MODULO DI ADESIONE PER AZIONISTI

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1 OFFERTA IN OPZIONE AGLI AZIONISTI DELLA BANCA POPOLARE DI MILANO S.C. A R.L. (L EMITTENTE O BPM ) E AI PORTATORI DEL PRESTITO CONVERTENDO BPM 2009/2013 6,75% DI AZIONI ORDINARIE BPM DI NUOVA EMISSIONE (LE AZIONI ) CODICE ISIN IT MODULO DI ADESIONE PER AZIONISTI Spett.le.. Succursale di.. (l Intermediario ) Il/la sottoscritto/a Residente a.. Via... n.... Tel...C.F Tipo documento d identità:. Numero documento.. Data di scadenza.... DICHIARA 1) di essere a conoscenza che, a seguito di approvazione della Consob (Commissione Nazionale per le Società e la Borsa), è stato pubblicato il prospetto predisposto ai fini dell offerta e della quotazione delle Azioni (rispettivamente l Offerta e il Prospetto ); 2) di essere stato informato che copia del Prospetto può essere richiesta gratuitamente presso la sede e le filiali dell Emittente o delle banche del relativo gruppo e può essere scaricato gratuitamente dal sito internet dell Emittente ( 3) di essere a conoscenza che l adesione all Offerta comporta i rischi tipici di un investimento in titoli azionari quotati e di essere stato avvisato circa gli ulteriori Fattori di rischio relativi all investimento nelle Azioni, riportati nella Sezione I Capitolo IV del Prospetto, al fine di poter effettuare consapevoli scelte di investimento e disinvestimento; 4) di aver preso conoscenza e di accettare senza riserva i termini e condizioni dell Offerta illustrate nel Prospetto; 5) di essere a conoscenza che la Banca ha nell operazione in esame un interesse in conflitto in quanto emittente; 6) di essere a conoscenza che, ai sensi dell art. 95-bis del D. Lgs. 58/98, gli investitori che hanno già concordato di acquistare o sottoscrivere i prodotti finanziari prima della pubblicazione di un supplemento hanno il diritto, esercitabile entro il termine indicato nel supplemento e comunque non inferiore a due giorni lavorativi dopo tale pubblicazione, di revocare la loro accettazione ;

2 7) di [ ] essere [ ] non essere un investitore professionale e/o istituzionale italiano o estero; 8) di non essere residente negli Stati Uniti d America, in Canada, in Giappone ovvero in Australia o in qualsiasi altro Paese nel quale la presente Offerta non sia consentita in assenza di autorizzazioni da parte delle competenti Autorità; 9) di essere consapevole che qualsiasi irregolarità dell adesione comporterà l annullamento della stessa; 10) di accettare sin d ora lo storno dell operazione, ove venissero riscontrate irregolarità nei dati contenuti nel modulo a seguito delle verifiche e dei controlli successivi alla consegna degli stessi; 11) di essere titolare, alla data odierna, di complessivi n. diritti di opzione per la sottoscrizione delle Azioni (i Diritti di Opzione ) (codice ISIN [IT ), anche rivenienti eventualmente dall esecuzione di un separato ordine di acquisto sul Mercato Telematico Azionario gestito da Borsa Italiana S.p.A. (l Ordine di Acquisto ). * * * In relazione all Offerta delle Azioni, da sottoscrivere nel rapporto di 138 Azioni ogni 25 Diritti di Opzione posseduti ad un prezzo unitario di Euro 0,30 (Euro trenta centesimi), RICHIEDE di esercitare n. Diritti di Opzione al fine di sottoscrivere n. Azioni al prezzo di Euro 0,30 ciascuna, per un controvalore totale pari ad Euro (il Corrispettivo ). AUTORIZZA l Emittente/il Depositario ad immettere le Azioni sottoscritte, che saranno accentrate presso la Monte Titoli S.p.A., e regolare/far regolare il Corrispettivo dovuto nei seguenti rapporti intrattenuti presso codesto Intermediario Depositario: Deposito titoli n. conto corrente n Filiale. PRENDE ATTO che la presente richiesta di sottoscrizione è irrevocabile. PRENDE ATTO che le Azioni sottoscritte saranno accentrate in regime di dematerializzazione presso la Monte Titoli S.p.A., secondo quanto riportato nel Prospetto. CONFERMA, sotto la propria responsabilità, a tutti gli effetti di legge, l'esattezza dei dati riportati nel presente modulo di adesione. Ai sensi e per gli effetti dell'art. 13 del D. Lgs. 30 giugno 2003, n. 196, si rende noto che i dati personali forniti all'atto della sottoscrizione del presente modulo di adesione saranno oggetto di trattamento, anche mediante utilizzo di procedure informatiche e telematiche per finalità direttamente connesse e strumentali all'offerta (raccolta delle adesioni, verifica delle regolarità delle stesse, riparto e assegnazione). Relativamente al suddetto trattamento l'interessato potrà esercitare tutti i diritti di cui all'art. 7 del D. Lgs. 30 giugno 2003, n L'acquisizione dei dati personali ha natura obbligatoria ed il mancato conferimento, anche parziale degli stessi, determinerà l'irricevibilità della presente. Luogo Data e Ora Firma del Richiedente Timbro e Firma dell Intermediario COPIA PER L'INTERMEDIARIO

3 Art. 7. Diritto di accesso ai dati personali ed altri diritti D. LGS. 30 GIUGNO 2003, n L'interessato ha diritto di ottenere la conferma dell'esistenza o meno di dati personali che lo riguardano, anche se non ancora registrati, e la loro comunicazione in forma intelligibile. 2. L'interessato ha diritto di ottenere l'indicazione: a) dell'origine dei dati personali; b) delle finalità e modalità del trattamento; c) della logica applicata in caso di trattamento effettuato con l'ausilio di strumenti elettronici; d) degli estremi identificativi del titolare, dei responsabili e del rappresentante designato ai sensi dell'articolo 5, comma 2; e) dei soggetti o delle categorie di soggetti ai quali i dati personali possono essere comunicati o che possono venirne a conoscenza in qualità di rappresentante designato nel territorio dello Stato, di responsabili o incaricati. 3. L'interessato ha diritto di ottenere: a) l'aggiornamento, la rettificazione ovvero, quando vi ha interesse, l'integrazione dei dati; b) la cancellazione, la trasformazione in forma anonima o il blocco dei dati trattati in violazione di legge, compresi quelli di cui non è necessaria la conservazione in relazione agli scopi per i quali i dati sono stati raccolti o successivamente trattati; c) l'attestazione che le operazioni di cui alle lettere a) e b) sono state portate a conoscenza, anche per quanto riguarda il loro contenuto, di coloro ai quali i dati sono stati comunicati o diffusi, eccettuato il caso in cui tale adempimento si rivela impossibile o comporta un impiego di mezzi manifestamente sproporzionato rispetto al diritto tutelato. 4. L'interessato ha diritto di opporsi, in tutto o in parte: a) per motivi legittimi al trattamento dei dati personali che lo riguardano, ancorché pertinenti allo scopo della raccolta; b) al trattamento di dati personali che lo riguardano a fini di invio di materiale pubblicitario o di vendita diretta o per il compimento di ricerche di mercato o di comunicazione commerciale. COPIA PER L'INTERMEDIARIO

4 OFFERTA IN OPZIONE AGLI AZIONISTI DELLA BANCA POPOLARE DI MILANO S.C. A R.L. (L EMITTENTE O BPM ) E AI PORTATORI DEL PRESTITO CONVERTENDO BPM 2009/2013 6,75% DI AZIONI ORDINARIE BPM DI NUOVA EMISSIONE (LE AZIONI ) CODICE ISIN IT MODULO DI ADESIONE PER AZIONISTI Spett.le.. Succursale di.. (l Intermediario ) Il/la sottoscritto/a Residente a.. Via... n.... Tel...C.F Tipo documento d identità:. Numero documento.. Data di scadenza.... DICHIARA 1) di essere a conoscenza che, a seguito di approvazione della Consob (Commissione Nazionale per le Società e la Borsa), è stato pubblicato il prospetto predisposto ai fini dell offerta e della quotazione delle Azioni (rispettivamente l Offerta e il Prospetto ); 2) di essere stato informato che copia del Prospetto può essere richiesta gratuitamente presso la sede e le filiali dell Emittente o delle banche del relativo gruppo e può essere scaricato gratuitamente dal sito internet dell Emittente ( 3) di essere a conoscenza che l adesione all Offerta comporta i rischi tipici di un investimento in titoli azionari quotati e di essere stato avvisato circa gli ulteriori Fattori di rischio relativi all investimento nelle Azioni, riportati nella Sezione I Capitolo IV del Prospetto, al fine di poter effettuare consapevoli scelte di investimento e disinvestimento; 4) di aver preso conoscenza e di accettare senza riserva i termini e condizioni dell Offerta illustrate nel Prospetto; 5) di essere a conoscenza che la Banca ha nell operazione in esame un interesse in conflitto in quanto emittente; 6) di essere a conoscenza che, ai sensi dell art. 95-bis del D. Lgs. 58/98, gli investitori che hanno già concordato di acquistare o sottoscrivere i prodotti finanziari prima della pubblicazione di un supplemento hanno il diritto, esercitabile entro il termine indicato nel supplemento e comunque non inferiore a due giorni lavorativi dopo tale pubblicazione, di revocare la loro accettazione ;

5 7) di [ ] essere [ ] non essere un investitore professionale e/o istituzionale italiano o estero; 8) di non essere residente negli Stati Uniti d America, in Canada, in Giappone ovvero in Australia o in qualsiasi altro Paese nel quale la presente Offerta non sia consentita in assenza di autorizzazioni da parte delle competenti Autorità; 9) di essere consapevole che qualsiasi irregolarità dell adesione comporterà l annullamento della stessa; 10) di accettare sin d ora lo storno dell operazione, ove venissero riscontrate irregolarità nei dati contenuti nel modulo a seguito delle verifiche e dei controlli successivi alla consegna degli stessi; 11) di essere titolare, alla data odierna, di complessivi n. diritti di opzione per la sottoscrizione delle Azioni (i Diritti di Opzione ) (codice ISIN IT ), anche rivenienti eventualmente dall esecuzione di un separato ordine di acquisto sul Mercato Telematico Azionario gestito da Borsa Italiana S.p.A. (l Ordine di Acquisto ). * * * In relazione all Offerta delle Azioni, da sottoscrivere nel rapporto di 138 Azioni ogni 25 Diritti di Opzione posseduti, ad un prezzo unitario di Euro 0,30 (Euro trentacentesimi), RICHIEDE di esercitare n. Diritti di Opzione al fine di sottoscrivere n. Azioni al prezzo di Euro 0,30 ciascuna, per un controvalore totale pari ad Euro (il Corrispettivo ). AUTORIZZA l Emittente/il Depositario ad immettere le Azioni sottoscritte, che saranno accentrate presso la Monte Titoli S.p.A., e regolare/far regolare il Corrispettivo dovuto nei seguenti rapporti intrattenuti presso codesto Intermediario Depositario: Deposito titoli n. conto corrente n Filiale. PRENDE ATTO che la presente richiesta di sottoscrizione è irrevocabile. PRENDE ATTO che le Azioni sottoscritte saranno accentrate in regime di dematerializzazione presso la Monte Titoli S.p.A., secondo quanto riportato nel Prospetto. CONFERMA, sotto la propria responsabilità, a tutti gli effetti di legge, l'esattezza dei dati riportati nel presente modulo di adesione. Ai sensi e per gli effetti dell'art. 13 del D. Lgs. 30 giugno 2003, n. 196, si rende noto che i dati personali forniti all'atto della sottoscrizione del presente modulo di adesione saranno oggetto di trattamento, anche mediante utilizzo di procedure informatiche e telematiche per finalità direttamente connesse e strumentali all'offerta (raccolta delle adesioni, verifica delle regolarità delle stesse, riparto e assegnazione). Relativamente al suddetto trattamento l'interessato potrà esercitare tutti i diritti di cui all'art. 7 del D. Lgs. 30 giugno 2003, n L'acquisizione dei dati personali ha natura obbligatoria ed il mancato conferimento, anche parziale degli stessi, determinerà l'irricevibilità della presente. Luogo Data e Ora Firma del Richiedente Timbro e Firma dell Intermediario COPIA PER IL RICHIEDENTE

6 Art. 7. Diritto di accesso ai dati personali ed altri diritti D. LGS. 30 GIUGNO 2003, n L'interessato ha diritto di ottenere la conferma dell'esistenza o meno di dati personali che lo riguardano, anche se non ancora registrati, e la loro comunicazione in forma intelligibile. 2. L'interessato ha diritto di ottenere l'indicazione: a) dell'origine dei dati personali; b) delle finalità e modalità del trattamento; c) della logica applicata in caso di trattamento effettuato con l'ausilio di strumenti elettronici; d) degli estremi identificativi del titolare, dei responsabili e del rappresentante designato ai sensi dell'articolo 5, comma 2; e) dei soggetti o delle categorie di soggetti ai quali i dati personali possono essere comunicati o che possono venirne a conoscenza in qualità di rappresentante designato nel territorio dello Stato, di responsabili o incaricati. 3. L'interessato ha diritto di ottenere: a) l'aggiornamento, la rettificazione ovvero, quando vi ha interesse, l'integrazione dei dati; b) la cancellazione, la trasformazione in forma anonima o il blocco dei dati trattati in violazione di legge, compresi quelli di cui non è necessaria la conservazione in relazione agli scopi per i quali i dati sono stati raccolti o successivamente trattati; c) l'attestazione che le operazioni di cui alle lettere a) e b) sono state portate a conoscenza, anche per quanto riguarda il loro contenuto, di coloro ai quali i dati sono stati comunicati o diffusi, eccettuato il caso in cui tale adempimento si rivela impossibile o comporta un impiego di mezzi manifestamente sproporzionato rispetto al diritto tutelato. 4. L'interessato ha diritto di opporsi, in tutto o in parte: a) per motivi legittimi al trattamento dei dati personali che lo riguardano, ancorché pertinenti allo scopo della raccolta; b) al trattamento di dati personali che lo riguardano a fini di invio di materiale pubblicitario o di vendita diretta o per il compimento di ricerche di mercato o di comunicazione commerciale. COPIA PER IL RICHIEDENTE