Allegato 2 Analisi della strategia di prevenzione della corruzione a livello regionale e nelle aziende del Servizio Sanitario della Regione Campania

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1 Allegato 2 Analisi della strategia di prevenzione della corruzione a livello regionale e nelle aziende del Servizio Sanitario della Regione Campania

2 REGIONE CAMPANIA Direzione Tutela della Salute MISURE E INDICAZIONI DEL P.N.A. L aggiornamento 2015 al Piano Nazionale Anticorruzione prevede uno specifico approfondimento al settore della Sanità in quanto argomento particolarmente sensibile in ragione della peculiarità del bene salute da tutelare. Il PNA dà una definizione specifica al concetto di rischio in ambito sanitario sostenendo che questo è prevalentemente correlato agli effetti prodotti da errori che si manifestano nel processo clinico assistenziale. Pertanto, la sicurezza del paziente consiste nella riduzione dei rischi e dei potenziali danni riconducibili all assistenza sanitaria a uno standard minimo accettabile, andando perciò ad accomunare il concetto di rischio clinico a quello di risk management. Conoscendo ed analizzando l errore quindi si arriva all individuazione e alla correlazione delle cause dello stesso fino al monitoraggio delle misure atte alla prevenzione dello stesso e all implementazione e sostegno attivo delle relative soluzioni. Il PNA individua quindi delle aree di rischio, generali e specifiche per il settore sanità verso cui indirizzare le azioni di prevenzione della corruzione. Aree di rischio generali in aggiunta a quelle già previste dal PNA a) contratti pubblici b) incarichi e nomine c) gestione delle entrate, delle spese e del patrimonio d) controlli, verifiche, ispezioni e sanzioni Aree di rischio specifiche a) attività libero professionale e liste di attesa

3 b) rapporti contrattuali con privati accreditati c) farmaceutica, dispositivi e altre tecnologie: ricerca, sperimentazioni e sponsorizzazioni d) attività conseguenti al decesso in ambito intraospedaliero In base a queste nuove indicazioni si può aggiornare il PTPC dalla Regione Campania,nell ambito del quale è stato elaborato un catalogo dei processi e registro dei rischi per il quale si è poi definita la valutazione del rischio di corruzione e le misure di prevenzione per la Direzione Tutela della Salute. In allegato si riporta la situazione al 2015 sulla mappatura dei processi, la valutazione dei rischi e le misure di prevenzione adottate dalla Regione Campania per il settore Tutela della Salute. Il PNA 2016 (documento in consultazione sul sito ANAC) analizza, ancora più nello specifico, il settore sanità con approfondimenti su: Acquisti in ambito sanitario - Misure per la gestione dei conflitti di interessi nei processi di procurement in sanità, possibili ambiti di conflitto di interesse Rafforzamento della trasparenza nel settore degli acquisti - set di dati minimo all interno degli atti relativi ad appalti, altre proposte di misure di trasparenza nel settore degli acquisti Misure di controllo - appalti di importo inferiore alla soglia di , acquisti autonomi e proroghe contrattuali Sotto-processo di adesione agli strumenti delle centrali di committenza o dei soggetti aggregatori Rilevazione delle performance gestionali delle aziende sanitarie e degli enti del SSN in tema di acquisti: strumento operativo conferimento degli incarichi - Dirigenza medica e sanitaria, Sostituzione della dirigenza medica e sanitaria, altre tipologie di incarichi Rotazione del personale Rapporti con i soggetti erogatori Ulteriori temi di approfondimento: Misure per l alienazione degli immobili Sperimentazioni cliniche Criteri per la ripartizione dei proventi Comodati d uso/ valutazione in prova

4 Ulteriori misure per la trasparenza, il governo e la gestione dei tempi e delle liste di attesa e dell attività libero professionale intra moenia Catalogo dei processi e valutazione del rischio Direzione Tutela della Salute della Regione Campania Area affidamento di lavori, servizi e forniture PROCESSO: Servizi/forniture sopra la soglia comunitaria Procedura di gara aperta FASE DEL PROCESSO: - Istruttoria - Gestione e esecuzione del contratto ALTO MEDIO misure di prevenzione: - Rotazione del personale, - Whistleblowing - Codice di comportamento, - Astensione in caso di conflitto di interesse - Disciplina relativa a situazioni di incompatibilità e/o inconferibilità degli incarichi (dirigenziali, extraistituzionali presso commissioni,... ) - Patti d integrità e/o protocolli di legalità Misura Ulteriore: da progettare per l annualità 2016 PROCESSO: Servizi/forniture sotto la soglia comunitaria importo superiore a euro Procedura di gara aperta

5 FASE DEL PROCESSO: - Istruttoria - Gestione e esecuzione del contratto ALTO MEDIO Misure di prevenzione: - Rotazione del personale - Whistleblowing - Codice di comportamento, - Astensione in caso di conflitto di interesse - Disciplina relativa a situazioni di incompatibilità e/oinconferibilità degli incarichi (dirigenziali, extraistituzionali, presso commissioni,... ) - Patti d integrità e/o protocolli di legalità - Azioni di sensibilizzazione della società civile Misura Ulteriore: da progettare per l annualità 2016 PROCESSO: Servizi/forniture importo inferiore a euro Acquisizione in economia FASE DEL PROCESSO: - Istruttoria - Procedura di affidamento - Gestione e esecuzione del contratto MEDIO MEDIO Misure di prevenzione: - Rotazione del personale

6 - Whistleblowing - Codice di comportamento - Astensione in caso di conflitto di interesse - Disciplina relativa a situazioni di incompatibilità e/o inconferibilità degli incarichi (dirigenziali, extraistituzionali, presso commissioni,... ) - Patti d integrità e/o protocolli di legalità - Azioni di sensibilizzazione della società civile Misura Ulteriore: da progettare per l annualità 2016 PROCESSO: Servizi/forniture importo inferiore a euro Affidamento diretto FASE DEL PROCESSO: - Istruttoria - Procedura di affidamento - Gestione e esecuzione del contratto MEDIO MEDIO Misure di Prevenzione Misura obbligatoria: - Rotazione del personale, - Whistleblowing - Codice di comportamento, - Astensione in caso di conflitto di interesse - Patti d integrità e/o protocolli di legalità - Azioni di sensibilizzazione della società civile

7 Misura ulteriore: da progettare per l annualità 2016 PROCESSO: Affidamenti in house FASE DEL PROCESSO: - Istruttoria - Procedura di affidamento - Gestione e esecuzione del contratto ALTO MEDIO Misure di Prevenzione Misura obbligatoria: - Rotazione del personale - Whistleblowing - Codice di comportamento - Astensione in caso di conflitto di interesse - Disciplina relativa a situazioni di incompatibilità e/o inconferibilità degli incarichi (dirigenziali, extraistituzionali, presso commissioni,... ) - Patti d integrità e/o protocolli di legalità - Azioni di sensibilizzazione della società civile Misura ulteriore: da progettare per l annualità 2016 PROCESSO: Servizi/forniture Procedura negoziata senza previa pubblicazione di un bando di gara (art. 57 del d.lgs. 163/2006)

8 FASE DEL PROCESSO: - Istruttoria - Procedura di affidamento - Gestione e esecuzione del contratto ALTO MEDIO Misure di Prevenzione Misura obbligatoria: - Codice di comportamento - Disciplina relativa a situazioni di incompatibilità e/o inconferibilità degli incarichi (dirigenziali, extraistituzionali, presso commissioni,... ) - Patti d integrità e/o protocolli di legalità Misura ulteriore: da progettare per l annualità 2016 Area provvedimenti ampliativi della sfera giuridica del destinatario privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario PROCESSO: Autorizzazione all'apertura di depositi di medicinali e gas medicali - Rotazione del personale ALTO MEDIO

9 PROCESSO: Assegnazione delle sedi farmaceutiche - Rotazione del personale - Azioni di sensibilizzazione della società civile ALTO ALTO PROCESSO: Autorizzazione ad esercizi commerciali alla vendita di prodotti per soggetti affetti da celiachia MEDIO MEDIO PROCESSO: Autorizzazione e riconoscimento preventivo delle imprese del settore alimentare e dei mangimi - Rotazione del personale ALTO ALTO

10 PROCESSO: Autorizzazione all'esercizio di attività sanitaria e sociosanitaria ALTO MEDIO - Azioni di sensibilizzazione della società civile PROCESSO: Procedure definizione tetti di spesa privato accreditato - Codice di comportamento ALTO ALTO - Disciplina relativa a situazioni di incompatibilità e/o inconferibilità degli incarichi (dirigenziali, extraistituzionali, presso commissioni,...) PROCESSO: Inserimento nelle liste ministeriali degli stabilimenti abilitati all'esportazione verso Paesi terzi di prodotti alimentari di origine animale - Rotazione del personale ALTO ALTO

11 PROCESSO: Iscrizione all'albo regionale delle Associazioni animaliste - Rotazione del personale ALTO ALTO PROCESSO: Assegnazione qualifica guardia zoofila - Rotazione del personale ALTO ALTO PROCESSO: Accreditamento istituzionale definitivo delle strutture pubbliche e private sanitarie e socio sanitarie ai sensi della legge regionale n. 4/2011 e ss.mm. e ii. e Regolamenti n. 3/2006 e n.1/ Rotazione del personale - Codice di comportamento ALTO ALTO

12 - Whisteblowing - Azioni di sensibilizzazione della società civile PROCESSO: Iscrizione nell'elenco regionale delle aziende fabbricanti di protesi ed ausili autorizzate dalla regione Campania - Whisteblowing - Disciplina relativa a situazioni di incompatibilità e /o - inconferibilità degli incarichi (dirigenziali, - extraistituzionali, presso commissioni,... ) ALTO ALTO PROCESSO: Accreditamento e individuazione dei centri prescrittori di farmaci c/o Aziende sanitarie pubbliche - Rotazione del personale MEDIO MEDIO

13 Area provvedimenti ampliativi della sfera giuridica del destinatario con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario PROCESSO: Concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a favore di enti e istituti pubblici, nonché di società partecipate FASE DEL PROCESSO: - ISTRUTTORIA - ATTUAZIONE DELLE OPERAZIONI ALTO MEDIO - CONTROLLO - Rotazione del personale, - Whistleblowing - Codice di comportamento, - Astensione in caso di conflitto di interesse - Disciplina relativa a situazioni di incompatibilità e/o inconferibilità degli incarichi (dirigenziali, extraistituzionali, presso commissioni,... ) - Patti d integrità e/o protocolli di legalità - Azioni di sensibilizzazione della società civile

14 PROCESSO: Concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a favore di Università, Centri di Ricerca, Accademie Conservatori e ADISU FASE DEL PROCESSO: - STRUTTORIA - ATTUAZIONE DELLE OPERAZIONI - CONTROLLO ALTO MEDIO - Rotazione del personale, - Codice di comportamento, - Astensione in caso di conflitto di interesse - Disciplina relativa a situazioni di incompatibilità e/o inconferibilità degli incarichi (dirigenziali, extraistituzionali, presso commissioni,... ) PROCESSO: Concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a favore di Imprese e associazioni private FASE DEL PROCESSO: - ISTRUTTORIA - ATTUAZIONE DELLE OPERAZIONI ALTO MEDIO

15 - CONTROLLO - Rotazione del personale, - Whistleblowing - Codice di comportamento, - Astensione in caso di conflitto di interesse - Disciplina relativa a situazioni di incompatibilità e /o - inconferibilità degli incarichi (dirigenziali, extraistituzionali, - presso commissioni,... ) - Patti d integrità e/o protocolli di legalità - Azioni di sensibilizzazione della società civile PROCESSO: Concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a sostegno di ditte individuali FASE DEL PROCESSO: - ISTRUTTORIA - ATTUAZIONE DELLE OPERAZIONI ALTO MEDIO - Rotazione del personale, - Codice di comportamento - Azioni di sensibilizzazione della società civile

16 PROCESSO: Concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a sostegno alla persona (altri soggetti) FASE DEL PROCESSO: - ISTRUTTORIA - ATTUAZIONE DELLE OPERAZIONI ALTO ALTO - Rotazione del personale, - Astensione in caso di conflitto di interesse - Disciplina relativa a situazioni di incompatibilità e /o - inconferibilità degli incarichi (dirigenziali, extraistituzionali, - presso commissioni,... ) - Azioni di sensibilizzazione della società civile RICOGNIZIONE DELLO STATO DI ATTUAZIONE DEI PTPC VIGENTI DI AZIENDE OSPEDALIERE E ASL IN CAMPANIA Di seguito vengo proposte tavole sinottiche relative allo stato di attuazione dei PTPC vigenti nelle ASL e nelle Aziende Ospedaliere regionali; nonché una valutazione dei PTPC delle strutture individuate, relativamente all aggiornamento effettuato negli anni 2015 e 1026.

17 IRCCS Tipologia Ente NOme Ente IST. PER LO STUDIO E LA CURA DEI TUMORI 'FONDAZIONE PASCALE' - NAPOLI Ultima edizione del PTPC adottata Azienda Ospedaliera A. O. DEI COLLI - MONALDI-COTUGNO-CTO Azienda Ospedaliera AO CARDARELLI DI NAPOLI Azienda Ospedaliera AO G. RUMMO DI BENEVENTO Presenza analisi del contesto mappatura processi Presen za Risk assess ment Previsione di tutte le misure obbligatorie Prevision e di misure ulteriori Previsione collegamento con Programma Trasparenza Previsione collegamento con Piano Performance SI SI NO SI SI NO SI SI SI SI SI NO SI SI SI SI SI SI SI SI NO NO NO NO Link i stitutotumori.na.it/istituto Pascale/Pub blicazioneftp /2016/Allega ti/42606.pdf ospedalideic olli.it/wpcontent/the mes/whitelig ht/xml/pubbl icazione/dl3 3/Allegati/80 1.pdf ospedalecard arelli.it/wpcontent/uplo ads/2014/01 /pianotriennaleprevenzionecorruzione p df

18 Azienda Ospedaliera AO MULTIZONALE DI CASERTA Azienda Ospedaliera AO S. GIOVANNI DI DIO DI SALERNO Azienda Ospedaliera AO S. GIUSEPPE MOSCATI DI AVELLINO SI SI SI SI SI NO SI SI SI NO SI SI NO NO NO NO NO NO - content/uplo ads/2013/07 /Piano- Triennale- Anticorruzio ne p df ospedale.cas erta.it/delibe re/straordin arie/2016/cs 29_2016.pdf sangiovannie ruggi.it/docu ments/1018 0/15858/pia no+di+preve nzione+alla+ corruzione+2 016_DEF.pdf /68b08ef0-0f45-4cca- 9f0aa35271d7b3 63 aosgmoscati. av.it/docume nts/ / /PI ANO+TRIENN

19 Azienda Ospedaliera AO SANTOBONO DI NAPOLI Aziende sanitarie ASL SALERNO SI SI SI SI SI SI SI SI NO NO NO NO ALE+ANTICO RRUZIONE pdf santobonopa usilipon.it/po rtale- Santobonotheme/Pubbl icazioneftp/ DL33/Allegat i/1201.pdf aslsalerno.it/ documents/1 0192/40832/ Piano_trienn ale_della_pr evenzione_d ella_corruzio ne.pdf

20 Aziende sanitarie ASL AVELLINO SI SI NO NO SI NO aslavellino.it /drupal6/site s/default/file s/contenutid inamicidelib ere/deliber A%20CS%20 N%20140%2 0DEL%2028G EN%20PIAN O%20TRIENN ALE%20DI%2 0PREVENZIO NE%20CORR UZIONE%20E %20PER%20 TRASPARENZ A%20E%20IN TEGRITA%20 _.pdf Aziende sanitarie ASL BENEVENTO NO SI NO NO NO NO aslbenevent o1.it/module s/indynews/ upload/pian o_triennale %20Prevenzi one_corruzi one_2016_2 018.pdf

21 Aziende sanitarie ASL DI CASERTA SI SI NO SI SI NO aslcaserta.it/ portale/port als/0/doc_pu b/2016/tras parenza/ptp C_2016.pdf Aziende sanitarie Aziende sanitarie ASL NAPOLI 1 CENTRO ASL NAPOLI 2 NORD SI SI NO NO SI SI SI SI SI SI SI SI aslnapoli1ce ntro.it/docu ments/ /2634a13 0-c834-40ed- 90cadd90a526d7 b2 aslnapoli2no rdservizionlin e.it/docume nts/11739/4 6891e be1-9ee0- fbacfbc122e 1

22 Aziende sanitarie ASL NAPOLI 3 SUD NO NO NO SI NO NO aslnapoli3su d.it/sitoweb/ common/am vdownload.j sp?id_blob= 15016&save AS=delibera n. 59 del pdf&mimety pe=applicati on/pdf

23 ANALISI E VALUTAZIONE DEI PTCP RELATIVI ALL ANNO 2015 DI AZIENDE OSPEDALIERE E ASL IN CAMPANIA Tipologia Ente NOme Ente Ultima edizione del PTPC adottata Analisi del contesto esterno Analisi del contesto interno Mappatura processi Presenza Risk assessment Aree obligatorie Aree ulteriori ident. Anal. rischi valut ponder rischi trattam rischi ANALISI E VALUTAZIONE DEI PTCP RELATIVI ALL ANNO 2016 DI AZIENDE OSPEDALIERE E ASL IN CAMPANIA Previsione di tutte le misure obbligatorie Previsione di misure ulteriori Previsione collegamento con Programma Trasparenza Previsione collegamento con PiaNO Performance IRCCS IST. PER LO STUDIO E LA CURA DEI TUMORI 'FONDAZIONE PASCALE' - NAPOLI insufficiente insufficiente insufficiente NO SI SI NO Azienda Ospedaliera A. O. DEI COLLI - MONALDI COTUGNO-CTO insufficiente insufficiente insufficiente insufficiente insufficiente SI SI SI NO Azienda Ospedaliera AO CARDARELLI DI NAPOLI insufficiente insufficiente insufficiente insufficiente insufficiente insufficiente SI SI SI SI Azienda Ospedaliera AO G. RUMMO DI BENEVENTO insufficiente insufficiente insufficiente insufficiente insufficiente NO NO NO NO Azienda Ospedaliera AO MULTIZONALE DI CASERTA insufficiente SI SI SI NO Azienda Ospedaliera AO S. GIOVANNI DI DIO DI SALE insufficiente SI NO SI SI insufficiente Azienda Ospedaliera AO S. GIUSEPPE MOSCATI DI AVELLINO insufficiente insufficiente insufficiente insufficiente insufficiente insufficiente NO NO NO NO insufficiente Azienda Ospedaliera AO SANTOBONO DI NAPOLI insufficiente insufficiente SI SI SI SI Aziende sanitarie ASL SALERNO insufficiente insufficiente insufficiente insufficiente insufficiente NO NO NO NO insufficiente Aziende sanitarie ASL AVELLINO insufficiente insufficiente NO NO SI NO Aziende sanitarie ASL BENEVENTO insufficiente insufficiente insufficiente insufficiente insufficiente insufficiente NO NO NO NO insufficiente Aziende sanitarie ASL DI CASERTA insufficiente insufficiente insufficiente NO SI SI NO insufficiente Aziende sanitarie ASL NAPOLI 1 CENTRO insufficiente insufficiente insufficiente insufficiente insufficiente insufficiente NO NO SI SI insufficiente Aziende sanitarie ASL NAPOLI 2 NORD insufficiente insufficiente insufficiente SI SI SI SI insufficiente Aziende sanitarie ASL NAPOLI 3 SUD insufficiente insufficiente insufficiente insufficiente insufficiente insufficiente NO SI NO NO insufficiente Monitoraggio

24 Tipologia Ente Nome Ente ima edizione del PTPC adott IRCCS IST. PER LO STUDIO E LA CURA DEI TUMORI 'FONDAZIONE PASCALE' - NAPOLI Analisi del contesto esterno Analisi del contesto interno Mappatura processi Aree generali Aree specifiche insufficiente ident. Anal. rischi Presenza Risk assessment valut ponder rischi trattam rischi Previsione di tutte le misure obbligatorie Previsione di misure ulteriori Misure TRASPARENZ A (PTTI) Previsione collegament o con Piano Performanc e SI SI SI SI Monitoraggio Azienda Ospedaliera A. O. DEI COLLI MONALDI-COTUGNO-CTO (consultazione) insufficiente insufficiente insufficiente insufficiente insufficiente SI SI SI SI Azienda Ospedaliera AO CARDARELLI DI NAPOLI insufficiente insufficiente insufficiente insufficiente insufficiente insufficiente SI SI SI SI Azienda Ospedaliera Azienda Ospedaliera AO G. RUMMO DI BENEVENTO AO MULTIZONALE DI CASERTA (S.Anna e S.Sebastiano) (aggiornamento 2016) insufficiente insufficiente insufficiente insufficiente insufficiente insufficiente NO NO NO NO SI SI SI NO Azienda Ospedaliera AO S. GIOVANNI DI DIO DI SALERNO SI NO SI SI Azienda Ospedaliera AO S. GIUSEPPE MOSCATI DI AVELLINO insufficiente insufficiente insufficiente insufficiente NO NO sufficiente o NO insufficiente Azienda Ospedaliera AO SANTOBONO DI NAPOLI insufficiente NO NO SI NO Aziende sanitarie ASL SALERNO insufficiente insufficiente SI SI NO NO Aziende sanitarie ASL AVELLINO insufficiente insufficiente NO NO SI NO

25 Aziende sanitarie ASL BENEVENTO insufficiente insufficiente insufficiente NO SI NO NO Aziende sanitarie ASL DI CASERTA SI SI sufficiente o Aziende sanitarie ASL NAPOLI 1 CENTRO insufficiente insufficiente insufficiente insufficiente insufficiente insufficiente NO NO SI SI insufficiente Aziende sanitarie ASL NAPOLI 2 NORD SI SI SI SI insufficiente Aziende sanitarie ASL NAPOLI 3 SUD insufficiente insufficiente insufficiente insufficiente insufficiente SI NO SI SI insufficiente Aziende Ospedaliere Universitarie Aziende Ospedaliere Universitarie sufficiente AOU Seconda Università di AOU Federico II o insufficiente insufficiente NO NO NO SI insufficiente insufficiente insufficiente insufficiente insufficiente SI NO NO NO insufficiente Enti controllati Agenzia Regionale Sanitaria Regione Campania insufficiente non previsto SI NO SI SI Istituti Zooprofilattici Sperimentali Istituto Zooprofilattico Sperimentale del Mezzogiorno insufficiente insufficiente NO NO NO NO NO