2. IL MONITORAGGIO SULL ASSEGNAZIONE DEGLI OBIETTIVI ORGANIZZATIVI E INDIVIDUALI

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1 Relazione dell OIV dell Università della Calabria sul funzionamento complessivo del Sistema di valutazione, trasparenza e integrità dei controlli interni (art. 14, comma 4, lettera a) del D.Lgs. n. 150/2009) 1. LA RELAZIONE SUL FUNZIONAMENTO COMPLESSIVO DEL SISTEMA A. Performance organizzativa B. Performance individuale C. Processo di attuazione del ciclo della performance D. Infrastruttura di supporto E. Sistemi informativi e informatici a supporto dell attuazione del Programma triennale per la trasparenza e l integrità e per il rispetto degli obblighi di pubblicazione F. Definizione e gestione degli standard di qualità G. Utilizzo dei risultati del Sistema di misurazione e valutazione H. Descrizione delle modalità del monitoraggio dell OIV 2. IL MONITORAGGIO SULL ASSEGNAZIONE DEGLI OBIETTIVI ORGANIZZATIVI E INDIVIDUALI 3. IL MONITORAGGIO SULL APPLICAZIONE DEGLI STRUMENTI DI VALUTAZIONE DELLA PERFORMANCE INDIVIDUALE ALLEGATO 1: IL MONITORAGGIO SUL FUNZIONAMENTO COMPLESSIVO DEL SISTEMA DI VALUTAZIONE, TRASPARENZA E INTEGRITÀ DEI CONTROLLI INTERNI RELATIVO AL CICLO DELLA PERFORMANCE PRECEDENTE ALLEGATO 2: IL MONITORAGGIO SULL ASSEGNAZIONE DEGLI OBIETTIVI ORGANIZZATIVI E INDIVIDUALI RELATIVO AL CICLO DELLA PERFORMANCE IN CORSO ALLEGATO 3: IL MONITORAGGIO SULLA VALUTAZIONE DEL GRADO DI CONSEGUIMENTO DEGLI OBIETTIVI INDIVIDUALI E SULL EROGAZIONE DEI PREMI, RELATIVO AL CICLO DELLA PERFORMANCE PRECEDENTE 1

2 Ai sensi dell art. 14, comma 4, lettera a) del D.Lgs. n. 150/2009 l OIV monitora il funzionamento complessivo del sistema della valutazione, della trasparenza e integrità dei controlli interni ed elabora una relazione annuale sullo stato dello stesso. L obiettivo è quello di riferire sul funzionamento complessivo del Sistema di valutazione, trasparenza e integrità dei controlli interni, mettendone in luce gli aspetti positivi e negativi. La finalità è quella di evidenziarne le criticità e i punti di forza, presentando proposte per svilupparlo e integrarlo ulteriormente. La Relazione riferisce sul funzionamento del Sistema di misurazione e valutazione della performance In ogni caso, vista la finalità della Relazione, volta a favorire un graduale processo di miglioramento, viene data notizia anche di eventuali criticità e miglioramenti concernenti il ciclo avviatosi con l ultimo piano adottato (performance ). 2

3 1. LA RELAZIONE SUL FUNZIONAMENTO COMPLESSIVO DEL SISTEMA A. Performance organizzativa In merito al processo relativo alla performance organizzativa e con riferimento alla fase di definizione degli obiettivi l OIV ritiene che i processi posti in essere dall Amministrazione siano idonei a garantirne la rispondenza con i requisiti metodologici definiti dall art. 5 del D.Lgs. n. 150/2009. I monitoraggi intermedi posti in essere dall Amministrazione ed il loro grado di tempestività e affidabilità sono, come si evince dall allegato 1 sezione A, adeguati. B. Performance individuale Le modalità di assegnazione degli obiettivi, per come evidenziato nella sezione B dell allegato 1, risultano coerenti con le disposizioni del Sistema. C. Processo di attuazione del ciclo della performance Relativamente alla Struttura Tecnica Permanente si riscontra un numero insufficiente di personale ed un limitato spettro di competenze, rispetto a quelle, di diversa tipologia, richieste per l attuazione del ciclo della performance. L OiV ritiene che la STP vada potenziata, aumentando almeno di una unità il personale e colmando l attuale lacuna di competenze giuridico-amministrative. D. Infrastruttura di supporto Si risconta l assenza di un sistema di controllo di gestione nell Amministrazione. L OiV ritiene che tale lacuna vada colmata essendo necessario integrare il ciclo di pianificazione e controllo economico-finanziario con il ciclo di pianificazione e controllo delle performance strategiche ed operative. 3

4 E. Sistemi informativi e informatici a supporto dell attuazione del Programma triennale per la trasparenza e l integrità e per il rispetto degli obblighi di pubblicazione In base a quanto riportato nella tabella E dell allegato 1, i sistemi informativi e informatici che supportano la pubblicazione dei dati risultano adeguati. In particolare, si osserva quanto sotto schematizzato nei punti Sistemi informativi e informatici per l archiviazione, la pubblicazione e la trasmissione dei dati Per la maggior parte delle tipologie di dati rilevati, si evidenzia la presenza di una banca dati unica centralizzata in cui risulta disponibile il dato. La trasmissione dei dati al soggetto responsabile della pubblicazione avviene attraverso trasmissione telematica. Per quanto riguarda la pubblicazione dei dati nella sezione Amministrazione Trasparente, presente nella homepage del sito istituzionale dell Università della Calabria sotto il nome di Trasparenza, Valutazione e Merito, si osserva che per la maggior parte delle tipologie dei dati oggetto di rilevazione, per come si evince nella sezione E.1.a dell allegato 1, risulta creata una ulteriore banca dati finalizzata alla pubblicazione sul sito. 2. Modello organizzativo di raccolta e pubblicazione dei dati Per quanto riguarda le attività rilevate nella sezione E.2. dell allegato 1, si evidenzia che le stesse vengono effettuate, nella quasi totalità dei casi, dal Responsabile della Trasparenza e dal Responsabile della Prevenzione della Corruzione. 3. Sistema di monitoraggio della pubblicazione dei dati L Università della Calabria mette in atto il Programma triennale per la trasparenza e l integrità, pubblicando sul sito istituzionale, sotto la voce Trasparenza, Valutazione e Merito, la maggior parte dei punti previsti dalle disposizioni di Legge. Il Responsabile del Programma triennale per la trasparenza e l integrità, dott. Gabriele Pesce, nel corso del 2013 ha già evidenziato all OIV le pubblicazioni effettuate sul sito istituzionale e le criticità riscontrate concernenti, in particolare, l elenco delle tipologie di Procedimento e le scadenze e modalità di adempimento dei procedimenti individuati ai sensi degli articoli 2 e 4 della Legge n. 241/90. Il monitoraggio effettuato ciclicamente dall OIV, riportato in allegato, conferma la veridicità e attendibilità di quanto comunicato dal dott. Pesce. 4

5 4. Sistemi per la rilevazione quantitativa e qualitativa degli accessi alla sezione Amministrazione Trasparente. I sistemi risultano presenti per la maggior parte delle voci oggetto di rilevazione per come richiesto dalla sezione E.4. dell allegato 1. F. Definizione e gestione degli standard di qualità Riguardo il processo di gestione degli standard di qualità, si evidenzia che l Amministrazione ha definito standard di qualità per i propri servizi all utenza. Si nota, inoltre, che per meno del 50% dei servizi standard, vengono effettuate delle misurazioni per il controllo della qualità erogata ai fini del rispetto degli standard di qualità definiti. Per quanto riguarda la gestione dei reclami, delle procedure di indennizzo e delle class action, risulta che non sono state adottate soluzioni organizzative in merito. G. Utilizzo dei risultati del Sistema di misurazione e valutazione Il cambiamento organizzativo connesso all implementazione della nuova struttura dipartimentale ha comportato, per il periodo in esame, un rallentamento del processo di misurazione della performance e conseguenti ritardi nei suoi risultati. Di conseguenza l OiV non dispone ancora dei dati e delle informazioni necessarie per valutare l effettiva utilità della misurazione della performance ai fini di un progressivo miglioramento della gestione. L OiV auspica pertanto che, conclusosi ormai il periodo di transizione organizzativa ed essendo ormai a regime il nuovo modello organizzativo dell Ateneo, si possa procedere al completamento del processo di valutazione della performance nonché ad una revisione critica del sistema di misurazione e valutazione della performance, per rendere tale sistema più adeguato alle necessità di governance delle performance dell Ateneo. 5

6 H. Descrizione delle modalità del monitoraggio dell OIV Le modalità di monitoraggio sono state effettuate attraverso l analisi della documentazione che l OiV ha ricevuto dall Ufficio Tecnico di Supporto all OiV. 2. IL MONITORAGGIO SULL ASSEGNAZIONE DEGLI OBIETTIVI ORGANIZZATIVI E INDIVIDUALI Per come è evidenziato nell allegato 2, risulta che l Amministrazione non abbia apportato variazioni rispetto al precedente ciclo della performance, relativamente alla numerosità del personale coinvolto nell assegnazione di obiettivi individuali. Anche la metodologia di assegnazione degli obiettivi è rimasta invariata. Sulla base di quanto riportato in allegato 2 si ritiene che le modalità di assegnazione degli obiettivi risultano coerenti con le disposizioni del Sistema. 3. IL MONITORAGGIO SULL APPLICAZIONE DEGLI STRUMENTI DI VALUTAZIONE DELLA PERFORMANCE INDIVIDUALE Nell allegato 3 viene evidenziato che nel febbraio del 2013 si è conclusa la valutazione individuale per tutte le categorie di personale coinvolte. Si evidenzia che tutto il personale coinvolto ha ottenuto un punteggio appartenente alla classe 100% - 90%. Sono stati erogati premi coerenti con quanto stabilito dal sistema. In ogni caso i sistemi di misurazione e valutazione non sono stati aggiornati con il richiamo alle previsioni legislative degli obblighi dirigenziali contenute anche nei recenti provvedimenti legislativi fra cui la Legge per la prevenzione della corruzione e dell illegalità nella Pubblica Amministrazione. L OiV evidenzia la necessità di provvedere, in tempi brevi, agli aggiornamenti prima citati. 6

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