ALLEGATO 1 - MAPPATURA DEI PROCESSI E DEGLI EVENTI RISCHIOSI AREA DI RISCHIO A: Acquisizione e gestione delle risorse umane A.1.1 A.1.2 A.1.

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1 ALLEGATO 1 - MAPPATURA DEI PROCESSI E DEGLI EVENTI RISCHIOSI AREA DI RISCHIO A: Acquisizione e gestione delle risorse umane Processi - descrizione A.1 Selezione, progressione di carriera e formazione interna Scheda A.1 EVENTO RISCHIOSO A.1.1 A.1.2 A.1.3 A.1. A.1. Modalità di reclutamento in violazione alla regola del concorso pubblico (abuso nei processi di stabilizzazione) Improprio utilizzo di forme alternative di selezione, pur considerate dall'ordinamento prioritarie rispetto a quest'ultimo (scorrimento di graduatorie, procedure di mobilità) Previsioni di requisiti di accesso personalizzanti ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti, idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione alla posizione da ricoprire Assenza di adeguata pubblicità della selezione e di modalità che garantiscano l'imparzialità e la trasparenza di espletamento delle procedure; Irregolare composizione della commissione di concorso (i.e. presenza di soggetti con incarichi politici ovvero rappresentanti sindacali o designati dalle confederazioni ed organizzazioni sindacali o dalle associazioni professionali) A.2 Gestione delle Risorse Umane Scheda A.2 A.3 Controllo sull'attività successiva alla cessazione del rapporto di lavoro (es. collaborazioni esterne) Scheda A.3 A.1.6 A.1.7 A.2.1 A.2.2 A.2.3. A.2.. A.2.. A.2.6. A.2.7. A.2.8 A.3.1. Inosservanza delle regole procedurali a garanzia della trasparenza e dell'imparzialità della selezione, quali, a titolo esemplificativo, - cogenza della regola dell'anonimato nel caso di prova scritta; -predeterminazione dei criteri di valutazione delle prove Interventi di formazione rivolti solo a dipendenti selezionati senza criteri trasparenti non esercita intenzionalmente il necessario controllo sulle attività e i dipendenti dell'ufficio. accorda impropriamente vantaggi o altri benefici. commina impropriamente sanzioni disciplinari, attua ritorsioni nei confronti di dipendenti che segnalano, in maniera fondata, episodi di corruzione o di illeciti disciplinarmente rilevanti. Un dipendente richiede/fornisce illecitamente benefici a individui, associazioni, organizzazioni o gruppi di interesse ai quali è direttamente o indirettamente collegato. Un dipendente richiede/fornisce illecitamente informazioni riservate ad individui, associazioni, organizzazioni o gruppi di interesse ai quali è Un dipendente viola le procedure o abusa dei poteri d'ufficio per favorire individui, associazioni, organizzazioni o gruppi di interesse ai quali è Un dipendente favorisce o omette di segnalare comportamenti corrotti commessi da individui, associazioni, organizzazioni o gruppi di interesse ai quali è Il Responsabile di Servizio o il responsabile del procedimento che ha adottato un provvedimento autorizzatorio o simile, o un provvedimento limitativo della sfera di privati, o che ha aggiudicato una gara mediante procedura ristretta, riceve un'offerta di lavoro vantaggiosa da parte dell'impresa destinataria del provvedimento o dell'aggiudicazione; l'offerta si configura quale corrispettivo per il provvedimento favorevole o per l'aggiudicazione. A. Conferimento illecito di incarichi di collaborazione ed incarichi professionali Scheda A. A.3.2. A.3.3. A..1. Inosservanza del principio generale dell'ordinamento in tema di affidamento di incarichi ad es dipendenti da parte delle p.a. dalle quali sono andati in pensione. Violazione delle prescrizioni e dei divieti contenuti nell art. 3, comma 16-ter, del d.lgs. 16/2001, che fissa la regola del c.d. pantouflage. Essi trovano applicazione non solo ai dipendenti che esercitano i poteri autoritativi e negoziali per conto della PA, ma anche ai dipendenti che - pur non esercitando concretamente ed effettivamente tali poteri - sono tuttavia competenti ad elaborare atti endoprocedimentali obbligatori (pareri, certificazioni, perizie) che incidono in maniera determinante sul contenuto del provvedimento finale, ancorché redatto e sottoscritto dal funzionario competente. Modalità di conferimento in violazione della specifica normativa di settore ovvero dei principi generali dell'azione amministrativa in materia di imparzialità, trasparenza e adeguata motivazione (assenza o insufficienza di pubblicità; incongruenza dei tempi di partecipazione alla selezione; assenza o insufficienza di parametri valutativi predeterminati; previsioni di requisiti di accesso personalizzanti e insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti, idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione all'incarico da conferire; motivazione generica e tautologica ovvero laconicamente di stampo solo idoneativo e non comparativo); A..2 A..3. A... Elusione delle norme previste per le pubbliche amministrazioni con riferimento al reclutamento del personale e al conferimento degli incarichi di collaborazione e professionali a lavoratori e professionisti esterni, compresi gli incarichi ex art.110 del TUEL, con particolare riferimento all obbligo di evidenza pubblica. Improprio utilizzo di forme alternative al conferimento mediante procedure comparative, pur contemplate dall'ordinamento per ragioni di efficienza ed economicità nell'azione amministrativa (affidamenti diretti ex art. 12 D. Lgs. n. 163/2006; accordi cc.dd. interamministrativi tra PP.AA. ex art. 1 L. 21/1990:) Violazioni del regime competenziale e inosservanza del principio di separazione tra attività di indirizzo politico ed attività di gestione amministrativa (conferimenti con delibere giuntali in luogo della determina del dirigente competente; ingerenza degli organi politici nella scelta del soggetto cui conferire l'incarico; ecc.).

2 Selezione, progressione di carriera e formazione interna - SCHEDA A.1 Modalità di reclutamento in violazione alla regola del concorso pubblico (abuso nei processi di valore economico 3 imp.organ.econ.immagine stabilizzazione) Improprio utilizzo di forme alternative di selezione, pur considerate dall'ordinamento prioritarie rispetto a quest'ultimo (scorrimento di graduatorie, procedure di mobilità) Previsioni di requisiti di accesso personalizzanti ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti, idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione alla posizione da ricoprire Assenza di adeguata pubblicità della selezione e di modalità che garantiscano l'imparzialità e la trasparenza di espletamento delle procedure Irregolare composizione della commissione di concorso (i.e. presenza di soggetti con incarichi politici ovvero rappresentanti sindacali o designati dalle confederazioni ed organizzazioni sindacali o dalle associazioni professionali) Inosservanza delle regole procedurali a garanzia della trasparenza e dell'imparzialità della selezione, quali, a titolo esemplificativo, - cogenza della regola dell'anonimato nel caso di prova scritta; - predeterminazione dei criteri di valutazione delle prove discrezionalità del processo 3 organizzativo 1 frequenza x Interventi di formazione rivolti solo a dipendenti complessità ( 2 ) 3 reputazionale 0 selezionati senza criteri trasparenti valore economico 3 2, imp.organ.econ.immagine 1, 3,8 controlli ANNOTAZIONI medie,0 frequenze probabilità importanza dell' nessun marginale minore soglia medio-basso da a 6 rilevante da 13 a 2 SCHEDA A.1.xls

3 Gestione delle Risorse Umane - SCHEDA A.2 non esercita intenzionalmente il necessario controllo sulle attività e i dipendenti dell'ufficio. accorda impropriamente vantaggi o altri benefici. commina impropriamente sanzioni disciplinari. attua ritorsioni nei confronti di dipendenti che segnalano, in maniera fondata, episodi di corruzione o di illeciti disciplinarmente rilevanti. Un dipendente richiede/fornisce illecitamente benefici a individui, associazioni, organizzazioni o gruppi di interesse ai quali è direttamente o indirettamente collegato. Un dipendente richiede/fornisce illecitamente informazioni riservate ad individui, associazioni, organizzazioni o gruppi di interesse ai quali è Un dipendente viola le procedure o abusa dei poteri d'ufficio per favorire individui, associazioni, organizzazioni o gruppi di interesse ai quali è Un dipendente favorisce o omette di segnalare comportamenti corrotti commessi da individui, associazioni, organizzazioni o gruppi di interesse ai quali è discrezionalità del processo organizzativo 2 rilevanza esterna economico 1 complessità 1 reputazionale 1 valore economico imp.organ.econ.immagine controlli discrezionalità del processo organizzativo 2 rilevanza esterna economico 1 complessità 1 reputazionale 1 valore economico imp.organ.econ.immagine controlli discrezionalità del processo organizzativo 2 rilevanza esterna economico 1 valore economico imp.organ.econ.immagine controlli discrezionalità del processo organizzativo 2 rilevanza esterna economico 1 complessità 1 reputazionale 1 valore economico imp.organ.econ.immagine controlli discrezionalità del processo organizzativo 2 rilevanza esterna economico 1 valore economico imp.organ.econ.immagine controlli discrezionalità del processo organizzativo 2 rilevanza esterna economico 1 valore economico imp.organ.econ.immagine controlli discrezionalità del processo organizzativo 1 rilevanza esterna economico 1 3,3 complessità 3 reputazionale 0 valore economico imp.organ.econ.immagine controlli discrezionalità del processo organizzativo 3 rilevanza esterna economico 1 complessità 3 reputazionale 0 valore economico imp.organ.econ.immagine controlli frequenza x,3,3,3 1,,0 3,3 7, frequenze probabilità medie importanza dell' nessun marginale minore soglia medio-basso da a 6 rilevante da 13 a 2 SCHEDA A.2.xls

4 - SCHEDA A.3 Il Responsabile di Servizio o il responsabile del procedimento che ha adottato un provvedimento autorizzatorio o simile, o un provvedimento limitativo della sfera di privati, o che ha aggiudicato una gara mediante procedura ristretta, riceve un'offerta di lavoro vantaggiosa da parte dell'impresa destinataria del provvedimento o dell'aggiudicazione; l'offerta si configura quale corrispettivo per il provvedimento favorevole o per l'aggiudicazione. complessità 1 reputazionale 1 valore economico 3 imp.organ.econ.immagine frequenza x,3 discrezionalità del processo organizzativo 2 Controllo sull'attività successiva alla cessazione Inosservanza del principio generale dell'ordinamento in tema di affidamento di del rapporto di lavoro (es. incarichi ad es dipendenti da parte delle p.a. collaborazioni esterne) dalle quali sono andati in pensione. 2,, Violazione delle prescrizioni e dei divieti contenuti nell art. 3, comma 16-ter, del d.lgs. 16/2001, che fissa la regola del c.d. pantouflage. Essi trovano applicazione non solo ai dipendenti che esercitano i poteri autoritativi e negoziali per conto della PA, ma anche ai dipendenti che - pur non esercitando concretamente ed effettivamente tali poteri - sono tuttavia competenti ad elaborare atti endoprocedimentali obbligatori (pareri, certificazioni, perizie) che incidono in maniera determinante sul contenuto del provvedimento finale, ancorché redatto e sottoscritto dal funzionario competente. ANNOTAZIONI medie 2, 1,9,6 frequenze probabilità importanza dell' nessun marginale minore soglia medio-basso da a 6 rilevante da 13 a 2 SCHEDA A.3.xls

5 - SCHEDA A. Modalità di conferimento in violazione della specifica normativa di settore ovvero dei principi generali dell'azione amministrativa in materia di imparzialità, trasparenza e adeguata motivazione (assenza o insufficienza di pubblicità; incongruenza dei tempi di partecipazione alla selezione; assenza o insufficienza di parametri valutativi predeterminati; previsioni di requisiti di accesso personalizzanti e insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti, idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione all'incarico da conferire; motivazione generica e tautologica ovvero laconicamente di stampo solo idoneativo e non comparativo); discrezionalità del processo organizzativo 2 rilevanza esterna economico 1 complessità 1 reputazionale 1 valore economico imp.organ.econ.immagine controlli frequenza x Conferimento illecito di incarichi di collaborazione ed incarichi professionali Elusione delle norme previste per le pubbliche amministrazioni con riferimento al reclutamento del personale e al conferimento degli incarichi di collaborazione e professionali a lavoratori e professionisti esterni, compresi gli incarichi ex art.110 tuel, con particolare riferimento agli obblighi di evidenza pubblica. Improprio utilizzo di forme alternative al conferimento mediante procedure comparative, pur contemplate dall'ordinamento per ragioni di efficienza ed economicità nell'azione amministrativa (affidamenti diretti ex art. 12 D. Lgs. n. 163/2006; accordi cc.dd. interamministrativi tra PP.AA. ex art. 1 L. 21/1990:) discrezionalità del processo organizzativo 2 rilevanza esterna economico 1 complessità 1 reputazionale 1 valore economico imp.organ.econ.immagine controlli discrezionalità del processo organizzativo 2 rilevanza esterna economico 1 complessità 1 reputazionale 1 valore economico imp.organ.econ.immagine controlli discrezionalità del processo organizzativo 3 Violazioni del regime competenziale e inosservanza del principio di separazione tra attività di indirizzo politico ed attività di gestione amministrativa (conferimenti con delibere giuntali in luogo della determina del dirigente competente; ingerenza degli organi politici nella scelta del soggetto cui conferire l'incarico; ecc.). rilevanza esterna economico 1 complessità ( 2 ) 3 reputazionale 1 3,2 valore economico 3 imp.organ.econ.immagine 2, 7,9 frequenze probabilità controlli medie 2,1 6, importanza dell' nessun marginale minore soglia medio-basso da a 6 rilevante da 13 a 2 SCHEDA A..xls