Piano Triennale Prevenzione Corruzione Comunità Montana del Gemonese Canal del Ferro e Val Canale Allegato A

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1 SETTORE Proc essi Individuazione del rischio probabilità impatto probabilità X impatto discrezionalità 4,00 organizzativo 2,00 Servizio Affari Generali Cultura/ Attività ricreative, sportive/ Turismo Politiche e provvidenze nelle zone montane Gestione ed erogazione dei contributi economici a associazioni, enti, imprese ed istituti Gestione della concessione all'utilizzo impianti e locali di proprietà Rischio "Scarsa trasparenza/poca pubblicità dell'opportunità" Rischio "Disomogeneità delle valutazioni nella verifica delle richieste" Rischio "Scarso controllo del possesso dei chiarati" Rischio "Scarso controllo del possesso dei chiarati",00 reputazionale 2,00 valore economico,00,00 controlli,00 TOTALE 2,50 TOTALE 2,00 discrezionalità 5,00 organizzativo 2,00,00 reputazionale 2,00 TOTALE, TOTALE 2,00 discrezionalità 4,00 organizzativo 2,00 valore economico,00,00 controlli 4,00 TOTALE,00 TOTALE,75 discrezionalità 4,00 organizzativo,00 valore economico,00 2,00 controlli,00 TOTALE 2,50 TOTALE,25 5,00 6,60 5,25,2 Pubblicizzazione delle modalità di accesso al contributo e della tempistica Esplicitazione dei criteri adottati per la valutazione diretta all'ottenimento del beneficio in base al vigente Regolamento Controllo puntuale dei requisiti e della documentazione consegnata e della rendicontazione come da regolamento Controllo dei requisiti. Rispetto del vigente Regolamento discrezionalità,00 organizzativo,00 Subappalto Rischio "Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati",00 reputazionale 0,00 TOTALE 2,67 TOTALE,25,4 Adozione check list dei controlli obbligatori Tutti i T.P.O. Pagina

2 SETTORE Processi Individuazione del rischio probabilità impatto probabilità X impatto discrezionalità 2,00 organizzativo,00 Cottimi fiduciari, ai sensi del vigente regolamento per acquisti, servizi, forniture, lavori in economia Rischio "Scarsa trasparenza/alterazione della concorrenza"/ affidamento alle stesse imprese Rischio "Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati" Rilevanza esterna 5,00 economico 0,00 valore economico,00,00 TOTALE 2,50 TOTALE,75 valore economico,00,00 TOTALE 2,50 TOTALE,75 4,8 4,8 Rotazione soggetti invitati Controllo sull effettiva attuazione delle verifiche obbligatorie per legge e effettuazione dei controlli sulle autodichiarazioni non comprese tra le verifiche di cui sopra entro il limite minimo previsto dall Amministrazione (0%) Tutti I T.P.O. per i Tutti I T.P.O. per i Affidamenti diretti, ai sensi del vigente regolamento per acquisti, servizi, forniture, lavori in economia Rischio "Scarso controllo del possesso dei chiarati" valore economico,00,00 TOTALE 2,50 TOTALE,75 4,8 Controllo sull effettiva attuazione delle verifiche obbligatorie per legge e effettuazione dei controlli sulle autodichiarazioni non comprese tra le verifiche di cui sopra entro il limite minimo previsto dall Amministrazione (0%) discrezionalità 5,00 organizzativo 2,00 Rischio "Scarsa trasparenza/alterazione della concorrenza"/ affidamento alle stesse imprese valore economico,00,00 TOTALE,00 TOTALE,75 5,25 Rotazione soggetti invitati discrezionalità 2,00 organizzativo,00 Acquisizioni di servizi, forniture, lavori, ai sensi del d.lgs. n. 6/2006 e relativo regolamento di esecuzione e della legislazione regionale vigente Rischio per le sole procedure negoziate e ristrette: Scarsa trasparenza/alterazione della concorrenza"/ affidamento alle stesse imprese Rilevanza esterna 5,00 economico 0,00 TOTALE 2,8 TOTALE,75 Rischio, per i casi in cui vi è una commissione giudicatrice: "Disomogeneità delle valutazioni nella individuazione del contraente" controlli,00,00 TOTALE 2,8 TOTALE,75 Rischio "Scarso controllo del possesso dei chiarati" TOTALE 2,50 TOTALE,75 discrezionalità 2,00 organizzativo,00 4,95 4,95 4,8 Rotazione soggetti invitati Definizione di criteri per la composizione del seggio di gara Controllo sull effettiva attuazione delle verifiche obbligatorie per legge e effettuazione dei controlli sulle autodichiarazioni non comprese tra le verifiche di cui sopra entro il limite minimo previsto dall Amministrazione (0%) Pagina 2

3 rischio di mancata verifica in corso d'opera Uso distorto del criterio di aggiudicazione dell offerta economicamente più vantaggiosa, Definizione dei requisisti di accesso alla gara e in particolare dei requisisti tecnici/economici TOTALE 2,50 TOTALE,25 TOTALE 2,8 TOTALE,75 TOTALE 2,8 TOTALE,75,2 Adozione direttive e check list per istruttori 4,95 Articolazione dettagliata e oggettiva e ponderazione preventive di parametri e subparametri delle componenti dell offerta 4,95 Utilizzo di bandi tipo per requisiti e modalità di partecipazione. Tutti I T.P.O. per I Tutti I T.P.O. per I Tutti I T.P.O. per I Pagina

4 Settore Processi Individuazione del rischio probabilità impatto probabilità X impatto Incarichi e consulenze professionali ART. 7 COMMA 6 D.LGS. 65/200 E ART. 0 COMMA 6 D.LGS. 267/2000, in base al regolamento Motivazione generica e tautologica circa la sussistenza dei presupposti di legge per il conferimento di incarichi professionali controlli 4,00 5,25 Intensificazione controlli sulle determinazioni aventi ad oggetto il conferimento di incarichi professionali Tutti i P.O. TOTALE,00 TOTALE,75 nomina commissione valore economico "personalizzata" ove ne sia prevista la nomina, in base al controlli 5,00,00 4,00,00 regolamento TOTALE,00 TOTALE,75 5,25 Adozione di criteri unitari per la formazione delle commissioni Tutti i T.P.O. Pagina 4

5 Settore Processi Individuazione del rischio probabilità impatto probabilità X impatto discrezionalità 2,00 organizzativo,00 Mancanza di riferimenti oggettivi per stabilire l'idoneità controlli 5,00 4,75 Definizione con atto amministrativo di data anteriore alla selezione, di criteri oggettivi di scelta UFFICIO PERSONALE Progetti di lavori socialmente utili (LSU) TOTALE,7 TOTALE,50 discrezionalità 2,00 organizzativo,00 Progetti Cantieri lavoro Mancanza di riferimenti oggettivi per stabilire l'idoneità TOTALE,7 TOTALE,50 4,75 Definizione con atto amministrativo di data anteriore alla selezione, di criteri oggettivi di scelta /2/206 Progetti di lavori di pubblica utilità (LPU) Progetti di lavori di pubblica utilità per soggetti condannati (convenzione Tribunale) Non ci sono rischi Non ci sono rischi Pagina 5

6 Settore Processi Individuazione del rischio probabilità impatto probabilità X impatto requisiti accesso personalizzati - possibilità di interpretazioni difformi sui accesso Si dà atto che, per il triennio non sono previste assunzioni e, pertanto, non esistono ad oggi processi di reclutamento personale. Il rischio, di conseguenza, non sussiste. UFFICIO PERSONALE Reclutamento personale e Mobilità compartimentale obbligatoria composizione commissione di concorso UFFICIO PERSONALE requisiti accesso personalizzati - possibilità di interpretazioni difformi sui accesso (progressioni Verticali) Non esistono ad oggi processi di progressioni di carriera verticali e/o orizzontali, per cui il rischio non sussiste Progressioni di carriera composizione commissione di esame (progressioni Verticali) UFFICIO PERSONALE progressioni accordate illegittimamente per agevolare dipendenti (progressioni verticali e orizzontali) Pagina 6

7 Settore Processi Individuazione del rischio probabilità impatto probabilità X impatto discrezionalità 2 organizzativo S.U.A.P. Rilascio autorizzazioni e Licenze Rischio "Disomogeneità delle valutazioni nella verifica delle richieste" valore economico 5,00 2 controlli 4 TOTALE TOTALE,25,75 Esplicitazione dei criteri e dei requisiti e della documentazione necessaria per l'ottenimento D Avino Giovanni Rischi legati alla gestione associata con presenza di sedi decentrate Mancato o ritardato recapito alla sede principale delle richieste presentate discrezionalità 2 organizzativo 2,00 Rilevanza esterna economico,00,00 reputazionale 0,00 valore economico,00 2,00 controlli,00,46 Sotto rischio significativo Recapito della documentazione direttamente alla sede centrale D Avino Giovanni TOTALE,7 TOTALE,25 Controllo delle SCIA non rispetto delle scadenze temporali al fine di agevolare qualche operatore discrezionalità 2,00 organizzativo 4 Rilevanza esterna 5,00 economico,00,00,00 reputazionale 0,00 valore economico 5,00 2,00 controlli,00 TOTALE 2,5 TOTALE,75 4,7 Monitoraggio periodico del rispetto delle scadenze temporali D Avino Giovanni 5 Pagina 7

8 Territorio ed ambiente Servizio Agricoltura Piano Triennale Prevenzione Corruzione Comunità Montana del Gemonese Canal del Ferro e Val Canale Area ambito individuazione del rischio probabilità impatto probabilità x impatto rilascio permessi raccolta funghi (L.R. 2/2000) rilascio permessi transito su viabilità soggetta a vincolo (L.R.5/99) Concessione aiuti ai sensi della L.R. 8/992 Concessione aiuti L.R. 25/996- / / agriturismo (reg. appr. Con deliberazione del Comm. Str. N. d.d.29/09/2009) legge legge legge mancato mantenimento dei vincoli di cui al regolamento vigente per la concessione di detti aiuti legge e previsti dal regolamento mancato mantenimento dei vincoli di cui al regolamento vigente per la concessione di detti aiuti valore economico controlli 2 TOTALE,8 TOTALE,25 valore economico controlli TOTALE 2, TOTALE,25 valore economico controlli TOTALE 2 TOTALE,25 valore economico controlli TOTALE 2, TOTALE,25 valore economico controlli TOTALE 2 TOTALE,25 valore economico controlli 2,29 2,92 2,50 2,92 2,50 2,50 Pubblicizzazione relativa allo svolgimento di corsi ed esami per l'ottenimento dei legge. Verifica del possesso dei requisiti per gli altri casi Valutazione dell'attinenza fra le motivazioni della richiesta e degli effettivi requisiti del richiedente procedura formalizzata che consente la tracciabilità delle istanze esecuzione di controlli a campione per la verifica dei vincoli imposti dal regolamento applicato esecuzione di controlli sul totale delle istanze per la verifica dei vincoli imposti dal regolamento applicato esecuzione di controlli annuali per la verifica de mantenimento dei vincoli imposti dal regolamento applicato Pagina 8

9 TOTALE 2 TOTALE,25 Concessione aiuti L.R. 24/2006 art 4 legge valore economico controlli TOTALE 2 TOTALE,25 2,50 esecuzione di controllo sull'effettiva esecuzione dei lavori di progetto e sulla rendicontazione degli stessi Pagina 9