FORUM SUI SERVIZI DI INVESTIMENTO 2017

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1 FORUM SUI SERVIZI DI INVESTIMENTO 2017 MILANO, 19 e 20 OTTOBRE 2017 Centro Congressi Olona Via Olona, 2

2 Il 2018 segnerà l avvio delle tre discipline cardine sui servizi di investimento che riformano profondamente le regole e i presidi a tutela dell investitore e l assetto dei mercati finanziari: MiFID 2, IDD e Regolamento PRIIPs. L edizione 2017 del Forum sui Servizi di Investimento, l appuntamento di riferimento per gli operatori della finanza retail organizzato da ABIFormazione e dall Ufficio Finanza di ABI, è interamente dedicato all esame della cornice regolamentare entro cui si muoveranno gli intermediari con l entrata in vigore di queste normative.

3 Programma 19 ottobre OPEN SESSION MIFID 2, IDD, PRIIPS ALLO SPRINT FINALE: LA RIVOLUZIONE È ALLE PORTE Chaired by Gianfranco Torriero, Vice Direttore Generale ABI Il punto sull attuazione MiFID 2: il nuovo Regolamento Intermediari nelle Consultazioni Consob di luglio 2017 MiFID 2 e MiFIR: l impatto sui mercati e il nuovo Regolamento Mercati Direttiva IDD e Regolamento PRIIPs: le nuove regole per i prodotti di investimento assicurativi Tiziana Togna, Responsabile Divisione Intermediari Consob Guido Ferrarini, Professore Emerito di Diritto Commerciale Università di Genova Michele Siri, Jean Monnet Professor of EU Financial and Insurance Markets Regulation Università di Genova Coffee break TAVOLA ROTONDA GLI IMPATTI ORGANIZZATIVI E GESTIONALI: LA PAROLA AGLI INTERMEDIARI Chaired by David Sabatini, Responsabile Ufficio Finanza ABI Ne discutono: Claude Hassan, Responsabile Compliance Pioneer Investments Gruppo Amundi Giuseppe Zaghini, Responsabile Vigilanza sui Mercati e Servizi di Investimento Federcasse Rodolfo Zingariello, Head of Compliance Regulatory Counsel UniCredit Lunch

4 Programma 19 ottobre PRODUCT GOVERNANCE TRA MIFID 2, IDD E PRIIPS: I PROCESSI DA ATTIVARE PER UN CORRETTO ASSOLVIMENTO DEI NUOVI OBBLIGHI Chaired by Angela Bracci, Ufficio Finanza ABI La disciplina MiFID 2 sulla product governance Modalità operative di attuazione del processo di product governance La disciplina IDD sulla product governance dei prodotti di investimento assicurativi Luigi Spada, Senior Counsel Studio Legale Bird & Bird Roberta Sandrone, Responsabile Ufficio Servizi di Investimento, Direzione Centrale Compliance Retail e Corporate Banking Intesa Sanpaolo Cristina Rustignoli, General Counsel Generali Italia I REQUISITI IN TEMA DI CONSULENZA E VALUTAZIONE DI ADEGUATEZZA TRA MIFID 2 E IDD Chaired by Angela Bracci, Ufficio Finanza ABI I nuovi requisiti in tema di adeguatezza e consulenza previsti dalla MiFID 2 e dalla IDD Gli impatti dei nuovi requisiti MiFID 2 Simone D Ippolito, Responsabile Ufficio Compliance Servizi di Investimento e Assicurativi, Servizio Compliance e Antiriciclaggio Credem Paolo Bendotti, Manager BE Consulting Chiusura della prima giornata

5 Programma 20 ottobre 9.30 IL NUOVO ASSETTO DELLA TRASPARENZA INFORMATIVA Chaired by Angela Bracci, Ufficio Finanza ABI Il nuovo regime di trasparenza precontrattuale per i prodotti di investimento retail Gli obblighi in capo agli emittenti e agli intermediari in relazione al KID dei PRIIPs L informativa aggregata sui costi e oneri prevista dalla MiFID 2 e dalla IDD L informativa ex post su costi e oneri Francesco Martiniello, Head of Markets Advisory and Regulatory Management Group CIB Compliance UniCredit Marco Militello, Head of Legal Support Markets, General Counsel Office Banca IMI Manuela Barda, Settore Risparmio Gestito e Advice Retail, Area Mercati e Prodotti Retail Banca Monte dei Paschi di Siena Mauro Carcano, Senior Manager Prometeia Coffee break LA DISCIPLINA IN MATERIA DI KNOWLEDGE & COMPETENCE Chaired by David Sabatini, Responsabile Ufficio Finanza ABI L attuazione degli Orientamenti ESMA e la consultazione Consob del 6 luglio 2017 MiFID2: i nuovi requisiti professionali per l informazione in materia di investimenti e la consulenza finanziaria La gestione del percorso di compliance agli Orientamenti Aida Maisano, Responsabile ABIFormazione Alberto Piccolo, Vice President, Head of Training Centre Deutsche Bank Lunch buffet

6 Programma 20 ottobre LE NOVITÀ IN MATERIA DI MERCATI FINANZIARI Chaired by David Angeloni, Ufficio Finanza ABI Il recepimento di MiFID 2 e l entrata in vigore di MiFIR: adeguamento del TUF e del Regolamento Mercati Consob Requisiti di trasparenza e reporting regolamentare Il Codice LEI Roberto Galbiati, Responsabile Servizio Finanza, Capital Markets e Rete Estera, Direzione Centrale Compliance Retail e Corporate Banking Intesa Sanpaolo Elena Proietti, Responsabile Imprese, Professionisti e altri Utenti InfoCamere Chiusura dei lavori e arrivederci al Forum 2018

7 I PROSSIMI FORUM E SEMINARI DI ABIFORMAZIONE u FORUM BIG DATA PER L INDUSTRIA BANCARIA E FINANZIARIA Roma, 24 e 25 ottobre 2017 u FORUM DELLE FUNZIONI AZIENDALI DI CONTROLLO COMPLIANCE IN BANKS 2017 Roma, 13 e 14 novembre 2017 u POLITICHE E PRASSI DI REMUNERAZIONE E INCENTIVAZIONE NELLE BANCHE Milano e Roma, 20 e 21 novembre 2017 u FORUM IL BILANCIO DELLE BANCHE Milano e Roma, 4 e 5 dicembre 2017 I programmi e le informazioni di dettaglio sono disponibili sul sito

8 Sedi Operative Via delle Botteghe Oscure, Roma Via Olona, Milano