MISURE DI PREVENZIONE DEL RISCHIO STRUTTURE RESPONSABILI. SC Personale. SC Personale

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1 MISURE DI PREVENZIONE DEL RISCHIO AREE DI RISCHIO codice processo per singola area di rischio PROCESSI STRUTTURE RESPONSABILI MISURE ESISTENTI MISURE PROPOSTE PER L'ANNO 2015 (in sede di revisione annuale saranno individuate le misure per il 2016 e il 2017) AREA RISCHIO 01 ACQUISIZIONE E PROGRESSIONE DEL PERSONALE 01 1 Reclutamento per: concorso pubblico, mobilità (avviso pubblico o domanda diretta), avviso pubblico (tempi determinati), collocamento SC Personale Le fasi del procedimento sono definite da leggi e regolamenti (dpr 483/1997, dpr 484/1997, dlgs 502/1992, dpr 220/2001, dl 158/2012) La composizione delle commissione di concorso per incarichi di direzione di struttura complessa sanitaria è disciplinata da apposito regolamento (delibere 1173/2008 e 835/2009) Bandi, avvisi, elenco vincitori ecc sono pubblicati in Amministrazione Trasparente Formazione Valutare la fattibilità del sorteggio componenti commissione di concorso in diretta streaming Inserire nei provvedimenti di nomina delle commissioni di concorso l'attestazione, da parte del responsabile del procedimento, che i componenti della commissione non hanno riportato condanne, anche in via non definitiva, e anche in caso di patteggiamento, per reati contro la pubblica amministrazione 01 2 Reclutamento per: mobilità domanda diretta SC Personale Il decreto legge 90/2014 introduce nuove norme in materia Procedimento da rivedere a seguito delle recenti modifiche normative Progressioni di carriera: fasce retributive/ concorsi interni/ incarichi sanitari di SC Personale coordinamento/ posizioni organizzative/ conferimento incarichi dirigenziali Progressioni di carriera: fasce retributive/ concorsi interni/ incarichi sanitari di SC OSRU coordinamento/ posizioni organizzative/ conferimento incarichi dirigenziali Gli istituti sono definiti nei CCNL e negli accordi integrativi aziendali Inserire nei provvedimenti di conferimento incarico Il conferimento di incarichi dirigenziali è l'attestazione, da parte del responsabile del disciplinato dall'art. 83 dell'atto aziendale vigente procedimento, che l'incaricato non ha riportato (2008) e dalla delibera 952/2009; il conferimento condanne, anche in via non definitiva, e anche in caso di incarichi ex art. 15 septies è disciplinato dall'art. di patteggiamento, per reati contro la pubblica 84 dell'atto aziendale vigente (2008) e dalla amministrazione (art. 35 bis dlgs 165/2001) delibera 350/2002, ma attualmente le disposizioni Inserire nei contratti di incarico dirigenziale il divieto di regionali sospendono l'applicazione di questa pantouflage e l'obbligo di comunicare eventuali conflitti tipologia di incarico di interesse anche solo potenziali e l'obbligo di Gli atti di conferimento degli incarichi di astensione in caso di conlitto reale dipartimento, struttura semplice e complessa sono pubblicati in Amministrazione Trasparente 01 5 Conferimento incarichi provvisori a personale sanitario convenzionato (mmg e pls, specialisti ambulatoriali, guardia medica ecc.) SC Personale Procedimenti disciplinati da accordi collettivi nazionali e integrativi regionali e aziendali Valutare la possibilità di inserire negli accordi integrativi aziendali l'applicabilità del codice di comportamento anche al personale convenzionato Formazione 01 6 Conferimento incarichi di collaborazione: convenzioni passive con altre ASL Direzioni sanitarie ASO, enti rientranti negli artt. 26 e 43 legge 833/78 (es Don Gnocchi e IRCC presidio ospedal. Candiolo) Inserire nelle convenzioni l'applicabilità del codice di comportamento. Pubblicare le convenzioni in Amministrazione Trasparente - Formazione

2 AREE DI RISCHIO codice processo per singola area di rischio 01 7 PROCESSI Conferimento incarichi di collaborazione: prestazione d'opera/ consulenze/ borse di studio STRUTTURE RESPONSABILI SC Personale MISURE ESISTENTI MISURE PROPOSTE PER L'ANNO 2015 (in sede di revisione annuale saranno individuate le misure per il 2016 e il 2017) Regolamento per il conferimento delle borse di studio (delibera 1387/2008) Regolamento sulle procedure comparative Inserire nei bandi la richiesta di dichiarazione di preliminari alla stipula dei contratti di assenza conflitto di interesse collaborazione (delibera 1610/2008 ) Inserire nei provvedimenti di conferimento dell'incarico Pubblicazione incarichi, curricula, compensi, l'attestazione, da parte del responsabile del dichiarazioni di assenza conflitto di interessi in procedimento, che non sussistono situazioni di conflitto Amministrazione Trasparente di interesse Invio dati a PERLAPA Invio alla Corte dei conti, sezione controllo, dei provvedimenti che conferiscono incarichi superiori a 5000 euro 01 8 Conferimento incarichi professionali: patrocinio legale, perizie SC Aff.Gen.Leg Conferimento incarichi professionali: progettazione, collaudo, direzione sicurezza cantiere, direzione lavori SC Tecnico Conferimento incarichi professionali: perizie, SC Patrimonio Conferimento di incarichi di collaborazione: docenze SC OSRU Conferimento di incarichi di collaborazione: docenze Responsabile corso Presenza Albo avvocati approvato con delibera 174/2010 Aggiornare Albo avvocati in adesione all'avviso Pubblicazione incarichi, curricula, compensi, pubblicato da AOU Città della salute dichiarazioni di assenza conflitto di interessi in Inserire nei provvedimenti di conferimento dell'incarico Amministrazione Trasparente l'attestazione, da parte del responsabile del Invio dati a PERLAPA procedimento, che non sussistono situazioni di conflitto Invio alla Corte dei conti sezione controllo dei di interesse provvedimenti che conferiscono incarichi superiori a 5000 euro Pubblicazione incarichi, curricula, compensi, dichiarazioni di assenza conflitto di interessi in Amministrazione Trasparente Invio dati a PERLAPA Inserire nei provvedimenti di conferimento dell'incarico l'attestazione, da parte del responsabile del procedimento, che non sussistono situazioni di conflitto di interesse Pubblicazione incarichi, curricula, dichiarazioni di assenza conflitto di interessi in Amministrazione Trasparente Invio dati a PERLAPA Invio alla Corte dei conti sezione controllo dei provvedimenti che conferiscono incarichi superiori a 5000 euro Presenza Albo docenti Determinazione dei compensi da riconoscere a docenti e relatori per corsi ed eventi organizzati dall'asl (delibera 210/2012) Pubblicazione incarichi, curricula, dichiarazioni di assenza conflitto di interessi in Amministrazione Trasparente Invio dati a PERLAPA

3 AREE DI RISCHIO codice processo per singola area di rischio PROCESSI STRUTTURE RESPONSABILI MISURE ESISTENTI MISURE PROPOSTE PER L'ANNO 2015 (in sede di revisione annuale saranno individuate le misure per il 2016 e il 2017) AREA RISCHIO 02 AFFIDAMENTO DI LAVORI, SERVIZI E FORNITURE E AFFIDAMENTO DI OGNI ALTRO TIPO DI COMMESSA DISCIPLINATO DAL D.LGS. 163/ Definizione dell'oggetto dell'affidamento SC Approvvig 02 5 Individuazione dello strumento/ istituto per l'affidamento SC Approvvig 02 6 Requisiti di qualificazione SC Approvvig Requisiti di aggiudicazione SC Approvvig Valutazione delle offerte SC Approvvig Verifica delle eventuali anomalie delle offerte SC Approvvig Procedure negoziate SC Approvvig Affidamenti diretti SC Approvvig Revoca del bando SC Approvvig Le fasi del procedimento sono regolate dal Codice degli appalti e dal regolamento di attuazione (dlgs 163/2006 e dpr 207/2010) L'area gare della S.C. Approvvigionamenti è Certificata a norma ISO tutti i processi sono mappati e descritti nel manuale della Qualità. Le procedure ed i documenti sono costantemente aggiornati in base alla normativa del settore specifico I bandi, gli esiti di gara, i provvedimenti di aggiudicazione sono pubblicati in Amministrazione trasparente Annualmente viene inviata ad ANAC tabella riassuntiva di tutte le procedure di gara (delibera AVCP 26/2013) Approvare schema tipo patti di integrità da inserire in tutti i bandi di gara i patti di integrità Acquisire patti di integrità comprensivi del divieto di assumere ex dipendenti ASLTO5 e dell'estensione del contenuto del patto di integrità agli eventuali subappaltatori Inserire nei provvedimenti di nomina delle commissioni di gara l'attestazione, da parte del responsabile del procedimento, che i componenti non hanno riportato condanne, anche in via non definitiva, e anche in caso di patteggiamento, per reati contro la pubblica amministrazione Monitorare regolare applicazione delle misure già 02 2 Definizione dell'oggetto dell'affidamento SC Farmacia osp Requisiti di qualificazione SC Farmacia osp Affidamenti diretti SC Farmacia osp Definizione dell'oggetto dell'affidamento SC Reti 02 8 Requisiti di qualificazione SC Reti Affidamenti diretti SC Reti Redazione del cronoprogramma SC Reti Varianti in corso di esecuzione del contratto SC Reti Subappalto SC Reti Procedimento regolato dal codice degli appalti Utilizzo di rimedi di risoluzione delle controversie alternativi a quelli giurisdizionali durante la fase di esecuzione del contratto SC Reti 02 4 Definizione dell'oggetto dell'affidamento SC Tecnico 02 9 Requisiti di qualificazione SC Tecnico Affidamenti diretti SC Tecnico Redazione del cronoprogramma SC Tecnico Varianti in corso di esecuzione del contratto SC Tecnico Procedimento regolato dal codice degli appalti Subappalto SC Tecnico Procedimento regolato dal codice degli appalti Utilizzo di rimedi di risoluzione delle controversie alternativi a quelli giurisdizionali durante la fase di esecuzione del contratto SC Tecnico Le fasi del procedimento sono regolate dal Codice degli appalti e dal regolamento di attuazione (dlgs 163/2006 e dpr 207/2010) E' presente regolamento aziendale per le spese in economia relative a lavori e incarichi di progettazione (delibera 809/2008) Le fasi del procedimento sono regolate dal Codice degli appalti e dal regolamento di attuazione (dlgs 163/2006 e dpr 207/2010) E' presente regolamento aziendale per le spese in economia relative a lavori e incarichi di progettazione (delibera 809/2008) Procedimento regolato dal codice degli appalti Rotazione dei sanitari e tecnici che collaborano alla stesura dei capitolati, ove possibile in relazione alle risorse disponibili, Raccolta della dichiarazione di assenza di conflitto di intresse da parte di coloro partecipano alla stesura dei capitolati Formazione Verificare che nei contratti di subappalto sia stato inserito il contenuto previsto nei patti di integrità Verificare che nei contratti di subappalto sia stato inserito il contenuto previsto nei patti di integrità

4 AREE DI RISCHIO codice processo per singola area di rischio PROCESSI STRUTTURE RESPONSABILI MISURE ESISTENTI MISURE PROPOSTE PER L'ANNO 2015 (in sede di revisione annuale saranno individuate le misure per il 2016 e il 2017) AREA RISCHIO 03 PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI PRIVI DI EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO 03 1 Gestione delle liste di attesa per prestazioni sanitarie ambulatoriali 03 2 Gestione delle liste di attesa per prestazioni di ricovero CUP altri uffici accettazione Direzioni Sanitarie presidio ospedal. Prenotazioni informatizzate (CUP) per la maggioranza delle prestazioni 03 3 Erogazione delle prestazioni sanitarie ambulatoriali Distretti Pubblicazione tempi di attesa 03 4 Erogazione delle prestazioni sanitarie ospedaliere Direzioni Sanitarie presidio ospedal. Completare informatizzazione delle prenotazioni attraverso il CUP Prevedere la tracciabilità delle liste di attesa dei ricoveri e delle motivazioni alle deroghe (informatizzazione liste di attesa) Formazione Formazione Autorizzazioni per il personale dipendente: svolgimento incarichi extraistituzionali in genere (art 53, dlgs 165/2001) Autorizzazioni per il personale dipendente: svolgimento incarichi esterni conferiti da privati (art 53, comma 9 dlgs 165/2001) SC Personale SC Personale Pubblicazione dati in Amministrazione Trasparente Invio dati a PERLAPA Predisposizione del regolamento in materia di attività extraistituzionali Approvare regolamento in materia di attività extraistituzionali Verificare rispetto del regolamento (verifiche a cura del servizio ispettivo) Formazione Autorizzazioni per il personale dipendente: partecipazione a convegni ed eventi formativi esterni con oneri aziendali Autorizzazioni per il personale dipendente: partecipazione a convegni ed eventi formativi esterni con oneri aziendali SC OSRU Direttore di struttura Regolamento aziendale per la partecipazione alle attività formative (delibera 671/2010) Autorizzazioni per il personale dipendente: partecipazione di professionisti sanitari a convegni ed eventi formativi esterni sponsorizzati Autorizzazioni per il personale dipendente: partecipazione di professionisti sanitari a convegni ed eventi formativi esterni sponsorizzati SC OSRU Direttore di struttura Direttiva regionale in materia di sponsorizzazioni di attività ed iniziative formative per il personale dipendente e convenzionato prot del 24/11/2009 Regolamento aziendale per la partecipazione alle attività formative (delibera 671/2010) Acquisizione della dichiarazione di assenza di conflitto di interesse Autorizzazione e accreditamento strutture sanitarie e socio sanitarie private: - centri diagnostici, poliambulatori, case di cura ecc - RSA, comunità terapeutiche ecc Autorizzazione detenzione scorte farmaci veterinari presso allevamenti e/o veterinari Commissione Vigilanza SC Veterinaria C Le procedure di autorizzazione e di accreditamento sono disciplinate dalla normativa statale e regionale Accertamento invalidità civile, handicap ex legge 104/92, disabilità Le procedure sono disciplinate dalla normativa Rotazione dei componenti delle commissioni SC Medicina Leg collocabile ex legge 68/99 statale e regionale Formazione Autorizzazione patenti di guida SC Medicina Leg Formazione Autorizzazione porto d'armi SC Medicina Leg Formazione Autorizzazione all'uso di fitosanitari Adozione di procedure codificate SC SCIAN Formazione Rotazione del personale; supervisione da parte del direttore di SC; verifiche ispettive interne Autorizzazione macellazione uso familiare SC Veterinaria B Verifica periodica sull'incasso dei diritti sanitari

5 AREE DI RISCHIO codice processo per singola area di rischio PROCESSI STRUTTURE RESPONSABILI MISURE ESISTENTI MISURE PROPOSTE PER L'ANNO 2015 (in sede di revisione annuale saranno individuate le misure per il 2016 e il 2017) Autorizzazione per vendita di farmaci veterinari presso magazzini Rotazione del personale; supervisione da parte all'ingrosso/dettaglio SC Veterinaria C del direttore di SC; verifiche ispettive interne Procedure scritte, supervisione da parte del Parere per autorizzazione sanitaria all'esercizio di attività: studi veterinari, referente di settore e firma da parte del attività vendita animali, attività toelettatura SC Veterinaria A Responsabile Rotazione del personale; supervisione da parte Parere per autorizzazione comunale allo svolgimento di fiere, mercati, del referente di settore e del direttore di SC; esposizioni, concentramenti e mostre animali (DPR 320/54) SC Veterinaria A verifiche ispettive interne Procedure scritte, supervisione da parte del Nulla osta alla detenzione di animali esotici finalizzato al rilascio referente di settore e firma da parte del dell'autorizzazione sanitaria da parte del Comune di detenzione SC Veterinaria A Responsabile Parere per il riconoscimento CE Procedure scritte; supervisione del referente e SC Veterinaria B trasmissione da parte del direttore di SC Parere per il riconoscimento CE Procedure scritte; supervisione del referente e SC Veterinaria C trasmissione da parte del direttore di SC Adozione di procedure codificate conformi alla Parere per utilizzo di acque potabili SC SCIAN normativa - Formazione Parere preventivo su richiesta di soggetti privati Adozione di procedure codificate conformi alla SC SCIAN normativa - Formazione Parere preventivo su richiesta di soggetti privati Adozione ddi procedure codificate conformi alla SC Veterinaria B normativa - Formazione Parere preventivo su richiesta di soggetti privati Adozione di procedure codificate conformi alla SC Veterinaria C normativa - Formazione Parere preventivo su richiesta di soggetti privati Adozione di procedure codificate conformi alla SC SISP normativa - Formazione Pareri e attestazioni su richiesta di soggetti privati nel loro interesse Supervisione del referente e trasmissione da SC Veterinaria A parte del direttore di SC Parere igienico sanitario in materia edilizia art. 5 dpr 380/2001 (Testo Unico Adozione di procedure codificate conformi alla in materia edilizia) SC SISP normativa - Formazione Autorizzazione in deroga ai requisiti di altezza ex art. 63, comma 1, all. IV Rischio controllato: nessuna ulteriore misura di punto 1.2 del D.Lgs. n. 81/08 SC SPRESAL prevenzione Autorizzazione in deroga al divieto di utilizzo di locali sotterranei o Rischio controllato: nessuna ulteriore misura di semisotterranei ex art. 65 del D.Lgs. n. 81/08 SC SPRESAL prevenzione

6 AREE DI RISCHIO codice processo per singola area di rischio PROCESSI STRUTTURE RESPONSABILI MISURE ESISTENTI MISURE PROPOSTE PER L'ANNO 2015 (in sede di revisione annuale saranno individuate le misure per il 2016 e il 2017) AREA RISCHIO 04 PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI CON EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO Concessione ed erogazione di vantaggi economici a persone giuridiche: Stipula contratti ex art. 8 quinquies dlgs 502 con le strutture sanitarie accreditate presenti sul territorio dell'asl Concessione ed erogazione di vantaggi economici a persone giuridiche: Stipula contratti con le strutture socio-sanitarie private accreditate presenti sul territorio dell'asl (es. RSA) Controllo di gestione UCAT Indirizzi regionali, schema di contratto e budget approvati con DGR Pubblicazione dei contratti in Amministrazione Trasparente Indirizzi regionali, schema di contratto e rette definite con DGR Inserire nei contratti il divieto di pantouflage, l'applicabilità del codice di conportamento, la clausola di integrità Inserire nelle convenzioni il divieto di pantouflage, l'applicabilità del codice di conportamento, la clausola di integrità Pubblicare contratti/convenzioni in Amministrazione Trasparente (art. 23 lettera d)) 04 3 Concessione ed erogazione di vantaggi economici a persone giuridiche: Stipula contratti con le strutture socio-sanitarie private accreditate presenti sul territorio dell'asl (es. comunità psichiatriche e per tossicodipendenti) Dipartimento Salute Mentale e Dipartimento Patologie delle dipendenze Indirizzi regionali sui requisiti (manca definizione rette per comunità psichiatriche) Inserire nelle convenzioni il divieto di pantouflage, l'applicabilità del codice di conportamento, la clausola di integrità Pubblicare contratti/convenzioni in Amministrazione Trasparente (art. 23 lettera d)) Concessione ed erogazione di vantaggi economici a persone giuridiche: Stipula accordi con Farmacie aperte al pubblico e altri erogatori di farmaci e ausili a carico del servizio sanitario Concessione ed erogazione di vantaggi economici a persone fisiche: elaborazione stipendi Concessione ed erogazione di vantaggi economici a persone fisiche: rimborsi spese a dipendenti e componenti commissioni Concessione ed erogazione di vantaggi economici a persone fisiche: 04 7 rimborsi spese a dipendenti e componenti commissioni Concessione ed erogazione di vantaggi economici a persone fisiche: 04 8 riconoscimento esenzione ticket sanitari Concessione ed erogazione di vantaggi economici a persone fisiche: 04 9 procedura per il rilascio di protesi e ausili (scarpe ortopediche, busti, carrozzine, letti speciali ecc ) Concessione ed erogazione di vantaggi economici a persone fisiche: procedura per il rilascio di protesi e ausili (scarpe ortopediche, busti, carrozzine, letti speciali ecc ) Concessione ed erogazione di vantaggi economici a persone fisiche: liquidazione prestazioni sanitarie di alta specializzazione fruite all'estero Concessione ed erogazione di vantaggi economici a persone fisiche: inserimento di persone anziane / disabili in strutture residenziali Concessione ed erogazione di vantaggi economici a persone fisiche: erogazione di contributi economici alle famiglie che assistono in casa persone anziane non autosufficienti / persone disabili SC Farmaceutica Territoriale SC Personale SC Personale SC OSRU Distretti Direzioni Sanitarie presidi ospedal. Distretti Distretti Distretti Distretti Informatizzazione processo - Accesso personalizzato alla procedura e tracciabilità delle operazioni eseguite dall'operatore Autorizzazione al rimborso rilasciata dal responsabile - verifica congruità quantum da parte dell'ufficio personale Autorizzazione al rimborso rilasciata dal responsabile Graduale adozione di procedure codificate Graduale adozione di procedure codificate Graduale adozione di procedure codificate Graduale adozione di procedure codificate Graduale adozione di procedure codificate Graduale adozione di procedure codificate Inserire negli accordi la clausola di integrità Pubblicare convenzioni / accordi in Amministrazione Trasparente (art. 23 lettera d)) Pubblicizzazione criteri di priorità stabiliti dai provvedimenti regionali in materia Pubblicizzazione criteri di priorità stabiliti dai provvedimenti regionali in materia

7 AREE DI RISCHIO codice processo per singola area di rischio PROCESSI STRUTTURE RESPONSABILI MISURE ESISTENTI MISURE PROPOSTE PER L'ANNO 2015 (in sede di revisione annuale saranno individuate le misure per il 2016 e il 2017) AREA RISCHIO 05 GESTIONE DELLE RISORSE UMANE 05 1 Applicazione degli istituti contrattuali relativi alla gestione del rapporto di lavoro (attestazione presenze, permessi, ferie, lavoro straordinario, part time, pratiche previdenziali, ecc.) SC Personale 05 2 Valutazione individuale del personale SC OSRU 05 3 Valutazione individuale del personale Direttore struttura 05 4 Procedimenti disciplinari UPD 05 5 Procedimenti disciplinari Direttore struttura 05 6 Progettazione e realizzazione di attività formative SC OSRU Autorizzazione responsabile del servizio Verifica congruità da parte dell'ufficio personale Linee di indirizzo sulla performance DGR del 23/12/2013 Approvazione sistema misurazione e valutazione performance ASLTO5 (delibera 19/2015) Regolamento aziendale sulla valutazione delle prestazioni e delle competenze organizzative dei dirigenti (delibera 953/2009) Regolamento aziendale sulla valutazione delle prestazioni del personale del comparto (delibera 275/2013) Regolamento aziendale sulla valutazione delle prestazioni e delle competenze organizzative dei dirigenti (delibera 953/2009) Regolamento aziendale sulla valutazione delle prestazioni del personale del comparto (delibera 275/2013) Regolamenti di disciplina per il comparto e la dirigenza (delibere 172/2004 e 1481/2010) Regolamenti di disciplina per il comparto e la dirigenza (delibere 172/2004 e 1481/2010) Regolamento aziendale Comitato Tecnico Scientifico formazione e aggiornamento professionale (delibera 78/2012) La S.C. OSRU e Qualità - Centro di Formazione struttura è Certificata a norma ISO tutti i processi sono mappati e descritti nel manuale della Qualità. Le procedure ed i documenti sono costantemente aggiornati in base alla normativa del settore specifico AREA RISCHIO 06 GESTIONE DELLA FASE ESECUTIVA DEI CONTRATTI PER LAVORI, SERVIZI E FORNITURE Progettazione, direzione e collaudo lavori o attestazione di conformità per servizi o forniture Progettazione, direzione e collaudo lavori o attestazione di conformità per servizi o forniture Progettazione, direzione e collaudo lavori o attestazione di conformità per servizi o forniture SC Approvvig SC Reti SC Tecnico Le fasi del procedimento sono regolate dal Codice degli appalti e dal regolamento di attuazione (dlgs 163/2006 e dpr 207/2010) Le fasi del procedimento sono regolate dal Codice degli appalti e dal regolamento di attuazione (dlgs 163/2006 e dpr 207/2010) Le fasi del procedimento sono regolate dal Codice degli appalti e dal regolamento di attuazione (dlgs 163/2006 e dpr 207/2010) AREA RISCHIO 07 GESTIONE FARMACI ED ALTRI BENI SANITARI 07 1 Prescrizione farmaci (singoli professionisti) SC Farmacia terr Presenza di Commissione di controllo 07 2 Prescrizione farmaci (singoli professionisti) SC Farmacia osp Presenza di Commissione di controllo 07 3 Utilizzo beni sanitari (dispositivi, strumenti, software) Distretti Controllo periodico della strumentazione 07 4 Utilizzo beni sanitari (dispositivi, strumenti, compreso strumentario chirurgico, software) Direzioni Sanitarie presidi ospedal. Controllo periodico della strumentazione

8 AREE DI RISCHIO codice processo per singola area di rischio PROCESSI STRUTTURE RESPONSABILI MISURE ESISTENTI MISURE PROPOSTE PER L'ANNO 2015 (in sede di revisione annuale saranno individuate le misure per il 2016 e il 2017) 07 5 Sperimentazioni cliniche Direzioni Sanitarie presidi ospedal. Regolamento per la sperimentazione di nuove Predisposizione bozza nuovo regolamento in accordo metodologie terapeutiche e diagnostiche (delibera con il gruppo regionale Responsabili anticorruzione 136/2007) Formazione AREA RISCHIO 08 GESTIONE CONTABILE PATRIMONIALE 08 1 Predisposizione degli atti di bilancio SC Contabilità Adozione PAC 08 2 Pagamento Fornitori SC Contabilità 08 3 Recupero crediti (ticket, sanzioni amministrative) SC Aff.Gen.Leg 08 4 Recupero crediti da prestazioni soggette al pagamento di diritti veterinari SC Veterinaria A Applicazione dlgs 194/2008: rifinanziamento controlli sanitari ufficiali Applicazione dlgs 194/2008: rifinanziamento controlli sanitari ufficiali Incassi per contratti attivi (es. distributori automatici bevande, bar interno, locazione attive, sponsorizzazioni ecc ) SC SCIAN SC Veterinaria B SC Contabilità 08 8 Inventario beni mobili SC Patrimonio 08 9 Gestione Cassa Economale SC Approvvig Gestione Magazzini SC Approvvig presenza di Definizione transattiva di controversie aventi contenuto economico C Contabilità Procedure di codificazione e pagamento delle prestazioni sanitarie Direzioni Sanitarie presidio ospedal. Monitoraggio periodico tempi di pagamento Pubblicazione dei dati in Amministrazione Trasparente Predisposzione regolamento recupero crediti (misura prevista dal PAC) Approvazione regolamento recupero crediti Procedure documentate; verifica periodica degli incassi; gestione centralizzata dei solleciti, Approvazione regolamento recupero crediti comunicazione alla S.C. affari generali e legali dei crediti non riscossi Adozione procedure codificate per la definizione degli importi e la verfica degli incassi Adozione procedure codificate per la definizione degli importi e la verfica degli incassi Monitoraggio periodico dei crediti e predisposizione piani di rientro Regolamento per la gestione del patrimonio (delibera 328/2011) Regolamento cassa economale (delibere 186/2007 e 21/2015) Controlli periodici sono eseguiti dal Collegio Sindacale Approdimento di ogni singolo caso con la Direzione amministrativa Presenza di deliberazione con le motivazioni specifiche Presenza di apposito nucleo per la valutazione

9 AREE DI RISCHIO codice processo per singola area di rischio PROCESSI STRUTTURE RESPONSABILI MISURE ESISTENTI MISURE PROPOSTE PER L'ANNO 2015 (in sede di revisione annuale saranno individuate le misure per il 2016 e il 2017) AREA RISCHIO 09 ATTIVITA' LIBERO PROFESSIONALE DEI PROFESSIONISTI SANITARI E ATTIVITA' A PAGAMENTO DELL'ASL Convenzioni attive con altre ASL ASO e strutture private non accreditate per 09 1 prestazioni a pagamento rese da personale dispendente (Consulenze dei SC Personale - ufficio dirigenti PTA, prestazioni libero professionali ex art. 58, comma 9 CCNL ALPI 2000 dei dirigenti sanitari) 09 2 Autorizzazioni del personale dipendente allo svolgimento di attività libero SC Personale - ufficio professionale intramoenia (ALPI) ALPI 09 3 Svolgimento dell'attività libero professionale intramoenia (ALPI) in generale SC Personale - ufficio ALPI 09 4 Svolgimento dell'attività libero professionale intramoenia (ALPI) allargata SC Personale - ufficio ALPI Regolamento ALPI approvato con delibera 6 agosto 2014 n. 315 Manuale procedura ALPI approvato con delibera 31 ottobre 2014 n. Presnza di convenzioni con i professionisti per gli studi privati da collegare in rete Revisione Manuale procedure Controlli Commissione paritetica ALPI AREA RISCHIO 10 RELAZIONI CON IL PUBBLICO E MARKETING AREA RISCHIO 11 ATTIVITA' AREA RISCHIO 12 GESTIONE RISCHI DEI LAVORATORI 10 1 Gestione delle procedure di reclamo degli utenti Ufficio Comunicazione Procedura codificata per la gestione dei reclami 10 2 Contratti di sponsorizzazione Ufficio Comunicazione 11 1 Gestione pazienti deceduti e Camere Mortuarie Direzioni San Regolamento sponsorizzazionei (delibera 537/2011) Disposizioni aziendali sulla vestizione delle salme (delibera 275/2014) 12 1 Sorveglianza sanitaria Medico Competente Formazione 12 2 Valutazione dei rischi per la sicurezza sul lavoro SPPI Formazione

10 AREE DI RISCHIO codice processo per singola area di rischio PROCESSI STRUTTURE RESPONSABILI MISURE ESISTENTI MISURE PROPOSTE PER L'ANNO 2015 (in sede di revisione annuale saranno individuate le misure per il 2016 e il 2017) AREA RISCHIO 13 ATTIVITA' DI VIGILANZA E CONTROLLO 13 1 Ispezioni e controlli negli ambienti di lavoro (inchieste infortunio, inchieste malattia professionale, vigilanza ordinaria) SC SPRESAL 13 2 Ispezioni e controlli animali vivi (allevamenti e mercati) SC Veterinaria A 13 3 Ispezioni e controlli benessere animale (allevamenti e mercati) SC Veterinaria C 13 4 Ispezioni e controlli mangimi e farmaci veterinari SC Veterinaria C 13 5 Ispezioni e controlli nei macelli SC Veterinaria B 13 6 Ispezioni e controlli igiene alimenti SC Veterinaria B 13 7 Ispezioni e controlli igiene alimenti SC SCIAN 13 8 Azioni in caso di non conformità alla normativa in materia di igiene alimenti (art. 54 reg.ce n.882/04) SC SCIAN 13 9 Azioni in caso di non conformità alla normativa in materia di igiene alimenti (art. 54 reg.ce n.882/04) SC Veterinaria B Azioni in caso di non conformità alla normativa in materia di igiene alimenti (art. 54 reg.ce n.882/04) SC Veterinaria C Assegnazione dei procedimenti ad almeno due operatori; Emanazione linee guida; Sviluppo della formazione. Affidamento delle ispezioni, dei controlli e degli atti di vigilanza di competenza dell'amministrazione ad almeno due dipendenti abbinati secondo rotazione casuale. Affidamento delle ispezioni, dei controlli e degli atti di vigilanza di competenza dell'amministrazione ad almeno due dipendenti abbinati secondo rotazione casuale. Affidamento delle ispezioni, dei controlli e degli atti di vigilanza di competenza dell'amministrazione ad almeno due dipendenti abbinati secondo rotazione casuale. Affidamento delle ispezioni, dei controlli e degli atti di vigilanza di competenza dell'amministrazione ad almeno due dipendenti abbinati secondo rotazione casuale. Affidamento delle ispezioni, dei controlli e degli atti di vigilanza di competenza dell'amministrazione ad almeno due dipendenti abbinati secondo rotazione casuale. Procedure codificate Procedure codificate Procedure codificate Vigilanza sulle farmacie aperte al pubblico SC Farmacia terriroriale Presenza di Commissione Vigilanza sulle strutture sanitarie e socio sanitarie private: - centri diagnostici, poliambulatori, case di cura ecc - RSA, comunità terapeutiche ecc Commissione di vigilanza Procedure codificate AREA RISCHIO 14 ATTIVITA' SANZIONATORIA 14 1 Sanzioni amministrative in materia sanitaria - procedimento legge 689/1981 (accertamento, contestazione, pagamento in misura ridotta) SC SPRESAL Sistematico controllo tra norma violata e sanzione di legge attribuita Avvio immediato con il coinvolgimento del personale di segreteria (in fase di redazione atti) e del Responsabile S.S: (in fase di sottoscrizione atti) 14 2 Sanzioni amministrative in materia sanitaria - procedimento legge 689/1981 (accertamento, contestazione, pagamento in misura ridotta) SC Veterinaria A Procedure documentate; registro delle sanzioni; verifica periodica dell'effettivo pagamento 14 3 Sanzioni amministrative in materia sanitaria - procedimento legge 689/1981 (accertamento, contestazione, pagamento in misura ridotta) SC Veterinaria B Procedure codificate 14 4 Sanzioni amministrative in materia sanitaria - procedimento legge 689/1981 (accertamento, contestazione, pagamento in misura ridotta) SC Veterinaria C Procedure codificate

11 AREE DI RISCHIO codice processo per singola area di rischio PROCESSI STRUTTURE RESPONSABILI MISURE ESISTENTI MISURE PROPOSTE PER L'ANNO 2015 (in sede di revisione annuale saranno individuate le misure per il 2016 e il 2017) 14 5 Sanzioni amministrative in materia sanitaria - procedimento legge 689/1981 (accertamento, contestazione, pagamento in misura ridotta) SC SCIAN Procedure codificate 14 6 Sanzioni amministrative in materia sanitaria - procedimento legge 689/1981 (accertamento, contestazione, pagamento in misura ridotta) SC SISP Procedure codificate 14 7 Sanzioni amministrative in materia sanitaria - procedimento legge 689/1981 (rapporto, scritti difensivi, audizione, defnizione con ordinanza ingiunzione / archiviazione) SC Aff.Gen.Leg Procedure come da legge 689, documentate in forma scritta; registro delle audizioni, 14 8 Contestazione violazioni penali e amministrative ex dlgs 758/1994 e procedimenti amministrativi correlati SC SPRESAL Procedure codificate

12 AREE DI RISCHIO codice processo per singola area di rischio PROCESSI STRUTTURE RESPONSABILI MISURE ESISTENTI MISURE PROPOSTE PER L'ANNO 2015 (in sede di revisione annuale saranno individuate le misure per il 2016 e il 2017) AREA RISCHIO 15 CERTIFICAZIONI, ATTESTAZIONI, VIDIMAZIONI, EMISSIONE DOCUMENTI 15 1 Attestazione qualifica sanitaria degli allevamenti ai fini della movimentazione di animali vivi (Mod. 4, certificazioni avicunicoli) SC Veterinaria A 15 2 Attestazioni per trasporto animali vivi SC Veterinaria C 15 3 Certificato per movimentazione intracomunitaria (TRACES) ed esportazione di animali vivi SC Veterinaria A 15 4 Certificazione allevamento ittico indenne da SEV e NEI SC Veterinaria A Procedure codificate 15 5 Certificazioni inerenti alla sanità animale (per capi o aziende: es. compravendita, anemia infettiva equini, indennità sanitarie, riproduttori, ecc..) SC Veterinaria A Procedure documentate; registro informatizzato dei certificati; verifica periodica sull'incasso dei diritti sanitari Rotazione del personale; supervisione da parte del direttore di SC; verifiche ispettive interne Procedure documentate; registro dei certificati; verifica periodica sull'incasso dei diritti sanitari Procedure codificate 15 6 Attestazioni e certificazioni per l'esportazione SC SISP Procedure codificate 15 7 Attestazioni e certificazioni per l'esportazione SC Veterinaria B 15 8 Attestazioni e certificazioni per l'esportazione SC Veterinaria C 15 9 Attestazioni e certificazioni per l'esportazione SC SCIAN Procedure codificate Vidimazione registro infortuni SC SPRESAL Procedure codificate Procedure documentate; registro dei certificati; verifica periodica sull'incasso dei diritti sanitari Procedure documentate; registro dei certificati; verifica periodica sull'incasso dei diritti sanitari

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