Allegato E - Manuale ai sensi dell articolo 60, lettera c) Reg. CE 1083/2006

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1 Manuale illustrativo sulla interoperabilità tra il Sistema Informativo Contabile, il Sistema di monitoraggio e l Applicativo Provvedimenti Autorizzativi Allegato E - Manuale ai sensi dell articolo 60, lettera c) Reg. CE 1083/2006 Versione 1.0 del 30 marzo 2010 accettata dalla Commissione europea - DG REGIO con Nota n del 29 aprile 2010 PO FESR BASILICATA CCI 2007 IT16 1 PO 012 Decisione della Commissione Europea C(2007) 6311 del Regione Basilicata Dipartimento Presidenza Giunta Autorità di Gestione PO FESR Basilicata Via Vincenzo Verrastro, Potenza adg.por@regione.basilicata.it

2 INDICE 1. FLUSSO DI INTEGRAZIONE TRA SIC, PROVVEDIMENTI AUTORIZZATIVI E SISTEMI DI MONITORAGGIO A REGIME INTEGRAZIONE PROVVISORIA TRA SIC E SISTEMI DI MONITORAGGIO... 8 FIGURA 1 SIC - SCHEDA PRE-IMPEGNO... 3 FIGURA 2 SIC - COMPOSIZIONE DI UN CAPITOLO DI SPESA... 4 FIGURA 3 SIC - SCHEDA IMPEGNO DEFINITIVO... 5 FIGURA 4 SIC - SCHEDA LIQUIDAZIONE...5 FIGURA 5 SIC - SCHEDA MANDATO... 6 FIGURA 6 - DIAGRAMMA INTERFUNZIONALE DEL FLUSSO... 7 FIGURA 7 - SIMIP - MASCHERA DI INSERIMENTO ATTI DI IMPEGNO/DISIMPEGNO... 8 FIGURA 8 - SIMIP - MASCHERA DI VALIDAZIONE DEI MANDATI DI PAGAMENTO... 9 FIGURA 9 - SIMIP- FUNZIONE DI NAVIGAZIONE ALL INTERNO DEI DATI PRESENTI NEL SISTEMA SIC

3 1. Flusso di integrazione tra SIC, Provvedimenti Autorizzativi e Sistemi di Monitoraggio a regime La figura sottostante (fig. 6) mostra in sintesi i collegamenti tra i Sistemi di Monitoraggio regionali, incluso il SIMIP, il Sistema Informativo Contabile (SIC) e l Applicativo Provvedimenti Autorizzativi (PA) in corso di implementazione. I flussi esistenti tra i succitati sistemi informativi riflettono quanto previsto dall ordinamento regionale e, segnatamente, le seguenti disposizioni normative. La Legge regionale n. 34 del 6 settembre 2001 relativa al Nuovo ordinamento contabile della Regione Basilicata e ss.mm.ii; La Deliberazione di Giunta Regionale n. 539 del 23 aprile 2008 che ha approvato la Disciplina dell iter procedurale delle proposte di deliberazione della Giunta Regionale e dei provvedimenti di impegno e liquidazione della spesa e che ha novellato le precedenti DD.GG.RR. n. 2903/04 e n. 637/2006 Nel presente documento, laddove si fa riferimento al funzionario regionale si intende il responsabile della linea di intervento (RLI) del PO FESR Basilicata o il personale dell Ufficio responsabile della linea di intervento (URLI). Di seguito, si elencano le fasi operative dell iter di un progetto dal punto di vista dei sistemi informativi coinvolti, con riferimento alla fattispecie di un progetto più rappresentativa: dal pre-impegno dei fondi fino alla loro liquidazione: 1. un atto amministrativo (es. Delibera di Giunta) pre-impegna i fondi necessari a finanziare uno o più progetti; 2. a fronte di tale delibera l Ufficio Ragioneria generale emette un documento di Pre Impegno che serve a bloccare i fondi sul relativo capitolo (figura 1); Figura 1 SIC - Scheda pre-impegno

4 3. attraverso l applicativo Provvedimenti Autorizzativi si predispone l atto di impegno totale o parziale (determinazione dirigenziale) delle risorse necessarie al finanziamento del progetto. Utilizzando la tecnologia dei web services PA interagisce con il SIC secondo il seguente flusso informativo: a. interrogato da PA, il SIC invia i dati riguardanti i pre-impegni effettuati dall ufficio proponente o, nel caso non ci siano somme già pre-impegnate, i capitoli di spesa con i relativi fondi disponibili; Figura 2 SIC - Composizione di un capitolo di spesa b. il funzionario regionale immette gli importi da impegnare su uno o più capitoli e avvia l iter autorizzativo; c. grazie ai dati ricevuti da PA (capitoli, importi da impegnare, numero provvisorio dell atto e data atto), il SIC genera un documento di Prenotazione Impegno per ciascun capitolo interessato e blocca i relativi fondi; d. Al termine dell iter autorizzativo (quindi all atto della firma del dirigente dell Ufficio Ragioneria Generale), PA richiama (fornendo il numero/i di prenotazione/i di impegno) il SIC che genera lo/gli impegno/i contabile/i e invia il/i numero/i del/i documento/i generati (con i relativi importi) al sistema PA; 4. Alla ricezione delle informazioni di cui la punto 2.d. il sistema PA invia i dati (data, numero, ufficio proponente, numero e importo dell impegno contabile) ai Sistemi di Monitoraggio; 5. Il funzionario del dipartimento attraverso il Sistema di Monitoraggio di sua competenza, prepara la bozza del dispositivo di liquidazione indicando: a. i dati anagrafici del/i beneficiario/i del progetto finanziato; b. l impegno di spesa a cui fare riferimento (e ricevuto da PA come da punto 3); c. i codici CUP di progetto (uno per ciascuna operazione e beneficiario); d. gli importi da liquidare;

5 Figura 3 SIC - Scheda impegno definitivo Figura 4 SIC - Scheda liquidazione 6. Il funzionario sottomette la bozza al sistema PA che genera un numero di atto (Disposizione) provvisorio e lo comunica al Sistema di Monitoraggio; 7. il funzionario accedendo al sistema PA completa l atto precedentemente generato e avvia l iter autorizzativo; 8. al termine dell iter autorizzativo (quindi all atto della firma del dirigente dell Ufficio Ragioneria Generale) il SIC genera (con i dati ricevuti da PA: capitoli, importi da liquidare,

6 numero provvisorio dell atto, data atto, numero impegno di spesa di riferimento) un documento di Liquidazione per ogni capitolo interessato 9. l emissione del/i Mandato/i di pagamento viene effettuato manualmente dagli operatori di Ragioneria, le informazioni riguardanti i beneficiari e i relativi codici CUP vengono importate in automatico dall atto; Figura 5 SIC - Scheda mandato 10. i mandati emessi vengono inviati in forma elettronica alla Banca Tesoriera della Regione Basilicata che provvede ad effettuare l iter necessario alla loro estinzione (pagamento ai beneficiari/fornitori); 11. all atto di ciascun pagamento la Tesoreria invia al SIC le quietanze di pagamento; 12. il SIC invoca un apposito servizio messo a disposizione da PA e comunica i dettagli di tutti i mandati che sono stati estinti; 13. PA informa i Sistemi di Monitoraggio dell avvenuto pagamento dei mandati inviando i relativi dettagli; 14. attraverso i dettagli di cui al punto 12, i Sistemi di Monitoraggio interrogano il SIC per ricevere tutte le informazioni di cui necessitano per effettuare le verifiche necessarie;

7 La figura sottostante sintetizza il flusso appena descritto nelle varie fasi di attivazione: Figura 6 - Diagramma interfunzionale del flusso Integrazione Pa SIC - SIMIP Dipartimenti PA SIC Sistemi di Monitoraggio Fase 1 Proposta Delibera di pre impegno Fase 2 Generazione pre impegno Fase 3 Indicazione capitoli e relativi importi da impegnare Start Iter autorizzativo Determina di impegno identificativi determina (provvisori) Fase 4 Prenotazione fondi sui capitoli interessati Fase 5 Fine Iter autorizzativo Determina di impegno Fase 6 Generazione impegni sui capitoli interessati Fase 7 definitivi Determina e impegno contabile impegno contabile definitivi Determina e impegno contabile Fase 8 Indicazione impegni e relativi importi da liquidare con elenco beneficiari Start Iter autorizzativo Dispositivo di liquidazione identificativi disposizione (provvisori) Fase 9 Fine Iter autorizzativo Dispositivo di liquidazione Generazione liquidazioni su impegni interessati Fase 10 Generazione mandati ai relativi beneficiari Fase 11 Ricezione quietanza da Tesoriere definitivi Disposizione e mandati di pagamento mandati di pagamento definitivi Disposizione e mandati di pagamento

8 2. Integrazione provvisoria tra SIC e Sistemi di Monitoraggio Quanto descritto nel paragrafo precedente rappresenta l interazione dei flussi informativi a regime, tra tutti i sistemi citati. Prima di giungere a regime (si prevede per l autunno 2009), sono state stabilite modalità provvisorie di collegamento tra il SIC ed il SIMIP che non prevedono l azione del sistema Provvedimenti Amministrativi. Le modalità attuali di collegamento tra i sistemi di monitoraggio ed il sistema di contabilità, sfruttano un collegamento diretto tra i database coinvolti mediante l utilizzo di viste logiche e database link. Il sistema SIC mette a disposizione i dati relativi a: capitoli di spesa, impegni e relative liquidazioni di somme, mandati di pagamento. All interno dei sistemi di monitoraggio, i RLI o il personale dell Ufficio (URLI), digitano gli estremi degli atti giuridicamente vincolanti riferiti a: impegni e disimpegni, liquidazioni e reversali. Inoltre, in relazione ad ogni atto inserito, vengono digitati gli estremi dei movimenti contabili emessi dell Ufficio Ragioneria, posti in calce sulle determine. Nell immagine seguente viene presentata la maschera di inserimento atti di impegno/disimpegno presente all interno del sistema SIMIP: Figura 7 - SIMIP - Maschera di inserimento atti di impegno/disimpegno In base ai dati appena elencati, il sistema effettua una ricerca all interno della vista logica degli impegni messa a disposizione dal sistema SIC. L obiettivo della ricerca deve essere quello di legare, l atto ed il movimento contabile associato, a quello contenuto nel sistema SIC, inserito dall utente dell Ufficio Ragioneria generale. Quando tale associazione ha successo, il link tra i due sistemi è stabilito ed è possibile collegare all impegno inserito sia i mandati di pagamento, con le relative terze parti, che i capitoli su cui sono stati effettuati gli impegni di spesa.

9 Nell immagine seguente viene presentata la maschera di validazione dei mandati di pagamento presente all interno del sistema SIMIP. Figura 8 - SIMIP - Maschera di validazione dei mandati di pagamento Quando il sopra descritto link automatico non viene stabilito, vuol dire che è stata effettuata una errata digitazione degli estremi dell atto o del movimento contabile. L errore di digitazione degli estremi dell atto può essere commesso sia dall utente del SIC (presso l Ufficio Ragioneria generale ) che dall utente che utilizza il sistema di monitoraggio (all interno dell URLI). Figura 9 - SIMIP- Funzione di navigazione all interno dei dati presenti nel sistema SIC. Al verificarsi della suddetta circostanza, il collegamento tra i due sistemi non può stabilirsi in automatico. Il SIMIP, pertanto, al fine di agevolare l utente del Sistema di monitoraggio, prevede

10 una funzione di visualizzazione dei dati di impegno contenuti all interno del sistema SIC, che consente di individuare gli estremi dell atto inseriti in quest ultimo. Gli estremi dell atto così individuati andranno registrati manualmente nel sistema di monitoraggio sostituendoli a quelli precedentemente inseriti. Nella figura 9 viene presentata la funzione di navigazione all interno dei dati presenti nel sistema SIC.