FORUM DELLE FUNZIONI AZIENDALI DI CONTROLLO Compliance in Banks 2016

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1 FORUM DELLE FUNZIONI AZIENDALI DI CONTROLLO Compliance in Banks 2016 Roma, 3 e 4 novembre 2016 P R O G R A M M A

2 10.00 SALUTO DI BENVENUTO AI PARTECIPANTI e APERTURA DEI LAVORI Gianfranco Torriero, Vice Direttore Generale ABI 3 novembre mattina Keynote speech LA BANCA CHE VERRÀ E LE SFIDE PER I CONTROLLI Francesco Saita, Direttore Centro di Ricerca Baffi Carefin-Università Bocconi - Docente Senior SDA Bocconi Keynote speech LE EVOLUZIONI DELLA SUPERVISIONE EUROPEA Laetitia Meneau, Head of Methodology & Standards Development Division, Directorate General Micro-Prudential Supervision IV European Central Bank Coffee break LA BANCA E I NUOVI RISCHI: LE SFIDE EMERGENTI PER LE FUNZIONI AZIENDALI DI CONTROLLO Ne discutono: Paolo Alinovi, Presidente Collegio Sindacale Cariparma Alberto Balestreri, Consigliere di Sorveglianza e Presidente del Comitato Controlli Interni Banca Popolare di Milano Cristina Rustignoli, Consigliere di Amministrazione Banca Generali General Counsel della Country Italia Generali Gerolamo Pellicanò, Consigliere di Amministrazione Banco di Desio e della Brianza Valter Lazzari, Consigliere di Amministrazione Banco Popolare IL COORDINAMENTO E INTEGRAZIONE TRA FUNZIONI DI CONTROLLO TRA BUONI PROPOSITI E REALTÀ FATTUALE Chaired by Stefano Salomone, Ufficio Analisi e Gestione Rischi ABI Riccardo Griselli, Responsabile Audit Funzioni Centrali Rischi e Coordinamento Intesa Sanpaolo Carlo Palego, Chief Risk Officer Banco Popolare Raffaella Perfetti, Responsabile Servizio Compliance di Gruppo BPER Banca Lunch

3 3 novembre pomeriggio Sessione Parallela I COMPLIANCE IN BANKS Chairman: Valerio Pesic, Ricercatore di Economia degli Intermediari Finanziari Sapienza Università di Roma Come coniugare presidi diretti e indiretti Un percorso per il set-up della Compliance ICT Compliance ICT: analisi del Rischio di non conformità e implementazione dei controlli di secondo livello Parametri quantitativi dei rischi di non conformità 11 Aggiornamento Circolare n. 285: un modello applicativo Compliance: punti aperti Daniela Bragante, Responsabile Servizio Compliance ICBPI Banca Raffaella Perfetti, Responsabile Servizio Compliance di Gruppo BPER Banca Mauro Tosi, Responsabile Conformità Servizi Bancari Banco Popolare Marco Stellin, Associate Partner KPMG Mariella Benevenuta, Responsabile Compliance FCA Bank Pierluigi Pluviano, Partner Nexen Sessione Parallela II RISK MANAGEMENT Chairman: Paolo Giudici, Ordinario, Coordinatore del Laboratorio di Economia Statistica Università di Pavia Cultura del rischio, rischio di condotta e rischio reputazionale La governance del RAF RAF e Operational Risk Rischio di tasso di interesse e rischio di spread nel banking book Regolamentazione prudenziale e crescita sostenibile: come pianificare il fabbisogno di capitale? Ferdinando Parente, Parente & Partners Enzo Rocca, Vice Direttore Generale e Chief Risk Officer Credito Valtellinese Benedetta Mazzolli, Responsabile Servizio Rischi Operativi e Reputazionali Banca Monte dei Paschi di Siena Aldo Letizia, Chief Risk Officer Banca Popolare Pugliese Tommaso Giordani, Chief Risk Officer Banca Sella Sessione Parallela III INTERNAL AUDIT Chairman: Maurizio Baravelli, Ordinario di Economia e Gestione della Banca Sapienza Università di Roma L audit sul business model delle banche Business model e audit su credito e asset aziendali La valutazione dello SCI: un approccio integrato con lo SREP Audit skill diagnostic: l assessment delle risorse della funzione L Internal Audit e rischio antiriciclaggio: rapporto con ODV e Collegi sindacali Controllo delle reti e integrazione dei risultati nel complessivo Tableau de bord della funzione Giacomo Petrini, Responsabile Audit Processi di Governo e Supporto Banco Popolare Sergio Giommetti, Responsabile Internal Audit Banca Popolare di Bari Roberto Rovere, Responsabile Audit di Processo UBI Banca Andrea Tassi, Responsabile Direzione Revisione Interna di Gruppo BPER Banca Roberto Pallante, Avvocato Senior Manager BDO Carlo Boccafogli, Responsabile Internal Audit Banca Popolare del Lazio SINTESI DELLE SESSIONI PARALLELE IN PLENARIA CONSEGNA DEI DIPLOMI DI CERTIFICAZIONE ABIFORMAZIONE IN COMPLIANCE MANAGEMENT, RISK MANAGEMENT, INTERNAL AUDIT Ore APERITIVO DI NETWORKING Nur Bar Via del Teatro Valle, 18

4 9.30 FOCUS TEMATICO 1 RISCHI E CONTROLLI SUL PROCESSO DEL CREDITO Chaired by Francesco Masala, Responsabile Ufficio Analisi Economiche ABI 4 novembre mattina Controlli e credito: quale approccio per il credito vs le funzioni di controllo I controlli di Audit sul Credito nell attuale contesto operativo IFRS 9 e l expected credit losses: compiti e responsabilità del Risk Management nella transizione verso una logica forward looking Paolo Corradini, Responsabile Servizio Pianificazione e Politiche Creditizie di Gruppo BPER Banca Fabio Salis, Responsabile Risk Management Banco Popolare Paolo Traso, Responsabile Credit Audit Banca Monte dei Paschi di Siena Coffee Break FOCUS TEMATICO 2 DIGITAL TRANSFORMATION: RISCHI EMERGENTI E NUOVI CONTROLLI Chaired by Romano Stasi, Segretario Generale ABI Lab I controlli di compliance in una banca digitale Nuovo approccio digitale di compliance: advisory e internal processing Scenari per tutte le FAC: share di SCER Scenari di rischio informatico e framework di gestione del Cyber Risk Intelligent Automation: spunti per applicazioni nel mondo della compliance regolamentare e dei Controlli Interni Stefano Delibra, Responsabile Compliance Widiba Bank Enrico Bertulessi, Head of Group Compliance Advisory Country Italy Manager UniCredit Giuseppe Silvestro, Head of Group Compliance Controls UniCredit Claudia Pasquini, Responsabile Ufficio Analisi e Gestione Rischi ABI Carlo Maria Brezigia, Responsabile dell Information Security e Business Continuity Intesa Sanpaolo Nicasio Muscia, Senior Manager Accenture FOCUS TEMATICO 3 RISK CULTURE FRAMEWORK: DAI PRINCIPI ALL ACTION PLAN Chaired by Alessandro Carretta, Ordinario di Economia degli Intermediari Finanziari Università di Tor Vergata Le richieste dei regulator Il ruolo del Board nella promozione della cultura del rischio Gli indicatori e modello di valutazione della risk culture I pilastri della risk culture all interno dello SREP La declinazione operativa nell esperienza delle banche Maria Martinelli, Responsabile Area Compliance UBI Banca Salvatore Poloni, Chief Organizational & Human Resources Officer Banca Popolare di Milano Gianfranco Tessitore, Director Deloitte Caterina Vasciaveo, Vice President Group Audit Methodologies & Processes UniCredit Lunch

5 4 novembre pomeriggio Compliance Outlook NUOVA FRONTIERA DEI CONTROLLI DI COMPLIANCE ALLA LUCE DELLE EVOLUZIONI REGOLAMENTARI SUI SERVIZI DI INVESTIMENTO Chaired by Francesca Palisi, Responsabile Ufficio Ordinamento Finanziario ABI Il nuovo framework normativo e regolamentare sui servizi di investimento La Product Governance tra MiFID2 e IDD Controlli di compliance sui servizi di investimento: risposta alle evoluzioni regolamentari Gli ADR in Italia: esperienze ed evoluzioni Controlli sulle reti di consulenti finanziari abilitati all offerta fuori sede Fabio Civale, Avvocato Studio Legale Civale Associati Angela Maria Bracci, Ufficio Finanza ABI Luca Rossetti, Head of Controls, Risk Monitoring and Anti-Usury Italy UniCredit Augusto De Caris, Responsabile Italian Client Interest Protection Gruppo BNP Paribas Filippo Parrella, Professore Aggregato di Diritto Commerciale Università di Perugia - Consulente per Funzione Legale e Normativa Assoreti CHIUSURA DEL FORUM E ARRIVEDERCI ALL EDIZIONE 2017 SI RINGRAZIANO I PARTNER