REGIONE BASILICATA Organismo Indipendente di Valutazione

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1 RELAZIONE ANNUALE DELL O.I.V. SUL FUNZIONAMENTO COMPLESSIVO DEL SISTEMA DI VALUTAZIONE, TRASPARENZA E INTEGRITA DEI CONTROLLI INTERNI Parco Archeologico Storico Naturale delle Chiese Rupestri del Materano. (ai sensi dell articolo 14, comma 4, lett.a) del D.Lgs. n.150/2009) Annualità

2 Sommario Premessa... 3 A. Performance organizzativa... 4 B. Performance individuale... 4 C. Processo di attuazione del ciclo della performance... 5 D. Infrastruttura di supporto... 6 E. Sistemi informativi e informatici a supporto dell attuazione del Programma Triennale per la Trasparenza e l integrità e per il rispetto degli obblighi di pubblicazione... 6 F. Definizione e gestione degli standard di qualità... 7 G. Utilizzo dei risultati del Sistema di misurazione e valutazione...7 H. Descrizione delle modalità del monitoraggio dell O.I.V...7 I. Proposte di miglioramento...8 J. Allegati...8 2

3 Premessa La presente Relazione è stata elaborata in attuazione dell art. 14, comma 4, lettera a) del D.Lgs. 150/2009 e dall art. 42, comma 1, lettera b) Legge Regionale n.4 del 27/01/2015, pubblicata sul BURB n.3 del 31/01/2015, che modifica l art. 3 della L.R. n.31/2010, oltre che le linee guida delle delibere CiVIT n. 4/2012 e n. 23/2013. Il documento riferisce sul funzionamento del sistema di valutazione, trasparenza e integrità dei controlli interni del Parco Archeologico Storico Naturale delle Chiese Rupestri del Materano, nell ambito del Ciclo della Performance relativo all anno 2014, primo anno di attività dell O.I.V., nominato con D.G.R. n del 10/09/2013, pubblicata sul BURB n.36 del 01/10/2013. Il documento è volto a favorire un graduale processo di miglioramento nell ambito dell Ente in tema di Sistema di Valutazione, Trasparenza e integrità dei controlli interni, rilevando eventuali criticità e suggerendo l applicazione di metodologie che consentano di predisporre la base per valutazioni di efficienza e di economicità nell erogazione di risorse pubbliche. Infatti, si ricorda che il ruolo dell O.I.V. è quello di garantire sia la correttezza dei processi di misurazione e valutazione, sia l applicazione delle linee guida delle metodologie e degli strumenti predisposti dalla Ci.VIT. Gli approfondimenti e le verifiche necessari per la redazione della presente Relazione hanno comportato un conseguente ritardo nella conclusione della medesima. 3

4 A. Performance organizzativa REGIONE BASILICATA Dai documenti in possesso dell e dalla verifica dei dati sul sito istituzionale dell Ente, si rileva sia la mancata predisposizione del Piano della Performance , che individua gli obiettivi strategici ed operativi secondo quanto stabilito dal D.Lgs. n.150/2009 e dalla Delibera Ci.Vit. n.112/2010 in tema di redazione del Piano della Performance, che l assenza di un Piano degli Obiettivi per l anno 2014 e conseguente assegnazione dei medesimi al personale. Sulle schede di valutazione trasmesse all Organismo non viene fatto alcun riferimento agli obiettivi ma vengono riportati soltanto i seguenti elementi: collaborazione ed impegno, capacità professionale, qualità della prestazione e PUNTEGGIO COMPLESSIVO. Non si ha alcuna evidenza del processo di individuazione degli outcome e degli impatti che le strategie dell Ente determinano sul miglioramento della qualità dei servizi erogati. Non sono previste azioni di miglioramento relative all integrazione del Ciclo della Performance con la programmazione economico/finanziaria, alla sinergia tra programmazione della performance e pianificazione degli interventi in materia di anticorruzione e trasparenza, al rafforzamento del sistema informativo, di controllo e monitoraggio strategico e di gestione a supporto dell attività di misurazione e valutazione, al coinvolgimento degli stakeholder interni ed esterni, alla sperimentazione di analisi di gradimento degli utenti (customer satisfaction) e alla fissazione di standard di qualità dei servizi. Alla data di redazione della presente Relazione non si può procedere alla valutazione finale dei risultati. B. Performance individuale Dalle informazioni acquisite dal personale afferente all Ufficio Amministrativo, si rileva che per il Direttore dell Ente, funzionario della Provincia di Matera, non è previsto alcun processo valutativo, poiché svolge l incarico a titolo gratuito. Con Deliberazione del Consiglio Direttivo n. 26 del 25/11/2014, avente ad oggetto Sistema di valutazione del personale per l anno 2014.Deteminazioni, viene prorogato, per l anno 2014, il Sistema di valutazione del personale di cui alla Deliberazione del Consiglio Direttivo n. 16 del 10/10/2013. La valutazione del personale è effettuata dal Direttore, attraverso la compilazione di apposite schede di valutazione, il cui format è allegato al Verbale di contrattazione sindacale del 03/12/2014. Nelle suddette schede non esistono obiettivi assegnati, come già precisato nel paragrafo precedente, e la valutazione verte su elementi che riguardano soltanto la sfera delle capacità personali ( collaborazione ed impegno, capacità professionale e qualità della prestazione ), ad ognuno dei quali è assegnato un punteggio, con un minimo di 10 ed un massimo di 100, riportato nella sezione PUNTEGGIO COMPLESSIVO. Il premio di produttività è erogato per il 70% in relazione alla presenza in servizio, che non deve essere inferiore all 80% delle giornate lavorative, e il restante 30% è erogato in relazione al conseguimento del punteggio, riportato nelle schede suddette, in misura variabile, partendo da una valutazione minima di 180 punti, fino ad un massimo di 300 punti, con una graduazione del 10% per ogni 40 punti assegnati oltre la valutazione minima di 180 punti. 4

5 Come riferito dal personale afferente all ufficio summenzionato, la produttività relativa all anno 2014, non sarà erogata. Tale decisione, confermata dall Ente, è stata consequenziale alla nota ricevuta dall O.I.V. - Prot. n.07/oiv del 25/02/ nella quale l Organismo sottolineava che non esistono i presupposti per procedere alla validazione del processo valutativo ai fini dell attribuzione della produttività (performance individuale) anno 2014 per le seguenti motivazioni: - mancanza del Piano degli obiettivi assegnati al personale di riferimento; - inesistenza del documento programmatico triennale denominato Piano della Performance che individua gli obiettivi strategici ed operativi secondo quanto stabilito dall art.10 comma 1 lett.a) D.Lgs. n. 150/2009; - mancanza della condizione inderogabile per l accesso agli strumenti per premiare il merito di cui al Titolo III D.Lgs. 150/2009 prevista all art.14 comma 4 lettera c D.Lgs.150/2009 secondo cui la retribuzione di risultato può essere erogata solo a seguito di verifica del raggiungimento degli obiettivi assegnati e solo attraverso la validazione della Relazione sulla Performance, da parte dell Organismo Indipendente di Valutazione. Il grado di condivisione del Sistema di misurazione e valutazione della performance individuale potrà essere analizzato a conclusione delle indagini volte a rilevare il livello di Benessere Organizzativo, il grado di condivisione del sistema di valutazione e la valutazione del proprio superiore gerarchico (art. 14, comma 5 del D.Lgs. 150/2009), che l Ente svolgerà sul personale dipendente. L ha attivato momenti di confronto con il personale dell Ente al fine di illustrare le modalità di svolgimento di tali indagini. Inoltre l O.I.V. sovrintendendo, coordinando e verificando la corretta realizzazione delle medesime, con cadenza annuale, ne riferirà al Dipartimento della Funzione Pubblica come stabilito dall art. 42, comma 1, lettera i) della Legge Regionale n. 4 del 27/01/2015. C. Processo di attuazione del ciclo della performance Il Ciclo di gestione della performance è un processo che deve essere sviluppato, in maniera coerente con i contenuti e con il ciclo della programmazione finanziaria e di bilancio, secondo le seguenti fasi operative: a) definizione e assegnazione degli obiettivi che si intendono raggiungere; b) allocazione delle risorse disponibili; c) monitoraggio in corso di esercizio e attivazione di eventuali interventi correttivi; d) misurazione e valutazione della performance organizzativa e individuale; e) utilizzo dei sistemi premianti, secondo criteri di valorizzazione del merito; f) rendicontazione dei risultati agli organi di indirizzo politico-amministrativo, ai vertici dell amministrazione, ai cittadini, ai destinatari dei servizi. Il Parco Archeologico Storico Naturale delle Chiese Rupestri del Materano, per l anno 2014 non ha proceduto alla redazione del Piano della Performance , e pertanto tale carenza, non permette di riferire sul Ciclo della Performance quale processo che integra gli ambiti relativi alla performance, agli standard di qualità dei servizi, alla trasparenza e integrità e alle misure in tema di prevenzione e contrasto della corruzione. La Struttura Tecnica Permanente a supporto dell O.I.V., come previsto dalla normativa di riferimento, è inesistente. 5

6 D. Infrastruttura di supporto REGIONE BASILICATA L O.I.V. non può riferire in maniera dettagliata su aspetti inerenti la gestione economico finanziaria dell Ente per l annualità 2014, in quanto i dati e le informazioni in merito risultano incomplete. E. Sistemi informativi e informatici a supporto dell attuazione del Programma Triennale per la Trasparenza e l integrità e per il rispetto degli obblighi di Pubblicazione I dati relativi al funzionamento dei sistemi informativi e informatici che supportano la pubblicazione dei dati, sono pervenuti all O.I.V. dal Referente della Trasparenza, secondo quanto indicato nell Allegato 1 alla Delibera Ci.VIT. n.23/2013, sezione E. Con particolare riferimento al quesito E1.a, Sistemi informativi e informatici per l archiviazione, la pubblicazione e la trasmissione dei dati, l O.I.V. rileva che per tutte le tipologie di dati è stata indicata come Trasmissione dei dati al soggetto responsabile della pubblicazione, la modalità Consegna cartacea. La pubblicazione dei dati nella sezione Amministrazione Trasparente avviene con Inserimento manuale e non sono indicati altri soggetti a cui vengono trasmessi i dati. Per quanto riguarda la Disponibilità del dato, la modalità è Archivio cartaceo per tutte le tipologie di dati. Sono state fornite informazioni anche al quesito E.1.b (sezione la cui compilazione è facoltativa per le amministrazioni diverse dai Ministeri e dai grandi enti), indicando quale soggetto che accede alle banche dati di archivio per la pubblicazione, il Referente Amministrazione Trasparente. In riferimento al Modello organizzativo di raccolta, pubblicazione e monitoraggio dei dati, sezione E2 dell Allegato 1 alla Delibera Ci.VIT. n. 23/2013, si rinvia a quanto indicato nel questionario. Per quanto riguarda il Monitoraggio sulla pubblicazione dei dati svolto dall O.I.V., sezione E3 dell Allegato 1 alla Delibera Ci.VIT. n.23/2013, è stato indicato che l oggetto del monitoraggio ha riguardato sia Avvenuta pubblicazione dei dati che Qualità (completezza, aggiornamento e apertura) dei dati pubblicati. La modalità di monitoraggio è stata verifica sul sito e estensione del monitoraggio ed ha riguardato la totalità dei dati. La Frequenza del monitoraggio indicata nel questionario è Annuale, riferendosi alla compilazione e pubblicazione delle Griglie di rilevazione al 31/12/2014 ex Delibera A.N.AC. n.148/2014, ma è stato indicato anche Altro riferendosi a diverse verifiche periodiche effettuate durante l anno In particolare, si è proceduto al monitoraggio riguardante la pubblicazione dei dati relativi agli Organi di indirizzo politico (art.14 D.Lgs. n.33/2013), seguendo la modalità on-line predisposta dall A.N.AC. sul proprio sito. Gli esiti dei vari monitoraggi sono stati comunicati all A.N.AC. e al Referente della Trasparenza. Le azioni correttive intraprese dall O.I.V. in seguito agli esiti dei vari monitoraggi, sono state frequenti con diverse interlocuzioni con il Referente della Trasparenza. Nella sezione E4 dell Allegato 1 alla Delibera Ci.VIT. n.23/2013, è stata indicata l assenza di Sistemi per la rilevazione quantitativa e qualitativa degli accessi alla sezione Amministrazione Trasparente. 6

7 F. Definizione e gestione degli standard di qualità L Ente non ha definito standard di qualità per i propri servizi all utenza, né sono state realizzate misurazioni per il controllo della qualità erogata e la predisposizione di soluzioni organizzative per la gestione dei reclami. L O.I.V. non trovando riscontro sugli standard di qualità nella sezione Amministrazione Trasparente-sottosezione Servizi Erogati, rileva che il rispetto dei valori programmati per gli standard di qualità dei servizi, oltre ad essere un impegno verso l esterno, costituisce una responsabilità collegata alla valutazione della Performance organizzativa ed individuale, come previsto nella Delibera Ci.VIT n.6/2013. G. Utilizzo dei risultati del Sistema di misurazione e valutazione L O.I.V. non disponendo dei dati relativi ai risultati conseguiti nell anno 2013 non può riferire sull utilizzo dei medesimi. H. Descrizione delle modalità del monitoraggio dell O.I.V. Per quanto riguarda il monitoraggio sugli obblighi di pubblicazione dei dati su Amministrazione Trasparente, per l anno 2014 sono state effettuate diverse verifiche periodiche, in particolare, come già indicato nel paragrafo E. si è proceduto al monitoraggio dei dati relativi agli Organi di indirizzo politico (art. 14 D.Lgs. 33/2013). L O.I.V. ha provveduto ad attestare al l assolvimento di specifici obblighi di pubblicazione, come richiesto dalla Delibera A.N.AC. n. 148/2014, compilando le griglie di rilevazione e predisponendo i documenti di Sintesi e di Attestazione, pubblicati nella sezione Amministrazione Trasparente sottosezione Disposizioni generali Attestazioni O.I.V. o struttura analoga. La rilevazione è stata svolta con le seguenti modalità: - Accesso al sito istituzionale del Parco Archeologico Storico Naturale delle Chiese Rupestri del Materano sezione Amministrazione Trasparente e predisposizione di una preliminare Griglia di rilevazione, di cui all allegato 1 della Delibera A.N.AC. n.148/2014; - Verifica finale sul sito istituzionale, al fine di procedere alla compilazione della Griglia di rilevazione definitiva, del Documento di attestazione e della Scheda di sintesi. In sede di verifica sono state rilevate le seguenti criticità: - Tutti i documenti contenuti nelle sottosezioni di Amministrazione Trasparente risultano non consultabili e riportano la dicitura temporaneamente non disponibile ; - Nella sezione Bandi di gara e contratti è riportata una tabella nella quale viene indicato solo l oggetto, le altre informazioni sono desunte dal bando; - Nella sezione Accesso civico non risulta pubblicata alcuna informazione, né si fa riferimento alla dicitura temporaneamente non disponibile. 7

8 I. Proposte di miglioramento REGIONE BASILICATA - Predisporre il Piano triennale della Performance, in osservanza del D.Lgs. n.150/2009 e delle Delibere Ci.VIT., nel rispetto dei tempi di adozione. - Assicurare una corretta integrazione tra Piano della Performance, Programma triennale per la Trasparenza e l Integrità e Piano triennale di prevenzione della corruzione. - Garantire l integrazione del ciclo della performance con la programmazione economico-finanziaria dell Ente. - Svolgere monitoraggi intermedi del grado di raggiungimento degli obiettivi allo scopo di rimodulare i medesimi. - Evitare la distribuzione indifferenziata e sulla base di automatismi, di incentivi e premi collegati alla performance in assenza delle verifiche ed attestazioni sui sistemi di misurazione e valutazione (Titolo III D. Lgs.150/2009). - Potenziare la Struttura Tecnica Permanente a supporto dell O.I.V., al fine di garantire interazione fra le diverse unità operative. J. Allegati Allegato 1 Monitoraggio sul funzionamento complessivo del Sistema di valutazione, trasparenza e integrità dei controlli interni, relativo al ciclo della performance precedente. Allegato 2 Monitoraggio sull assegnazione degli obiettivi organizzativi e individuali, relativo al ciclo della performance in corso. della Regione Basilicata (Dott.ssa Angela Paschino Presidente) (Dott.ssa Concetta Santarsiero Componente) (Dott.ssa Maria Zito Componente) 8