COMUNE DI RAVENNA. PIANO PER LA LEGALITA E LA TRASPARENZA allegato A PIANO TRIENNALE DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE LE TABELLE

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1 PIANO PER LA LEGALITA E LA TRASPARENZA allegato A PIANO TRIENNALE DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE LE TABELLE Tabella n. 1: Mappatura delle Aree di rischio, dei Processi e Identificazione dei Rischi specifici associati a ciascun Processo Sono di seguito indicate: le aree di rischio individuate dal Piano Nazionale Anticorruzione P.N.A. - (allegato 2), comuni a tutte le pubbliche amministrazioni, integrate da quelle ritenute rilevanti per le caratteristiche specifiche del Comune di Ravenna; i principali processi associati alle aree di rischio, individuati dal PNA (allegato 2) in quanto comuni a tutte le amministrazioni, con indicazione degli ulteriori processi ritenuti rilevanti per le caratteristiche specifiche dell Amministrazione. per ciascun processo sono stati individuati i potenziali rischi specifici specificando ed integrando l elencazione compresa nell allegato 3 del PNA con quelli ritenuti rilevanti nell Ente. AREE DI RISCHIO Area: acquisizione e gestione del personale PROCESSI Rischi Indicare se il processo è applicabile (Sì/No) In caso di non applicabilità indicarne le motivazioni Dipartimenti/ Uffici /Servizi interessati al processo 1. Reclutamento SI Servizio Risorse Umane e Qualità 1

2 a) Modalità di reclutamento in violazione alla regola del concorso pubblico (abuso nei processi di stabilizzazione; altre possibili deroghe) b) Improprio utilizzo di forme alternative di selezione, pur considerate dall ordinamento prioritarie rispetto a quest ultimo (scorrimento di graduatorie, procedure di mobilità) c) Previsioni di requisiti di accesso personalizzati ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti, idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione alla posizione da ricoprire d) Assenza di adeguata pubblicità della selezione e di modalità che garantiscano l imparzialità e la trasparenza di espletamento delle procedure 2

3 e) Irregolare composizione della commissione di concorso (ad es. presenza di soggetti con incarichi politici ovvero rappresentanti sindacali o designati dalle confederazioni ed organizzazioni sindacali o dalle associazioni professionali o altre posizioni di conflitto di interesse) f) Inosservanza delle regole procedurali a garanzia della trasparenza e dell imparzialità della selezione, quali, a titolo esemplificativo, cogenza della regola dell'anonimato nel caso di prova scritta; - predeterminazione dei criteri di valutazione delle prove 2. Progressioni di carriera NO 3. Conferimento di incarichi di collaborazione/professionali SI In questa fase sono bloccate per legge --- Tutti i Servizi Interessati 3

4 a) Inosservanza del principio generale dell'ordinamento in tema di affidamento di incarichi della p.a. per cui le amministrazioni hanno l'obbligo di far fronte alle ordinarie competenze istituzionali col migliore o più produttivo impiego delle risorse umane e professionali di cui dispongono, sicché l'eventuale conferimento all'esterno deve essere preceduto da idonea e preventiva valutazione circa la sussistenza dei presupposti necessari b) Modalità di conferimento in violazione della specifica normativa di settore ovvero dei principi generali dell'azione amministrativa in materia di imparzialità, trasparenza e adeguata motivazione (assenza o insufficienza di pubblicità; incongruenza dei tempi di partecipazione alla selezione; assenza o 4

5 insufficienza di parametri valutativi predeterminati; previsioni di requisiti di accesso personalizzati e insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti, idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione all incarico da conferire; motivazione generica e tautologica ovvero laconicamente di stampo solo idoneativo e non comparativo) c) Improprio utilizzo di forme alternative al conferimento mediante procedure comparative, pur contemplate dall ordinamento per ragioni di efficienza ed economicità nell azione amministrativa (affidamenti diretti) d) Violazioni del regime competenziale e inosservanza del principio di separazione tra attività di 5

6 indirizzo politico ed attività di gestione amministrativa (conferimenti con delibere giuntali in luogo della determina del dirigente competente; ingerenza degli organi politici nella scelta del soggetto cui conferire l incarico; ecc.) e) Spese per incarichi e consulenze inutili o irragionevoli (es. in difetto del presupposto della carenza di personale idoneo, scarsamente motivate, ecc.) f) Divieto incarichi da parte della p.a. ad ex dipendenti 4. Gestione delle risorse umane SI Tutti i Servizi Interessati ed il Servizio Risorse Umane e Qualità a) Il dirigente, per motivi personali, non esercita intenzionalmente il necessario controllo sulle attività e i dipendenti dell ufficio. b) Il dirigente, per motivi personali, commina impropriamente sanzioni o 6

7 5. Attività successive alla cessazione del rapporto di lavoro attua forme di discriminazione. c) Il dirigente, per motivi personali, attua (o consente l attuazione di) ritorsioni nei confronti di dipendenti che segnalano, in maniera fondata, episodi di corruzione o di illeciti disciplinarmente rilevanti. d) Gestione distorta e/o discriminatoria degli istituti incentivanti a) Il dirigente o il responsabile del procedimento che ha adottato un provvedimento autorizzatorio o simile, o un provvedimento limitativo della sfera di privati, o che ha aggiudicato una gara mediante procedura ristretta, riceve un'offerta di lavoro vantaggiosa da parte dell'impresa destinataria del provvedimento o SI Tutti i Servizi Interessati 7

8 6. Appartenenza del dipendente pubblico ad associazioni o gruppi di interesse dell'aggiudicazione; l'offerta si configura quale corrispettivo per il provvedimento favorevole o per l'aggiudicazione a) Un dipendente richiede fornisce illecitamente benefici a individui, associazioni, organizzazioni o gruppi di interesse ai quali è direttamente o indirettamente collegato b) Un dipendente richiede fornisce illecitamente informazioni riservate ad individui, associazioni, organizzazioni o gruppi di interesse ai quali è direttamente o indirettamente collegato. c) Un dipendente viola le procedure o abusa dei poteri d ufficio per favorire individui, associazioni, organizzazioni o gruppi di interesse ai quali è SI Tutti i Servizi Interessati 8

9 Area: economico finanziaria direttamente o indirettamente collegato d) Un dipendente favorisce o omette di segnalare comportamenti corrotti commessi da individui, associazioni, organizzazioni o gruppi di interesse ai quali è direttamente o indirettamente collegato 7. Altre violazioni in materia di SI Servizio Risorse Umane e Qualità incarichi a) Divieto di autorizzare lo svolgimento di attività libero professionali ai dipendenti non in part time b) Altre forme di "doppio lavoro" SI Tutti i Servizi Interessati e il 8. Gestione delle entrate Servizio Finanziario a) Gravi violazioni delle norme e principi contabili del T.U.E.L. in materia di entrate e/o omissione di adempimenti necessari (es. mancato invio a Ravenna Entrate delle liste di carico per la riscossione delle entrate) 9. Gestione delle spese SI Tutti i Servizi Interessati e il 9

10 10. Maneggio di denaro o valori pubblici a) Gravi violazioni delle norme e principi contabili del T.U.E.L. in materia di spesa (es emissione di ordinativi di spesa senza titolo giustificativo; l emissione di falsi mandati di pagamento con manipolazione del servizio informatico, ecc. e sottrazione di somme con la fraudolenta compilazione di mandati di pagamento a fronte di forniture inesistenti o già pagate) b) Mancato controllo dei vincoli qualitativi e quantitativi previsti per legge SI Servizio Finanziario Tutti i Servizi Interessati e il Servizio Finanziario a) Pagamenti effettuati in violazione delle procedure previste 11. Gestione del patrimonio SI Servizio Patrimonio a) Concessione, locazione o alienazione di immobili senza il rispetto di criteri di economicità e produttività 10

11 Area: affidamento di lavori, forniture di beni e servizi 12. Definizione dell oggetto dell affidamento (progettazione) (es. a prezzi inferiori ai valori di mercato, a titolo gratuito o di liberalità). b) Accollo di spese di manutenzione in contrasto con le normative vigenti. c) Alienazione dei beni con procedure non regolari e scarsamente trasparenti. d) Inadeguata manutenzione e custodia, con vantaggioso indebito di risorse. a) Omissioni e scarsa accuratezza delle verifiche della coerenza tra i tre livelli di progettazione. b) Frazionamento artificioso degli appalti finalizzato ad eludere la norma sulla soglia limite per l'uso della trattativa privata SI Servizio Appalti e Contratti Relativamente alla fornitura di beni e servizi tutti i Servizi Interessati, Relativamente ai lavori pubblici Area Infrastrutture Civili e Servizio Ambiente ed Energia 11

12 13. Individuazione dello strumento/istituto per l affidamento SI Servizio Appalti e Contratti Relativamente alla fornitura di beni e servizi tutti i Servizi Interessati, Relativamente ai lavori pubblici Area Infrastrutture Civili e Servizio Ambiente ed Energia a) Uso distorto del criterio dell offerta economicamente più vantaggiosa, finalizzato a favorire un impresa b) Mancato ricorso senza adeguata motivazione agli strumenti telematici di acquisto di beni e servizi (MEPA/CONSIP/INTERCENT- ER) c) Frazionamento artificioso degli appalti finalizzato ad eludere la norma sulla soglia limite per l'uso della trattativa privata 14. Requisiti di qualificazione SI Servizio Appalti e Contratti Relativamente alla fornitura di beni e servizi tutti i Servizi Interessati, Relativamente ai lavori pubblici Area Infrastrutture Civili e Servizio Ambiente ed Energia 12

13 15. Requisiti di aggiudicazione a) Individuazione dei termini di accesso alla gara e, in particolare, dei requisiti tecnico-economici dei concorrenti, finalizzata a favorire un impresa (clausole dei bandi e/o capitolati che stabiliscono requisiti di qualificazione). b) Manipolazione dei requisiti di valutazione dell'esperienza e della struttura tecnica di cui l'appaltatore si avvarrà per redigere il progetto esecutivo (per l appalto integrato) a) Manipolazione dei requisiti e criteri che la commissione giudicatrice dovrà utilizzare per decidere i punteggi da assegnare all'offerta tecnica SI Servizio Appalti e Contratti Relativamente alla fornitura di beni e servizi tutti i Servizi Interessati, Relativamente ai lavori pubblici Area Infrastrutture Civili e Servizio Ambiente ed Energia 13

14 16. Valutazione delle offerte 17. Verifica dell eventuale anomalia delle offerte a) Mancato rispetto del principio di imparzialità nella nomina della commissione giudicatrice; b) Mancato rispetto dei criteri indicati nel disciplinare di gara cui la commissione giudicatrice deve attenersi per decidere i punteggi da assegnare all'offerta, con particolare riferimento alla valutazione degli elaborati progettuali (offerta tecnica a valutazione discrezionale). SI SI Servizio Appalti e Contratti Relativamente alla fornitura di beni e servizi tutti i Servizi Interessati, Relativamente ai lavori pubblici Area Infrastrutture Civili e Servizio Ambiente ed Energia Servizio Appalti e Contratti Relativamente alla fornitura di beni e servizi tutti i Servizi Interessati, Relativamente ai lavori pubblici Area Infrastrutture Civili e Servizio Ambiente ed Energia 14

15 18. Procedure negoziate 19. Affidamenti diretti o tramite gara ufficiosa sotto la soglia stabilita dall art. 125 Codice dei contratti e dal regolamento dell Ente a) Mancato rispetto dei criteri di individuazione e di verifica delle offerte anormalmente basse, anche sotto il profilo procedurale. a) Utilizzo della procedura negoziata al di fuori dei casi previsti dalla legge. Eccessivo ricorso agli istituti dei lavori complementari (art. 57) ecc. a) Uso distorto degli affidamenti diretti.. SI SI Servizio Appalti e Contratti Relativamente alla fornitura di beni e servizi tutti i Servizi Interessati, Relativamente ai lavori pubblici Area Infrastrutture Civili e Servizio Ambiente ed Energia Servizio Appalti e Contratti Relativamente alla fornitura di beni e servizi tutti i Servizi Interessati, Relativamente ai lavori pubblici Area Infrastrutture Civili e Servizio Ambiente ed Energia 15

16 20. Revoca del bando 21. Redazione del cronoprogramma b) Mancata rotazione delle ditte da invitare alle gare ufficiose a) Uso strumentale della revoca del bando al fine di annullare una gara, il cui risultato si sia rivelato diverso da quello atteso, o di concedere un indennizzo all aggiudicatario. a) Mancanza di sufficiente precisione nella pianificazione delle tempistiche di esecuzione dei lavori, che consenta proroghe/sospensioni con SI SI Servizio Appalti e Contratti Relativamente alla fornitura di beni e servizi tutti i Servizi Interessati, Relativamente ai lavori pubblici Area Infrastrutture Civili e Servizio Ambiente ed Energia Servizio Appalti e Contratti Relativamente alla fornitura di beni e servizi tutti i Servizi Interessati, Relativamente ai lavori pubblici Area Infrastrutture Civili e Servizio Ambiente ed Energia 16

17 22. Varianti in corso di esecuzione del contratto possibilità di danni per l ente (fase esecuzione lavori). a) Ammettere varianti in corso di esecuzione del contratto per consentire all appaltatore di recuperare lo sconto effettuato in sede di gara o di conseguire extra guadagni. Cattiva gestione del cantiere. Abuso delle riserve per ampliare i corrispettivi dell appalto. b) Compiacenza nel controllo e verifica del progetto esecutivo predisposto dall'appaltatore (per appalto integrato) c) Omissioni e scarsa accuratezza delle verifiche, nel caso di varianti da SI Servizio Appalti e Contratti Relativamente alla fornitura di beni e servizi tutti i Servizi Interessati, Relativamente ai lavori pubblici Area Infrastrutture Civili e Servizio Ambiente ed Energia 17

18 23. Subappalto 24. Utilizzo di rimedi di risoluzione delle controversie alternativi a quelli giurisdizionali durante la fase di esecuzione del contratto introdurre nel progetto definitivo durante la redazione del progetto esecutivo (per appalto integrato) a) Mancato controllo della stazione appaltante nell'esecuzione della quotalavori che l'appaltatore dovrebbe eseguire direttamente e che invece viene scomposta e affidata attraverso contratti non qualificati come subappalto, ma alla stregua di forniture. SI SI Servizio Appalti e Contratti Relativamente alla fornitura di beni e servizi tutti i Servizi Interessati, Relativamente ai lavori pubblici Area Infrastrutture Civili e Servizio Ambiente ed Energia Servizio Appalti e Contratti Relativamente alla fornitura di beni e servizi tutti i Servizi Interessati, Relativamente ai lavori pubblici Area Infrastrutture Civili e Servizio Ambiente ed Energia 18

19 25 Gestione dell affidamento e della esecuzione dei contratti pubblici a) Condizionamenti nelle decisioni assunte nell ambito della definizione di un accordo bonario. SI Tutti i Servizi Interessati Area: esternalizzazioni (società, fondazioni ) 26. Costituzione del soggetto esterno Monitoraggio a) Richiesta e/o accettazione impropria di regali, compensi o altre utilità in connessione con l'espletamento delle proprie funzioni o dei compiti affidati b) Corresponsione di benefici economici per ottenere omissioni di controllo e corsie preferenziali SI Fermo restando che le società sono soggette alle sole disposizioni previste dall art. 1, comma 34, legge 190/2012 (per le attività Coordinamento, Controllo Economico Finanziario e Partecipazione in collaborazione con il Direttore Generale e il Segretario Generale 19

20 27. Affidamento del servizio Monitoraggio a) Violazione delle norme sul conferimento degli incarichi di Presidente, Vice-Presidente, componente del Consiglio di Amministrazione e Direttore in società, fondazioni e istituzioni (d. lgs. 39/2013) b) Elusione delle norme previste per gli organismi societari con riferimento al reclutamento del personale e al conferimento degli incarichi di collaborazione esterna a) Elusione delle regole di evidenza pubblica in materia di affidamenti, con particolare riferimento ai limiti applicabili allo strumento societario nelle SI privatistiche si applica la L. 231/2001) Coordinamento, Controllo Economico Finanziario e Partecipazione in collaborazione con il Direttore Generale e il Segretario Generale 20

21 Area: pianificazione dei servizi al pubblico (cittadini e imprese) sue varie forme (in house, mista, strumentale ecc.) b) Violazione degli ulteriori principi in materia di partecipazioni societarie (necessità della partecipazione, verifica economicità della gestione ) 28. Pianificazione Territorio SI AREA ECONOMIA E TERRITORIO a) Utilizzo improprio del potere di pianificazione e di regolazione per avvantaggiare singoli individui o gruppi di interesse; b) Abuso di forme speciali di pianificazione che prevedono la quantificazione discrezionale di compensazioni economiche o di altra natura (ad es. realizzazione di opere) c) Irregolarità e abusi nella concessione di aree per l edificazione nell'ambito dell approvazione degli strumenti di pianificazione 21

22 attuativi (PUA) Area: provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario 29. Pianificazione Welfare SI U.O. Pianificazione Socio Sanitaria 30. Provvedimenti di tipo autorizzatorio (incluse figure simili quali: abilitazioni, approvazioni, nulla-osta, licenze, registrazioni, dispense, permessi a costruire) a) Utilizzo improprio del potere di pianificazione e di regolazione per avvantaggiare singoli individui o gruppi di interesse; a) Abuso nell adozione di provvedimenti aventi ad oggetto condizioni di accesso a servizi pubblici al fine di agevolare particolari soggetti; b) Abusi nel rilascio autorizzazioni o atti di consenso comunque denominati, al fine di agevolare determinati soggetti (es. permessi di costruire, autorizzazione per l esercizio di attività d impresa) SI Tutti i Servizi Interessati 22

23 31. Attività di controllo di dichiarazioni sostitutive in luogo di autorizzazioni (ad esempio in materia edilizia o commerciale) c) Corresponsione di benefici economici per ottenere omissioni di controllo e corsie preferenziali nella trattazione delle proprie pratiche; d) Richiesta e/o accettazione impropria di regali, compensi o altre utilità in connessione con l'espletamento delle proprie funzioni o dei compiti affidati; a) Corresponsione di benefici economici per ottenere omissioni di controllo e corsie preferenziali nella trattazione delle proprie pratiche; b) Richiesta e/o accettazione impropria di regali, compensi o altre utilità in connessione con SI Tutti i Servizi Interessati 23

24 l'espletamento delle proprie funzioni o dei compiti affidati; 32. Provvedimenti di tipo concessorio (incluse figure simili quali: deleghe, ammissioni) 33. Altre attività prive di effetti economici diretti ed immediati (es. certificazione anagrafica) a) Altre forme di abuso nel rilascio di concessioni, al fine di agevolare determinati soggetti. b) Richiesta e/o accettazione impropria di regali, compensi o altre utilità in connessione con l'espletamento delle proprie funzioni o dei compiti affidati; c) Corresponsione di benefici economici per ottenere omissioni di controllo e corsie preferenziali nella trattazione delle proprie pratiche SI SI Tutti i Servizi Interessati Tutti i Servizi Interessati 24

25 34. Controlli ed eventuali sanzioni a) Richiesta e/o accettazione impropria di regali, compensi o altre utilità in connessione con l'espletamento delle proprie funzioni o dei compiti affidati; b) Corresponsione di benefici economici per ottenere omissioni di controllo e corsie preferenziali nella trattazione delle proprie pratiche a) Richiesta e/o accettazione impropria di regali, compensi o altre utilità in connessione con l'espletamento delle proprie funzioni o dei compiti affidati; b) Corresponsione di benefici economici per ottenere omissioni di controllo e corsie preferenziali nella trattazione delle proprie pratiche SI Tutti i Servizi Interessati 25

26 Area: provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario 35. Concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone ed enti pubblici e privati a) Riconoscimento indebito di contributo o altro vantaggio a soggetti non in possesso dei requisiti prescritti; b) Riconoscimento indebito dell esenzione o calcolo inferiore al dovuto per il pagamento di rette, canoni, tariffe, oneri di urbanizzazione, ecc..al fine di agevolare determinati soggetti; c) Uso di falsa documentazione per agevolare taluni soggetti nell accesso a prestazioni pubbliche; d) Corresponsione di benefici economici per ottenere omissioni di controllo e corsie preferenziali nella SI Tutti i Servizi Interessati 26

27 trattazione delle proprie pratiche; Area: provvedimenti sfavorevoli 36. Controlli ed eventuali sanzioni 37. Adozione di provvedimenti sfavorevoli e) Richiesta e/o accettazione impropria di regali, compensi o altre utilità in connessione con l'espletamento delle proprie funzioni o dei compiti affidati; a) Richiesta e/o accettazione impropria di regali, compensi o altre utilità in connessione con l'espletamento delle proprie funzioni o dei compiti affidati; b) Corresponsione di benefici economici per ottenere omissioni di controllo e corsie preferenziali nella trattazione delle proprie pratiche SI SI Tutti i Servizi Interessati Tutti i Servizi Interessati 27

28 a) Richiesta e/o accettazione impropria di regali, compensi o altre utilità in connessione con l'espletamento delle proprie funzioni o dei compiti affidati; b) Corresponsione di benefici economici per ottenere omissioni di controllo e la mancata emissione di provvedimenti sfavorevoli 28

29 Tabella n. 2: Pesatura dei Rischi specifici Ogni rischio è stato pesato sulla base dei criteri di seguito riportati di probabilità e impatto, mutuati dal Piano Nazionale Anticoruzione (allegato 5). La probabilità indica la frequenza di accadimento degli specifici rischi, mentre l impatto indica il danno che il verificarsi dell evento rischioso può causare all amministrazione. A. PROBABILITA Domanda 1: Discrezionalità La singola fase di processo è discrezionale? No, è del tutto vincolato 1 E parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) 2 E parzialmente vincolato solo dalla legge 3 E parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) 4 E altamente discrezionale 5 Domanda 2: Rilevanza esterna La singola fase del processo produce effetti diretti all esterno dell amministrazione di riferimento? No, ha come destinatario finale un ufficio interno 2 Sì, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni alla 5 p.a. di riferimento Domanda 3: Complessità del processo Si tratta di una fase di processo complesso che comporta il coinvolgimento di più servizi/altre amministrazioni (esclusi i controlli) in fasi 29

30 successive per il conseguimento del risultato? No, il processo coinvolge un solo servizio 1 Sì, il processo coinvolge più servizi 3 Sì, il processo coinvolge più servizi ed altre Pubbliche Amministrazioni 5 Domanda 4: Valore economico Qual è l impatto singolo economico della fase del processo? Ha rilevanza esclusivamente interna 1 Comporta l attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico (es.: 3 concessione di borsa di studio per studenti) Comporta l attribuzione di considerevoli vantaggi a soggetti esterni 5 (es.: affidamento di appalto) Domanda 5: Frazionabilità del processo Il risultato finale della singola fase del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato (es.: pluralità di affidamenti ridotti)? No 1 Si 5 Domanda 6: Controlli Anche sulla base dell esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a neutralizzare il rischio? Sì, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione 1 Sì, è efficace 2 Sì, per una percentuale approssimativa del 50% 3 Sì, ma in minima parte 4 No, il rischio rimane indifferente 5 B. IMPATTO 30

31 Domanda 7: Impatto organizzativo Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio/unità organizzativa competente a svolgere il processo (o la fase di processo di competenza del Comune.) nell ambito dell Ente, quale percentuale di personale è impiegata nella fase del processo? (se il processo coinvolge l attività di più servizi nell ambito del Comune. occorre riferire la percentuale al personale impiegato nei servizi coinvolti) Fino a circa il 50% 2 Oltre il 50% 4 Fino a circa il 100% 5 Domanda 8: Impatto economico Nel corso degli ultimi 5 anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei conti a carico di dipendenti (dirigenti e dipendenti) del Comune o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno? No 1 Si 5 Domanda 9: Impatto reputazionale Nel corso degli ultimi 5 anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il medesimo evento o eventi analoghi riferiti all Ente? No 0 Non ne abbiamo memoria 1 Sì, sulla stampa locale 3 Sì, sulla stampa locale e nazionale 5 Domanda 10: Impatto organizzativo, economico e sull immagine A quale livello può collocarsi il rischio dell evento (livello apicale, livello intermedio o livello basso) ovvero la posizione/il ruolo che l eventuale soggetto riveste nell organizzazione è elevata, media o bassa? A livello di addetto 1 A livello di collaboratore o funzionario 2 A livello di dirigente di Servizio 3 31

32 A livello di dirigente Capo Area 4 A livello di Direttore Generale/Segretario Generale 5 La pesatura effettuata sarà arrotondata per eccesso o per difetto al mezzo punto in più. VALORI E FREQUENZE DELLA PROBABILITÀ 0 nessuna probabilità 1 improbabile 2 poco probabile 3 probabile 4 molto probabile 5 altamente probabile VALORI E IMPORTANZA DELL IMPATTO 0 nessun impatto 1 marginale 2 minore 3 soglia 4 serio 5 superiore 32

33 A seguito della valutazione dell impatto e della probabilità, ciascun Rischio è stato collocato nell apposita Matrice Impatto-Probabilità suddivisa in 3 fasce (rossa/gialla/verde). PRO BABILITÀ IMPATTO RARO POCO PROBABILE PROBABILE MOLTO PROBABILE FREQUENTE SUPERIORE SERIO SOGLIA MINORE MARGINALE PUNTEGGI: DA 1 A 4 Fascia Verde (rischio basso) Da 4,5 a 12 Fascia Gialla (rischio intermedio) Da 12,5 a 25 Fascia Rossa (Rischio elevato) 33

34 Ecco i risultati della pesatura. AREE DI RISCHIO PROCESSI Rischi PESATURA DEL RISCHIO) Area: acquisizione e gestione del personale 1. Reclutamento a) Modalità di reclutamento in violazione alla regola del concorso pubblico (abuso nei processi di stabilizzazione; altre possibili deroghe) b) Improprio utilizzo di forme alternative di selezione, pur considerate dall ordinamento prioritarie rispetto a quest ultimo (scorrimento di graduatorie, procedure di mobilità) c) Previsioni di requisiti di accesso personalizzati ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti, idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione alla posizione da ricoprire PROBABILITA : =17 Media: 2,8 arr. 3 (probabile) IMPATTO: =10 Media: 2,5 (soglia) Livello del rischio: 7,5 PROBABILITA : =19 Media: 3,16 arr. 3,5 (probabile) IMPATTO: =10 Media: 2,5 (soglia) Livello del rischio: 8,75 PROBABILITA : =20 Media: 3,3 arr. 3,5 (molto probabile) IMPATTO: =11 Media: 2,75 arr.3 (soglia) Livello del rischio: 10,5 =>10 34

35 d) Assenza di adeguata pubblicità della selezione e di modalità che garantiscano l imparzialità e la trasparenza di espletamento delle procedure e) Irregolare composizione della commissione di concorso (ad es. presenza di soggetti con incarichi politici ovvero rappresentanti sindacali o designati dalle confederazioni ed organizzazioni sindacali o dalle associazioni professionali o altre posizioni di conflitto di interesse) f) Inosservanza delle regole procedurali a garanzia della trasparenza e dell imparzialità della selezione, quali, a titolo esemplificativo, - cogenza della regola dell'anonimato nel caso di prova scritta; -predeterminazione dei criteri di valutazione delle prove PROBABILITA : =15 Media: 2,5 (probabile) IMPATTO: =5 Media: 1,25 arr.1,5 (minori) Livello del rischio: 3,75 FASCIA VERDE PROBABILITA : =18 Media: 3 (probabile) IMPATTO: =8 Media: 2 (minore) Livello del rischio: 6 <=6 PROBABILITA : =20 Media: 3.3 arr. 3,5 (molto probabile) IMPATTO: =12 Media: 3 (soglia) Livello del rischio: 10,5 =>10 2. Progressioni di carriera In questa fase sono bloccate per legge 3. Conferimento di incarichi di collaborazione/professionali a) Inosservanza del principio generale dell'ordinamento in tema di affidamento di incarichi della p.a. per cui le amministrazioni hanno l'obbligo di far fronte alle ordinarie competenze istituzionali col migliore o più produttivo impiego delle risorse umane e professionali di cui dispongono, sicché l'eventuale conferimento all'esterno deve essere preceduto da idonea e PROBABILITA : =22 Media: 3,66 arr. 4 (molto probabile) IMPATTO: =9 Media: 2,25 arr.2,5 (soglia) Livello del rischio: 10 =>10 35

36 preventiva valutazione circa la sussistenza dei presupposti necessari b) Modalità di conferimento in violazione della specifica normativa di settore ovvero dei principi generali dell'azione amministrativa in materia di imparzialità, trasparenza e adeguata motivazione (assenza o insufficienza di pubblicità; incongruenza dei tempi di partecipazione alla selezione; assenza o insufficienza di parametri valutativi predeterminati; previsioni di requisiti di accesso personalizzati e insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti, idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione all incarico da conferire; motivazione generica e tautologica ovvero laconicamente di stampo solo idoneativo e non comparativo) c) Improprio utilizzo di forme alternative al conferimento mediante procedure comparative, pur contemplate dall ordinamento per ragioni di efficienza ed economicità nell azione amministrativa (affidamenti diretti) d) Violazioni del regime competenziale e inosservanza del principio di separazione tra attività di indirizzo politico ed attività di gestione amministrativa (conferimenti con delibere giuntali in luogo della determina del dirigente competente; ingerenza degli organi politici nella scelta del soggetto cui conferire l incarico; ecc.) PROBABILITA : =22 Media: 3,6 arr. 4 (molto probabile) IMPATTO: =9 Media: 2,25 arr.2,5 (soglia) Livello del rischio: 10 =>10 PROBABILITA : =22 Media: 3,6 arr.4 (molto probabile) IMPATTO: =9 Media: 2.25 arr. 2,5 (soglia) Livello del rischio: 10 =>10 PROBABILITA : =18 Media: 3 (probabile) IMPATTO: =6 Media: 1,5 (MINORE) Livello del rischio: 4,5 FASCIA VERDE 36

37 e) Spese per incarichi e consulenze inutili o irragionevoli (es. in difetto del presupposto della carenza di personale idoneo, scarsamente motivate, ecc.) PROBABILITA : =18 Media: 3 (probabile) IMPATTO: =10 Media: 2,5 (soglia) Livello del rischio: 7,5 f) Divieto incarichi da parte della p.a. ad ex dipendenti PROBABILITA : =7 Media: 1,16 arr. 1,5 (poco probabile) IMPATTO: =7 Media: 1,75 arr. 2 (minore) Livello del rischio: 3 FASCIA VERDE 4. Gestione delle risorse umane a) Il dirigente, per motivi personali, non esercita intenzionalmente il necessario controllo sulle attività e i dipendenti dell ufficio. b) Il dirigente, per motivi personali, commina impropriamente sanzioni o attua forme di discriminazione. PROBABILITA : =14 Media: 2,33 arr. 2,5 (probabile) IMPATTO: =9 Media: 2,25 arr. 2,5 (soglia) Livello del rischio: 6,25 PROBABILITA : =14 Media: 2,33 arr. 2,5 (probabile) IMPATTO: =8 Media: 2 (minore) Livello del rischio: 5 <=6 37

38 5. Attività successive alla cessazione del rapporto di lavoro 6. Appartenenza del dipendente pubblico ad associazioni o gruppi di interesse c) Il dirigente, per motivi personali, attua (o consente l attuazione di) ritorsioni nei confronti di dipendenti che segnalano, in maniera fondata, episodi di corruzione o di illeciti disciplinarmente rilevanti. d) Gestione distorta e/o discriminatoria degli istituti incentivanti a) Il dirigente o il responsabile del procedimento che ha adottato un provvedimento autorizzatorio o simile, o un provvedimento limitativo della sfera di privati, o che ha aggiudicato una gara mediante procedura ristretta, riceve un'offerta di lavoro vantaggiosa da parte dell'impresa destinataria del provvedimento o dell'aggiudicazione; l'offerta si configura quale corrispettivo per il provvedimento favorevole o per l'aggiudicazione PROBABILITA : =12 Media: 2 (poco probabile) IMPATTO: =8 Media: 2 (minore) Livello del rischio: 4 FASCIA VERDE PROBABILITA : =19 Media: 3,16 arr. 3,5 (molto probabile) IMPATTO: =8 Media: 2 (minore) Livello del rischio: 7 PROBABILITA : =20 Media: 3,33 arr. 3,5 (molto probabile) IMPATTO: =8 Media: 2 (minore) Livello del rischio: 7 38

39 7. Altre violazioni in materia di incarichi a) Un dipendente richiede fornisce illecitamente benefici a individui, associazioni, organizzazioni o gruppi di interesse ai quali è direttamente o indirettamente collegato b) Un dipendente richiede fornisce illecitamente informazioni riservate ad individui, associazioni, organizzazioni o gruppi di interesse ai quali è direttamente o indirettamente collegato. c) Un dipendente viola le procedure o abusa dei poteri d ufficio per favorire individui, associazioni, organizzazioni o gruppi di interesse ai quali è direttamente o indirettamente collegato d) Un dipendente favorisce o omette di segnalare comportamenti corrotti commessi da individui, associazioni, organizzazioni o gruppi di interesse ai quali è direttamente o indirettamente collegato a) Divieto di autorizzare lo svolgimento di attività libero professionali ai dipendenti non in part time PROBABILITA : =15 Media: 2,5 (probabile) IMPATTO: =4 Media: 1 (marginale) Livello del rischio: 2,5 FASCIA VERDE PROBABILITA : =15 Media: 2,5 (probabile) IMPATTO: =4 Media: 1 (marginale) Livello del rischio: 2,5 FASCIA VERDE PROBABILITA : =15 Media: 2,5 (probabile) IMPATTO: =4 Media: 1 (marginale) Livello del rischio: 2,5 FASCIA VERDE PROBABILITA : =15 Media: 2,5 (probabile) IMPATTO: =4 Media: 1 (marginale) Livello del rischio: 2,5 FASCIA VERDE PROBABILITA : =14 Media: 2,33 arr. 2,5 (probabile) IMPATTO: =4 Media: 1 (marginale) 39

40 Area: economico finanziaria 8. Gestione delle entrate 9. Gestione delle spese 10. Maneggio di denaro o b) Altre forme di "doppio lavoro" a) Gravi violazioni delle norme e principi contabili del T.U.E.L. in materia di entrate e/o omissione di adempimenti necessari (es. Mancato invio a Ravenna delle liste di carico per la riscossione delle entrate) a) Gravi violazioni delle norme e principi contabili del T.U.E.L. in materia di spesa (es. emissione di ordinativi di spesa senza titolo giustificativo; l emissione di falsi mandati di pagamento con manipolazione del servizio informatico, ecc. e sottrazione di somme con la fraudolenta compilazione di mandati di pagamento a fronte di forniture inesistenti o già pagate) b) Mancato controllo dei vincoli qualitativi e quantitativi previsti per legge Livello del rischio: 2,5 FASCIA VERDE PROBABILITA : =14 Media: 2,33 arr. 2,5 (probabile) IMPATTO: =4 Media: 1 (marginale) Livello del rischio: 2,5 FASCIA VERDE PROBABILITA : =21 Media: 3,5 (molto probabile) IMPATTO: =6 Media: 1,5 (minore) Livello del rischio: 5,25 <=6 PROBABILITA : =20 Media: 3,33 arr. 3,5 (molto probabile) IMPATTO: =9 Media: 2,25 arr.2,5 (soglia) Livello del rischio: 8,75 PROBABILITA : =18 Media: 3 (probabile) IMPATTO: =10 Media: 2,5 (soglia) Livello del rischio: 7,5 40

41 valori pubblici 11. Gestione del patrimonio a) Pagamenti effettuati in violazione delle procedure previste a) Concessione, locazione o alienazione di immobili senza il rispetto di criteri di economicità e produttività (es. a prezzi inferiori ai valori di mercato, a titolo gratuito o di liberalità). b) Accollo di spese di manutenzione in contrasto con le normative vigenti. c) Alienazione dei beni con procedure non regolari e scarsamente trasparenti. d) Inadeguata manutenzione e custodia, con vantaggio indebito di risorse. PROBABILITA : =22 Media: 3,6 arr. 4 (molto probabile) IMPATTO: =5 Media: 1,25 arr.1,5 (marginali) Livello del rischio: 6 <=6 PROBABILITA : =18 Media: 3 (probabile) IMPATTO: =10 Media: 2,5 (soglia) Livello del rischio: 7,5 PROBABILITA : =19 Media: 3,16 arr. 3,5 (molto probabile) IMPATTO: =10 Media: 2,5 (soglia) Livello del rischio: 8,75 PROBABILITA : =18 Media: 3 (probabile) IMPATTO: =10 Media: 2,5 (soglia) Livello del rischio: 7,5 PROBABILITA : =18 Media: 3 (probabile) 41

42 Area: affidamento di lavori, forniture di beni e servizi 12. Definizione dell oggetto dell affidamento (progettazione) 13. Individuazione dello strumento/istituto per l affidamento a) Omissioni e scarsa accuratezza delle verifiche della coerenza tra i tre livelli di progettazione. b) Frazionamento artificioso degli appalti finalizzato ad eludere la norma sulla soglia limite per l'uso della trattativa privata a) Uso distorto del criterio dell offerta economicamente più vantaggiosa, finalizzato a favorire un impresa IMPATTO: =9 Media: 2,25 arr.2,5 (soglia) Livello del rischio: 7,5 PROBABILITA : =11 Media: 1,8 arr. 2 (poco probabile) IMPATTO: =6 Media: 1,5 (minore) Livello del rischio: 3 FASCIA VERDE PROBABILITA : =24 Media: 4 (molto probabile) IMPATTO: =9 Media: 2,25 arr.2,5 (soglia) Livello del rischio: 10 =>10 PROBABILITA : =19 Media: 3,1 arr. 3,5 (molto probabile) IMPATTO: =9 Media: 2,25 arr. 2,5 (soglia) Livello del rischio: 8,75 42

43 b) Mancato ricorso senza adeguata motivazione agli strumenti telematici di acquisto di beni e servizi (MEPA/CONSIP/INTERCENT-ER) c) Frazionamento artificioso degli appalti finalizzato ad eludere la norma sulla soglia limite per l'uso della trattativa privata PROBABILITA : =19 Media: 3,1 arr. 3,5 (molto probabile) IMPATTO: =6 Media: 1,5 (minore) Livello del rischio: 5,25 <=6 PROBABILITA : =24 Media: 4 (molto probabile) IMPATTO: =9 Media: 2,25 arr.2,5 (soglia) Livello del rischio: 10 => Requisiti di qualificazione 15. Requisiti di aggiudicazione a) Individuazione dei termini di accesso alla gara e, in particolare, dei requisiti tecnico-economici dei concorrenti, finalizzata a favorire un impresa (clausole dei bandi e/o capitolati che stabiliscono requisiti di qualificazione). b) Manipolazione dei requisiti di valutazione dell'esperienza e della struttura tecnica di cui l'appaltatore si avvarrà per redigere il progetto esecutivo (per l appalto integrato) PROBABILITA : =17 Media: 2,8 arr. 3 (probabile) IMPATTO: =10 Media: 2,5 (soglia) Livello del rischio: 7,5 PROBABILITA : =15 Media: 2,5 (probabile) IMPATTO: =6 Media: 1,5 (minore) Livello del rischio: 3,75 FASCIA VERDE 43

44 a) Manipolazione dei requisiti e criteri che la commissione giudicatrice dovrà utilizzare per decidere i punteggi da assegnare all'offerta tecnica PROBABILITA : =17 Media: 2,8 arr. 3 (probabile) IMPATTO: =10 Media: 2,5 (soglia) Livello del rischio: 7,5 16. Valutazione delle offerte 17. Verifica dell eventuale anomalia delle offerte a) Mancato rispetto del principio di imparzialità nella nomina della commissione giudicatrice; b) Mancato rispetto dei criteri indicati nel disciplinare di gara cui la commissione giudicatrice deve attenersi per decidere i punteggi da assegnare all'offerta, con particolare riferimento alla valutazione degli elaborati progettuali (offerta tecnica a valutazione discrezionale). a) Mancato rispetto dei criteri di individuazione e di verifica delle offerte anormalmente basse, anche sotto il profilo procedurale. PROBABILITA : =16 Media: 2,6 arr. 3 (probabile) IMPATTO: =8 Media: 2 (minore) Livello del rischio: 6 <=6 PROBABILITA : =21 Media: 3,5 (molto probabile) IMPATTO: =8 Media: 2 (minore) Livello del rischio: 7 PROBABILITA : =19 Media: 3,1 arr. 3,5 (molto probabile) IMPATTO: =7 Media: 1,75 arr. 2 (minore) Livello del rischio: 7 44

45 18. Procedure negoziate 19. Affidamenti diretti o tramite gara ufficiosa sotto la soglia stabilita dall art. 125 Codice dei contratti e dal regolamento dell Ente 20. Revoca del bando a) Utilizzo della procedura negoziata al di fuori dei casi previsti dalla legge. Eccessivo ricorso agli istituti dei lavori complementari (art. 57) ecc. PROBABILITA : =25 Media: 4,1 arr. 4,5 (frequente) IMPATTO: =8 Media: 2 (minore) Livello del rischio: 9 a) Uso distorto degli affidamenti diretti. PROBABILITA : =24 Media: 4 (molto probabile) IMPATTO: =9 Media: 2,25 arr.2,5 (soglia) Livello del rischio: 10 =>10 b) Mancata rotazione delle ditte da invitare alle gare ufficiose. PROBABILITA : =24 Media: 4 (molto probabile) IMPATTO: =7 Media: 1,75 arr.2 (minore) Livello del rischio: 8 45

46 21. Redazione del cronoprogramma 22. Varianti in corso di esecuzione del contratto a) Uso strumentale della revoca del bando al fine di annullare una gara, il cui risultato si sia rivelato diverso da quello atteso, o di concedere un indennizzo all aggiudicatario. a) Mancanza di sufficiente precisione nella pianificazione delle tempistiche di esecuzione dei lavori, che consenta proroghe/sospensioni con possibilità di danni per l Ente (fase esecuzione lavori). a) Ammettere varianti in corso di esecuzione del contratto per consentire all appaltatore di recuperare lo sconto effettuato in sede di gara o di conseguire extra guadagni. Cattiva gestione del cantiere. Abuso delle riserve per ampliare i corrispettivi dell appalto. b) Compiacenza nel controllo e verifica del progetto esecutivo predisposto dall'appaltatore (per appalto integrato) PROBABILITA : =18 Media: 3 (probabile) IMPATTO: =6 Media: 1,5 (minore) Livello del rischio: 4,5 <=6 PROBABILITA : =20 Media: 3,33 arr. 3,5 (molto probabile) IMPATTO: =7 Media: 1,75 arr.2 (minore) Livello del rischio: 7 PROBABILITA : =25 Media: 4,1 arr. 4,5 (frequente) IMPATTO: =8 Media: 2 (minore) Livello del rischio: 9 PROBABILITA : =25 Media: 4,1 arr. 4,5 (frequente) IMPATTO: =6 Media: 1,5 (minore) Livello del rischio: 6,75 46

47 c) Omissioni e scarsa accuratezza delle verifiche, nel caso di varianti da introdurre nel progetto definitivo durante la redazione del progetto esecutivo (per appalto integrato) PROBABILITA : =25 Media: 4,1 arr. 4,5 (frequente) IMPATTO: =6 Media: 1,5 (minore) Livello del rischio: 6, Subappalto 24. Utilizzo di rimedi di risoluzione delle controversie alternativi a quelli giurisdizionali durante la fase di esecuzione del contratto a) Mancato controllo della stazione appaltante nell'esecuzione della quota-lavori che l'appaltatore dovrebbe eseguire direttamente e che invece viene scomposta e affidata attraverso contratti non qualificati come subappalto, ma alla stregua di forniture. a) Condizionamenti nelle decisioni assunte nell ambito della definizione di un accordo bonario. PROBABILITA : =25 Media: 4,1 arr. 4,5 (frequente) IMPATTO: =8 Media: 2 (minore) Livello del rischio: 9 PROBABILITA : =18 Media: 3 (probabile) IMPATTO: =7 Media: 1,75 arr.2 (minore) Livello del rischio: 6 <=6 47

48 25 Gestione dell affidamento e della esecuzione dei contratti pubblici Area: esternalizzazioni (società, fondazioni ) 26. Costituzione del soggetto esterno Monitoraggio a) Richiesta e/o accettazione impropria di regali, compensi o altre utilità in connessione con l'espletamento delle proprie funzioni o dei compiti affidati b) Corresponsione di benefici economici per ottenere omissioni di controllo e corsie preferenziali PROBABILITA : =20 Media: 3,33 arr.3,5 (molto probabile) IMPATTO: =8 Media:2 (minore) Livello del rischio: 7 PROBABILITA : =20 Media: 3,33 arr. 3,5 (molto probabile) IMPATTO: =10 Media: 2,5 (soglia) Livello del rischio: 8,75 a) Violazione delle norme sul conferimento degli incarichi di Presidente, Vice-Presidente, componente del Consiglio di Amministrazione e Direttore in società, fondazioni e istituzioni (d. lgs. 39/2013) PROBABILITA : =19 Media: 3,16 arr. 3,5 (molto probabile) IMPATTO: =11 Media: 2,75 arr.3 (soglia) Livello del rischio: 10,5 =>10 48

49 Area: pianificazione dei servizi al pubblico (cittadini e imprese) 27. Affidamento del servizio Monitoraggio 28 Pianificazione Territorio b) Elusione delle norme previste per gli organismi societari con riferimento al reclutamento del personale e al conferimento degli incarichi di collaborazione esterna a) Elusione delle regole di evidenza pubblica in materia di affidamenti, con particolare riferimento ai limiti applicabili allo strumento societario nelle sue varie forme (in house, mista, strumentale ecc.) b) Violazione degli ulteriori principi in materia di partecipazioni societarie (necessità della partecipazione, verifica economicità della gestione ) a) Utilizzo improprio del potere di pianificazione e di regolazione per avvantaggiare singoli individui o gruppi di interesse; b) Abuso di forme speciali di pianificazione che prevedono la quantificazione discrezionale di PROBABILITA : =16 Media: 2,66 arr. 3 (probabile) IMPATTO: =11 Media: 2,75 arr.3 (soglia) Livello del rischio: 9 PROBABILITA : =17 Media: 2,8 arr. 3 (probabile) IMPATTO: =11 Media: 2,75 arr.3 (soglia) Livello del rischio: 9 PROBABILITA : =18 Media: 3 (probabile) IMPATTO: =11 Media: 2,75 arr.3 (soglia) Livello del rischio: 9 PROBABILITA : =20 Media: 3,33 arr. 3,5 (molto probabile) IMPATTO: =9 Media:2,25 arr. 2,5 (soglia) Livello del rischio: 8,75 PROBABILITA : =20 Media: 3,33 arr. 3,5 (molto 49

50 compensazioni economiche o di altra natura (ad es. realizzazione di opere) c) Irregolarità e abusi nella concessione di aree per l edificazione nell'ambito dell approvazione degli strumenti di pianificazione attuativi (PUA) probabile) IMPATTO: =8 Media: 2 (minore) Livello del rischio: 7 PROBABILITA : =20 Media: 3,33 arr. 3,5 (molto probabile) IMPATTO: =9 Media: 2,25 arr. 2,5 (soglia) Livello del rischio: 8,75 29 Pianificazione Welfare Area: provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario 30 Provvedimenti di tipo autorizzatorio (incluse figure simili quali: abilitazioni, approvazioni, nulla-osta, licenze, registrazioni, dispense, permessi a costruire) a) Utilizzo improprio del potere di pianificazione e di regolazione per avvantaggiare singoli individui o gruppi di interesse; a) Abuso nell adozione di provvedimenti aventi ad oggetto condizioni di accesso a servizi pubblici al fine di agevolare particolari soggetti; PROBABILITA : =15 Media: 2,5 (probabile) IMPATTO: =6 Media: 1,5 (minore) Livello del rischio: 3,75 FASCIA VERDE PROBABILITA : =18 Media: 3 (probabile) IMPATTO: =11 Media: 2,75 arr.3 (soglia) 50

51 Livello del rischio: Attività di controllo di dichiarazioni sostitutive in luogo di autorizzazioni (ad esempio in materia edilizia o commerciale) b) Abusi nel rilascio di autorizzazioni o atti di consenso comunque denominati, al fine di agevolare determinati soggetti (es. permesso costruire, autorizzazione per l esercizio di attività d impresa) c) Corresponsione di benefici economici per ottenere omissioni di controllo e corsie preferenziali nella trattazione delle proprie pratiche; d) Richiesta e/o accettazione impropria di regali, compensi o altre utilità in connessione con l'espletamento delle proprie funzioni o dei compiti affidati; PROBABILITA : =20 Media: 3,33 arr. 3,5 (molto probabile) IMPATTO: =11 Media: 2,75 arr. 3 (soglia) Livello del rischio: 10,5 =>10 PROBABILITA : =19 Media: 3,16 arr. 3,5 (molto probabile) IMPATTO: =7 Media: 1,75 arr.2 (minore) Livello del rischio: 7 PROBABILITA : =19 Media: 3,16 arr. 3,5 (molto probabile) IMPATTO: =8 Media:2 (minore) Livello del rischio: 7 51

52 32. Provvedimenti di tipo concessorio (incluse figure simili quali: deleghe, ammissioni) a) Corresponsione di benefici economici per ottenere omissioni di controllo e corsie preferenziali nella trattazione delle proprie pratiche; b) Richiesta e/o accettazione impropria di regali, compensi o altre utilità in connessione con l'espletamento delle proprie funzioni o dei compiti affidati; a) Altre forme di abuso nel rilascio di concessioni, al fine di agevolare determinati soggetti. b) Richiesta e/o accettazione impropria di regali, compensi o altre utilità in connessione con l'espletamento delle proprie funzioni o dei compiti affidati; PROBABILITA : =19 Media: 3,16 arr. 3,5 (molto probabile) IMPATTO: =7 Media: 1,75 arr.2 (minore) Livello del rischio: 7 PROBABILITA : =19 Media: 3,16 arr. 3,5 (molto probabile) IMPATTO: =8 Media:2 (minore) Livello del rischio: 7 PROBABILITA : =20 Media: 3,33 arr. 3,5 (molto probabile) IMPATTO: =10 Media: 2,5 (soglia) Livello del rischio: 8,75 PROBABILITA : =19 Media: 3,16 arr. 3,5 (molto probabile) IMPATTO: =8 Media:2 (minore) 52

53 Livello del rischio: Altre attività prive di effetti economici diretti ed immediati (es. certificazione anagrafica) 34. Controlli ed eventuali sanzioni c) Corresponsione di benefici economici per ottenere omissioni di controllo e corsie preferenziali nella trattazione delle proprie pratiche a) Richiesta e/o accettazione impropria di regali, compensi o altre utilità in connessione con l'espletamento delle proprie funzioni o dei compiti affidati; b) Corresponsione di benefici economici per ottenere omissioni di controllo e corsie preferenziali nella trattazione delle proprie pratiche PROBABILITA : =19 Media: 3,16 arr. 3,5 (molto probabile) IMPATTO: =7 Media: 1,75 arr.2 (minore) Livello del rischio: 7 PROBABILITA : =19 Media: 3,16 arr. 3,5 (molto probabile) IMPATTO: =8 Media:2 (minore) Livello del rischio: 7 PROBABILITA : =19 Media: 3,16 arr. 3,5 (molto probabile) IMPATTO: =7 Media: 1,75 arr.2 (minore) Livello del rischio: 7 53