Quadro di sintesi dei principali obblighi di pubblicità, trasparenza e comunicazione connessi all affidamento di appalti pubblici di lavori, servizi

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1 Qudro di sintesi dei principli obblighi di pubblicità, trsprenz e comuniczione connessi ll ffidmento di pplti pubblici di lvori, servizi e forniture per le Istituzioni Scolstiche Febbrio 2014 prot. AOODGAI n. 1408/2014 1

2 INDICE DEI CONTENUTI 1 PREMESSA OBBLIGHI DI PUBBLICITÀ DELLE PROCEDURE DI AFFIDAMENTO DI APPALTI PUBBLICI (D.LGS 163/2006, DPR 207/2010, D.P.C.M. DEL 2011) PUBBLIC ITÀ N EGLI APP ALTI DI L AVORI PUBBL ICI PUBBLIC ITÀ N EGLI APP ALTI DI SERVIZI E FORN ITURE PUBBLIC ITÀ N EGLI APP ALTI DI SERVIZI TECNIC I ELEMEN TI D I ATTENZION E PER LA PU BBLIC AZION E SUL P ROFILO D EL COMM ITTENTE (ART. 4 DPCM 26 APRIL E 2011) DOCUMENTAZION E REL ATIVA ALLA PU BBLIC ITÀ EFFETTU ATA D A CON SERVARE AMMISBILITÀ DELLE SPESE DI PUBBLICAZIONE SUI QUOTIDIANI INDICAZIONI P ER IL RIMBORSO D A P ARTE D ELL AGG IUDIC ATARIO DOCUMENTAZION E D A CON SERVARE OBBLIGHI DI TRASPARENZA OBBLIGHI DI COMUNICAZIONE RISPETTO ALL AUTORITÀ DI VIGILANZA DEI CONTRATTI PUBBLICI LE COMUN ICAZIONI ALL OSSERVATORIO Conseguenze snziontorie LE COMUN ICAZIONI ALL AVCP Conseguenze snziontorie ULTERIORI SANZIONI CONSEGUENTI ALLA VIOLAZIONE DEGLI OBBLIGHI DI TRASPARENZA E COMUNICAZIONE SANZIONI PREVISTE D ALLA LEGGE 190/2012 (C.D. LEGGE AN TICORRUZION E) SANZIONI PREVISTE D AL D.LGS 33/2013 (C.D. DECRETO TRASP ARENZA)

3 1. PREMESSA In considerzione delle novità normtive introdotte nel corso del 2013 in mteri obblighi di pubblicità, trsprenz e comuniczione connessi ll ffidmento di pplti pubblici di lvori, servizi e forniture si intende fornire un documento di sintesi finlizzto ll corrett pplic zione delle disposizioni vigenti in mteri. Al rigurdo è opportuno richimre l ttenzione sulle diverse finlità e potenzili conseguenze rispettivmente connesse gli obblighi di pubblicità e trsprenz: nel primo cso, si trtt di obblighi cui l stzione ppltnte deve dempiere ttrverso l di documenti l fine di grntire l concorrenz e l pertur l mercto ed il cui mncto dempimento può esporre ricorsi innnzi lle utorità giudizirie, l risrcimento di eventuli dnni, responsbilità contbili e disciplinri e ll dichirzione di inmmissibilità przile o totle dell spes prodott dl contrtto ggiudicto in violzione dei suddetti obblighi; nel secondo cso, si trtt di obblighi cui l stzione pplt nte deve dempiere medinte l di informzioni in formto perto, ccessibile ed elborbile e che rispondono ll divers esigenz di grntire l ccessibilità totle delle informzioni concernenti l orgnizzzione e l ttività delle pubbliche mministrzioni, ll scopo di fvorire forme diffuse di controllo sul perseguimento delle funzioni istituzionli e sull utilizzo delle risorse pubbliche 1. Il mncto dempimento in questo cso può dr luogo snzioni mministrtive. Oltre l riepilogo sintetico degli obblighi soprcitti, si forniscono preciszioni in merito ll documentzione d conservre i fini del controllo di primo e secondo livello e sulle spese mmissibili l cofinnzimento. 2. OBBLIGHI DI PUBBLICITÀ DELLE PROCEDURE DI AFFIDAMENTO DI APPALTI PUBBLICI (D.LGS 163/2006, DPR 207/2010, D.P.C.M. DEL 2011) Gli obblighi di pubblicità di seguito riepilogti ttengono si ll fse di pre ggiudiczione dell pplto che ll successiv fse di comuniczione degli esiti gli obblighi di pubblicità pre ggiudiczione si pplicno lle procedure di ffidmento che prevedono l di un bndo di gr e quindi: o procedur pert; o dell procedur di ffidmento. Occorre l rigurdo precisre che:procedur ristrett. gli obblighi di pubblicità post ggiudiczione si pplicno : o procedur pert; o procedur ristrett; o procedur negozit (incluso cottimo fiducirio). Gli obblighi di pubblicità pre e post ggiudiczione non trovno ppliczione nel cso in cui l stzione ppltnte bbi ftto ricorso ll ffidmento diretto per importi inferiori Articolo 1, comm 1, del D.lgs. 14 mrzo 2013, n

4 1.1 Pubblicità negli pplti di lvori pubblici Pubblicità pre ggiudiczione Lvori in economi Procedur negozit Sotto sogli comunitri Documento Fonte Importo inferiore (netto IVA) (Affidmento diretto) Importo compreso tr e (netto IVA) (Cottimo fiducirio) Inferiore Inferiore D Nzionle Inferiore Locle D GUCE GURI BU Regionle Ove previsto Albo stzione ppltnte Profilo committente Bndo di gr Siti Internet (Ministero Infrstrutture o Regioni competenti; osservtorio Avcp) Quotidini Nzionle Almeno 1 per Quotidini Regionli Almeno 1 per Albo pretorio (Comune) 4

5 Pubblicità post ggiudiczione Lvori in economi Procedur negozit Sotto sogli comunitri Documento Fonte Importo inferiore (netto IVA) (Affidmento diretto) Importo compreso tr e (netto IVA) (Cottimo fiducirio) Inferiore Inferiore D Rilevnz Nzionle Inferiore Rilevnz Locle D GUCE GURI BU Regionle Ove previsto Ove previsto Ove Previsto Ove Previsto Ove Previsto Albo stzione ppltnte Profilo committente Avviso sui risultti dell procedur Siti Internet (Ministero Infrstrutture o Regioni competenti; osservtorio Avcp) Quotidini Nzionle Almeno 1 per Almeno 1 per Quotidini Regionli Almeno 1 per Almeno 1 per Albo pretorio (Comune) 5

6 Pubblicità negli pplti di servizi e forniture Servizi in economi Sotto sogli Sopr sogli Documento Fonte Importo inferiore (Affidmento diretto) Importo d fino (Cottimo fiducirio) Importo inferiore Importo pri o superiore GUCE GURI BU Regionle Ove previsto Ove previsto Albo stzione ppltnte Profilo committente Bndo di gr Siti Internet (Ministero Infrstrutture o Regioni competenti; osservtorio Avcp) Quotidini Nzionle Almeno 2 per Quotidini Regionli Almeno 2 per Albo pretorio (Comune) Pubblicità post ggiudiczione GUCE GURI BU Regionle Ove previsto Ove previsto Albo stzione ppltnte Profilo committente Avviso esiti di gr Siti Internet (Ministero Infrstrutture o Regioni competenti; osservtorio Avcp) Quotidini Nzionle Almeno 2 per Quotidini Regionli Almeno 2 per Albo pretorio (Comune) 6

7 1.2 Pubblicità negli pplti di servizi tecnici Pubblicità pre ggiudiczione Documento Fonte Importo inferiore Importo compreso tr GUCE GURI BU Regionle Ove previsto Albo stzione ppltnte Avviso elenco perto Profilo committente Siti Internet (Ministero Infrstrutture o Regioni competenti; osservtorio Avcp) Quotidini Nzionle Quotidini Regionli Albo pretorio (Comune) GUCE GURI BU Regionle Ove previsto Albo stzione ppltnte Profilo committente Avviso indgine di mercto Siti Internet (Ministero Infrstrutture o Regioni competenti; osservtorio Avcp) Quotidini Nzionle Quotidini Regionli Albo pretorio (Comune) Pubblicità post ggiudiczione GUCE Esito selezione trmite vviso perto GURI Albo Ente Profilo committente Siti Internet(Ministero Infrstrutture o 7

8 Regioni competenti; osservtorio Avcp) Quotidini Nzionle Quotidini Regionli Albo pretorio (Comune) GUCE GURI Albo Ente Esito selezione trmite indgine di mercto Profilo committente Siti Internet (Ministero Infrstrutture o Regioni competenti; osservtorio Avcp) Quotidini Nzionle Quotidini Regionli Albo pretorio (Comune) 1.3 Elementi di ttenzione per l sul profilo del committente (rt. 4 DPCM 26 prile 2011) I bndi, gli vvisi e gli esiti di gr devono essere pubblicti sul sito internet del committente in un sezione direttmente ccessibile dll home pge denomint Bndi di gr orgnizzt per: bndi di lvori e le reltive sottosezioni: perti, scduti, ggiudicti; bndi di servizi e forniture e le reltive sottosezioni: perti, scduti, ggiudicti. Il bndo e gli vvisi di gr devono restre consultbili fino ll scdenz del bndo o dell vviso. Successivmente ll scdenz, devono confluire nell sezione dedict i bndi scduti e restre comunque consultbili fino tutto il centottntesimo giorno successivo ll dt di del reltivo esito di gr. Gli esiti di gr devono restre consultbili fino tutto il centottntesimo giorno successivo ll dt di dell'esito. 8

9 1.4 Documentzione reltiv ll pubblicità effettut d conservre Il beneficirio, l fine di consentire l ccertmento d prte dei diversi orgnismi di controllo del corretto dempimento degli obblighi di pubblicità, dovrà conservre, lddove previst, l seguente documentzione per ciscun procedur di pplto esple tt: stmp dell trsmissione ll GUUE; copi dell sull GURI; copi dell su BUR; copi delle pubbliczioni sui quotidini; stmp dell pgin web reltiv ll sul profilo del committente; stmp dell pgin web reltiv ll sui siti internet del Ministero delle Infrstrutture ecc.; copi dell sull lbo pretorio. Si richim l ttenzione sull importnz dell conservzione dei documenti citti in qunto nel cso in cui non si possibile riscontrre l vvenuto dempimento degli obblighi di pubblicità, gli orgni di controllo potrebbero segnlre un irregolrità dell procedur con conseguente inmmissibilità (przile o totle) dell spes prodott dl contrtto ggiudicto ttrverso l procedur di ffidmento esmint. Ciò signific che le Istituzioni scolstiche potrebbero poi dover sostenere con proprie risorse ordinrie l importo dichirto irregolre. LICITÀ NEGLI INTERVENTI INFRASTRUTTURALI PUBBLICI Le uniche spese mmissibili l FESR per l pubblicità reltiv ll ttuzione di interventi infrstrutturli pubblici quli i Pini di Intervento mmessi finnzimento nell mbito dell Asse II del PON mbienti per l pprendimento fnno riferimento lle: - Pubbliczioni sui profili istituzionli (Gzzette Ufficili, BUR, ); - Colloczione trghe commemortive in ottempernz i contenuti degli rtt. 8, 9 del Reg. (CE) 1828/2006. Reltivmente lle spese reltive ll pubblicità sugli orgni di stmp, si rimnd l successivo punto AMMISBILITÀ DELLE SPESE DI PUBBLICAZIONE SUI QUOTIDIANI Con riferimento lle spese sostenute dll stzione ppltnte per l sui quotidini di bndi ed vvisi, risult opportuno rmmentre che l rt. 34 comm 35 dell Legge 17 dicembre 2012, n. 221 prevede che tli spese sino rimborste ll stzione ppltnte dll ggiudictrio dell pplto entro 60 giorni dll ggiudiczione. Il rimborso delle suddette spese, come previsto dll citt norm, deve essere richiesto con riferimento tutti i bndi ed vvisi pubblicti prtire dl 1 gennio Tenendo conto delle peculirità ttutive del PON Istruzione e dell mbito di ppliczione degli obblighi di pubblicità sui quotidini (v. tbelle inserite i precedenti punti 2.1, 2.2, e 2.3), il rimborso delle spese di sui quotidini trov ppliczione esclusivmente in cso di ffidmento di pplti di lvori di importo pri o superiore d l netto di I.V.A. 9

10 Si precis, infine, che le spese di sui quotidini, in qunto rimborste, non rppresentno più un costo effettivmente sostenuto dl beneficirio del finnzimento del PON Istruzione, e pertnto non dovrnno essere inserite in lcun CERT. 3.1 Indiczioni per il rimborso d prte dell ggiudictrio Le stzioni ppltnti dovrnno portre conoscenz dei potenzili prtecipnti ll gr il costo stimto per l pubblicità pre e post ggiudiczione. Al rigurdo si suggerisce di indicre direttmente nell documentzione di gr il suddetto costo e di precisre qunto segue nel prgrfo dedicto gli dempimenti necessri ll ggiudiczione ed ll stipul del contrtto (nche se diversmente denominto): Ai sensi dell rt. 34 comm D.L. 179/2012 convertito in legge 221/2012, le spese per l di cui l secondo periodo del comm 5 dell'rticolo 122 del decreto legisltivo 12 prile 2006, n. 163, sono rimborste ll stzione ppltnte dll'ggiudictrio entro il termine di sessnt giorni dll'ggiudiczione. Tli costi sono stimti in.; rimne inteso che l stzione ppltnte si riserv di rendere noto ll ggiudictrio in sede di comuniczione ex rt. 79, comm 5 del D.Lgs. 163/2006, l estto mmontre del suddetto importo comprensivo nche dei costi degli eventuli vvisi reltivi proroghe e/o rettifiche l bndo dovuto titolo di rimborso spese. L importo dovrà essere rimborsto medinte bonifico bncrio vente come beneficirio con l seguente cusle Rimborso spese di gr identifict dl CIG. in dempimento dell rt. 35 D.L. 179/2012 convertito in legge 221/2012. L stipulzione del contrtto è comunque subordint ll presentzione di degut documentzione ttestnte il pgmento delle suddette spese di. L documentzione di gr cui si f riferimento è: per le procedure perte e ristrette: il bndo di gr e/o disciplinre di gr; per le procedure negozite (in cui rientr nche il cottimo fiducirio): l letter di l invito presentre offerte. 3.2 Documentzione d conservre L istituzione scolstic dovrà conservre nel fscicolo di progetto: l documentzione ttestnte il pgmento degli importi erogti l concessionrio di pubblicità per l reltiv ; l documentzione ttestnte il rimborso erogto d prte dell ggiudictrio dell procedur d evidenz pubblic. Tle documentzione non dovrà essere llegt sul sistem informtivo, in qunto queste spese srnno effettivmente sostenute dll ggiudictrio e non dll stzio ne ppltnte. 10

11 4. OBBLIGHI DI TRASPARENZA L disciplin in mteri di trsprenz è stt recentemente oggetto di riordino e modific d prte del D.Lgs. 33/2013 che h introdotto il concetto di Amministrzione trsprente. Per qunto rigurd in prticolre l ffidmento dei contrtti pubblici, si riportto sinteticmente di seguito i principli obblighi introdotti. Tbell 1 A. Obblighi in vigore dl 20 prile 2013 Rif. normtivi Art. 23 D. Lgs. 33/2013 Form dell Sched sintetic con elenco provvedimenti finli di scelt del contrente Informzioni Procedur di selezione del contrente prescelt; d pubblicre Oggetto del provvedimento; Eventule spes previst (importo ggiudicto); Estremi dei principli documenti reltivi ll procedur; Mezzo di Termini per l Sito web istituzionle sezione Amministrzione trsprente sotto sezione Provvedimenti Aggiornmento ogni 6 mesi Tbell 2 Rif. normtivi Art. 33 D. Lgs. 33/2013 Form dell Informzioni d pubblicre Mezzo di Termini per l In ttes dei decreti ministerili ttutivi, si consigli di pubblicre un Tbell con evidenz dei tempi medi di pgmento dell nno di riferimento distinti in: forniture, servizi e lvori. Tempi medi di pgmento reltivi gli cquisti di beni, servizi e forniture Sito web istituzionle sezione Amministrzione trsprente sotto sezione Pgmenti dell Amministrzione Cdenz nnule Tbell 3 Rif. normtivi Art. 37, comm 2 D. Lgs. 33/2013 Form dell Informzioni d pubblicre Mezzo di Termini per l Determin contrrre dottt per procedure negozite senz previ di un bndo i sensi dell rt. 57 comm 6. Si precis che l determin deve essere pubblict in tutti i csi in cui l rt. 57 comm 6 si richimto d ltre disposizioni (es. rt. 122) e in cso di ricorso l cottimo fiducirio (rt. 125) in qunto clssificbile come procedur negozit. Deliber contrrre Sito web istituzionle sezione Amministrzione trsprente sotto sezione Bndi di gr e contrtti n sono previsti termini espressi m, tenuto conto dell rtio dell norm, l 11

12 deliber contrrre deve essere pubblict tempestivmente in fse di vvio dell procedur di ffidmento. Tbell 4 B. Obblighi in vigore dl 31 gennio 2014 Rif. normtivi Art. 37 comm 1 D. Lgs. 33/2013 Form dell Informzioni d pubblicre Tbelle rissuntive - l struttur proponente (denominzione dell stzione ppltnte); - l'oggetto del bndo; - l'elenco degli opertori invitti presentre offerte (tutti i prtecip nti ll procedur pert o tutti gli opertori invitti in cso di procedur ristrett e negozit); - l'ggiudictrio; - l'importo di ggiudiczione; - i tempi di completmento dell'oper, servizio o fornitur; - l'importo delle somme liquidte. Mezzo di Termini per l Sito web istituzionle sezione Amministrzione trsprente sotto sezione Bndi di gr e contrtti Entro il 31 gennio di ogni nno devono essere pubblicte le tbelle rissuntive degli pplti ggiudicti nell nno precedente. L prim dovrà essere effettut entro il 31 gennio

13 5. OBBLIGHI DI COMUNICAZIONE RISPETTO ALL AUTORITÀ DI VIGILANZA DEI CONTRATTI PUBBLICI Le informzioni reltive i contrtti ggiudicti sono oggetto di rccolt ed elborzione d prte dell Autorità di Vigilnz dei Contrtti Pubblici (AVCP) (rt. 6, comm 9 D.Lgs 163/2006) e dell Osservtorio istituito presso l medesim Autorità (rt. 7. D.Lgs 163/2006). 5.1 Le comuniczioni ll Osservtorio Ai sensi dell rt. 7 comm 8 D.Lgs 163/2006, per tutti gli pplti di importo superiore , le stzioni ppltnti devono comunicre ll Osservtorio le seguenti informzioni: Tbell 5 Tipologi informzioni Scdenz contenuto dei bndi, con specificzione dell eventule suddivisione in lotti; contenuto dei verbli di gr; soggetti invitti; importo di ggiudiczione; nomintivo dell'ffidtrio; nomintivo del progettist. Entro 30 giorni dll dt dell'ggiudiczione definitiv o di definizione dell procedur negozit Tbell 6 Tipologi informzioni inizio dei lvori, servizi, forniture; stti di vnzmento dei lvori, servizi, forniture (obbligtorio solo in cso di pplto di importo pri o superiore ); ultimzione dei lvori, servizi, forniture; effettuzione del colludo, importo finle. Scdenz Entro 60 giorni dll dt del loro compimento ed effettuzione. L comuniczione delle informzioni vviene medinte l ccesso l sistem MOG. Per chirimenti ed pprofondimenti si invit l stzione ppltnte consultre l sezione FAQ - Obblighi informtivi verso l Autorità di cui ll rticolo 7, comm 8 DEL D.LGS. n. 163/06 del sito dell AVCP ( Conseguenze snziontorie L stzione ppltnte che omett senz giustificto motivo di trsmettere i dti di cui l prgrfo 6.1, è soggett snzione mministrtiv pecuniri fino euro elevbile fino 13

14 euro nel cso in cui le informzioni o documenti esibiti non sino veritieri (rt. 7 comm 8 del D.Lgs 163/2006). 5.2 Le comuniczioni ll AVCP Ai sensi dell rt. 1 comm 32 dell Legge 190/2012, le medesime informzioni riportte nell precedente Tbell 4 devono essere comunicte ll AVCP. Anche in questo cso, si invit l stzione ppltnte consultre le informzioni presenti sul sito dell AVCP l seguente indirizzo: Al rigurdo si richim l ttenzione delle stzioni ppltnti sull importnz dell trsmissione dei dti in qunto entro il 30 prile di ciscun nno l AVCP provvederà trsmettere ll Corte dei Conti l elenco delle mministrzioni che hnno omesso l comuniczione Conseguenze snziontorie L stzione ppltnte che omett senz giustificto motivo di trsmettere i dti di cui l prgrfo 6.2, è soggett snzione mministrtiv pecuniri fino euro elevbile fino euro nel cso in cui le informzioni o documenti esibiti non sino veritieri (Art. 1 comm 32 L. 190/2012 e rt. 6 comm 11 del D.Lgs 163/2006). 14

15 6 ULTERIORI SANZIONI CONSEGUENTI ALLA VIOLAZIONE DEGLI OBBLIGHI DI TRASPARENZA E COMUNICAZIONE Si riportno di seguito le snzioni previste secondo l normtiv vigente. 6.1 Snzioni previste dll Legge 190/2012 (c.d. Legge Anticorruzione) Art. 1 Comm 33: L mnct o incomplet, d prte delle pubbliche mministrzioni, delle informzioni di cui l comm 31 costituisce violzione degli stndrd qulittivi ed economici i sensi dell'rticolo 1, comm 1, del decreto legisltivo 20 dicembre 2009, n. 198, ed e' comunque vlutt i sensi dell'rticolo 21 2 del decreto legisltivo 30 mrzo 2001, n. 165, e successive modificzioni. Eventuli ritrdi nell'ggiornmento dei contenuti sugli strumenti informtici sono snzionti crico dei responsbili del servizio. 6.2 Snzioni previste dl D.Lgs 33/2013 (c.d. Decreto Trsprenz) Art. 46 Comm 1: L'indempimento degli obblighi di previsti dll normtiv vigente o l mnct predisposizione del Progrmm triennle per l trsprenz e l'integrità costituiscono elemento di vlutzione dell responsbilità dirigenzile, eventule cus di responsbilità per dnno ll'immgine dell'mministrzione e sono comunque vlutti i fini dell corresponsione dell retribuzione di risultto e del trttmento ccessorio collegto ll performnce individule dei responsbili. Comm 2: Il responsbile non risponde dell'indempimento degli obblighi di cui l comm 1 se prov che tle indempimento è dipeso d cus lui non imputbile. 2 Art. 21 D.Lgs 165/2001: Responsbilità dirigenzile. 1. Il mncto rggiungimento degli obiettivi ccertto ttrverso le risultnze del sistem di vlutzione di cui l Titolo II del decreto legisltivo di ttuzione dell legge 4 mrzo 2009, n. 15, in mteri di ottimizzzione dell produttività del lvoro pubblico e di efficienz e trsprenz delle pubbliche mministrzioni ovvero l'inosservnz delle direttive imputbili l dirigente comportno, previ contestzione e ferm restndo l'eventule responsbilità disciplinre secondo l disciplin contenut nel contrtto collettivo, l'impossibilità di rinnovo dello stesso incrico dirigenzile. In relzione ll grvità dei csi, l'mministrzione può inoltre, previ contestzione e nel rispetto del principio del contrddittorio, revocre l'incrico collocndo il dirigente disposizione dei ruoli di cui ll'rticolo 23 ovvero recedere dl rpporto di lvoro secondo le disposizioni del contrtto collettivo. (comm così sostituito dll'rt. 41 del d.lgs. n. 150 del 2009) 1-bis. Al di fuori dei csi di cui l comm 1, l dirigente nei confronti del qule si stt ccertt, previ cont estzione e nel rispetto del principio del contrddittorio secondo le procedure previste dll legge e di contrtti collettivi nzionli, l colpevole violzione del dovere di vigilnz sul rispetto, d prte del personle ssegnto i propri uffici, degli stndrd quntittivi e qulittivi fissti dll'mministrzione, conformemente gli indirizzi deliberti dll Commissione di cui ll'rticolo 13 del decreto legisltivo di ttuzione dell legge 4 mrzo 2009, n. 15, in mteri di ottimizzzione dell p roduttività del lvoro pubblico e di efficienz e trsprenz delle pubbliche mministrzioni, l retribuzione di risultto è decurtt, sentito il Comitto dei grnti, in relzione ll grvità dell violzione di un quot fino ll'ottnt per cento. 15