Compliance in Banks 2012

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1 Compliance in Banks 2012 Verso il nuovo sistema dei controlli 8 e 9 novembre 2012 Roma, Scuderie di Palazzo Altieri via Santo Stefano del Cacco, 1 Presentazione Il convegno annuale Compliance in Banks, che da sette anni accompagna le banche nella gestione efficace del rischio di conformità, consente loro di confrontarsi con esperti, accademici, società di consulenza, rappresentanti delle Autorità di settore a proposito di novità normative e aspetti gestionali. In particolare, l edizione 2012 del convegno prevede approfondimenti circa le nuove Disposizioni sul Sistema dei Controlli Interni delle banche, pubblicate in consultazione dalla Banca d Italia lo scorso 4 settembre, e circa gli Orientamenti ESMA sui Requisiti della Funzione Compliance nei servizi di investimento, recentemente tradotti ufficialmente in italiano. Inoltre, avranno particolare rilievo i risultati delle attività di benchmarking condotte dall Associazione negli scorsi mesi: da un lato, le riflessioni circa il ruolo della Funzione di Compliance nell ambito dei processi di Vigilanza Prudenziale, dall altro, la condivisione tra le Banche aderenti al servizio ABICS di indicazioni standard su requisiti, rischi, presidi e test di compliance.

2 PROGRAMMA DEI LAVORI Prima giornata - 8 novembre Registrazione dei partecipanti SESSIONE DI APERTURA : Compliance e crisi economica: rispondere alla crisi di fiducia nella comunità bancaria e finanziaria Apertura del convegno e introduzione ai lavori Giovanni SABATINI, Direttore Generale, ABI Tavola rotonda: La crisi globale e la sfiducia nei mercati finanziari Le conseguenze della crisi sui rischi sottesi al business bancario Le previsioni di riforma della vigilanza: la Banking Union Il ruolo delle banche nel ricostruire fiducia a partire dal valore creato nelle relazioni con tutti gli stakeholder Panel: Isabella BUFACCHI, Il Sole24Ore (Chairman) Vittorio CONTI, Commissario, CONSOB Alessandro CARRETTA, Ordinario Università di Roma Tor Vergata, Presidente Accademia Italiana di Economia Aziendale Paola SCHWIZER, Ordinario Università degli Studi di Parma Gianfranco TORRIERO, Direttore Centrale, ABI Buffet Lunch

3 SESSIONE PLENARIA I : Il ruolo della Funzione Compliance tra nuove richieste regolamentari e processi di vigilanza prudenziale Chairman: Gianfranco TORRIERO, Direttore Centrale, Responsabile Direzione Strategie e Mercati Finanziari, ABI Prima parte open session Il Position Paper ABI sulle nuove disposizioni di Banca d Italia sul Sistema dei Controlli Interni delle banche Gianfranco TORRIERO, Direttore Centrale, ABI Il potenziale ruolo della Funzione Compliance nei processi di Vigilanza Prudenziale: i risultati delle attività di benchmarking con le banche ABICS Claudia PASQUINI, Responsabile Ufficio Analisi e Gestione dei Rischi, ABI Pietro PENZA, Partner, PricewaterhouseCoopers Advisory La compliance secondo le nuove Disposizioni di Vigilanza Prudenziale per le banche sul Sistema dei Controlli Interni Aldo STANZIALE, Servizio Normativa e Politiche di Vigilanza, Area Vigilanza Bancaria e Finanziaria, BANCA D ITALIA Coffee Break Seconda parte Ulteriori riflessioni circa la compliance alle norme di Vigilanza Prudenziale UBI BANCA * Le Linee Guida ESMA sulla Funzione Compliance: aspetti rilevanti Stefano SALOMONE, Ufficio Finanza, ABI Un esperienza di analisi dei rischi standard nell ambito dei servizi di investimento Marco COSCO MAZZUCA, Compliance, BANCA CARIGE Chiusura lavori prima giornata Visita guidata ed esclusiva alla mostra: Vermeer. Il secolo d oro dell arte olandese Scuderie del Quirinale, Via XXIV Maggio, 16. Cocktail di benvenuto nel foyer

4 Seconda giornata - 9 novembre SESSIONE PLENARIA II : Dalle Norme ai Rischi ai Controlli di Compliance Chairman: Laura ZACCARIA, Responsabile Direzione Norme e Tributi, ABI 9.30 Prima parte La gestione del rischio fiscale nel disegno di legge delega per un sistema fiscale più equo, trasparente e orientato alla crescita: ai confini della Funzione Compliance? Paola Monica GIACHETTO, Responsabile Ufficio Bilancio, Vigilanza e Tributario, ABI La gestione della disciplina FATCA per la Funzione Compliance Cristina ROSSI, Responsabile Direzione Compliance, CARIPARMA La gestione della compliance circa i conflitti di interesse nel governo societario INTESA SANPAOLO * Coffee Break Seconda parte L identificazione di rischi, presidi e test di compliance a livello standard: i risultati delle attività di benchmarking con le banche ABICS Aida MAISANO, Responsabile ABIFORMAZIONE Marco PIGLIACAMPO, Responsabile Servizio ABICS, ABIFORMAZIONE La riconduzione nel modello aziendale delle informazioni standard: un modello di gestione Crescenzo LIMONGELLI, Compliance, BANCA MONTE PASCHI SIENA * Alberto CASANI, Manager, B.U. Organization & Compliance, NEXEN La gestione integrata dei rischi in una banca di piccole dimensioni Mauro DINARELLI, Direttore Generale, BANCA DEL LAVORO E DEL PICCOLO RISPARMIO Consegna dei Diplomi di Certificazione ABI in Compliance Management Buffet Lunch

5 SESSIONE PLENARIA III : Le prospettive: verso un nuovo modello di gestione della compliance? Chairman: Claudia PASQUINI, Responsabile Ufficio Analisi e Gestione dei Rischi, ABI La Funzione Compliance nella gestione del contesto normativo internazionale: approccio all interpretazione della normativa e alla valutazione del rischio Giuseppe SILVESTRO, Head of CAMP, Legal & Compliance, UNICREDIT Enrico BERTULESSI, Legal & Compliance, UNICREDIT L integrazione del modello di gestione della compliance con il sistema di governo del business Massimo VESCOGNI, Responsabile Direzione Compliance, Gruppo BPER Davide BEVINI, Direzione Compliance, Gruppo BPER Le prossime sfide nella gestione integrata dei rischi aziendali Carlo PALEGO, Chief Risk Officer, BANCO POPOLARE Chiusura dei lavori * Gli interventi segnati con un asterisco sono in attesa di conferma. Tutti gli altri sono già confermati. L evento sociale Gli iscritti al convegno possono partecipare la sera di giovedì 8 novembre ad un evento sociale ad essi esclusivamente riservato: la visita guida alla mostra Vermeer. Il secolo d oro dell arte olandese, allestita alle Scuderie del Quirinale (Via XXIV Maggio, 16), nel cui foyer sarà servito un cocktail. Per prendere parte al convegno è necessario utilizzare la SCHEDA DI ISCRIZIONE di pagina seguente, comprensiva di dettagli su quota e modalità di iscrizione.

6 Da inviare esclusivamente via fax alla Segreteria Organizzativa Fax SCHEDA DI ISCRIZIONE AL CONVEGNO COMPLIANCE IN BANKS 2012 Roma, 8 9 novembre 2012 ABI Scuderie di Palazzo Altieri AZIENDA PARTECIPANTE. FUNZIONE... INDIRIZZO CAP.. CITTA... TEL FAX Fatturare a: RAGIONE SOCIALE... P.IVA..... INDIRIZZO... CAP.... CITTA... TEL FAX. Cod. ABI Data Timbro e Firma... QUOTA DI ISCRIZIONE - La quota individuale di iscrizione per gli Associati ABI è pari a 1.200,00. Per i Non Associati ABI la quota di iscrizione è pari a 1.600,00. Le quote indicate si intendono al netto di IVA. ABIFormazione darà conferma ai Non Associati di accettazione della loro partecipazione. La quota è comprensiva di due giornate del convegno, materiali, lunch, cocktail, coffee-break ed evento sociale. Per la partecipazione di due persone della stessa azienda è previsto uno sconto del 10%, per tre o più persone è previsto uno sconto del 25% sulle quote. Gli sconti non sono cumulabili con eventuali altri sconti aziendali. PARTECIPAZIONE EVENTO SOCIALE Gli iscritti al convegno hanno la possibilità di partecipare alla visita guidata ed esclusiva alla mostra Vermeer. Il secolo d oro dell arte olandese, comprensiva di aperitivo cocktail, che si terrà presso le Scuderie Papali al Quirinale giovedì 8 novembre a partire dalle ore Il partecipante conferma la sua partecipazione anche all evento sociale: (se sì, barrare la casella): MODALITA DI ISCRIZIONE - Il numero dei partecipanti al Convegno è limitato: la priorità di iscrizione sarà determinata in base alla data di arrivo del modulo di iscrizione, compilato in ogni sua parte e sottoscritto. I nominativi dei partecipanti possono essere sostituiti in qualsiasi momento. Eventuali sostituzioni dovranno essere comunicate via fax alla Segreteria organizzativa (Fax tel abiformazione@upandup.biz). In caso di rinuncia pervenuta successivamente al 31 ottobre 2012, ABISERVIZI S.p.A. fatturerà il 50% della quota di iscrizione a titolo di rimborso per la copertura delle spese organizzative. In caso di assenza non comunicata, ABISERVIZI fatturerà il 100% della quota di iscrizione. ABISERVIZI si riserva la facoltà di rinviare o annullare il Convegno dandone notizia ai partecipanti. Il pagamento delle quote dovrà essere effettuato a ricevimento fattura, tramite bonifico bancario intestato a: ABISERVIZI c/o Unicredit S.p.A, codice IBAN: IT 12 V codice BIC SWIFT UNCRITMMORS. Art. 13 del Codice della Privacy (D.Lgs. n. 196/03). I dati forniti saranno trattati dal Titolare, ABIServizi S.p.A., con sede legale in P.za del Gesù 49, Roma, in forma automatizzata e non, al fine di a) instaurare e gestire il rapporto con il partecipante alla presente iniziativa, b) dare adempimento ad obblighi normativi c) inviare, previo suo consenso, informazioni commerciali sui prodotti e servizi del Titolare. I dati saranno materialmente trattati da soggetti incaricati dal Titolare. L interessato potrà esercitare i diritti di cui all art. 7 (accesso, cancellazione, aggiornamento, opposizione al trattamento, etc.), nonché richiedere la lista aggiornata dei soggetti a cui i dati possono essere comunicati, rivolgendosi ad ABIFormazione, Divisione di ABIServizi S.p.A.,Via delle Botteghe Oscure 54, Roma. I lavori del Convegno saranno video ripresi e fotografati per futura divulgazione su supporto digitale e sul sito di ABIFormazione e sulla Compliance Community ACCONSENTO AL TRATTAMENTO DEI MIEI DATI Data Timbro/Firma NON ACCONSENTO AL TRATTAMENTO DEI MIEI DATI... Per informazioni sulle iscrizioni: Segreteria ABIFormazione abiformazione@upandup.biz