Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione

AUSL4 TERAMO Il mgli è nl tu trritri Pian Trinnal di Prvnzin dlla Crruzin 2015-2017 (rdatt ai snsi dlla Lgg n. 190/2012 " Dispsizini pr la prvnzin la rprssin dlla crruzin dll'illgalità nlla pubblica amministrazin") 1

Smmari PREMESSA... 3 1. OGGETTO E FINALITÀ......... 4 2. DEFINIZIONI E ACRONIMI... 5 3. I SOGGETTI E COMPITI DELLA STRATEGIA DI PREVENZIONE AZIENDALE... 6 4. PROCEDURA DI ELABORAZIONE/AGGIORNAMENTO ED ADOZIONE DEL PTPC... 11 4.1 ATTUAZIONE PTCP ANNO 2014... 12 4.2 AGGIORNAMENTO PTPC 2015... 13 5. GESTIONE DEL RISCHIO NELL'AZIENDA...... 14 5.1 MAPPATURA DEI PROCESSI A RISCHIO CORRUZIONE......... 14 5.2 VALUTAZIONE DEL RISCHIO... 14 Tab.1 - INDICI DI VA LUTAZIONE DELLE PROBABILITA'... 16 Tab.2 - INDICI DI VALUTAZIONE DELL'IMPATT0...... 16 5.3 LIVELLI DI RISCHIO RILEVATI PER SINGOLO PROCESS0... 17 5.4 TRATTAMENTO DEL RISCHIO ATTRAVERSO MISURE DI PREVENZIONE E NEUTRALIZZAZIONE... 24 NOATIVA DI RIFERIMENTO:... 29 ALLEGATO:...... 29 2

PREMESSA In attuazin a quant prvist dalla Lgg 6 nvmbr 2012, n. 190, ntrata in vigr il 28 nvmbr 2012, "Dispsizini pr la prvnzin la rprssin dlla crruzin dll'illgalità nlla pubblica amministrazin", il 30 gnnai 2014 l'azinda USL di Tram ha adttat cn dlibra dl Dirttr Gnral n. 118, il prim Pian Trinnal di Prvnzin dlla Crruzin pr il trinni 2014-2016. Il Pian è stat prdispst dal Rspnsabil pr la Prvnzin dlla Crruzin dtt.ssa Dmnica Ruffini, nminata cn dlibra 735 dl Dirttr Gnral dl 29 lugli 2013. Il Pian Trinnal di Prvnzin dlla Crruzin (PTPC) attravrs la mappatura di principali prcssi amministrativi sanitari, ha frnit una valutazin dl divrs livll di spsizin di prcssi amministrativi sanitari al rischi di crruzin d ha indicat l misur vlt a prvnirl cn l'indicazin di sggtti rspnsabili di tmpi di attuazin. Si è partiti dall'analisi di prcssi rganizzativi, cn particlar attnzin all ar snsibili nl i ambit avrbbr ptut vrificarsi pisdi di crruzin. Cn il cinvlgimnt di Dirignti dll UU.00. intrssat, tnnd cnt dll indicazini riprtat nl Pian Nazinal Anticrruzin, sn stat individuat l attività a rischi raggruppat in macr prcssi. È sguita una valutazin prbabilistica dl rischi pr ciasna dll attività individuat la succssiva adzin di un sistma di gstin dll stss dfinnd, nl CRONOPROGRAMMA DELLE AZIONI INDIVIDUATE, l misur di prvnzin / nutralizzazin di rischi di crruzin cn l'indicazin di tmpi di sggtti rspnsabili dlla lr attuazin. La rdazin la succssiva gstin dl Pian - diffusin, vrifica dlla sua attuazin aggirnamnt annual - cstituiscn di pr sé un strumnt di prvnzin dlla crruzin. Il PTPC ha una natura dinamica, sia la mappatura di prcssi a rischi di crruzin ch l'indicazin dll misur individuat pr prvnirli, dvn ssr aggirnati sulla bas di riscntri ttnuti dall'applicazin dl Pian di vntuali mdifich nrmativ / rganizzativ, tnnd cnt dl cntribut di tutti i sggtti cinvlti - Rfrnti, Dirignti, Dipndnti, Organism Indipndnt di Valutazin, Cllabratri Utnti. Il prsnt dmnt, aggirna la mappatura di prcssi a rischi d il Crnprgramma dll Azini di Prvnzin cntnuti nl PTCP 2014-2016 3

cstituisc il Pian Trinnal di Prvnzin dlla Crruzin 2015 - Azinda Usi di Tram. 2017 dlla L'aggirnamnt è stat ffttuat valutand la ralizzazin l'fficacia dll misur di gstin dl rischi prvist nll'ann 2014 già analizzat nlla Rlazin Annual 2014 ai snsi dll'art. 1, cmma 14 dlla L. 190/2012, tnnd cnt dll prpst trasmss dai Rfrnti pr la Prvnzin dlla Crruzin dai Dirignti dll UU.00. cinvlt, dll sanzini disciplinari irrgat dall'upd nl binni 2013-2014 di rcnti aggirnamnti nrmativi in matria di anticrruzin. Gli aggirnamnti hann riguardat in particlar: mappatura di rischi pr nuv attività nll'ambit dll macr ar già individuat; variazin dl livll di rischi attribuit a sguit dlla valutazin dgli indicatri di prbabilità di impatt; la prvisin di nuv misur di prvnzin; la prvisin di spcifici mnitraggi rlativi all azini adttat nll'ann prcdnt. 1. OGGETTO E FINALITÀ L'Azinda adtta il prsnt PTPC ai snsi dll'art. 1, cmmi 5 60, dlla Lgg n. 190 dl 2012. Il PTPC rapprsnta il dmnt fndamntal dll'azinda pr la dfinizin dlla stratgia di prvnzin dlla crruzin. Si tratta di un dmnt di natura prgrammatica ch inglba tutt l misur di prvnzin bbligatri pr lgg qull ultriri, prvdndn il crdinamnt dgli intrvnti. La struttura d i cntnuti spcifici dl PTPC sn dfiniti tnnd cnt dll funzini svlt dlla spcifica raltà amministrativa dll'azinda. Il PTPC è crdinat risptt al cntnut di tutti gli altri strumnti di prgrammazin prsnti nll'azinda, innanzitutt, cn il Pian dll Prfrmanc, d è strutturat cm dmnt di prgrammazin, cn l'indicazin di bittivi, indicatri, azini, rspnsabili, tmpistica risrs. Nll spcific, il PTPC frnisc una valutazin dl divrs livll di spsizin dll prpri articlazini rganizzativ al rischi di crruzin stabilisc gli intrvnti vlti a prvnir il mdsim rischi individuar l stratgi priritari pr la prvnzin d il cntrast dlla crruzin. Il PTPC si prsnta cm un insim di strumnti finalizzati alla prvnzin ch vngn, cm affrmat dall Lin di indirizz dl Cmitat Ministrial, di i al D.P.CM. 16 gnnai 2013, "via via affinati, mdificati sstituiti in rlazin al fdback 4

ttnut dalla lr applicazin" d è aggirnat cn cadnza annual sulla bas di fattri di sguit indicati al succssiv punt 4. "Prcdura di labrazin/aggirnamnt d adzin dl PTPC' 2. DEFINIZIONI E ACRONIMI Crruzin. Il cnctt di crruzin ha un'acczin ampia d è cmprnsiv dll vari situazini in i, nl crs dll'attività amministrativa, si riscntra l'abus da part di un sggtt dl ptr a lui affidat, al fin di ttnr vantaggi privati. L situazini rilvanti sn più ampi dlla fattispci pnalistica, ch è disciplinata dagli artt. 318, 319, 319 tr dl c.p. sn tali da cmprndr nn sl l'intra gamma di dlitti cntr la pubblica amministrazin disciplinati nl titl Il, cap I dl Cdic Pnal, ma anch l situazini in i - a prscindr dalla rilvanza pnal - vnga in vidnza un malfunzinamnt dll'amministrazin a causa dll'us a fini privati dll funzin attribuit vvr l'inquinamnt dll'azin amministrativa ab xtrn, sia ch tal azin abbia succss, sia nl cas in i rimanga a livll di tntativ. Pr "vnt" si intnd il vrificarsi il mdificarsi di un insim di circstanz ch si frappngn si ppngn al prsguimnt dll'bittiv istituzinal dll'azinda. Pr "rischi" si intnd l'fftt dll'incrtzza sul crrtt prsguimnt dll'intrss pubblic, quindi, sull'bittiv istituzinal dll'azinda, dvut alla pssibilità ch si vrifichi un dat vnt. ANAC: Autrità Nazinal Anticrruzin pr la valutazin la trasparnza dll Amministrazini Pubblich (x CIVIT) Azinda: PP: PNA: PTPC: PTTI: RPC: RTI: UPD: UOC: Azinda USL 4 Tram Pian dll Prfrmanc Pian Nazinal Anticrruzin Pian Trinnal di Prvnzin dlla Crruzin Prgramma Trinnal dlla Trasparnza d Intgrità Rspnsabil azindal dlla Prvnzin dlla Crruzin Rspnsabil azindal dlla Trasparnza dll'intgrità Uffici Prcdimnti Disciplinari Unità Oprativa Cmplssa 5

URP: PO: SIAN: SIESP: SPSAL: Uffici Rlazini cn il Pubblic Prsidi Ospdalir Srvizi Igin Alimnti Nutrizin Srvizi Igin Epidmilgia Sanità Pubblica Srvizi Prvnzin Salut Ambinti Lughi di Lavr 3. I SOGGETTI AZIENDALE E COMPITI DELLA STRATEGIA DI PREVENZIONE Il Dirttr Gnral li Dirttr Gnral, qual rgan di indirizz plitic dll'azinda: dsigna il RPC (art. 1, cmma 7, Lgg n. 190 dl 2012); dsigna il Rspnsabil pr la Trasparnza l'intgrità (RTI) (art. 43, D. Lgs. n. 33 dl 2013); adtta il PTPC i sui aggirnamnti; adtta tutti gli atti di indirizz di carattr gnral, ch sian dirttamnt indirttamnt finalizzati alla prvnzin dlla crruzin (ad s.: critri gnrali pr il cnfrimnt l'autrizzazin all svlgimnt dgli incarichi da part di dipndnti x art. 53 dl D. Lgs. n. 165 dl 2001, Cdic Azindal di Cmprtamnt, tc.); garantisc la crnza dgli atti adttati cn l prvisini dl prsnt pian, cn particlar rifrimnt a qulli di natura rganizzativa. Il Rspnsabil dlla Prvnzin dlla Crruzin Il Rspnsabil dlla Prvnzin dlla Crruzin: labra la prpsta di PTPC su aggirnamnt annual, ch dv ssr adttat dal Dirttr Gnral ntr il 31 gnnai di gni ann, ni cntnuti, ch carattrizzan anch l'ggtt dll'attività dl RPC, indicati nll'art. 1, cmma 9, Lgg n. 190 dl 2012; dfinisc apprpriat prcdur pr slzinar frmar i dipndnti dstinati ad prar in sttri particlarmnt spsti alla crruzin; vrifica l'attuazin dl PTPC la sua idnità; prpn la mdifica dl PTPC quand sn accrtat significativ vilazini dll prscrizini vvr allrché intrvngn mutamnti nll'rganizzazin nll'attività dll'azinda; vrifica, d'intsa cn il dirignt cmptnt, l'ffttiva rtazin dgli incarichi ngli 6

uffici prpsti all svlgimnt dll attività nl i ambit è più lvat il rischi ch sian cmmssi rati di crruzin; individua il prsnal da insrir ni prcrsi di frmazin sui tmi dll'tica dlla lgalità; pubblica il PTPC adttat sul sit wb istituzinal dll'azinda, nll'appsita szin di "Amministrazin Trasparnt", ntr il 31 gnnai di gni ann, salv divrs trmin fissat dalla nrmativa; rdig ntr il 15 dicmbr di gni ann, una rlazin annual ch ffr il rndicnt sull'fficacia dll misur di prvnzin dfinit dal PTPC. Qust dmnt dv ssr pubblicat sul sit wb istituzinal dll'azinda, nll'appsita szin di "Amministrazin Trasparnt"; prgtta d implmnta misur prvntiv nuv miglirativ/sstitutiv di qull sistnti, sulla bas di mnitraggi pridici all scp di ridurr la prbabilità dll'vnt crruttiv ngli uffici/srvizi dll'azinda. Il Rspnsabil dlla Trasparnza dll'intgrità Il Rspnsabil dlla Trasparnza d Intgrità: svlg stabilmnt un'attività di cntrll sull'admpimnt da part dll'amministrazin dgli bblighi di pubblicazin prvisti dalla nrmativa vignt, assirand la cmpltzza, la chiarzza l'aggirnamnt dll infrmazini pubblicat, nnché sgnaland all'rgan di indirizz plitic, all' OIV, all'anac ni casi più gravi all' UPD, i casi di mancat ritardat admpimnt dgli bblighi di pubblicazin; prvvd all'aggirnamnt dl Prgramma Trinnal pr la Trasparnza l'intgrità, all'intrn dl qual sn prvist spcifich misur di mnitraggi sull'attuazin dgli bblighi di trasparnza ultriri misur iniziativ di prmzin dlla trasparnza in rapprt cn il Pian anticrruzin; cntrlla d assirar la rglar attuazin dll'accss civic sulla bas di quant stabilit dal D. Lgs. n. 33/2013. I Rfrnti pr la prvnzin dlla crruzin I Rfrnti pr la Prvnzin dlla Crruzin: cllabran cn il Rspnsabil pr la Prvnzin dlla Crruzin garantnd un cstant fluss infrmativ rlativamnt all'attuazin dll prvisini dl pian; svlgn attività infrmativa ni cnfrnti dl RPC, affinché qusti abbia lmnti riscntri sull'intra rganizzazin d attività dll'azinda, di cstant mnitraggi sull'attività svlta dai dirignti assgnati agli uffici di rifrimnt, anch 7

cn rifrimnt agli bblighi di rtazin dl prsnal; cllabran nll'attività di mnitraggi sul risptt di cdici di cmprtamnt nazinal d azindal; frmulan prpst pr la dfinizin di critri di rtazin dl prsnal; mnitran l scadnz fissat nl PTPC pr la dfinizin / rvisin di rglamnti azindali avnd ra di rlazinar al Rspnsabil dlla Prvnzin dlla Crruzin_cn cadnza almn smstral; vigilan sul risptt dgli bblighi di pubblicazin di i all'allgat 1 dl prgramma trinnal pr la trasparnza l'intgrità sgnaland vntuali scstamnti / criticità al Rspnsabil pr la Trasparnza l'intgrità d al Rspnsabil dlla Prvnzin dlla Crruzin; cllabran alla prdispsizin di un sistma di mnitraggi di rapprti tra gli pratri cinvlti nl prcss dcisinal d i sggtti cn i quali sn stati stipulati cntratti, sn intrssati a prcdimnti di autrizzazin, cncssin rgazin di vantaggi cnmici nn sttpsti a cntrlli ai fini dlla vrifica di vntuali rlazini di parntla affinità di intrss cnmic; frmulan prpst in mrit alla infrmatizzazin di prcssi; vigilan sul risptt di tmpi prvisti dalla Lgg dai Rglamnti pr la cnclusin di prcdimnti sgnaland tmpstivamnt al Rspnsabil dlla Prvnzin dlla Crruzin vntuali scstamnti / criticità, avnd ra altrsì di rlazinar smstralmnt sull'sit di dtt vrifich; ssrvan l misur cntnut nl PTPC; cllabran cn il RPC alla prgrammazin d attuazin di piani di cntrll a campin. I Rfrnti sn stati nminati cn la dlibra dl Dirttr Gnral, n. 639 dl 18 giugn 2014, garantnd la rapprsntanza di tutt l ar a maggir rischi di crruzin dll articlazini azindali a maggir cmplssità rganizzativa. I Dirignti rspnsabili Tutti i dirignti pr l'ara di rispttiva cmptnza: svlgn attività infrmativa ni cnfrnti dl RPC, di Rfrnti dll'autrità Giudiziaria dll'upd; partcipan al prcss di gstin dl rischi; prpngn l misur di prvnzin (art. 16, D. Lgs. n. 165 dl 2001); assiran l'ssrvanza dl Cdic di Cmprtamnt vrifican l iptsi di vilazin; 8

adttan l misur gstinali di cmptnza prvist dall'art.16 dall'art.55 bis dl D.Lgs. n.165/2001 succssiv mdifich d intgrazini; ssrvan l misur cntnut nl PTPC; trasmttn, ntr il 31 ttbr di gni ann, una rlazin al RPC, indicand l criticità riscntrat, gli vntuali casi di crruzin/vilazin dl Cdic di Cmprtamnt pr gli asptti di cmptnza, i bisgni frmativi l azini di migliramnt individuat gli vntuali suggrimnti, al fin di aggirnar miglirar il PTCP; garantiscn il tmpstiv rglar fluss dll infrmazini da pubblicar ai fini dl risptt di trmini stabiliti dal D. Lgs. n.33 dl 2013 dal PTTI. L'Organism Indipndnt di Valutazin (O/V) gli altri rganismi di cntrll intrn L'Organism Indipndnt di Valutazin gli altri rganismi di cntrll intrn: partcipan al prcss di gstin dl rischi; cnsidran i rischi l azini inrnti la prvnzin dlla crruzin nll svlgimnt di cmpiti ad ssi attribuiti; svlgn cmpiti prpri cnnssi all'attività anticrruzin nl sttr dlla trasparnza amministrativa (artt. 43 44, D. Lgs. n. 33 dl 2013); sprimn parr bbligatri sul Cdic di Cmprtamnt adttat dall'azinda (art.54, cmma 5, D. Lgs. n. 165 dl 2001). L'Uffici Prcdimnti Disciplinari (UPD) L'Uffici pr i Prcdimnti Disciplinari: svlg i prcdimnti disciplinari nll'ambit dlla prpria cmptnza (art. 55 bis, D. Lgs. n. 165 dl 2001); prvvd all cmunicazini bbligatri ni cnfrnti dll'autrità Giudiziaria; prpn l'aggirnamnt dl Cdic di Cmprtamnt; pubblica sul sit wb dll'azinda nlla szin ddicata, casi smplificativi annimi, tratti dalla casistica azindal, in i si prsptta il cmprtamnt nn adguat ch ralizza l'illcit disciplinar d il cmprtamnt ch sarbb stat invc crrtt; individua "rari di dispnibilità" durant i quali ascltar d indirizzar i dipndnti dll'azinda su situazini cmprtamnti, al fin di prvnir la cmmissin di fatti crruttivi di illciti disciplinari; rlazina smstralmnt al RPC sui prcdimnti disciplinari cnnssi al rischi 9

crruzin. Il Dirignt dll'uoc Frmazin, Aggirnamnt Qualità Il Dirignt Rspnsabil dlla UOC Frmazin Qualità cllabra cn il RPC pr: l'indicazin dl cllgamnt tra frmazin in tma di anticrruzin prgramma annual dlla frmazin; l'individuazin di sggtti i vin rgata la frmazin in tma di anticrruzin; l'individuazin di sggtti ch rgan la frmazin in tma di anticrruzin; l'indicazin di cntnuti dlla frmazin in tma di anticrruzin; l'indicazin di canali strumnti di rgazin dlla frmazin in tma di anticrruzin; la quantificazin di r/girnat ddicat alla frmazin in tma di anticrruzin. I dipndnti dll'azinda Tutti i dipndnti dll'azinda: partcipan al prcss di gstin dl rischi; ssrvan l misur cntnut nl PTPC; sgnalan l situazini di illcit di i sn vnuti a cnscnza, in ragin dl rapprt di lavr, al prpri dirignt all'upd (art.54 bis, dl D.Lgs n. 165 dl 2001); sgnalan i casi di prsnal cnflitt di intrssi (art. 6 bis, Lgg n. 241 dl 1990; artt. 6 7, D.P.R. n. 62 dl 2013); sgnalan al prpri dirignt/suprir grarchic al RPC l'aprtura di vntuali prcdimnti pnali prcdimnti cntabili pr rati cntr la pubblica amministrazin, ch si sn cnclusi cn la richista dl rinvi a giudizi, ntr quindici girni dalla riczin frmal dl prvvdimnt; tngn un cmprtamnt ticamnt giuridicamnt adguat. I cllabratri a qualsiasi titl dll'azinda Tutti i cllabratri a qualsiasi dll'azinda: ssrvan l misur cntnut nl PTPC; sgnalan l situazini di illcit. 10

4. PROCEDURA DI ELABORAZIONE/AGGIORNAMENTO ED ADOZIONE DEL PTPC Ai fini dll'aggirnamnt dl migliramnt dl PTPC, ntr il 31 ttbr di gni ann, i dirignti rspnsabili dll articlazini rganizzativ azindali trasmttn una rlazin al RPC, indicand l criticità riscntrat, gli vntuali casi di crruzin/vilazin dl Cdic di Cmprtamnt pr gli asptti di cmptnza, i bisgni frmativi l azini di migliramnt individuat gli vntuali suggrimnti. Ai fini, in particlar, dl migliramnt, in cnsidrazin dlla pliarità dll attività istituzinali svlt in Azinda dlla cmplssità dll'asstt rganizzativ, in fas di aggirnamnt dl PTPC sarann individuati mappati ai fini dl rischi, ultriri prcssi nll'ambit dll attività assistnziali. Entr il 31 gnnai di gni ann, il RPC aggirna il PTPC, sulla scrta dll indicazini cntnut nll spra mnzinat rlazini dirignziali sulla bas di sgunti fattri: nrmativ spravvnut ch impngan ultriri admpimnti; nrmativ spravvnut ch mdifichin l finalità istituzinali dll'azinda (s.: acquisizin di nuv cmptnz); nuvi indirizzi dirttiv cntnuti nl PNA; mrsin di rischi nn cnsidrati adguatamnt in fas di prdispsizin dl PTPC dl prcdnt ann; fdback dll attività di vrifica cntrll svlt; suggrimnti dgli Organi istituzinali, di altri sggtti sia intrni ch strni all'azinda. Il PTPC rdatt dal RPC è trasmss al Dirttr Gnral pr la sua adzin pubblicat in frma prmannt nlla szin "Amministrazin Trasparnt" ntr il 31 gnnai di gni ann, salv divrs trmin fissat dalla nrmativa. Il PTPC può ssr mdificat anch in crs d'ann, su prpsta dl RPC, allrché sian accrtat significativ vilazin dll prscrizini vvr quand intrvngan rilvanti mutamnti rganizzativi mdifich in rdin all'attività dll'azinda. Pr la prdispsizin dl prsnt PTPC 2015-2017 il Rspnsabil dlla Prvnzin dlla Crruzin si è avvals dlla cllabrazin dl grupp di supprt individuat tra il prsnal dirignt dll'uoc Affari Gnrali di Rfrnti di i alla dlibra dl Dirttr Gnral n. 639/2014. 11

Ai fini dll'aggirnamnt dll ar a rischi, si è tnut cnt: dlla Rlazin Annual sull'applicazin dl PTCP prdispsta il 15 dicmbr 2014 dal RPC {http://www.gazzttaamministrativa.it/pncms/pncms/_gazztta_ amministrativa/amministrazin_trasparnt/ _abruzz/_azinda_usl_di_tram/222 _alt_cn_crr/); dll rlazini trasmss dai Rfrnti, dai Dirttri di Dipartimnt/Crdinamnt dl mnitraggi pridic a ra dll'upd sull'applicazin dl Cdic di Cmprtamnt sui prcdimnti disciplinari cnclusi nl crs dl binni 2013-2014; dl mnitraggi sul risptt dgli bblighi di trasparnza. 4.1 ATTUAZIONE PTCP ANNO 2014 La valutazin sull'attuazin dll misur prvist pr cntrastar i rischi di crruzin è stata cmplssivamnt psitiva. Sn stat adttat numrs azini di migliramnt tra qull indicat d in particlar: PTPC: è stat ffttuat il mnitraggi prvist {Rlazin Annual), sn stati nminati i rfrnti pr la Prvnzin dlla Crruzin {Dlibra n. 639/2014) si è prcdut all'aggirnamnt dlla mappatura dll ar di prcssi a rischi, ai fini dlla prdispsizin dl PTPC 2015-2017. Pian dlla Trasparnza d Intgrità: è stat ffttuat il mnitraggi pridic dgli bblighi di pubblicazin stimland i sggtti prpsti alla pubblicazin dll infrmazini d è stat raggiunt un livll sddisfacnt in rlazin alla quantità qualità di dati pubblicati nnstant la numrsità cmplssità dgli admpimnti l difficltà rganizzativ d i tmpi ncssari all'adguamnt dll prcdur infrmatich richist. Cdic Azindal di Cmprtamnt: tutt l misur sn stat adttat nl risptt dll scadnz. Rtazin dl Prsnal: sn stat applicat sl l misur prvist a sguit di prcdimnti pnali di irrgazin di sanzini disciplinari. Dall rlazini di rfrnti di dirignti mrg la ncssità di utilizzar tal misura di prvnzin prvia rglamntazin spcifica tnnd cnt dlla insufficint dtazin di prsnal. Cnfrimnt autrizzazin incarichi: è stat adttat il rglamnt pr il cnfrimnt dgli incarichi istituzinali; è stata ffttuata una spcifica frmazin d è in crs di rvisin il vignt rglamnt pr il cnfrimnt rvca dgli incarichi dirignziali. Incmpatibilità pr l psizini dirignziali: si è prcdut a cstituir il Srvizi Ispttiv Azindal {Dlibra n. 924/2014) d è in crs di apprvazin il rglamnt di funzinamnt dll stss. 12

Svlgimnt di attività succssiva alla cssazin dal rapprt di lavr (pantuflag - rvlving drs): ni bandi di gara è stata insrita la dichiarazin di nn avr cnclus cntratti di lavr subrdinat autnm cmunqu di nn avr attribuit incarichi ad x dipndnti ch hann srcitat ptri autritativi ngziali pr cnt dll'azinda USL. Whistlblwing: è stata prdispsta un'appsita prcdura infrmatizzata pr la sgnalazin dll cndtt illcit da part di dipndnti ch garantisc la ncssaria risrvatzza dl sgnalant. Frmazin dl prsnal: sn stati ffttuati alni crsi di frmazin spcialistica dstinati all principali figur dlla prvnzin dlla crruzin; è stata ffttuata una frmazin sul Cdic di Cmprtamnt dstinata a tutti i dipndnti cn n. 4 vnti. Snsibilizzazin dlla scità civil: gli bblighi di pubblicazin sn stati rispttati, è stata crata una caslla di psta lttrnica a dispsizin dgli utnti d è stat prdispst il mdll pr la sgnalazin di pisdi di crruzin di illcit, dispnibil sul sit wb azindal. Patti di intgrità ngli affidamnti: è stat adttat d insrit, ngli avvisi ni bandi di gara nll lttr di invit, il mdll pr i Patti di Intgrità. Rlazini cn gli altri sggtti azindali: è in crs di prdispsizin la dfinizin di un spcific sistma di mnitraggi di rapprti tra gli pratri cinvlti ni prcssi dcisinali i sggtti cn i quali sn stati stipulati cntratti; nl crs dl 2014, l azini di mnitraggi sn stat avviat a sguit di spcifich sgnalazini. Riduzin discrzinalità di prcssi: ha riguardat sprattutt l prcdur di prntazin dll prstazini sanitari (nuva prcdura CUP avviata a nvmbr 2014) dll list di attsa pr i ricvri prgrammati (stnsin all prntazini dlla prcdura gstin ricvri - ADT) avviata nl prsidi di Atri in alni rparti dgli altri prsidi spdaliri; è stata prvista la vrifica dlla crrispndnza sia pr i bni ch pr i srvizi fra quant prvist nl capitlat d'appalt quant ffttivamnt frnit cn individuazin di DEC d Assistnti al DEC (Dlibra n. 80/2014). 4.2 AGGIORNAMENTO PTPC 2015 Pr ciasna ara di attività azindal dfinita a rischi, sn stati cinvlti i Dirignti rspnsabili dll articlazini rganizzativ intrssat, attravrs un cnfrnt dirtt cn il RPC pr una ultrir valutazin in mrit all'attribuzin di livlli di rischi. Ai prdtti rspnsabili, è stat chist di: rlazinar in mrit all'adzin dll misur di prvnzin prvist nl PTCP pr l'ann 2014 di sprimr una valutazin sulla lr fficacia; 13

indicar nuv vntuali attività a rischi nll'ambit dlla macr ara rapprsntata; assgnar un puntggi di prbabilità di impatt a ciasna attività utilizzand la stssa griglia di misurazin dl 2014. 5. GESTIONE DEL RISCHIO NELL'AZIENDA La gstin dl rischi si articla in tr fasi principali: mappatura di prcssi a rischi crruzin; valutazin dl rischi; trattamnt dl rischi attravrs misur di prvnzin nutralizzazin. 5.1 MAPPATURA DEI PROCESSI A RISCHIO CORRUZIONE La mappatura di prcssi cnsist nll'individuazin dll ar, dll fasi di prcssi di rspnsabili dgli stssi. Pr l'individuazin dll ar azindali a rischi si è partiti da qull indicat nl PTPC 2014-2016, aggirnat a sguit dl fdback ricvut dai Dirignti Rfrnti dall'upd, cn l sgunti ultriri stt ar fasi: Ara/ Prcss Stt Ara fasi dl Prcss Gstin Prsnz in srvizi Rilvamnt dlla prsnza dll'rari Attstazin prsnz in srvizi Affidamnt di lavri, srvizi frnitur Prrgh d stnsini Prrgh d stnsini 5.2 VALUTAZIONE DEL RISCHIO Csì cm prvist dall'allgat 5 dl PNA utilizzat pr il PTPC 2014-2016, pr dar un valr quindi una scala di prirità al rischi, sn stati valutati pr ciasn di prcssi mappati, cinqu indici di Prbabilità (tablla 1) quattr indici di Impatt (tablla 2). L'Indic di Prbabilità (IP) scaturisc dalla mdia aritmtica di valri ttnuti dai cinqu Indici di Prbabilità applicati a ciasn prcss. L'Indic di Impatt (IG) scaturisc dalla mdia aritmtica di valri ttnuti dai quattr Indici di Impatt applicati a ciasn prcss. 14

Il Livll di vin calclat, cm indicat dall'all.5 al PNA, mltiplicand l'indic di Prbabilità (IP) cn l'indic di Impatt (IG). Infatti : IP X IG = IR dfinit pr gni singl prcss analizzat. Dall'indic di si dduc ch pr gni singla attività cnsidrata snsibil si dfiniscn tr classi di rischi pr ciasna dll quali si prvdn livlli diffrnziati di intrvnt: 1. da O a 4 =rischi bass: (RB) L azini già mss in att dall'azinda sn sufficinti a rndr il rischi accttabil, il rischi è ciè stat ridtt ad un livll ch può ssr sstnut dall'rganizzazin in rifrimnt agli bblighi di lgg alla plitica adttata; nn richid intrvnti nl brv prid ma sl azini ts ad lvar nl tmp l cndizini di sirzza. 2. da 5 a 9 = rischi mdi: () richid attnzin, apprfndimnt dll misur di cntrll, la ncssità di prcduralizzar tutt l fasi dl prcss, diminuzin dlla discrzinalità, aumnt dl numr di pratri cinvlti nl prcss dcisinal di livlli di cntrll, implmntar la frmazin dl prsnal prvdr l'vntual rtazin dll stss. 3. da 10 a 25 = rischi critic: (RC) richid intrvnti immdiati mirati a miglirar l cndizini di sirzza frmazin dgli addtti, prvdr prcdur pr liminar pr quant pssibil gni discrzinalità, prvvdr nl brv prid alla frmazin spcifica dl prsnal, prvdr pr quant ralizzabil la rtazin dl prsnal. Nl cas in i ci sia stata irrgazin di sanzin disciplinar a sguit di un prcdimnt cllgat ad un vnt crruttiv, nll'ambit di una dll stt ar fasi di prcssi ggtt di mappatura, la sua class è stata prtata a qulla immdiatamnt suprir. Di sguit si riprta l'sit dl prcss di valutazin dl rischi. 15

Tab.1 - INDICI DI VALUTAZIONE DELLE PROBABILITA' INDICI DI VALUTAZIONE DELLA PROBABILITÀ' 1 ) D.1 Discrzinalità D. 2 Rilvanza strna D.3 Cmplssità D.4 Valr cnmic D.5 Cntrlli Anch sulla bas dll'sprinza Il prcss è discrzinal? Si tratta di un prcss Il prcss prduc fftti prgrssa, l misur utilizzat pr la 1= altamnt vinclat cmplss ch cmprta il Qual è l'impatt cnmic dl dirtti all'strn gstin dl prcss sn adguat a 2= parzialmnt vinclat (da lggi d cinvlgimnt di più U.O./ prcss in trmini di dll'amministrazin di nutralizzar il rischi? atti amm.vi) amministrazini (sclusi i attribuzin di vantaggi? rifrimnt? 1= mlt fficac 3= parzialmnt vinclat (sl dalla cntrlli) in fasi succssiv pr il 1=Rilvanza sl intrna 2= fficac lgg) cnsguimnt dl risultat? 3=Vantaggi strni di nn 2=n 3= fficac al 50% 4= vinclat ma cn la prsnza di fasi 1=N particlar riliv 5= sì 4= sì, in minima part discrzinali 3=Più di tr 5=Vantaggi di particlar riliv 5= n, il rischi riman indiffrnt 5= è altamnt discrzinal 5=Più di cinqu Tab.2- INDICI DI VALUTAZIONE DELL'IMPATTO INDICI DI VALUTAZIONE DELL'IMPATTO (l) D.9 Impatt rganizzativ, cnmic D.7 Impatt rputazinal D.8 Impatt cnmic sull'immagin D.10 Impatt rganizzativ A qual livll può cllcarsi il rischi Nl crs dgli ultimi 5 anni sn stat dll'vnt (livll apical, livll intrmdi Risptt al ttal dl prsnal impigat Nl crs dgli ultimi 5 anni sn stati prnunciat sntnz dlla Crt di cnti livll bass) vvr la psizin/il rul nl singl srvizi (unità rganizzativa pubblicati su girnali rivist articli sntnz di Organi giurisdizinali rdinari ch l'vntual sggtt rivst smplic) cmptnt a svlgr il avnti ad ggtt il mdsim vnt spciali a caric di dipndnti (Dirttri, Dirignti, nll'rganizzazin è lvata, mdia prcss ( la fas di prcss di vnti analghi? Dipndnti) Cllabratri strni sn stat bassa? cmptnza dlla p.a.) nll'ambit dlla 1 =n prnunciat sntnz di risarcimnt dl dann 1= addtt singla p.a., qual prcntual di 2 = nn ricrd ni cnfrnti dlla ASL pr la mdsima tiplgia 2= cllabratr funzinari prsnal è impigata nl prcss? 3 = stampa lcal di vnt di tiplgi analgh? 3=dirignt psizin rganizzativa 1= fin al 20% 4 = stampa nazinal 1=n 4= dirttr U.O... 2=fin al 40% 5=stampa lcal nazinal 5 =si 5= dirttr Dipartimnt/crdinamnt 3=fin al 60% 4=fin all'80% 5=fin al 100% 1E

5.3 LIVELLI DI RISCHIO RILEVATI PER SINGOLO PROCESSO L'labrazin di risultati la valutazin di rischi pr i 43 prcssi analizzati, ha individuat n. 9 prcssi a rischi critic, n. 27 prcssi sn risultati a rischi mdi, mntr i rstanti 7 sn risultati a mdi bass. Stt Ara fasi dl Prcss Unità Oprativ/uffici intrssati al prcss. Livll di 2014-2016 Livll di 2015-2017 Livll di ridtrminat a sguit di prwdimnt i disciplinari n; CL "ii "'C 'iii lii...... CL s E ru ;:, u a: Rclutamnt Prgrssini cnmich di carrira cnfrimnt incarichi cllabrazin Rclutamnt, gstin giuridica d cnmica prsnal cnvnzinat Prcdimnt cncrsual pr assunzini a tmp Gstin dl Prsnal/ Cmmissini di indtrminat cncrs Prcdur slttiv pr assunzini a tmp d. Gstin dl Prsnal/Prpnnt incaric dtrminat/c.c.c I cnsulnti/brs 1 da cnfrir studi/prsnal smministrat Assunzin mdiant list di cllcamnt Prgrssini cnmich Gstin dl Prsnal/Prpnnt richista fabbisgn di prsnal Gstin dl Prsnal Cnfrimnt incarichi dirignziali di psizin Gstin dl Prsnal; Dirttri di UUOOCC rganizzativa /Dipartimnti prpnnti Gstin dl Prsnal; Frmazin Cnfrimnt incarichi di cllabrazin ad strni Qualità; Attività Tcnich Gstin dl ali' Azinda Patrimni; Acquisizin Bni Srvizi; Affari Gnrali Prcdur di slzin pr l'assgnazin di r di mdicina cnvnzinata spcialistica ambulatrial. Rclutamnt a tmp indtrminat di mdici cnvnzinati. Gstin di cntratti di mdici cnvnzinati (MMG, PLS, CA, Mdicina Spcialistica, Emrgnza Trritrial) Assistnza Sanitaria Trritrial RB RB RB RB 17

cn Livll di cn Livll Q,I Livll di u di Unità Oprativ/uffici intrssati al ridtrminat... Stt Ara fasi dl Prcss Q. prcss. 2014- a sguit di... 2015-2016 prvvdimnt... "' Q,I 2017 i disciplinari < Dfinizin ggtt dll'affidamnt Acquisizin Bni Srvizi /Macr Dfinizin ggtt dll'affidamnt articlazini Azindali dlgat; Tutt l struttur richidnti Individuazin dll strumnt/istitut pr Attività Tcnich Gstin dl Patrimni RC RC Individuazin dll l'affidamnt di szin di lavri strumnt/istitut pr Acquisizin Bni Srvizi/ Macr l'affidamnt Individuazin dll strumnt/istitut pr articlazini azindali dlgat pr gli RC l'affidamnt di frnitur di bni / srvizi affidamnti ntr il limit di valr di 5000. GI...... Individuazin dll 2 Individuazin dll strumnt/istitut pr la gstin... strumnt/istitut pr la Attività Tcnich Gstin dl Patrimni.E dl patrimni immbiliar gstin dl patrimni GI ;:; Rquisiti di Attività Tcnich Gstin dl patrimni/ Dfinizin di rquisiti di qualificazin RC GI qualificazin Acquisizin Bni Srvizi In...::: Attività Tcnich Gstin dl patrimni/ >.!!! Rquisiti di Acquisizin Bni Srvizi I Richidnti la Sclta dl Critri di Aggiudicazin :a aggiudicazin frnitura/sggtti incaricati dlla rdazin... dl capitlat spcial GI E Attività Tcnich Gstin dl patrimni/ "D "' Valutazin dll ffrt Valutazin dll ffrt Acquisizin Bni Srvizi /Cmmissini di Gara Vrifica dll'vntual Attività Tcnich Gstin dl patrimni/ Vrifica dll'vntual anmalia dll ffrt RB RB RB anmalia dll ffrt Acquisizin Bni Srvizi Tcnic Vrifica dll'vntual anmalia dll ffrt Attività Tcnich Gstin dl patrimni/ Individuazin prcdura Acquisizin Bni Srvizi I Struttur Richidnti Affidamnti dirtti Attività Tcnich Gstin dl patrimni\ Acquisizin Bni Srvizi 18

Livll di Livll "' Cli Livll di u di Unità Oprativ/uffici intrssati al ridtrminat... Stt Ara fasi dl Prcss c. prcss. 2014- a sguit di... 2015- Cli... nj 2016 <C 2017 prvvdimnt i disciplinari Rdazin dl Rdazin dl crnprgramma Attività Tcnich Gstin dl patrimni crnprgramma._ C1I :J Nn... Attività Tcnich Gstin dl patrimni\ 2._ Prrgh d stnsini Prrgh d stnsini valuta RC RC Acquisizin Bni Srvizi t C1I "f::i Varianti in crs di Varianti in crs di szin dl cntratt Attività Tcnich Gstin dl patrimni szin dl cntratt.. C1I "'.::: Attività Tcnich Gstin dl patrimni\ Sub appalt Sub appalt > Acquisizin Bni Srvizi Tcnic.!2 Utilizz di rimdi di =a... risluzin dll C1I cntrvrsi altrnativi a Attività Tcnich Gstin dl patrimni/ E Transazini RC RC qulli giurisdizinali Acquisizin Bni Srvizi I Affari Gnrali "D durant la fas di t a; szin dl cntratt :J bi) C1I Dirzin Lavri Rdazin Dmnti Cntabili (Misur Cntabilità) Attività Tcnich Gstin dl Patrimni RB RB RB 19

cn cn cv u... D.... ru... cv <C Stt Ara fasi dl Prcss Unità Oprativ/uffici intrssati al prcss. Livll di 2014-2016 Livll di 2015-2017 Livll di ridtrminat a sguit di prvvdimnt i disciplinari Autrizzazin Accrditamnt di sggtti pubblici privati pr l'rgazin di srvizi sanitari Autrizzazin Accrditamnt di sggtti pubblici privati pr l 1 rgazin di srvizi sanitari Dipartimnt di Prvnzin/ CAST RC SIAN Attività autrizzativa Rilasci di autrizzazini sanitari di parri finalizzati al rilasci di cncssini di varia natura SIESP 1------1 Srvizi Vtrinari RC SPSAL. Prntazin prstazini sanitari/list intrvnti Prntazin/Ergazin chirurgici di prstazini srvizi sanitari Ergazin prstazini sanitari Tutt l struttur ch rgan srvizi autrizzan prstazini sanitari: Ambulatri, Cup, Srvizi Distrttuali, unità di dgnza, cc. Tutti i prfssinisti sanitari dipndnti cnvnzinati ch rgan la prstazin; 20

Stt Ara fasi dl Prcss Unità Oprativ/uffici intrssati al prcss. Livll di 2014-2016 Livll di 2015-2017 Livll di ridtrminat a sguit di prvvdimnt i disciplinari u RI RI...,..., RI RI C.5 t;... G.I "C "C = Mdicina Lgal Sirzza Scial Valutazini cllgiali pr: Invalidità civil; Dispnsa dal srvizi; cmmissin patnti; gravi patlgi; cllgi prt d'armi, cllgi rgim carcrari mdicina dl Lavr Valutazini mdic lgali 1----------------------------------------+--------f------f Ergazin di assistnza prtsica Insrimnt in struttur Assistnziali/Riabilitativ Cncssin d rgazin di svvnzini, cntributi, sussidi, ausili finanziari, nnché attribuzin di vantaggi cnmici di qualunqu gnr a prsn d nti pubblici privati Valutazini mdic lgali cn accrtamnti mncratici Ergazin di assistnza prtsica Insrimnt in struttur Assistnziali/Riabilitativ Ricnscimnt diritt all'snzin dl Tickt Mdicina Lgal Sirzza Scial mdicina dl Lavr Mdic cmptnt Mdici Prscrittri; UOC di Mdicina Fisica Riabilitazin; Uffici di Assistnza prtsica; UVM; SERT; DSM; Tutt l struttur ch rgan srvizi Sanitari; Distrtti RB RB RB RB RB 21

cn cn u... D.... "'... < Stt Ara fasi dl Prcss Unità Oprativ/uffici intrssati al prcss. Livll di 2014-2016 Livll di 2015-2017 Livll di ridtrminat a sguit di prvvdimnt i disciplinari Srvglianza sull Farmaci Parafarmaci Srvglianza sull Farmaci Parafarmaci Srvizi Farmacutic Trritrial Attività di vigilanza, cntrll ispzin nll matri di cmptnza dl Dipartimnt di Prvnzin dl Srvizi di Prvnzin Prtzin Intrna Attività di vigilanza, cntrll ispzin nll matri di cmptnza dl Dipartimnt di Prvnzin Dirzin Dipartimnt di Prvnzin; SIAN, SIESP, SPSAL.; Srvizi Vtrinari, Crdinamnt di Staff: SPPI RC Attività di cntrll sull struttur Sanitari sci assistnziali pubblich privat Gstin cntratti struttur privat accrditat Cntrll Struttur Accrditat Assistnza Sanitaria Trritrial - Uffici Mnitraggi Struttur Privat accrditat NOC Liquidazin fattur Liquidazin fattur PO Srvizi addtti al riscntr/liquidazin fattur RB RB RB pagamnt fattur Pagamnt fattur UOC Attività Ecnmich Finanziari Liquidazin cmptnz agli Esrcizi Farmacutici Liquidazin cmptnz all Farmaci cnvnzinat Srvizi farmacutic Trritrial/ Ecnmic Manggi dnar Incassi tickt/ Tariff CUP/ Tutt l UU.00. intrssat Svlgimnt attività LPI Svlgimnt Attività LPI Tutti i prfssinisti abilitati RC Gstin liquidazin dll'a.l.p.i. Gstin liquidazin dll'a. L.P.I. Dirzin Amministrativa Sanitaria PP.00.; Gstin dl Prsnal RB RB RB 22

.,, u '-.... ca '- < Stt Ara fasi dl Prcss Unità Oprativ/uffici intrssati al prcss. Livll di 2014-2016 Livll di 2015-2017 Livll di ridtrminat a sguit di prvvdimnt i disciplinari Rilvamnt dlla prsnza dll'rari Attstazin prsnz in srvizi Dipndnti/ Rspnsabili UU.00 /Gstin dl Prsnal Nn valutat RB 23

5.4 TRATTAMENTO DEL RISCHIO ATTRAVERSO MISURE DI PREVENZIONE E NEUTRALIZZAZIONE CRONOPROGRAMMA DELLE AZIONI INDIVIDUATE Sulla bas dll indicazini dl PNA, dlla valutazin 2014 sull'attuazin d fficacia dll misur prvist nl PTPC 2014-2016, dlla valutazin di rischi ffttuata, sn stat individuat l sgunti azini, bbligatri d ultriri, al fin di diminuir i livlli di rischi di crruzin nll' Azinda. AZIONI OBBLIGATORIE Ara di intrvnt Azini di migliramnt da adttar Scadnza Sggtti rspnsabili Dirttr Gnral, : Crdinamnt tra PTPC gli strumnti di prgrammazin azindal, cn particlar rifrimnt al Pian dll Trinni RPC, RTI, iii ;:; Prfrmanc, al Pian dlla frmazin al PTTI ;:; Dirignti rspnsabili....:::: Aggirnamnt PTPC:... > u....!!! - Vrifica fficac attuazin dl Pian sua idnità; 30 nvmbr di CL «a Qj RPC gni ann : "'tj - aggirnamnt dlla "mappatura dll Ar di prcssi a rischi di crruzin"; Aggirnamnt Prgramma Trinnal pr la Trasparnza 31 gnnai di Rspnsabil dlla l'intgrità gni ann Trasparnza Intgrità Vrifica cn cadnza quadrimstral Mnitraggi pridic bblighi di pubblicazin rlazin sugli RTl,OIV siti dlla stssa da trasmttr al RPC Vrifica adguatzza dl Cdic di Cmprtamnt d vntual aggirnamnt crdinat cn l'aggirnamnt dl PTPC Entr 30 april di gni ann UPD in cllabrazin cn RPC Vrifica a Mnitraggi rlativ all'adguamnt dgli atti di incaric RPC/Acquisizin Bni campin ntr il... di cntratti di nuva stipula all prscrizin di i all'art.14 Srvizi/ Frmazin/ Attività 31/12 di gni cmma 11 dl Cdic di Cmprtamnt Tcnich ann E «a Adguamnt dgli atti di incaric di cntratti sistnti Acquisizin Bni Srvizi/ all prscrizin di i all'art.14 cmma 11 dl Cdic dic-15 a. Frmazin/ Attività Tcnich Azindal di Cmprtamnt E u Mnitraggi sulla attuazin dl Cdic, tramit cnfrnt : tra i rspnsabili dll UU.00. azindali, I' UPD d il RPC: iii - Incntri pr singl dipartimnt finalizzati a cndividr i ntr il Tutti i sggtti intrssati "'tj principi d i valri i critri pr dl mnitraggi 30/11/2015 ;:; ntr il <( -azin di vigilanza cntrll sull singl UU.00. sulla 30/11/2016 RPC / UPD bas di critri cndivisi u 30/11/2017 : Rilvazin annual dl numr tip dll vilazini u accrtat sanzinat dll rgl dl Cdic d individuazin dll ar azindali nll quali si cncntra il più alt tass di vilazini Frmazin di Titlari dl ptr/dvr disciplinar pr la crrtta cnscnza applicazin dl Cdic Annual 31 dicmbr 2015 UPD / RPC RPC in cllabrazin cn il Dirignt U.O. Frmazin 24

Sgu AZIONI OBBLIGATORIE Ara di intrvnt Ri "C u E :S ca u - c. E :::s gj>u Cl) - "C Ri c. 'ii "C ;::;... ca a:: Azini di migliramnt da adttar Infrmazin/Frmazin di tutt il prsnal pr la crrtta cnscnza applicazin dl Cdic: -Individuazin da part di Dirignti Rspnsabili dll UU.00. dl prsnal addtt all ar/attività a rischi da frmar priritariamnt -prgrammazin prcrsi frmativi da insrir tmpstivamnt nl Pian dlla Frmazin Vigilanza sul risptt dll nrm di rglamnti vignti in matria di rilvazin dll prsnz Rlazin sugli siti dl mnitraggi da trasmttr all' RPC Dfinizin dll lin guida gnrali pr l mdalità critri pr rtazin dl prsnal dirignzial dl cmpart. Dvrann ssr prvisti critri di rtazin, mdalità limiti anch pr la partcipazin all cmmissini saminatrici, di valutazin, vrifica, tc, inclus il sgrtari Dfinizin di rglamnti dlla rtazin dl prsnal dll singl UU.00. sulla bas dll lin guida azindali Stp intrmdi: favrir l'intrcambialità dll prfssinalità all'intrn dll Unità Oprativ prvdnd un spcific prcrs di frmazin "n th jb" adattabil all'intrn di ciasna struttura Nll mr dll'adzin dll lin guida di rglamnti pr la rtazin dl prsnal, rtazin nll'ambit dll'ara amministrativa di rspnsabili di prcdimnti individuati in applicazin dl vignt rglamnt azindal, nl risptt dl prfil prfssinal di appartnnza. Trasmissin rlazin al RPC nlla qual sia data vidnza dll'avvnuta rtazin cn indicazin di nminativi di singli rspnsabili di prcdimnti assgnati Nl cas di incmpatibilità all svlgimnt dll'incaric immdiata adzin di tutt l misur finalizzat a garantir l'imparzialità d il bun andamnt dll'attività amministrativa. Rlazin al RPC sull misur adttat a sguit dll'accrtamnt dll'incmpatibilità In cas di ntizia di avvi di prcdimnt pnal a caric di un dipndnt pr fatti di natura crruttiva sarà avviat il cnsgunt prcdimnt disciplinar gni util azin finalizzata a garantir l'imparzialità d il bun andamnt dll'attività amministrativa, ivi inclusa l'assgnazin ad altr incaric, csì cm prvist dall'art. 16, cmma 1, lttra 1- quatr dl D. Lgs. 165/2001: "(1-quatr) prvvdn al mnitraggi dll attività nll'ambit dll quali è più lvat il rischi crruzin svlt nll'uffici a i sn prpsti, dispnnd, cn prvvdimnt mtivat, la rtazin dl prsnal ni casi di avvi di prcdimnti pnali disciplinari pr cndtt di natura crruttiva." Scadnza Entr il 30 april 2015 ntr il 30 giugn 2015 tmpstiva 30 nvmbr di gni ann 30-st-15 31/12/2015 pr ar a rischi critic 31/12/2016 pr altr ar (rischi mdi bass) 31 dicmbr 2016 31 dicmbr 2015 Annual Tmpstivamnt Sggtti rspnsabili Rspnsabili dll Ar a rischi, RPC, Rspnsabil frmazin RPC I Rspnsabil dlla frmazin UOC Gstin dl Prsnal/rspnsabili UU.00. RPC I UOC Gstin dl prsnal Rspnsabili UUOO intrssat Rfrnti pr la prvnzin dlla crruzin RPC Dirignt U.O. Frmazin Qualità Dirignt U.O. Gstin dl prsnal Rspnsabili UUOO intrssat I Rspnsabili immdiatamnt svrardinati in via grarchica Dirignti UU.00. intrssat I UPD 25

Sgu AZIONI OBBLIGATORIE Ara di intrvnt Azini di migliramnt da adttar Scadnza Sggtti rspnsabili : u ca u.5 41 ;::; ca N N... ca 41... 41 E J!! u Mnitraggi a campin sull'applicazin dl rglamnt cntnnt critri pr il cnfrimnt la rvca dgli incarichi dirignziali pr l'autrizzazin all'ffttuazin di incarichi xtraistituzinali Ni rglamnti rlativi a cnfrimnti di incarichi dirignziali, psizini rganizzativa, funzini di crdinamnt, autrizzazin incarichi xtra-istituzinali, dvrann ssr insrit l prvisini di i all'art. 16 cmma 7 dl vignt Cdic Azindal di Cmprtamnt (Irrgazin di sanzin disciplinar pndnza di prcdimnt) Adzin / rvisin di rglamnti sistnti pr la nmina nll cmmissini azindali, ni quali si dvrà tnr cnt dll prvisini nrmativ in matria di anticrruzin trasparnza cn particlar rifrimnt alla incmpatibilità d al cnfitt di intrssi; rvisin di rglamnti azindali v sistnti adzin di rglamnti pr la disciplina dgli incarichi da cnfrir a cllabratri strni all'azinda 31-dic-15 30-giu-15 31-dic-15 Srvizi ispttiv Dirignti UU.00. Intrssat Dirignti UU.00. Intrssat Attivazin dl sistma di cntrll a campin sull dichiarazini sulla bas dl sistma di dfinizin adttat. Mnitraggi smstral da trasmttr cn rlazin al RPC 30-giu-15 Dirignt U.O. Gstin dl Prsnal Insrimnt ni cntratti di assunzin dl prsnal dlla clausla ch prvd il divit di prstar attività lavrativa (a titl di lavr subrdinat di lavr autnm) pr i tr anni succssivi alla cssazin dl rapprt ni cnfrnti di dstinatari di prvvdimnti adttati di cntratti cnclusi cn l'apprt dcisinal dl dipndnt Pr i dipndnti già in srvizi, intgrazin cn la clausla spra riprtata. Insrimnt ni bandi di gara ngli atti prdrmici agli affidamnti, anch mdiant prcdura ngziata, a cttim fiduciari di dichiarar di nn avr cnclus cntratti di lavr subrdinat autnm cmunqu di nn avr attribuit incarichi ad x dipndnti ch hann srcitat ptri autritativi ngziali pr cnt dll'azinda USL tmpstiv 31-dic-15 tmpstiv Dirignt Gstin dl Prsnal Dirignt U.O. Risrs uman Acquisizin Bni Srvizi/ Attività tcnich gstin patrimni Tutti i Dipndnti ch sn vnuti a cnscnza di cndtt illcit in ragin dl rapprt di lavr, dvn dnunciar il fatt al prpri suprir grarchic vvr al Prsidnt dll'u.p.d. al R.P.C., utilizzar la prcdura azindal a dispsizin sul sit wb (Whistlblwing), ch garantisc l adguat misur di tutla risrvatzza nl risptt di quant prvist dall'art. 54 bis dl d.lgs. n.165 dl 2001. Dcrrnza immdiata, all'adzin dl PTPC Dirignt intrssat Estnsin prcdura di whistlblwing ai cittadini 31/12/2015 Sistmi Infrmativi I RPC I URP 26

Sgu AZIONI OBBLIGATORIE Ara di intrvnt Azini di migliramnt da adttar Scadnza Sggtti rspnsabili La frmazin nll'ambit dlla Prvnzin dlla crruzin, può ssr suddivisa in du grandi catgri: - La Frmazin spcialistica è dstinata all figur principali dlla prvnzin dlla crruzin. Gli bittivi frmativi sn qulli prvisti dal PNA. Pr cnsguir dtti Misura da n; bittivi frmativi l'azinda ltr ch dll prpri risrs riprdurr nl intrn, ptrà avvalrsi di scità di frmazin / di Pian dlla... singli prfssinisti sprti. "' frmazin pr a. - La frmazin dstinata a tutti i dipndnti sarà ciasn ann di a; principalmnt rivlta a favrir la diffusin dll'tica "'C valnza dl Pian dlla lgalità, nnché l'acquisizin dll cnscnz dll abilità ncssari a garantir la crrtta attuazin dl 'N ra Cdic disciplinar dl Pian Trinnal dlla Prvnzin. E La frmazin sarà ralizzata sia cn l'utilizz di risrs... u. intrn ch strn all'azinda -Individuazin da part di Dirignti Rspnsabili dll Entr il 30 april UU.00. dl prsnal addtt all ar/attività a rischi da 2015 frmar priritariamnt RPC Frmazin Qualità Rspnsabili dll Ar a rischi I RPC I Rspnsabil frmazin /Rfrnti -prgrammazin prcrsi frmativi da prvdr nl ntr il 30 giugn RPC I Rspnsabil dlla Pian dlla Frmazin 2015 frmazin Sarà gnrata una caslla di psta lttrnica ch cripta.!! autmaticamnt l'idntità dl mittnt, ch vin '5 31-dic-15 dcriptata sl ni casi ncssari indicati spra (vdi URP ra... whistlblwr) Sistmi Infrmativi I RPC I Annualmnt sarà rganizzata la "Girnata dlla dlla Trasparnza" v sarà prvist un tavl di cnfrnt cn l cn.!!! assciazini di vlnta riat di cnsumatri, cn gli altri Entr il 31/12 di prtatri d'intrss. L'incntr rapprsnta un mmnt di RTTI / RPC I URP gni ann u cnfrnt di asclt di partcipazin di cittadini di 'f lr rapprsntanti, anch al fin di acquisir l infrmazini a. di cncrt intrss pr la prvnzin dlla crruzin a.... ra Rspnsabil dlla trasparnza: il rapprt fra qusta figura d il RPC è ncssari al fin di garantir un'azin sinrgica ra N tra l misur l azini di du sggtti. In particlar il Dcrrnza... Rspnsabil dlla Trasparnza è tnut a sgnalar immdiata ra Figur intrssat a. frmalmnt, in rlazin alla lr gravità, i casi di dall'adzin dl ra "' inadmpimnt di admpimnt parzial di ritardat PTCP... admpimnt dgli bblighi in matria di pubblicazin prvisti dalla nrmativa vignt 27

AZIONI ULTERIORI Ara di intrvnt Azini di migliramnt da adttar Scadnza Sggtti rspnsabili Adzin rglamnt pr la dfinizin di critri di nmina dll cmmissini di gara, ivi cmprsa qulla dputata alla prdispsizin di capitlati Mnitraggi tramit vrifica campinaria su dichiarazini di cmmisari d invi al RPC dlla rlazin annual sul risptt dl rglamnt Ricgnizin dll frnitur sanitari in ssr individuazin criticità Applicazin mnitraggi art. 15 cmmi 9, 10 11 dl Cdic di Cmprtamnt Azindal: "Assgnazin risptt di tmpi assgnati pr la rdazin di capitlati d'appalt" I partcipanti alla prcdur di bandi di gara atti prdrmici agli affidamnti, anch mdiant prcdura ngziata, a cttim fiduciari dvrann dichiarar la sussistnza mn di vntuali rapprti di affinità parntla intrcrrnti tra i titlari, gli amministratri, i sci i dipndnti dgli stssi sggtti partcipanti d i dirignti i dipndnti di qusta Azinda USL 28/02/2015 Annual 30/04/2015 Applicazin immdiata mnitraggi smstral tmpstiv Rspnsabil Acquisizin Bni Srvizi I Uffici tcnic I Affari gnrali Rspnsabil Acquisizin Bni Srvizi UU.00. Farmaci, Dirzin amm.va, Acquisizin Bni Srvizi, Cntrll di gstin Acquisizin Bni Srvizi/ RPC RUP Mnitraggi sugli siti dll vrifich sulla crrispndnza, sia pr i bni sprattutt pr i srvizi, fra quant prvist nl capitlat d'appalt, intgrat da quant ffrt in sd di gara, quant ffttivamnt frnit Annual DEC/RUP I dirignti dvn favrir l'applicazin di prcssi ad vidnza pubblica trasparnti, ch sian disciplinati da nrmativ nazinali, rginali inquadrati in rglamnti azindali. Rlazin di mnitraggi sull'applicazin di tali prcssi Infrmatizzar pr quant pssibil tutti i prcssa rischiai, partnd da qulli a rischi critic. Mnitraggi dll azini intraprs smstral pr qulli ad alt rischi Annual pr qulli a mdi rischi Avvi infrmatizzazin ntr il 31/12/2015 mnitragg annual Dirignti rspnsabili I Rfrnti Dirignti rspnsabili I RPC I Sistmi infrmativi Ogni struttura dv rispttar i tmpi prvisti dalla lgg dai prpri rglamnti pr la cnclusin di prcdimnti, dv vigilar sul risptt di trmini sgnalar al RPC vntuali scstamnti, mtivandli: - aggirnamnt sit szin Amministrazin Trasparnt, cn l infrmazini sui tmpi di prcdimnti; - mnitraggi dgli scstamnti rlativ caus Aggirnamnt tmpstiv Mnitraggi smstral Dirignti rspnsabili I RTTI I Rfrnti Cmpltar l'infrmatizzazin dll list di attsa pr i 3111212015 r_kv_r_ic_h_ir_u_rg_k_ipr_gra_mm_a_t_irnti/miirmati Ptnziar i cntrlli infrmatizzati pr la vrificar la fittizia I Dirzini sanitari I CUP prntazin prss i CUP pr i ricvri prgrammati di 31/12/2015 prstazini al fin di agvlar dtrminati utnti 28

Sgu AZIONI ULTERIORI Ara di intrvnt Azini di migliramnt da adttar Scadnza Sggtti rspnsabili Ralizzazin sistma di cntrll pr vrificar la crrispndnza fra l prstazini rs qull prntat a 30/06/2015 Sistmi infrmativi I CUP CUP pr la LPI Attivazin dlla Cmmissin Parittica pr la prmzin Dirzin Azindal I UOC 31/03/2015 u; vrifica dlla LPI Gstin Prsnal lii Mnitraggi a ra dlla Cmmissin Parittica sul 'l risptt dll nrm dl rglamnt azindal cn Smstral Cmmissin parittica.... rlazin smstral al RPC ra Budgttizzazin mnitraggi di vlumi di prstazin..cl rgat in LPI risptt ai vlumi rgati in rgim 30/04/2015 ::i LPI I List d'attsa istituzinal UOC Attività cnmich I Cntrll a campin sull fatturazini dlla LPI Pridici Cmmissin parittica... Cntrll di gstin I Uffici Trasmissin al Dirttr dl Dipartimnt/Crdinamnt di una rlazin sui risultati dll attività di vigilanza in ra 30 nvmbr di Rspnsabili UU.00. N rlazin agli intrvnti prgrammati d attuati gni ann Intrssat ra ";:;j vidnziand vntuali anmali scstamnti nl crs Dirttr ;, c. - Cntrlli a campin sulla dmntazin rlativa dll'ann Dipartimnt/Crdinamnt >.!! all'attività di ispzin vigilanza dandn vidnza in appsit vrbal NOATIVA DI RIFERIMENTO: Cllgamnt al link: http://www.anticrruzin.it/prtal/public/classic/attivitaautrita/nrmativd i Sttr. ALLEGATO: 1) MAPPATURA DEI RISCHI 29

Allgat l) INDICI DI VALUTAZIONE DELLA PROBABILITÀ' INDICI DI VALUTAZIONE DELL'IM PATTO 111 O. 2 Rilvanza 0.9 Impatt rcani.uaft, D.l Discriinalit strna 0.3 C.mplnit.) 0.4 ValOf cnmi. O.SC.OOt<lll 0.7 Impatt rputarlonlt 0.8 lmtt cnmic cnmic sull'lmma1ln D.10 Impatt rganiuativ u,,... A... l llvll pub a>llcanl Il Rbptt I tt1'9 di dlkl'tllr.1 7 Anch sulla bu Ntl COBO c1t1n ultlm l 5 anni sn rtsch dittrvrm (Uvl!tl pnnal lmpl11at rwt! altamnt SI tntta cl un ptocsso dlrsptrlna: Nl crs Mcli '-'Umi s stat prrudat ttntl'n dlla nv.rt lntrm..n I Il prcss Qual r1mptt s1,.a1 stvll (unti vinclat cmplss t. pttcmui, l mbur anni sn stati pubbfk;atl Ctt dl cntf O Snl:INt cl llvll busl <NVOfO la pnckaffttl cnmic dal Otl nluatlva...,plk) I 2 panlalmnt cmpnall.. llll'l'ttl alrstmi pnxss In trmlnl di ulllluat pr la... i su 11tn1H rtvistt an:tcn Ottani &klrtsdldonlt rdnrt O....../Il rul dw cmptnt a svtar Il vlncbit (da ltal d a>lnvclflmntddlplù dtl pnx:ausan a-nnd ad a:tt Il spdah a caric di clpndtnd hvntu1 sntt '1vnt '6 : Mlrmmlnlstrazl attrtburfnl cl prcss ( la AM di i:( Rdamm.vl) U.OJ ammlnstruinl *at a nutraauan mtdslm.vnt llvlll'll:i {Dlmtart, Dfrlcntl, 01-..i) ntlyofj Madn Nvata, "C.. ntdl vantagl? prcu di crnpttnia J P1nlalm"1\t (ndusl I c:nttlll) In Il rhcn? aralt:hl? Cl labratri sttrnl sn mdia bissa? a lii rtlrtmfflt? l RUvana sl dl&i p.1.) nlt'1mbtt dlla O! Unità Optrati./uffld lnl,ssatl al vtrw»lat(1ldllla fasl1uccutv P9f'll 1 mlt ff1cac9 1 fj... r» l'tat prrundat9 Hnl9N di! addtt 1... s1,.tap.a.. qua'9 :;; ll la l cnspimm> dl 2 fficac 2 nn rk:nt rhardmnt dli dalyio,.1 2 cllabratr O furu:ion1'.. S-sl! V ntaul sttmi di ptmntualt cl ptnnl'9 J!... vinclat ma cn rtsuft.at? 3 tffkac9al50k l stam pa kjca.. cnfl"omi dlla ASL ptt LI Jzdrtpn11 psldnt s - " " partk:lat'8 ruiw lmpiaata rwl prcss? la Pft'MNI cl lati 1 N 11, In mhima parta stampa nadnalt mdsima ttpltla cl v n10 rsanluattva S-ValUgldi 1 fin al 20% clwtlotllh l sft(ldltr Sa n. Il rtscn rtman S:stampa lcallt t di tlpklsf 1NI01ht? 4a clmtn u._ partk:lal"t rtlln lflnal ' " ltamtrh SzAù di dnqu9 lndhltnt... i. 1 1» S dif'l'ttr disudcinas. s.. 1 Dlpattimtnl/cnlnamtnt l=nnal 60% ann11r8ci'% Sznn al tm. I i Prcdimnt cncrsual pr assunzini a tmp Cmmissini di cncrs.. indtrminat :;; c. Prcdimnt cncrsual Gstin dl Prsnal/.,, a; Rdutamnt pr assunzini a tmp Prpnnt incaric da.. dtrminat/c.c. c I cnfrir cnsulnti/brs di studi.. :;-. Gstin dl Prsnal/ Assunzin mdiant list Prpnnt richista Q. di c llcamnt.. Cnfrimnt Incarichi Gstin dl Prsnal; Prgrssini cnmich ;; dirignziali di psizin Dirttr ;;; di carrira :;.. Gstin dl ;,;.. Cnfrimnt incarichi di Cnfrimnt incarichi di prsnal/frmazin.;r cllabrazin cllabrazin qualità/affari Gnrali/ Attività Tcnich 4 s l s 4 43 l 3 l z 8 4 s l 3 4 33 l s z 3 9 fabbis,m di prsnal 4 5 z 5 4 4 1 l 4 z z 8 U.O.C.ldi nani mnt 4 z 3 l 4 3Z l 4 l z 6 4 z 3 l 4 33 l 4 l z 6 30

INDICI DI VALUTAZIONE DELLA PROBABIUTÀOI INDICI DI VALUTAZIONE DELL' IMPATIO 111 'O E "C D. 2 RHn1a D.9 lmj)lnrganizu tiv, 0.10iicrtJinalltà tstttna 0.1 Cmpiuità 0.4 Valr ttnmic O.S Cntrlli 0.7 lmn rputazicnal.a mpan tt.nrnk cnmic ul'lmmasin 0.10 lmp.1tt rsaniu iltiv Dfinizin ggtt dll'affldamn10 Individuazin dll strumnt/istitut pr l'affidamnt R quisiti di qualificazin Dfinizin ggtt dll'affidamnt Acquisizin Bni Srvi zi /Macr artic.lazini Az indali dlgat; Tutt l struttur ric.hidnti 2 s 3 s 4 4 1 1 4 1 2 7 Individuazin dll Tcnic. \Richidnti la strumnt/istitut pr frnitura l'affidamnt di lavri 1 s 3 s s 4 1 1 4 1 2 7 lnqivlduazin dll strumnt/istitut pr Ac.quisizin Bni Srvizi Macr articlazini azindali l'affidamnt di lavri dlp,at 2 s 3 s 3 43 s 4 1 3 12 Dfinizin di rquisiti di Tcn ic.!qualificazin 3 s 1 s 4 4 1 1 3 1 2 s Acquisizin Bni Dfinizin di rquisiti di Srvizi/Ric.hidnti la qualificazin Sclta dl Critri di.. AP.J?.iud ica zin Sclta dl Critri di Acquisizin Bni. Rquisiti di <Jggiudicali n Aggiud icazin Srvizi/cmmissini pr la frnitura 3 s 3 s 4 4 1 1 3 1 2 6 Tcn ic 2 s 1 s s 40 1 4 1 2 s rdazin dl capitlat.e.. spcial 3 s 1 s s 4 1 1 3 3 2 8 Valutazin dll ffrt Valutazin dll ffrt Cmmissini di Gara I r:> i ::> : "... li 'I i D 5( Vrifica dll'vntual Vrifica dll'vntual anmalia dll ffrt anm<jlla dl l ffrt Vrifica dll'vntual Ac.quisizin Bni Srvi zi i anmalia dll ffrt 'O Acquisizin Bni Individuazin Srvizi\ Tcnic.\Struttu r Vrifica dwvntual prcdura ric.hidnti.,, anmalia dll ffrt Tcnic\ Acquisizin Bni Rd<Jzln dl Rdazin dl < crnar:ramma crnprrramma Vari<Jnti In crs di Va rianti in crs di Tcnic 2 s 1 s 3 3 1 1 3 1 2 s 2 s 1 s 3 3 1 1 3 1 2 s 2 5 1 s 4 32 1 4 1 2 7 Affidamnti dirtti 2 s 1 s 4 3 3 1 4 1 2 8 Srvizi T.nic 3 5 1 s 3 3 1 1 4 1 2 6 Tcnic szin dl cntratt szin dl cntratt 2 s 1 s 4 3 1 1 3 1 2 s Prrgh d stnsini Prrgh d stnsini Bni Srvizi/ Tcnic 'l. ::. rl ::. '4 4'.i r1 ::..:j.:j ll Subapp<Jlt Subappalt Tcnic l. '5 r1 5 '4.:j 'l. r1 4 l l. 7 Subappalt Acquisizin Bni Srvizi l. '!> ri r::. '4.:j'l 'l 4 l l. b Utillu di rimdi di risluzin dll cntrvrsi alt rn<jtlvl a qulli giurisdizinali Trans azini Tcnic/ Acquisizin Bni Srvizi I Affari Gnrali durant la fas di szin dl cntratt s s 3 s 4 4 1 1 s 2 2 10 Autrizzazin Autrizzazin Accrditamnt di sggtti Accrditamnt di sggtti Srvizi lsptm iv pubblici privati pr pubblici privati pr Accrditamnt I Assistnza l'rgazin di srvizi l'rgazin di srvizi sanitaria T rrit rial sanitari sanit ari 2 s 3 s 4 4 2 1 4 1 2 8 Dirzin Lav ri Rdaz in Oc.umnti Cntabili (Misur Tcnic Cntabilità) 3 s 1 s 4 40 1 3 1 1 5 31

Tutt l struttur ch INDICI DI VALUTAZIONE DELLA PROBABIUTÀ 111 i INDICI DI VALUTAZIONE DEU'IMPATIO l>i -E 0. 2RllvaNa D.9 knpan rcaniua1tv, 0.1 DlurulONlìtà st D.1 c.mpiullà OA Valr ttcnmlc.s c.r..rlu 0.7 tmpan rput.ulnl O.I lm JMtt cnmk cnm lc slal 'lmmacl 0.10 lmpan rianlu ativ rgan srvizi autrizzan prcnta1ìnc prstazin prstazini sanitari :Unità di sanit ari dgnza, Ambulatri, Cup, Prntazin/ Ergailn P.P.0.0., Srvizi d i prstazini s rvi zi Oistrcttuali,ccc. 4 5 3 3 3 4 2 1 3 2 2 7 sanitari Tutti i pr fssinisti sanitari rgazin prstazin i sanitari dipndnti cnvnzinati ch rgan la prstazin; CUP; P.U.A.; 4 5 1 3 3 3 2 1 2 3 2 6 :;; ; S.1.A.N. Rilasci di autrizzazini S. l.e.s.p sanit ari di parri s fi nalinati al rilasci d i Srvizi Vt ri nari S.P.S.A.L. cncssini " Cmitat L.32/... 2 5 1 3 4 3 1 1 3 4 2 7 ; : Assistnza Sanitaria " Gstin cntratti Trritrial. Uffici :3 struttur privat Mnitraggi Struttur Attività au triuatlva accrditat gstin dci cntratti di Assi stnza Sanitaria u md ici cnvnzinati ( Trritrial Uffici Mdicina.. MMG, PLS, CA, Mdicina Cnvnzinata :; Spcialistica, Emrgnza - THitrial) pr agvlar,, dtrminati sggtti,,.. u Valutazini mdic lgali Valutazini cllgiati pr: Mdicina Lgal Sirzza 5: Privat accrditat 2 5 3 5 2 3 1 3 4 2 7 a; 2 5 3 5 4 4 1 1 3 2 2 7 :E lnvalidi t civil;oispnsa Scial :; ;;;, dal srvizi; cmlssin mdicina dcl Lavr :! patnti; gravi patlgi; cllgi prt d'armi, a;,, Valutazi ni m dic lgali Valutazlni md ic lgali Mdicina Lgal Sir zza :? cn accrtamnti S cial - mncratich mdicina dc l La vr Ci E.. Mdici Prscrin ri; Ergazin di assi stnza Ergazin di assist nza UOC di Riabilitazin; E " prtsica prt sica Uffici di Assi st nza :;; > Insrimnt In struttur Insrimnt in suun ur UVM; SERT; Q. Asslstndall/Riablll tativ Assls tcnzlall/rlab illtativ OSM;.. " Cnc ssi n d rgazi n!! cllai rcalmc carcrari 1 2 1 2 5 21 1 4 4 3 6 Mdic cmptnt 1 2 1 5 5 3 1 1 4 3 2 6 prtsica; 2 5 3 5 5 4 1 1 3 4 2 " 9.. 2 5 1 3 3 3 1 1 3 1 2 4 di svvnzini, cntributi, sussid i, ausili finanziari, nnché attribuzin di vantaggi cnmici di qualunqu gnr a prsn d nti pubblici Ricnscimnt d iritt all'snzin dcl Tikct Tut t l struttur ch rgan srvizisanit ari; Distrtti privati 1 5 1 3 3 3 2 1 1 2 2 4.. :;; :s - 32

INDICI DI VALUTAZIONE OEUA PROBABILITÀ 111 INDICI 0 1 VALUTAZIONE DEU' IM PAlTO 1 ' 1 i E "C 0. 2RllvaNa 0.9 Impan rc anlu atlv, D. l Olscrzlnalltà 0.3 c.mplultà 0.4 Va!Of cnmic D.S Cntrlli D.7 Impatt 1pucazlnal D.8 Impatt cnmic cnmk stjl'lmmagln 0.10 Impatt raanln auv Attività d i cntrll sull Cntrll Struttur.!! " struttur Sanitari sci Accrditat asslstntiall pubblich NOC 'é priy3tc 1 5 3 3 4 3 1 1 3 5 3 8 u.. Srvglianza su ll Farmaci " Srvglianza sull Srvizi Farmcctic : Parafarmacl Farmaci Parafarmacic Trritrial 1 5 1 5 4 3 1 1 3 3 2 6.!! -.. c. Attività di vigilanza, Dirzin Dipartimnt di 5 -"' Attività di vigilanza, ;; cntrll ispzin nll Prvnzin; S.l.A.N.;... cntrll ispzin nll matri di cmptnza dcl S.l.E.S.P; S.P.S.A.L; Srvizi matri di cmptnza dcl ;; Dipartimnt di Vtrinari Ara I Il; Tutti I ;; Dipartimnt di < Prvcni.ln prtatri di Intrss Prvnzin 3 5 1 5 2 3 2 1 3 4 3 8 Svlcimcnt Attivi tà Svlgimnt Attività Tutti i prfssinisti abìlitati. :::; Dirzin A mministrativa.. Gstin liquidazin Gstin liquidazin Sanitaria PP.00.; Gstin < " ir. dll'a. l.p.i. dcll'a. l.p.i. ".. " u t; 41 Intramnia Intramnia 2 5 1 3 4 3 3 5 3 1 3 9.. E.., " pagamnt fattur " ;;.. t; " t= Liquidazin cmptnz all farmaci " agli Esrcl Farmacutici cnvnzinat.. liquidazin fattur dcl Prsnal 2 5 3 3 3 3 1 1 3 1 2 5 P.O: Srvizi addtti al riscntr/liquidazin " "' Liquidazin pagamnti fattur 4 2 3 5 2 3 1 1 1 3 2 5 "' liquidazin cmpt nz UOC Attività Ecnmich Finanziari 2 5 1 5 3 3 1 1 1 2 1 4 Srvizi farmacutic Trritrial/ Ecnmic 2 5 1 5 4 3 1 1 3 2 2 6 " 'O Incassi < Tutt l UU.00. intrssat I ncassi tickt/tariff tickt/ Tariff 4 2 1 3 5 3 2 1 1 1 1 4 ".,. Tutt l struttur ch.!! ;; rgan srvizi autrizzan ;( Prntazin prst azini prstazini sanit ari: sanitari/list intrvnti - " - iii Prntazin/Ergazin Ambulatri, Cup. Srvizi... - chirurgici ".2 di prstazini srvizi Distrttuali, unità di ;i sanitari dgnza, ccc. 4 5 2 3 3 3 3 1 3 1 2 7 ; il Tutti i prfssinisti sanitari :;. rgazin prstazini dipndnti cnvnzinati 'O sanitari a. ch rmzan la rstazin; 4 5 2 3 3 3 3 1 3 1 2 7 il :li " 2 Dipndnti/ Rspnsabili ir. Rii vamnt dlla Attst azin prsnz in - UU.00 I Gstin dcl " prsnza d ll'rari srvi zi.: Prsnal a " 1 2 1 3 3 2 3 1 1 1 2 3 "'.. ;; 33