Calcolo valore rischio. Prob. Imp. Risultato. Verifiche occasionali 2,33 2,20 5,13. Deliberazione consiliare previa istruttoria segreteria

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1 NOTARILE DEI DISTRETTI RIUNITI DI PALERMO E TERMINI IMERESE PIANO DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE SCHEDA DI RILEVAZIONE DEI PROCESSI, IDENTIFICAZIONE E VALUTAZIONE DEI RISCHI Area processi istituzionali N. proc Descrizione processo DI DI DI Descrizione sub-processo Controlli sull attività dei notai attraverso monitoraggi Verifica requisiti iscrizione praticanti notai Vigilanza su adempimento obbligo formativo Livello di collocazione della responsabilità Reati/Comportamenti violativi dell etica riconducibili alla nozione di corruzione declinata nel PNA [RISCHIO] /Mancata /Mancata /Mancata Calcolo valore rischio Prob. Imp. Risultato 1,50 1,60 2,40 2,17 1,40 3,03 Misure e controlli già attivi Verifiche occasionali consiliare previa istruttoria segreteria Regolamento CNN sulla formazione professionale permanente dei notai Verifiche periodiche sulla completezza dell istruttoria Misure di prevenzione Tempistica Responsabile dell attuazion e delle misure 4 5 DELIBERANTE DISCIPLINARE Rilascio permessi assenza Promovimento procedimento disciplinare PRESIDENTE /Mancata /Mancata 1,83 1,60 2,93 collegiale per assenze > 30gg D. Lgs. n. 249/06 Norme in materia di procedimento disciplinare a carico dei Notai Eliminazione permessi monocratici Verifiche periodiche 6 7 CONSULTIVA FORMATIVA Rilascio pareri Organizzazione eventi formativi 2,17 1,8 3,9 2,3 1,6 3,73 consiliare consiliare Rilevazione fabbisogno formativo e pianificazione preventiva eventi e verifica profilo relatori

2 NOTARILE DEI DISTRETTI RIUNITI DI PALERMO E TERMINI IMERESE PIANO DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE SCHEDA DI RILEVAZIONE DEI PROCESSI, IDENTIFICAZIONE E VALUTAZIONE DEI RISCHI Area processi strumentali N. proc Descrizione processo Reclutamento del personale Scelta dell offerta tra quelle presentate Affidamento di lavori, servizi e forniture in economia Livello di collocazione della responsabilità Tesoriere/ Reati/Comportamenti violativi dell etica riconducibili alla nozione di corruzione declinata nel PNA [RISCHIO] Alterazione delle modalità di reclutamento del personale al fine di favorire determinati candidati Uso distorto del criterio dell offerta economicamente più vantaggiosa, finalizzato a favorire un impresa Calcolo valore rischio Prob. Imp. Risultato 3,17 1,40 4,43 2,83 1,4 3,97 Misure e controlli già attivi Rispetto delle normative vigenti Definizione preventiva dei criteri di scelta mediante delibera consiliare. Definizione preventiva dei criteri di parteci- 1. Costituzione di Commissioni di valutazione con almeno due componenti esterni al CND e rotazione dei commissari. 2. Rispetto della normativa anticorruzione in materia di commissari di valutazione. 3. Verifica di ipotesi di conflitto di interessi dei componenti delle commissioni di valutazione. 4. Adozione di un regolamento di disciplina del reclutamento di personale o adozione Regolamento CNN. 1. Introduzione di misure atte a documentare il procedimento di valutazione delle offerte anormalmente basse e di verifica della congruità dell anomalia. 1. Effettuazione di consultazioni preliminari tra più Misure di prevenzione Tempistica Responsabile dell attuazion e delle misure

3 4 5 6 Individuazione della procedura di scelta del contraente Concessione di patrocinio del CND ad eventi di soggetti terzi Conferimento di incarichi di consulenza e/o collaborazione e nomine e designazioni varie, Affidamenti a soggetti non idonei al fine di conseguire vantaggi di tipo personale Utilizzo della procedura negoziata e abuso dell affidamento diretto al di fuori dei casi previsti dalla legge al fine di favorire un impresa Inappropriata valutazione dell oggetto e dello scopo dell evento Conferimento di incarichi/nomine a soggetti o a notai non professionalmente adeguati o che versano in condizioni di incompatibilità e/o conflitto di interessi pazione mediante delibera consiliare. 2,83 1,40 3,97 Definizione dei criteri di scelta 2,83 1,80 5,10 2,67 1,40 3,73 Verifica preventiva della congruità dell iniziativa Sottoposizione della proposta di incarico/nomina al operatori. 2. Rotazione dei fornitori. 3. Previsione in tutti i bandi, gli avvisi, le lettere di invito o nei contratti adottati di una clausola risolutiva del contratto a favore della stazione appaltante in caso di gravi inosservanze delle clausole contenute nei protocolli di legalità o nei patti di integrità. 1. Previsione in tutti i bandi, gli avvisi, le lettere di invito o nei contratti adottati di una clausola risolutiva del contratto a favore della stazione appaltante in caso di gravi inosservanze delle clausole contenute nei protocolli di legalità o nei patti di integrità. Adozione di un regolamento interno 1. Sottoscrizione, da parte degli interessati, della modulistica volta a dichiarare l assenza di incompatibilità e/o conflitto di interessi. 2. Verifica della congruità e della pertinenza del CV dell interessat o. 3. Pubblicazione di tutti i dati e

4 le informazioni concernenti i soggetti incaricati/nominati previsti dalla normativa vigente. 4. Applicazione a soggetti incaricati/nominati del Codice di comportamento del CND 7 Progressioni di carriera del personale dipendente Progressioni economiche o di carriera accordate illegittimamente allo scopo di agevolare dipendenti/candidati particolari 2 1,40 2,8 Rispetto delle normative vigenti e del CCNL di comparto Adozione di un regolamento di disciplina della progressione di carriera del personale dipendente Definizione dell oggetto e dei requisiti dell incarico o della nomina Analisi e definizione dei fabbisogni per l approvvigionament o di beni e servizi Rimborsi spese a Consigliere e personale amministrativo Tesoriere/ Tesoriere/ Valutazione inappropriata dell oggetto e dei requisiti dell incarico o della nomina al fine di favorire determinati soggetti Definizione di un fabbisogno non rispondente a criteri di efficienza, efficacia, economicità Autorizzazione di spese e rimborsi non conformi alle previsioni regolamentari interne o sulla base di documentazione non attendibile 1,83 1,40 2,57 1,67 1,4 2,33 1,67 1,2 2 Valutazione consiliare Applicazione del d.lgs. n. 163/2006 e del regolamento. Programmazione annuale per acquisti di beni e servizi Verifica contabile del Consulente contabile del Regolamento interno per l affidamento di incarichi e collaborazioni. 1. Obbligo di adeguata motivazione in fase di programmazione. 2. Utilizzo di convenzioni e accodi/quadro CNN per i servizi standardizzabili 1. Utilizzo di modulistica standardizzata 2. Definizione preliminare delle tipologie e delle modalità di rimborso 3. Autorizzazione preventiva da parte del Tesoriere I

5 11 Protocollazione di atti e documenti in entrata e in uscita Segreteria Alterazione del processo di ricezione e protocollazione di atti in ingresso al CND al fine di incidere sulla regolarità dei relativi processi, per conseguire vantaggi personali 1,67 0,80 1,33 Utilizzazione di sistemi informatici per la tenuta del protocollo