ISTRUZIONI PER LA COMPILAZIONE DEL QUESTIONARIO

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1 ISTRUZIONI PER LA COMPILAZIONE DEL QUESTIONARIO 1) Il questionario va compilato in ogni sua parte, senza lasciare spazi in bianco. 2) In caso di risposta negativa, si prega di scrivere No 3) Nel caso in cui la domanda non sia coerente con il settore, lo scopo o l attività dell Associazione, Fondazione o altro Ente si invita ad indicate NA (Non applicabile) 4) Per quanto riguarda le informazioni economiche patrimoniali, in caso di valori nulli, si invita ad inserire il valore 0 (zero). 5) Si prega di non cambiare le parti pre-compilate del questionario, di non eseguire cancellazioni di parte/i del testo e di restituirlo compilato al seguente indirizzo: Agenzia di Informazione finanziaria Strada di Paderna, Domagnano (R.S.M.) ovvero di inviarlo via posta elettronica all indirizzo noprofit@aif.sm 1

2 GLOSSARIO Collaboratore i collaboratori sono coloro che prestano la loro opera a progetto, con contratto di collaborazione coordinata e continuativa o occasionale Dipendente persona occupata legata all impresa da un vincolo lavorativo a tempo indeterminato, sulla base del quale percepisce una retribuzione ed ha diritto al versamento dei contributi previdenziali Volontario persona che presta il proprio lavoro in modo spontaneo e gratuito, esclusivamente per fini di solidarietà, tramite le Associazioni/Fondazioni o altro Ente di cui fanno parte Fondi ricevuti Donazioni, finanziamenti o altri fondi incassati dall Associazione/Fondazione o altro Ente Settore di attività settore nel quale, nel corso dell'anno, è stata destinata la maggior parte delle prevalente risorse umane o economiche Strutture o unità locali strutture dove l Associazione/Fondazione o altro Ente svolge le proprie attività Affiliata Ente (Associazione, Fondazione o altro ente) con il quale l Associazione/Fondazione o altro Ente svolge le proprie attività Organi sociali si intende il Consiglio Direttivo o Consiglio di Amministrazione ed il Collegio Sindacale o sindaco unico dell Associazione/Fondazione o altro Ente Misure restrittive: Per le finalità di contrasto del terrorismo, del finanziamento del terrorismo e dell attività di Paesi che minacciano la pace e la sicurezza internazionale, conformemente alle risoluzioni del Consiglio di Sicurezza delle Nazioni Unite o di un suo Comitato il Congresso di Stato adotta con delibera delle misure che comprendono: - il congelamento dei fondi e delle risorse economiche detenute o controllate, direttamente o indirettamente, da persone, enti o gruppi inclusi nelle liste predisposte dagli appositi Comitati delle Nazioni Unite; - le restrizioni di natura commerciale, incluse le restrizioni commerciali all importazione o all esportazione e gli embarghi sulle armi; - le restrizioni di natura finanziaria, incluse le restrizioni finanziarie o all assistenza finanziaria ed il divieto alla prestazione di servizi finanziari; - le restrizioni di altra natura, incluse le restrizioni all assistenza tecnica, il divieto di volo, il divieto di ingresso o di transito, le sanzioni diplomatiche, la sospensione della cooperazione e il boicottaggio di manifestazioni sportive. 2

3 QUESTIONARIO (Disposto con Delibera n.30 del Consiglio dei XII del 27 Maggio 2009 e approvato con Delibera n.01 del 28 Gennaio 2010) Parte A: INFORMAZIONI GENERALI 1. Inserire i dati anagrafici dell' Associazione/Fondazione o altro Ente 1.1 Denominazione: 1.2 Sede legale: 1.3 Data di costituzione: 1.4 Numero iscrizione: sito internet: 2. Indicare la tipologia dell'ente (barrare la relativa casella) 2.1 Associazione 2.2 Fondazione 2.3 Altro Ente (specificare) 3. Riportare le generalità complete del Presidente/Legale rappresentante 3.1 Nome: 3.2 Cognome: 3.3 Data di nascita: 3.4 Luogo di nascita: 3.5 Residenza: 3.6 Cittadinanza: 4. Riportare i contatti di chi compila il presente questionario 4.1 Nome: 4.2 Cognome: 4.3 Ruolo nell'associazione/fondazione o altro Ente 1 : Numero telefonico: 4.6 Numero Fax: 5. Numero totale di soci: 5.1 Anno 2009: 5.2 Anno 2008: 1 Ad esempio: Tesoriere, Presidente, Consigliere, Commercialista, Avvocato ecc.. 3

4 6. Numero totale di volontari: Anno 2009: 6.2 Anno 2008: 7. Numero totale di collaboratori 3 : 7.1 Anno 2009: 7.2 Anno 2008: 8. Numero totale di dipendenti 4 : 8.1 Anno 2009: 8.2 Anno 2008: 9. Settore di attività prevalente 5 dell'associazione/fondazione o altro Ente (selezionare una sola delle opzioni qui indicate): 9.1 Cultura, sport e ricreazione a. Attività culturali ed artistiche b. Attività sportive c. Attività ricreative e di socializzazione 9.2 Istruzione a. Istruzione primaria e secondaria b. Istruzione universitaria c. Istruzione professionale e degli adulti 9.3 Ricerca a. Ricerca 9.4 Sanità a. Servizi ospedalieri generali e riabilitativi b. Servizi per lungo-degenti c. Servizi psichiatrici ospedalieri e non ospedalieri d. Altri servizi sanitari 9.5 Assistenza sociale a. Servizi di assistenza sociale b. Servizi di assistenza nelle emergenze c. Erogazione di contributi monetari e/o in natura 9.6 Ambiente 2 Cfr. definizione Glossario 3 Cfr. definizione Glossario 4 Cfr. definizione Glossario 5 Per la rilevazione del settore di attività sopra riportate è stata effettuata una rielaborazione dell International Classification of Nonprofit Organizations (ICNPO) presente nell Handbook On Non-Profit Institutions in the System of National Accounts delle Nazioni Unite 4

5 a. Protezione dell'ambiente b. Protezione degli animali 9.7 Sviluppo economico e coesione sociale a. Promozione dello sviluppo economico e coesione sociale della collettività b. Tutela e sviluppo del patrimonio abitativo c. Addestramento, avviamento professionale e inserimento lavorativo 9.8 Tutela dei diritti e attività politica a. Servizi di tutela e protezione dei diritti b. Servizi legali c. Servizi di organizzazione per l'attività di partiti politici 9.9 Filantropia e promozione del volontariato a. Erogazione di contributi filantropici b. Promozione del volontariato c. Attività di raccolta fondi ed erogazione degli stessi 9.10 Cooperazione e solidarietà internazionale a. Attività per il sostegno economico e umanitario all'estero 9.11 Religione e culto a. Attività di promozione e formazione religiosa 9.12 Relazioni sindacali e rappresentanza degli interessi a. Tutela e promozione degli interessi dei lavoratori b. Tutela e promozione degli interessi degli imprenditori 9.13 Altro a. (specificare): 10. Indicare le principali attività svolte dall'associazione/fondazione o altro Ente (indicare una o più opzioni): 10.1 Erogazione premi e borse di studio 10.2 Realizzazione di convegni, seminari, conferenze e congressi 10.3 Istruzione prescolastica 10.4 Assistenza in residenze protette 10.5 Finanziamento di progetti socio-assistenziali 10.6 Realizzazione di corsi tematici e/o laboratori 10.7 Finanziamento di progetti educativi 10.8 Realizzazione di spettacoli teatrali, musicali, cinematografici 10.9 Finanziamento di progetti artistico-culturali Gestione di biblioteche, centri di documentazione e/o archivi Organizzazione di esposizioni/mostre Erogazione di contributi monetari a persone in difficoltà economica Finanziamento di progetti medico-sanitari Erogazioni di beni e/o servizi a titolo gratuito Realizzazione di visite guidate 5

6 10.16 Ascolto, sostegno e assistenza morale Ricerca nelle scienze umane e sociali Restauro e conservazione dei beni artistici e architettonici Gestione di musei, monumenti e siti archeologici/paesaggistici Prestazioni di tipo alberghiero (in comunità, dormitori, ecc.) Culto e assistenza religiosa Formazione professionale Sostentamento del clero Ricerca biomedica Educazione religiosa Promozione ed arricchimento raccolte d arte Accompagnamento e inserimento sociale Attività ricreative Finanziamento di progetti in campo scientifico e tecnologico Progettazione e realizzazione di progetti all'estero Altro (specificare) 11 L'Associazione/Fondazione o altro Ente ha strutture o unità locali 6 in altri Paesi? (barrare la relativa casella) 11.1 Si 11.2 No 11.3 Se sì, specificare i Paesi 7 12 Selezionare le aree geografiche ove l'associazione/fondazione o altro Ente svolge le proprie attività (indicare una o più opzioni): 12.1 San Marino 12.2 Italia 12.3 Europa (extra Italia) 12.4 Africa 12.5 Asia e Pacifico 12.6 Medio Oriente 12.7 Americhe 13 L'Associazione/Fondazione o altro Ente è affiliata 8 con altre Associazioni/Fondazioni o altri Enti? (barrare la relativa casella) 13.1 Si 13.2 No 13.3 Se sì, specificare la denominazione dell'associazione/fondazione o altro Ente affiliato 6 Cfr. definizione Glossario 7 Ad esempio, in caso di esito positivo, indicare: SI, Angola oppure SI, Francia. 8 Cfr. definizione Glossario 6

7 13.4 ed il Paese ove questa opera 9 : Parte B: ORGANI SOCIALI, INCARICHI AMMINISTRATIVI, DELEGHE O PROCURE, OPERATIVITA' SUI CONTI 14 Composizione Organi Sociali (es: Consiglio Direttivo/Consiglio di Amm.ne, Collegio Sindacale o Revisori dei conti, ecc) 14.1 Carica 10 : 14.2 Cognome: 14.3 Nome: 14.4 Data di nascita: Luogo: 14.5 Castello di Residenza oppure 14.6 Carica: 14.7 Cognome: 14.8 Nome: 14.9 Data di nascita: Luogo: Castello di Residenza oppure Carica: Cognome: Nome: Data di nascita: Luogo: Castello di Residenza oppure Carica: Cognome: Nome: Data di nascita: Luogo: Castello di Residenza oppure 9 Ad esempio, in caso di esito positivo, rispondere: SI, Fondazione UGIMUN, Birmania 10 Indicare una delle seguenti dizioni: membro Consiglio Direttivo, Consigliere oppure Sindaco 7

8 14.21 Carica: Cognome: Nome: Data di nascita: Luogo: Castello di Residenza oppure Carica: Cognome: Nome: Data di nascita: Luogo: Castello di Residenza oppure Carica: Cognome: Nome: Data di nascita: Luogo: Castello di Residenza oppure Carica: Cognome: Nome: Data di nascita: Luogo: Castello di Residenza oppure Carica: Cognome: Nome: Data di nascita: Luogo: Castello di Residenza oppure Carica: Cognome: 8

9 14.48 Nome: Data di nascita: Luogo: Castello di Residenza oppure Carica: Cognome: Nome: Data di nascita: Luogo: Castello di Residenza oppure Carica: Cognome: Nome: Data di nascita: Luogo: Castello di Residenza oppure 15 Eventuali Delegati e/o Procuratori dell'associazione/fondazione o altro Ente 15.1 Carica: 15.2 Cognome: 15.3 Nome: 15.4 Data di nascita: Luogo: 15.5 Castello di Residenza oppure 15.6 Carica: 15.7 Cognome: 15.8 Nome: 15.9 Data di nascita: Luogo: Castello di Residenza oppure Carica: Cognome: Nome: 9

10 15.14 Data di nascita: Luogo: Castello di Residenza oppure Carica: Cognome: Nome: Data di nascita: Luogo: Castello di Residenza oppure Carica: Cognome: Nome: Data di nascita: Luogo: Castello di Residenza oppure Carica: Cognome: Nome: Data di nascita: Luogo: Castello di Residenza oppure 16 Eventuali Persone fisiche che operano sui conti dell'associazione/fondazione o altro Ente (che non siano già stati menzionati nelle sezioni 14 o 15 precedenti) 16.1 Carica: 16.2 Cognome: 16.3 Nome: 16.4 Data di nascita: Luogo: 16.5 Castello di Residenza oppure 16.6 Carica: 16.7 Cognome: 16.8 Nome: 10

11 16.9 Data di nascita: Luogo: Castello di Residenza oppure Carica: Cognome: Nome: Data di nascita: Luogo: Castello di Residenza oppure Carica: Cognome: Nome: Data di nascita: Luogo: Castello di Residenza oppure Carica: Cognome: Nome: Data di nascita: Luogo: Castello di Residenza oppure Carica: Cognome: Nome: Data di nascita: Luogo: Castello di Residenza oppure Parte C: INFORMAZIONI ECONOMICHE E PATRIMONIALI 17 Indicare in cifre il totale "Attivo" riportato nel bilancio d'esercizio (in unità di euro) relativo agli ultimi tre anni 11 : 17.1 Anno 2009: 11 Ad esempio, a titolo esemplificativo per anno 2009: Anno 2009: ,00 euro 11

12 17.2 Anno 2008: 17.3 Anno 2007: 18 Indicare in cifre l'importo totale dei fondi ricevuti 12 (in unità di euro) dall'associazione/fondazione o altro Ente: 18.1 Anno 2009: 18.2 Anno 2008: 18.3 Anno 2007: La parte che segue richiede informazioni e dati relativi all'anno Indicare in cifre la modalità di ricevimento fondi nel (in unità di euro): 19.1 Donazioni e lasciti testamentari: 19.2 Devoluzione "3 per mille": 19.3 Tessere/quote annue associative: 19.4 Finanziamenti da banche e/o società finanziarie: 19.5 Finanziamenti/contributi da altri soggetti: 19.6 Finanziamenti pubblici: 19.7 Pagamento per servizi resi: 19.8 Entrate derivanti dalla vendita di beni o da organizzazione di eventi: Altro (specificare): 19.9 Modalità Importo 20 Nell'anno 2008, sono arrivati bonifici dall'estero sui conti correnti dell' Associazione/Fondazione o altro Ente? 20.1 Si 20.2 No Se sì, quale è l'importo totale dei fondi arrivati 20.3 dall'estero nel 2008 (in unità di euro)? 20.4 Se sì, da quali Paesi provengono i fondi arrivati dall'estero nel ? 12 Cfr. definizione Glossario 13 Ad esempio: Donazioni e lasciti testamentari: 4.000; Devoluzione 3 per mille : 9.000; Tessere/quote associative: 300, ecc. 14 Ad esempio: se l Associazione/Fondazione ha ricevuto da Parigi indicare: Francia

13 21 Nel 2008, l'associazione/fondazione o altro Ente ha ricevuto beni mobili e immobili da soggetti terzi? 21.1 Si 21.2 No Se sì, quale è il valore complessivo (in unità di euro) di detti beni, distinto per le 21.3 tipologie qui sotto indicate 15? a. Terreni: b. Fabbricati: c. Immobili: d. Beni mobili: e. Altro: (Tipo) (Importo) Parte D: INFORMAZIONI SU TRASFERIMENTI DI FONDI VERSO PAESI SOGGETTI A MISURE RESTRITTIVE DALLE NAZIONI UNITE E/O DALL'UNIONE EUROPEA 16 OVVERO SOTTOPOSTI A MONITORAGGIO DA PARTE DEL GAFI 17 Negli ultimi tre anni (2007, 2008 e 2009), l'associazione/fondazione o altro Ente ha 22 inviato fondi nei seguenti Stati, Territori o Giurisdizioni? 22.1 Bielorussia 22.2 Comore 22.3 Congo (Repubblica Democratica) 22.4 Corea del Nord 22.5 Costa d'avorio 22.6 Ex Repubblica Federale di Jugoslavia 22.7 Iran 22.8 Iraq 22.9 Liberia Myanmar/Birmania Pakistan Repubblica di Moldova 15 Ad esempio: Terreni:20.000, Fabbricati:0, ecc. 16 Per un maggior dettaglio sulle misure restrittive adottate dalle Nazioni Unite si veda il sito Per quanto riguarda l Unione Europea si invita a visitare il seguente sito: e leggere il seguente documento: 17 Al riguardo si veda il sito internet dell Agenzia di Informazione Finanziaria alla sezione 13

14 22.13 Sao Tomè & Principe Siria Somalia Sudan Turkmenistan Uzbekistan Zimbabwe Parte E: ALTRE INFORMAZIONI La vostra Associazione/Fondazione o altro Ente registra in modo corretto i dati e le informazioni relativi ai finanziamenti ricevuti e all'utilizzo dei fondi ricevuti, così come disposto dalla delibera del Consiglio dei XII del 27 Maggio 2009? La vostra Associazione/Fondazione o altro Ente conserva i dati, le informazioni e la relativa documentazione per almeno 5 (cinque) anni dalla data di ricezione del finanziamento o dall'esecuzione dell'operazione di utilizzo dei fondi così come disposto dalla delibera del Consiglio dei XII del 27 Maggio 2009? La vostra Associazione/Fondazione o altro Ente è a conoscenza che i superiori dati ed informazioni custoditi devono essere forniti, su richiesta scritta, al Consiglio dei XII per le funzioni di vigilanza e all'agenzia di informazione finanziaria per finalità di contrasto al riciclaggio e di finanziamento al terrorismo così come disposto dalla delibera del Consiglio dei XII del 27 Maggio 2009? La vostra Associazione/Fondazione o altro Ente è a conoscenza dell'obbligo di depositare presso il Giudice di sorveglianza il bilancio e il prospetto "finanziamenti ed impieghi riassuntivi" allegato alla delibera del Consiglio dei XII del 27 Maggio 2009? La vostra Associazione/Fondazione o altro Ente ha partecipato all'incontro/campagna di sensibilizzazione volto a conoscere i rischi di riciclaggio/finanziamento al terrorismo attraverso il settore non profit tenutasi in data 23 Luglio 2009 presso l'agenzia di Informazione Finanziaria? La vostra Associazione/Fondazione o altro Ente ha intenzione di partecipare ad un prossimo incontro/campagna di sensibilizzazione volto a conoscere i rischi di riciclaggio/finanziamento al terrorismo attraverso il settore non profit? Laddove vi fosse il sospetto riciclaggio/finanziamento al terrorismo, la vostra Associazione/Fondazione o altro Ente è a conoscenza della facoltà di segnalazione all Agenzia di informazione Finanziaria ai sensi 14

15 dell articolo della Legge 17 giugno 2008 n.92? si no La vostra Associazione/Fondazione o altro Ente è ha conoscenza che sul sito internet dell'agenzia di Informazione Finanziaria ( è disponibile un'apposita sezione relativa al contrasto al finanziamento del terrorismo 19? La vostra Associazione/Fondazione o altro Ente ha mai effettuato controlli, sul sito internet dell'agenzia di Informazione Finanziaria ( atti a verificare l'eventuale presenza all'interno delle liste consolidate di nominativi/controparti nei confronti delle quali vigono misure restrittive 20? 32 Lei crede che nell'operatività della vostra Associazione/Fondazione o altro Ente vi sia rischio di utilizzo abusivo a scopi di riciclaggio di finanziamento del terrorismo? Se si, perché? 33 Altre informazioni, dati che si ritiene utile aggiungere per meglio descrivere l'operatività dell'associazione/fondazione o altro Ente oppure per segnalare qualsiasi informazione Per ulteriori informazioni in merito alla compilazione del questionario è possibile contattare l'agenzia di Informazione Finanziaria all'indirizzo noprofit@aif.sm. 18 Art. 37: Chiunque può segnalare all Agenzia fatti o circostanze rilevanti ai fini di prevenzione e contrasto del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo. L obbligo di segnalazione in capo ai soggetti designati è previsto dall art. 36 della Legge n. 92/2008: I soggetti designati devono segnalare senza ritardo all Agenzia: a) ogni operazione, anche non eseguita, che, per natura, caratteristiche, entità, o in relazione alla capacità economica e all attività svolta dal soggetto a cui è riferita, ovvero per qualsiasi altra circostanza conosciuta, induca a ritenere che le risorse economiche, il denaro, o i beni oggetto dell operazione medesima possano provenire dai misfatti di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo ovvero possano essere impiegati per commettere tali misfatti; b) chiunque o qualsiasi fatto, per qualsiasi circostanza conosciuta in ragione dell attività svolta, possa essere collegato al riciclaggio o al finanziamento del terrorismo. 2. Se la segnalazione avviene in forma verbale, il soggetto designato trasmette senza ritardo all Agenzia una segnalazione scritta fornendo tutti i dati e le informazioni necessari per eseguire l indagine finanziaria 19 Cfr 20 Cfr 15