Banque Internationale à Luxembourg (BIL)

Transcript

1 Modulo di sottoscrizione: FINEX SICAV SIF S.A. / FIPRO FUND Società d'investimento a capitale variabile (SICAV) Fondo d'investimento Specializzato (SIF) Il presente modulo deve essere compilato e restituito in originale a: Finexis S.A., 25A, boulevard Royal, L-2449 Luxembourg; Fax (+352) ; si prega di inviare anche l'originale via posta, via fax semplicemente per un piu rapido trattamento degli ordini. Banca Depositaria: Società di gestione: Banque Internationale à Luxembourg (BIL) FINEXIS S.A. Conto per Pagamento: riferimento: FIPRO FUND+ data... BIL, 69, Route d Esch, L-2953 Luxembourg IBAN: IBAN LU Bic: BILLLULL Nome della Società /Persona: Tipologia di società (se società): Informazioni sul sottoscrittore Indirizzo: Persone di contatto : Nome e funzione Tel: GSM / Fax: / 1/5 Sigla:

2 Informazioni sui compartimenti del fondo FINEX SICAV SIF S.A. Nome del sotto-fondo Classe d attivo FIPRO Fund A Investimento in montante predefinito* (min EUR) Montante investito in cifre : EUR Montante espresso in lettere : Commissione di sottoscrizione % *L investitore può acquistare in montante o numero di quote dei comparti. Tale sottoscrizione avviene a prezzo sconosciuto. Il modulo deve essere ricevuto prima delle sedici (12:00), (2) giorno lavorativo Lussemburghese avanti il calcolo del valore patrimoniale netto applicabile. Il pagamento deve essere effettuato entro tre giorni dal calcolo del valore patrimoniale netto del comparto, al più tardi. Valuta: Informazioni sui dettagli di conto del sottoscrittore Nome ed Indirizzo della Banca: Titolare del conto: IBAN: BIC/SWIFT: Banca corrispondente se necessario 2/5 Sigla:

3 domanda: I seguenti documenti devono accompagnare il modulo di Per i singoli investitori: Uno fra i seguenti documenti: copia autenticata di un passaporto valido recante nome, numero, firma, fotografia, data e luogo di nascita e data di scadenza copia autenticata di un documento di identità valido recante il nome, numero, firma, fotografia, data e luogo di nascita e data di scadenza copia autenticatata della patente di guida, recante il nome, il numero, firma e foto (solo in via provvisoria, in attesa di una copia di un passaporto o carta d'identità) Gli investitori persone fisiche che investono meno di , - EUR dovranno fornire anche un certificato emesso da un ente creditizio ai sensi della direttiva 2006/48/CE, da un'impresa di investimento ai sensi della direttiva 2004/39/CE, o da una società di gestione ai sensi della2001/107/ce attestante esperienza, conoscenza e capacità di valutare i rischi associati all'investimento in un fondo di investimento specializzato. Per quanto riguarda gli investitori persone giuridiche (società), questi sono pregati di consultare Finexis SA per una lista di documenti maggiormente appropriata. Questa lista comprende, ad esempio: Statuto della società atto notarile di costituzione Lista delle persone con potere di firma a nome della società, su documento intestato alla società debitamente firmato di recente, o un documento rilasciato ufficialmente che comprenda il suddetto elenco. Un documento di identificazione delle persone autorizzate ad agire per conto della società (copia autenticata del passaporto o carta d'identità) Prova dal registro delle imprese: estratto del registro di commercio, certificato notarile, estratto da un sito ufficiale amministrativo Elenco degli azionisti o dei beneficiari Documenti che individuano i beneficiari e gli azionisti che detengono più del 25% 3/5 Sigla:

4 del capitale della società (come sopra elencate per i singoli specifici) Per quanto riguarda le aziende che hanno emesso azioni al portatore, fornire un prospetto esplicativo al dipartimento compliance FINEXIS. Elenco dei funzionari e direttori della società Istruzioni inviate via fax L'investitore autorizza Finexis SA ad eseguire le istruzioni inviate via fax o via posta elettronica ( ) da persone che sono state autorizzate a fornire tali istruzioni. FINEXIS non è tenuta a verificare o confermare l'identità delle persone che emettono tali istruzioni. Si prega di notare che ci sono modi più sicuri di inviare istruzioni a FINEXIS. Firmando questo documento si accettano i rischi connessi all utilizzo di metodi piu rischiosi. Tale autorizzazione resta in vigore fino alla sua revoca, annullamento o modifica scritta ricevuta da FINEXIS. Il sottoscrittore accetta l indennizzo di FINEXIS in caso di denuncia, azioni legali, costi straordinari (comprese le spese legali) subiti o sostenuti da FINEXIS a causa di buona fede della stessa in base ad istruzioni inviate via fax o . Ciò esclude le perdite e i danni derivanti da errori gravi come negligenza grave o azioni dannose o disoneste di FINEXIS o dei suoi dipendenti. In caso di dubbio, la mancata verifica dell'identità delle persone che hanno inviato istruzioni da parte di FINEXIS non è considerata come negligenza, azione dannosa o disonesta, o, in generale, come colpa grave. Firme: 4/5 Sigla:

5 Protezione contro il riciclaggio di denaro In conformità alla legge, tutte le sottoscrizioni ricevute da parte di investitori i cui fondi provengono direttamente o tramite intermediari da paesi non GAFI, devono essere accompagnati da una copia autenticata del passaporto o della carta d'identità. Il distributore e il Fondo si riservano il diritto di richiedere un documento d'identità all'avente diritto economico. Firmando questo documento, il sottoscrittore dichiara inoltre di avere età maggiore ai 18 anni. A meno di una richiesta specifica in senso opposto, ogni sottoscrittore riceverà una conferma scritta del numero di azioni in suo possesso. L'investitore accetta che il personale FINEXIS detenga i suoi dati personali e li utilizzi per aggiornare il registro degli azionisti. L'investitore avrà accesso ai dati personali e potrà modificare tali dati. FINEXIS conserverà i dati per 10 anni dopo l eventuale termine del rapporto tra l'investitore e il fondo. L'investitore, alla firma di tale documento, conferma anche di aderire allo status di investitore consapevole dei rischi ("well informed investor ", secondo la legge del 13 febbraio 2007) e d aver potuto leggere gratuitamente il prospetto e lo statuto del fondo. Firme* Luogo e data: Firme autorizzate (per una società): Denominazione (solamente per una società): Firma: *Questa pagina puo venire replicata per raccogliere un numero maggiore di firme. 5/5 Sigla: