SERVIZIO TITOLI A CUSTODIA E /O AMMINISTRAZIONE

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1 Foglio N informativo Codice Prodotto Redatto in ottemperanza al D.Lgs. 385 del 1 settembre 1993 "Testo Unico delle leggi in materia bancarie creditizia" (e successive modifiche ed integrazioni) e delle Disposizioni di Vigilanza in materia di "Trasparenza delle operazioni e dei servizi bancari e finanziari " emanate dalla Banca d'italia in data 15 luglio 2015 e pubblicate in Gazzetta Ufficiale - Serie Generale n 174 del 29 luglio Data aggiornamento 19/10/2015 SERVIZIO TITOLI A CUSTODIA E /O AMMINISTRAZIONE BANCA POPOLARE DI MANTOVA Società per Azioni Sede Sociale e Direzione Generale: Piazza Martiri di Belfiore, Mantova Telefono: FAX Sito Internet: Capitale sociale e riserve al 31/12/ interamente versato Iscr. Reg. Imprese Mantova n Cod. Fisc Part Iva n. iscr. Albo delle Banche: Aderente al Fondo Interbancario di Tutela dei Depositi Appartenente al Gruppo Bipiemme Banca Popolare di Milano Iscritto all'albo dei Gruppo Bancari n La Società è soggetta all'attività di direzione e coordinamento della Banca Popolare di Milano. Dati e Qualifica del soggetto incaricato dell'offerta Fuori Sede Nome/Ragione Sociale : Numero Delibera Iscrizione all'albo/elenco : Cognome : Telefono : Iscrizione ad Albi o Elenchi : Sede : Qualifica : CHE COS'E' IL SERVIZIO TITOLI A CUSTODIA E/O AMMINISTRAZIONE In base a tale contratto la banca custodisce e/o amministra, per conto del cliente, strumenti finanziari e titoli in genere, cartacei o dematerializzati (azioni, obbligazioni, titoli di Stato, quote di fondi comuni di investimento, ecc.). La banca, tra l'altro, mantiene la registrazione contabile di tali strumenti, ne cura il rinnovo, cura l incasso delle cedole, l incasso degli interessi e dei dividendi, verifica i sorteggi per l attribuzione dei premi o per il rimborso del capitale, procede, su incarico espresso del cliente, a specifiche operazioni (esercizio del diritto di opzione, conversione, versamento di decimi) e in generale alla tutela dei diritti inerenti i titoli stessi. Nello svolgimento del servizio la banca, su autorizzazione del cliente medesimo, può subdepositare i titoli e gli strumenti finanziari presso organismi di deposito centralizzato ed altri depositari autorizzati. Principali rischi tipici (generici e specifici) Tra i principali rischi, vanno tenuti presenti: variazione in senso sfavorevole delle condizioni economiche (commissioni e spese del servizio) ove contrattualmente previsto.

2 CONDIZIONI ECONOMICHE SPESE FISSE DI GESTIONE F.I pag. 2/5 Diritti di custodia e/o amministrazione semestrali per tipologia (applicati per semestre solare o frazione) (*) Titoli di Stato 1 P.O. BM Certificati di deposito BM Obbligazioni Banca Popolare di Milano 1,78 per mille con un minimo di 29,00 euro con un massimo di 174,00 euro Quote di fondi Anima SGR Spa gestite in cumulativo Altri titoli 2,38 per mille con un minimo di 29,00 euro con un massimo di 174,00 euro Commissioni di intervento 0,0% In assenza di titoli nel Dossier euro 0,00 (*) I massimali sono applicati sulla media mensile dei prezzi, riferita al mese di calcolo con minimo uguale al valore nominale e per semestre solare o frazione. Imposta di Bollo per intestatari di deposito titoli Applicata nella misura prevista dalla legge.

3 F.I pag. 3/5 SPESE VARIABILI DI GESTIONE Recupero spese varie Spese di produzione ed Invio Documento Di Sintesi, ogni invio Spese di produzione ed Invio Documento Di Sintesi, online Spese per invio Estratto Conto Titoli, ogni invio Spese per invio Estratto Conto Titoli, online Spese di invio per avvisi titoli in scadenza Spese di invio per avvisi titoli in scadenza, online Spese di rendicontazione Capital Gain (D.Lgs 461/97) Spese di rendicontazione Capital Gain (D.Lgs 461/97), online Spese di emissione biglietto per assemblea (escluso assemblee Banca Popolare di Milano e Società del Gruppo) Spese rimborso doppia tassazione Paese su titoli esteri Spese accredito cedole e/o dividendi e/o rimborso titoli obbligazionari Spese di accredito cedole titoli obbligazionari Spese di rimborso titoli obbligazionari Spese di accredito dividendi (escluso azioni Gruppo BPM) Accredito cedole e/o rimborso Titoli di Stato Italia o Esteri Recupero spese postali e varie per comunicazioni Operazioni sul capitale societario con incarico a BPM o Monte Titoli Titoli di propria emissione Titoli italiani recupero spese postali e varie Titoli esteri recupero spese postali e varie Titoli di propria emissione Esercizio Covered Warrant Spese per conversioni Titoli italiani Spese per conversioni Titoli esteri Incasso cedole allo sportello - Per distinta d'incasso Dematerializzazione certificati azionari/obbligazionari Trasferimento titoli ad altri intermediari e consegna titoli allo sportello ed emissione di certificati rappresentativi di quote di fondi Commissione per codice titolo Commissione per deposito Estinzione deposito titoli Rimborso Certificati di Deposito e Quote Fondi di Investimento emessi da altri Enti Spese per pratica Commercial Paper Spesa fissa all'atto del rimborso 1,35 euro 1,35 euro 14 0,50 euro 1,20 euro Gratuite ,00 euro 104,00 euro 32,50 euro 1

4 F.I pag. 4/5 Segue :SPESE VARIABILI DI GESTIONE Copie estratti conto titoli A deposito, per estratto conto Successioni "mortis causa" Voltura titoli azionari - massimo Successioni "Inter vivos" Voltura titoli azionari 25,00 euro 45,00 euro per società VALUTE DI ACCREDITO (dalla data di pagamento, o valuta riconosciutaci, da parte dell'ente emittente) Cedole obbligazioni italiane gg. lavorativi successivi 0 Cedole obbligazioni estere gg. lavorativi successivi 0 Cedole obbligazioni estere di propria emissione gg. lavorativi successivi 0 Rimborsi obbligazioni italiane gg. lavorativi successivi 0 Rimborsi obbligazioni estere gg. lavorativi successivi 0 Rimborsi di obbligazioni estere di propria emissione gg. lavorativi successivi 0 Cedole e rimborsi Titoli di Stato coincidente singoli decreti di emissione Dividendi azionari titoli Italia gg. lavorativi successivi 0 Dividendi azionari titoli esteri gg. lavorativi successivi 0 Dividendi azionari titoli esteri di propria emissione gg. lavorativi successivi 0 Cedole e rimborsi di Certificati di Deposito emessi da altri Enti gg. lavorativi successivi 0 FINANCIAL TOOLS / SERVIZI INFORMATIVA A MEZZO INTERNET disponibili all'attivazione Dati di Borsa Italia in tempo differito Dati Borse europee in tempo differito: Borsa di Francoforte (XETRA), Parigi (CAC40,Nouveau Marché Continu), Amsterdam (AEX) Dati Nyse (Dow Jones Industrial Average) e Nasdaq (Nasdaq 100) in tempo differito Analisi finanziaria by Banca Akros Informativa fondi by Anima SGR S.p.A. Rubriche, rassegna stampa, rumors by Spystocks Piattaforme trading Trading Base Trading Base Real Time canone mensile 3,00 euro Se si effettua almeno 1 eseguito di borsa a Trading desk push canone mensile 4,00 euro Se si effettuano almeno 18 eseguiti di borsa a Analisi tecnica di rischio Adb market flash Adb master canone mensile 7,00 euro Se si effettuano almeno 50 eseguiti di borsa a (*****) Eseguiti devono intendersi solo per operazioni di investimento effettuate a mezzo internet SERVIZI INFORMATIVA FIANZIARIA A MEZZO TELEPHONE BANKING (Risponde BM) disponibili all'attivazione Interrogazione movimenti titoli Interrogazione movimenti ordini Inquiry portafoglio dossier titoli Esito disposizioni finanziarie

5 F.I pag. 5/5 Recesso in caso di Offerta Fuori Sede Ai sensi del Codice del Consumo, il cliente può recedere senza penali e senza dover indicare il motivo entro 14 giorni dalla conclusione del contratto, con le modalità comunicate al momento della conclusione del medesimo. Peraltro, nel caso in cui il diritto di recesso venga esercitato nel termine di legge: il cliente è tenuto comunque a pagare l'importo relativo ai servizi già prestati dalla banca secondo le condizioni economiche previste nei relativi testi contrattuali e fogli informativi; restano dovuti eventuali oneri fiscali già maturati. RECESSO E RECLAMI Recesso del contratto La banca si riserva la facoltà di recedere dal contratto, in qualsiasi momento, con preavviso di almeno 15 giorni, dandone comunicazione scritta al cliente. Qualora ricorra una giusta causa, la banca ha facoltà di recedere dal contratto senza preavviso, dandone immediata comunicazione al cliente. Il cliente può recedere dal rapporto in qualunque momento senza penalità, senza spese di chiusura rapporto con preavviso di almeno 1 giorno lavorativo, mediante comunicazione scritta. Tempi massimi di chiusura del rapporto contrattuale 5 giorni, salvo i tempi necessari per l eventuale trasferimento. PROCEDURE DI RECLAMO E RICORSO ll Cliente può presentare un reclamo all'intermediario per lettera raccomandata A/R (indirizzandola a: Ufficio Reclami BPM Piazza F. Meda Milano), o via fax al seguente numero: E' inoltre possibile inviare comunicazioni per via telematica indirizzando un messaggio di posta elettronica a reclami@bpm.it o indirizzando un messaggio di PEC a bpm.gestionereclami@pec.gruppobipiemme.it. La Banca deve rispondere entro 30 giorni. Qualora il Cliente non sia soddisfatto o non abbia ricevuto risposta al reclamo, il cliente può rivolgersi all' Arbitro Bancario Finanziario (ABF). Per sapere come rivolgersi all ABF il Cliente può consultare il sito può recarsi presso le Filiali della Banca d'italia, oppure può rivolgersi direttamente alla Banca. Il Cliente, in alternativa al ricorso all'abf, può attivare una procedura di mediazione ai sensi del d.lgs. 28/2010. La procedura di mediazione può essere esperita, singolarmente dal Cliente o in forma congiunta con la Banca, innanzi al Conciliatore Bancario Finanziario - Associazione per la soluzione delle controversie bancarie, finanziarie e societarie - ADR ( internet Resta impregiudicata la facoltà del Cliente di ricorrere all'autorità Giudiziaria. Se il Cliente intende rivolgersi all'autorità giudiziaria per una controversia relativa all'interpretazione ed applicazione del presente Contratto è tenuto preventivamente,ove previsto dalla legge, a rivolgersi ad uno degli organismi richiamati ai precedenti punti 2 e 3 oppure ad altro organismo di mediazione purchè iscritto nell'apposito registro degli organismi tenuto presso il Ministero della Giustizia ai sensi del d. lgs. 28/2010. L'esperimento preventivo di una delle procedure di cui ai precedenti punti 2 e 3 costituisce condizione di procedibilità della domanda giudiziale. Il Cliente e le associazioni che lo rappresentano e le altre parti interessate possono presentare esposti alla Banca d'italia, impregiudicato il loro diritto di adire la competente Autorità Giudiziaria, di presentare e di attivare la procedura di mediazione di cui ai precedenti punti. LEGENDA Spese accredito dividendi-cedole Commissione (trasferimento) per codice titolo Commissione (di trasferimento) per dossier Commissione per l'accredito periodico delle cedole e dei dividendi Commissione calcolata per singolo codice di titolo Commissione calcolata per ogni dossier trasferito