Relazione al progetto di legge sulle rogatorie internazionali in materia penale

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1 Relazione al progetto di legge sulle rogatorie internazionali in materia penale Eccellentissimi Capitani Reggenti, Colleghi Consiglieri, nella sessione consiliare del 4 marzo 2009, la Repubblica di San Marino ha ratificato la Convenzione Europea di assistenza giudiziaria in materia penale (ora innanzi CEAG) conclusa a Strasburgo il 20 aprile 1959, entrata in vigore in data 16 giugno 2009 (90 giorni dopo il deposito dello strumento di ratifica avvenuto il 18 marzo 2009). Fino al 4 marzo 2009 infatti, la Repubblica di San Marino aveva sottoscritto solamente due convenzioni bilaterali contenenti norme in materia di assistenza giudiziaria penale (quella con l Italia del 31 marzo 1939 e quella con la Francia del 25 maggio 1967). Va comunque ricordato che la Repubblica di San Marino aveva già ratificato numerose convenzioni multilaterali produttrici di effetti in materia di assistenza giudiziaria penale fra cui si ricordano a titolo esemplificativo ma non esaustivo: la Convenzione ONU contro il traffico illecito di sostanze stupefacenti e di sostanze psicotrope (Vienna 20 dicembre 1988), la Convenzione del Consiglio d Europa sul riciclaggio, la ricerca, il sequestro e la confisca dei proventi di reato (Strasburgo 8 novembre 1990), la Convenzione ONU per la repressione del finanziamento del terrorismo (New York 9 dicembre 1999), la Convenzione Europea sulla validità internazionale dei giudizi repressivi (L Aja 28 maggio 1970), la Convenzione del Consiglio d Europa sul trasferimento delle persone condannate e suo protocollo

2 aggiuntivo (aperta alla firma a Strasburgo il 21 marzo 1983), lo Statuto della Corte Penale Internazionale (Roma 17 luglio 1998). Il testo della progetto di legge, come quello licenziato dalla Commissione, ha come base il contenuto della CEAG 20 aprile 1959 con le riserve e dichiarazioni effettuate dalla Repubblica di San Marino in sede di ratifica. Ai sensi dell art. 26 par. 4 della CEAG 20 aprile 1959 la Repubblica di San Marino ha dichiarato che rimangono in vigore tutte le disposizioni delle Convenzioni bilaterali già stipulate con le parti contraenti concernenti l assistenza giudiziaria in materia penale ove non incompatibili con quelle della CEAG 20 aprile E tale dichiarazioni fa salva la Convenzione di amicizia e di buon vicinato fra la Repubblica di San Marino e l Italia del 31 marzo 1939 (Artt ), la quale prevede forme più intense di collaborazione fra i due Stati rispetto alla disciplina delineata dalla CEAG 20 aprile 1959; tale Convenzione rappresenta inoltre anche dal punto quantitativo, il canale di più frequente ricorso tanto in caso di rogatorie attive quanto in caso di rogatorie passive (la Convenzione con la Francia per la parte relativa alla presente materia è con tutta probabilità da ritenersi superata). La presente legge ha tenuto altresì conto, con le facoltà riconosciute dalla CEAG 20 aprile 1959, delle osservazioni che il Moneyval ha rivolto a San Marino in tale materia (Raccomandazioni e Raccomandazione Speciale V). Con l approvazione della presente legge, che fa seguito alla ratifica della CEAG 20 aprile 1959, si supererà il rilievo di una mancanza di disposizioni del codice di procedura penale che accordino, in mancanza di accordi bilaterali o multilaterali, l assistenza giudiziaria su basi di reciprocità.

3 La presente legge supera la riserva avanzata sull efficienza del processo di attuazione della reciproca assistenza giudiziaria in maniera tempestiva e senza ritardi, in particolare riguardo al coinvolgimento dell organo politico. Sulla scia di quanto già indicato dal Consiglio Grande e Generale con la dichiarazione di mantenimento di tutte le disposizioni delle Convenzioni bilaterali già stipulate con le parti contraenti concernenti l assistenza giudiziaria in materia penale (la Convenzione Italo-Sammarinese prevede infatti l invio diretto fra autorità giudiziarie senza comunicazioni all Organo Politico) e con la dichiarazione effettuata dalla Repubblica di San Marino all art. 15 par. 6 della CEAG 20 aprile 1959 (che prevede la trasmissione diretta della rogatoria al Tribunale Unico e solo l invio per conoscenza al Segretario di Stato alla Giustizia), al Congresso di Stato è stata riservata la sola valutazione politica di accordare o meno l assistenza per mancanza del requisito di reciprocità (art. 9) ad uno Stato con cui non siano state stipulate convenzioni in materia. La valutazione di eventuali questioni attinenti la sovranità, la sicurezza o altri interessi essenziali della Repubblica, da effettuarsi nelle rogatorie passive, è stata infatti lasciata al Commissario della Legge con possibilità di ulteriore controllo da parte del Procuratore del Fisco nell ambito del ricorso per legittimità (artt. 29 e 30). Si ritiene che il Procuratore del Fisco sia il naturale destinatario di tale ulteriore controllo in quanto soggetto che opera, all interno del processo penale, al fine di garantire il corretto esercizio dell azione penale. Si è espressamente previsto il criterio della celerità e la fissazione di un termine massimo di evasione della richiesta (art. 8).

4 La presente legge inoltre, accogliendo le osservazioni del Moneyval di abbandonare il criterio della doppia punibilità per le misure meno intrusive e non obbligatorie, limita, conformemente alla riserva già effettuata dalla Repubblica all art. 5 della CEAG 20 aprile 1959, il principio della doppia punibilità ai soli provvedimenti di perquisizione e sequestro (art. 8 comma 3 punto 6). Sono stati indicati i requisiti che la domanda di assistenza deve possedere (art. 4). Si è previsto il rifiuto di dar corso alla rogatoria, in conformità alla facoltà riconosciuta dall art. 2 comma primo lettera a) della CEAG 20 aprile 1959, per i reati considerati dalla Repubblica come reati politici La Repubblica non ha ad oggi ratificato i protocolli aggiuntivi alla CEAG 20 aprile 1959 e del contenuto di essi non si è chiaramente tenuto conto nella stesura della legge. Il testo della legge si preoccupa di armonizzare, da un lato, le disposizioni in essa contenute con l impianto del Codice di procedura penale della Repubblica, le sue modifiche e le leggi speciali in materia, dall altro di codificare tutta una serie di principi di garanzia, ormai consolidati nell ordinamento, che sono il frutto dell elaborazione giurisprudenziale in materia. In una prospettiva di riforma delle leggi di procedura penale si dovrà comunque tenere conto dell opportunità di inserire il sequestro preventivo (sulla scorta di quello che è avvenuto in Italia a seguito della sentenza della Corte Costituzionale 25 marzo 1972 n. 82 ed artt. 321 e segg. del c.p.p. italiano),

5 di prevedere la possibilità di reclamo per misure istruttorie anche non coercitive, nonché la fissazione di un udienza dibattimentale d appello in caso di reclamo. Il progetto di legge codifica principi sanciti dalla giurisprudenza quali l estensione del reclamo ai provvedimenti coercitivi nelle rogatorie passive (art. 30) e l equiparazione dell acquisizione della copia di documentazione al sequestro (art. 13 comma 2 ). Tale ultimo principio, mutuato dalla giurisprudenza sammarinese pressoché unanime, pur rispondendo ad avanzati criteri di garantismo, merita una riflessione di natura politica in quanto comporta che, per qualsiasi tipo di reato si indaghi, l acquisizione di copia di documentazione (e quindi anche quella bancaria e finanziaria) rende di fatto conoscibile l esistenza di indagini a carico di un soggetto nell ambito del processo in corso all estero, in quanto il nostro diritto consente la reclamabilità del provvedimento di sequestro ai sensi dell art. 56 c.p.p.. Il progetto di legge si compone di quattro parti Una parte generale Titolo I (artt. 1-3) da applicarsi con riferimento sia alle rogatorie attive che passive in cui è sancita la prevalenza delle convenzioni internazionali e delle norme di diritto internazionale generale in vigore (art. 1), l ambito di applicazione della legge (art. 2) e la regola generale di interpretazione del favor per la cooperazione internazionale (art. 3). Una seconda parte - Titolo II Capo I - che disciplina i presupposti per le rogatorie dall estero (art. 4-28) ove trovano regolamentazione la forma ed il contenuto che la domanda deve possedere (art. 4), le richieste irregolari (art. 5), le modalità di trasmissione della domanda (art. 6), il Magistrato competente (Art. 7), i termini entro la quale la rogatoria deve essere espletata e i casi in cui la richiesta non viene accordata (art. 8), il principio di reciprocità (art. 9), la

6 sospensione e l accoglimento parziale della domanda (artt. 10 e 11), il principio di specialità (art. 12), l applicazione della legge interna e le sue possibili deroghe (artt. 13 e 14), la forma dei documenti (art. 15). Per quanto concerne l art. 16, che regolamentava i casi di eventuale partecipazione di autorità dello Stato richiedente alla fase di esecuzione delle Rogatorie, la Commissione ha ritenuto di abrogare il 2 comma, ritenendo, quale espressione della sovranità, non ammissibile l intervento in territorio di autorità estere. Tornando al contenuto del Titolo II del Capo I del progetto di legge trovano regolamentazione il principio di riservatezza (art. 17), le disposizioni in relazione alle spese ordinarie (art. 18), le disposizioni sulle notifiche (art. 19), la comparizione, il rimborso spese e l immunità di testi e periti (art ), le modalità di citazione e le immunità della persona perseguita (artt. 23 e 24), la comparizione della persona detenuta (art. 25), la consegna e restituzione di oggetti (art. 26), lo scambio di informazioni riguardanti sentenze penali (art. 27) e le modalità di restituzione della domanda (art. 28). Il Titolo II Capo II disciplina i ricorsi. E stato introdotto il ricorso da parte del Procuratore del Fisco per motivi di legittimità avverso il decreto di diniego della rogatoria (art. 29) e quello (art. 30) sempre da parte del Procuratore del Fisco per motivi di legittimità avverso il decreto di exequatur che non dispone misure coercitive (non è ricorribile il decreto di exequatur di sola notifica), mantenendo fermi gli ordinari ricorsi già esistenti per legge e giurisprudenza. Si segnala l opportunità di prevedere de iure condendo, quantomeno la riduzione del termine di 30 giorni per la proposizione del ricorso in Terza Istanza previsto dall art. 25 della Legge Qualificata 25 aprile 2003 n. 55, termine che si è dovuto riproporre nell art. 33 della presente legge.

7 Il Titolo II Capo III disciplina le rogatorie all estero e prevede le modalità di trasmissione delle stesse (art. 34), l osservanza della normativa in vigore nella Repubblica, i limiti di utilizzazione degli atti compiuti da uno stato estero ed il richiamo ai possibili reclami (art. 36), l immunità della persona citata quale teste, perito o imputato (art. 37). La Commissione ha ritenuto di abrogare l art. 35 del progetto di legge, ritenendo palese il dovere dell autorità giudiziaria di uniformare i propri atti alle disposizioni vigenti. Infine, la Commissione ha ritenuto di aggiungere al progetto di legge un ultimo articolo, che assumerà la numerazione 38, al fine di dichiarare l abrogazione di ogni norma in contrasto con il progetto di legge. Il relatore unico Gian Nicola Berti