Rischio "Disomogeneità delle valutazioni" Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli

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1 Edilizia Privata Gestione degli atti abilitativi (permessi di costruire, autorizzazioni paesaggistiche, agibilità edilizia, ecc.). Ritardata richiesta di integrazione documentale Rischio "" Esplicitazione della documentazione necessaria per l attivazione delle pratiche e delle richieste di integrazione Controlli puntuali su proprietà Compilazione di check list puntuale per istruttoria Rischio " " Pubblicizzazione del calendario sedute commissione e tempi minimi per la presentazione o integrazione delle pratiche Procedura formalizzata e informatizzata (con GISCOM o P3) che garantisca la tracciabilità delle istanze e tiene conto dell'ordine cronologico di arrivo salve motivate eccezioni Monitoraggio periodico dei tempi di evasione istanze, per tipologia di procedimento. Pubblicazione periodica all'albo telematico degli atti concessi tutte le azioni da programmare un monitoraggio periodico Rischio " " Formalizzazione dei criteri statistici per la creazione del campione di pratiche da controllare, con priorità per alcune tipologie di pratiche in corso aggiornamento programmi Edilizia Privata Controllo della segnalazione di inizio di attività edilizie (art l.p. 1/008) Rischio "" Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli Rischio " " Procedura formalizzata e informatizzata che garantisca la tracciabilità dell'operato Monitoraggio periodico dei tempi di realizzazione dei controlli in corso aggiornamento programmi in corso aggiornamento programmi Edilizia Privata Gestione degli abusi edilizi Discrezionalità nell intervenire Disomogeneità dei comportamenti Rischio "Discrezionalità nell intervenire" pronta verifica Procedura formalizzata a livello di Ente per la gestione delle segnalazioni con gli uffici Effettuazione dei controlli a seguito di segnalazione e monitoraggio che quanto realizzato sia delle coerente con il pianificato/ordinato o comunque sia motivato segnalazioni pervenute Rischio "Disomogeneità dei comportamenti" Formalizzazione degli elementi minimi da rilevare nell eventuale sopralluogo per la definizione del verbale Istruttoria puntuale dello storico delle pratiche edilizie presentate. Pubblicazione periodica all'albo telematico degli abusi rilevati pronta verifica con gli uffici delle segnalazioni pervenute Legge Gilmozzi: controlli periodici sulla residenza con Polizia Municipale. Esito riferito da PAT: incertezza sull'efficace ascrivibilità di violazioni ai proprietari Presenza garantita di agente di Polizia Municipale Rischio " " Monitoraggio periodico dei tempi di realizzazione dei controlli Legge Gilmozzi: controlli periodici sulla residenza con Polizia Municipale Edilizia Privata Idoneità alloggiativa 1 Rischio "" Procedura formalizzata a livello di Ente Formalizzazione degli elementi minimi da rilevare nell eventuale sopralluogo Municipale Rischio " " Monitoraggio periodico dei tempi di realizzazione dei controlli Municipale

2 Rilascio dei pareri urbanistici preventivi 1 Rischio "" Esplicitazione della documentazione necessaria per l attivazione delle pratiche Procedura formalizzata di gestione dell'iter con individuazione delle casistiche sottoponibili a parere Monitoraggio dei tempi di evasione istanze da programmare un monitoraggio periodico Approvazione dei piani attuativi Mancata coerenza con il piano generale Rischio "" Esplicitazione della documentazione necessaria per l attivazione delle pratiche Procedura formalizzata di gestione dell'iter, con evidenza della conformità urbanistica e della idoneità delle opere di urbanizzazione primaria Rischio " " Monitoraggio dei tempi di istruttoria delle istanze Rischio "". Richiesta della presentazione di un programma economico finanziario relativo sia alle trasformazioni edilizie che alle opere di urbanizzazione da realizzare acquisizione di informazioni dirette ad accertare il livello di affidabilità dei privati promotori (quali ad esempio il certificato della Camera di commercio, i bilanci depositati, le referenze bancarie, casellario giudiziale). controllo puntuale (pratiche in numero limitato) Pianificazione territoriale Convenzione urbanistica che preveda cessione/acquisto di aree Non corretta, non adeguata o non aggiornata commisurazione degli oneri dovuti, in difetto o in eccesso, rispetto all intervento edilizio da realizzare, al fine di favorire eventuali soggetti interessati Rischio "". Pieno coinvolgimento del decisore politico per le scelte da effettuare, mediante il coinvolgimento del responsabile della programmazione delle opere pubbliche, sulla base delle previsioni tabellari e normative Convenzione urbanistica: individuazione delle opere di urbanizzazione L individuazione di un opera come prioritaria, laddove essa, invece, sia a beneficio esclusivo o prevalente dell operatore privato L indicazione di costi di realizzazione superiori a quelli che l amministrazione sosterebbe con l esecuzione diretta Rischio "". Identificazione delle opere di urbanizzazione da parte del decisore politico, mediante il coinvolgimento del responsabile della programmazione delle opere pubbliche Rischio "". Previsione di una specifica motivazione in merito alla necessità di far realizzare direttamente al privato costruttore le opere di urbanizzazione secondaria Calcolo del valore delle opere da scomputare utilizzando i prezziari regionali o dell ente, anche tenendo conto dei prezzi che l amministrazione ottiene solitamente in esito a procedure di appalto per la realizzazione di opere analoghe. controllo puntuale (pratiche in numero limitato) Esecuzione opere di urbanizzazione L'amministrazione non esercita i propri compiti di vigilanza al fine di evitare la realizzazione di opere qualitativamente di minor pregio rispetto a quanto dedotto in obbligazione La nomina del collaudatore, anche in corso d'opera ove necessario, sia effettuata dal comune con oneri a carico del privato attuatore, dovendo essere assicurata la terzietà del soggetto incaricato Rischio " ". Previsione in convenzione, in caso di ritardata o mancata esecuzione delle opere, di apposite misure sanzionatorie quali il divieto del rilascio del titolo abilitativo per le parti d intervento non ancora attuate. Rischio " " Attuazione di piani di autocontrollo Controllo puntuale su segnalazione controllo puntuale (pratiche in numero limitato) controllo puntuale (pratiche in numero limitato) in corso la riorganizzazione del servizio di Vigilanza Boschiva - Piano di autocontrollo acquedotto

3 Ambiente Controlli amministrativi o sopralluoghi Rischio "" Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli Rischio " " Monitoraggio dei tempi di realizzazione dei controlli Municipale Rilascio di autorizzazioni ambientali (installazione antenne, fognature, deroghe inquinamento acustico, ecc.) Rischio "" Esplicitazione della documentazione necessaria per l attivazione delle pratiche e delle richieste di integrazione Rischio " " Monitoraggio dei tempi di evasione istanze da programmare un monitoraggio periodico

4 Commercio/attivi tà produttive Controllo della SCIA Rischio "" Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli Nadia Al Kadri Rischio " " Monitoraggio dei tempi di realizzazione dei controlli Nadia Al Kadri controllo puntuale delle pratiche Municipale / Comando Carabinieri Lavori Pubblici/manute nzione/mobilità Gare d'appalto per lavori ed incarichi progettazione e D.L. Scarsa trasparenza dell operato/alterazione della concorrenza Disomogeneità di valutazione nella individuazione del contraente Rischio "Scarsa trasparenza/alterazione della concorrenza" Utilizzo di bandi tipo per requisiti e modalità di partecipazione Ricorso a regolamenti redatti a livello provinciale in ambito di incarichi di progettazione Stesura di un atto di indirizzo che regolamenti la rotazione dei concorrenti Rischio " nella individuazione del contraente" Definizione dei tempi di nomina e di criteri per la composizione delle commissioni e verifica che chi vi partecipa non abbia interessi o legami parentali con le imprese concorrenti Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli dei requisiti dei partecipanti rigorosa applicazione dell'obbligo di motivazione nei provvedimenti a contrarre applicazione convenzione intercomunale per la gestione associata appalti Controllo puntuale. Ricorso a sistema di controlli AVCPass Controllo esecuzione contratto (DL e coord sicurezza) Rischio "Assenza di un piano dei controlli" Formalizzazione di un programma di controlli/direzioni lavori da effettuare in relazione alle fasi di esecuzione dell'opera, con evidenza di un report per ogni controllo da parte del DL e coord sicurezza Assenza di un piano dei Inserimento nei capitolati tecnici o nelle richieste di offerte della qualità e quantità della controlli prestazione attesa Visite dirette dell'u.t. in cantiere Controllo puntuale Area Lavori Pubblici Rischio "" Procedura formalizzata per la gestione dell'attività (varianti, richieste subappalti, ecc.) Periodico reporting dei controlli realizzati e di tutte le varianti richieste, per ogni opera Controllo puntuale Lavori Pubblici Ammissione delle varianti Abusivo ricorso alle varianti al fine di favorire l'appaltatore Verifica del corretto assolvimento dell obbligo di trasmissione all ANAC delle varianti Pubblicazione, contestualmente alla loro adozione e almeno per tutta la durata del contratto, dei provvedimenti di adozione delle varianti. obbligo di recente introduzione Effettuazione pagamenti in corso di esecuzione mancato rispetto degli obblighi di tracciabilità dei flussi finanziari Verifica del corretto adempimento in materia di tracciabilità dei flussi finanziari, prima di ogni liquidazione Manutenzione immobili, strade e giardini Controllo dei servizi appaltati (manutenzione caldaie, manutenzione ascensori, illuminazione, verde, ecc.) Rischio " " Inserimento nei capitolati tecnici o nelle richieste di offerte della qualità e quantità della prestazione attesa Rischio "" Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli controllo periodico in corso di rapporto

5 Rischio "Scarsa trasparenza/alterazione della concorrenza" Formalizzazione dei criteri di rotazione fornitori Ricorso a MePA e in corso di implementazione sistema MePAT Trasversale Tutti i Servizi che effettuano acquisti Acquisto di beni e servizi e controllo forniture Scarsa trasparenza dell operato/alterazione della concorrenza Disomogeneità di valutazione nella individuazione del contraente Scarso controllo erogato Rischio " nella individuazione del contraente" Definizione di criteri per la composizione delle commissioni e verifica che chi vi partecipa non abbia interessi o legami parentali con le imprese concorrenti Creazione di griglie per la valutazione delle offerte Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli dei requisiti dei partecipanti Rischio "Scarso controllo erogato" Stesura di capitolati di gara che prevedono la qualità e la quantità delle prestazioni attese Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli erogato in corso adeguamento a nuovi sistemi di acquisto Ricorso a MePA e in corso di implementazione sistema MePAT o in subordine CONSIP ricorso a sistema di controlli AVCPass Trasversale Segreteria Generale Gestione di segnalazioni e reclami 1 Discrezionalità nella gestione Rischio "Discrezionalità nella gestione" Procedura formalizzata a livello di Ente per la gestione delle segnalazioni esterne scritte e dei reclami Controllo puntuale Area Segreteria Generale Servizi demografici Gestione archivio servizi demografici Fuga di notizie di informazioni riservate Rischio "Fuga di notizie di informazioni riservate" Formalizzazione di una linea guida che identifica le modalità di richiesta di accesso a dati anagrafici Nadia Al Kadri Tracciabilità e sicurezza accessi verificate Area Segreteria Generale Servizi demografici Gestione degli accertamenti relativi alla residenza Mancato presidio delle ricadute fiscali Rischio " " Formalizzazione dei controlli di tutte le situazioni Nadia Al Kadri Rischio "Mancato presidio delle ricadute fiscali" Formalizzazione delle modalità di comunicazione delle migrazioni a Tributi e Ufficio Tecnico Rischio " " Essere notiziati rispetto ai tempi di evasione Nadia Al Kadri Nadia Al Kadri Municipale

6 Area Risorse economiche Servizi finanziari Pagamento fatture fornitori Rischio "" Esplicitazione della documentazione necessaria per effettuare il pagamento Effettuazione puntuale dei controlli dei controlli della regolarità contabile e contributiva per importi inferiori ad 0.000,00 Rischio " " Monitoraggio dell'ordine cronologico dei tempi di pagamento, per tipologia di fattura controllo puntuale di compatibilità con i flussi finanziari Area Risorse economiche Patrimonio Alienazioni patrimoniali e permute Scarsa trasparenza/poca Rischio "" Formalizzazione di una procedura di stima del valore dei cespiti Formalizzazione delle attività di pubblicizzazione da effettuare costante aggiornamento dell'inventario concertazione delle iniziative con la Segreteria Area Risorse economiche Patrimonio Assegnazione/concession e beni comunali Scarsa trasparenza/ poca nella verifica delle richieste Formalizzazione delle attività di pubblicizzazione da effettuare Definizione criteri per assegnazione dei beni e modalità di accesso Rischio " nella verifica delle richieste" Creazione dell'elenco delle associazioni Stesura del regolamento di assegnazione sale e spazi pubblici Esplicitazione della documentazione necessaria per l'ottenimento del beneficio concertazione delle iniziative con la Segreteria concertazione delle iniziative con la Segreteria Area Risorse economiche Tributi e entrate patrimoniali Controlli/accertamenti sui tributi/entrate pagati Rischio " " Controllo puntuale delle situazioni come da regolamento o definizione di criteri predeterminati per il controllo a campione Rischio "" Formalizzazione di linee guida per i controlli da effettuare Rischio " " Monitoraggio dei tempi di evasione dei controlli costante concertazione con gli addetti ai tributi ed entrate rispetto dei termini di legge costante concertazione con gli addetti ai tributi ed entrate

7 Area Risorse Umane Personale Selezione/reclutamento del personale Rischio " durante la selezione" Creazione di griglie per la valutazione dei candidati Definizione di criteri per la composizione delle commissioni e verifica che chi vi partecipa non abbia legami parentali con i concorrenti durante la selezione Ricorso a criteri statistici casuali nella scelta dei temi o delle domande Disomogeneità nel controllo del possesso Rischio "Disomogeneità nel controllo del possesso " Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli dei requisiti concertazione dei procedimenti con la Segreteria Area Risorse Umane Personale Mobilità tra enti Scarsa trasparenza/poca pubblicità della opportunità durante la selezione Pubblicazione dei bandi di selezione Rischio " durante la selezione" Creazione di griglie per la valutazione dei candidati concertazione dei procedimenti con la Segreteria Area Risorse Umane Personale Progressioni di carriera 1 durante la selezione Disomogeneità nel controllo del possesso e nell'attivazione delle procedure Rischio " durante la selezione" Creazione di griglie per la valutazione dei candidati Definizione di criteri per la composizione delle commissioni e verifica che chi vi partecipa non abbia legami parentali con i concorrenti Rischio "Disomogeneità nel controllo del possesso " Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli dei requisiti concertazione dei procedimenti con la Segreteria

8 Area Servizi alla persona Area Servizi alla persona Sociale/Cultura/ Sport/Tempo libero Sociale/Cultura/ Sport/Tempo libero Erogazione di contributi e benefici economici a associazioni Utilizzo di sale, impianti e strutture di proprietà comunale Scarsa trasparenza/ poca nella verifica delle richieste e della rendicontazione Scarsa trasparenza/ poca nella verifica delle richieste Scarso controllo del corretto utilizzo Pubblicizzazione delle modalità di accesso al contributo e della tempistica Rischio " nella verifica delle richieste" Stesura regolamento per l'erogazione dei contributi con esplicitazione dei criteri Esplicitazione dei requisiti e della documentazione necessaria per l'ottenimento del beneficio Controllo puntuale dei requisiti e della documentazione consegnata e della rendicontazione delle spese sostenute Pubblicizzazione delle strutture disponibili e delle modalità di accesso Rischio " nella verifica delle richieste" Stesura regolamento per la gestione delle sale e strutture Esplicitazione della documentazione necessaria per la concessione Rischio "Scarso controllo del corretto utilizzo" Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli concertazione dei procedimenti con la Segreteria dot.ssa Morena Bertoldi dot.ssa Morena Bertoldi dot.ssa Morena Bertoldi controllo puntuale Area Servizi alla persona Istruzione - asilo nido Accesso a servizi (Nido di Infanzia, tagesmutter, soggiorni estivi, colonie) Scarsa trasparenza/ poca nella verifica delle richieste Verifica pubblicazione informazioni sulle opportunità, le strutture e le modalità di accesso Rischio " nella verifica delle richieste" Stesura regolamento per l'accesso Esplicitazione della documentazione necessaria per l attivazione Ricorso ai CAF per dichiarazione ICEF concertazione delle iniziative con la Segreteria

9 Segreteria Generale Segreteria Generale Gestione accesso agli atti Disomogenità nella valutazione delle richieste Violazione della privacy Rischio "Disomogeneità nella valutazione delle richieste" Standardizzazione della modulistica con particolare riferimento all'esplicitazione della motivazione della richiesta e del procedimento amministrativo cui si riferisce Rischio "Violazione privacy" Tracciabilità informatica di accessi e interrogazioni alle banche dati con elementi sensibili Controllo puntuale Segreteria Generale Tutti i servizi che Incarichi e consulenze affidano incarichi professionali Scarsa trasparenza dell affidamento dell'incarico/consulenza Disomogeneità di valutazione nella individuazione del soggetto destinatario Rischio "Scarsa trasparenza" Pubblicazione di richieste di offerta/bandi Rischio "" Creazione di griglie per la valutazione Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli dei requisiti valutazione curricolare applicazione convenzione intercomunale per la gestione associata appalti Segreteria Generale Segreteria Generale Nomine politiche in società in house e controllate Scarsa trasparenza nell'attribuzione delle nomine politiche Disomogeneità di valutazione nella individuazione del soggetto destinatario Rischio "Scarsa trasparenza" Procedura formalizzata che garantisca l'effettuazione di tutte le attività previste dalla norma Rischio "" Creazione di griglie per la valutazione Creazione di supporti operativi (autodichiarazioni) per il controllo dei requisiti già disciplinata dalla norma provinciale