PIANO ANTICORRUZIONE DEL COMUNE DI ALDENO - MAPPATURA DEI RISCHI allegato a delibera giunta n. 2/2015

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1 PIANO ANTICORRUZIONE DEL COMUNE DI ALDENO - MAPPATURA DEI RISCHI allegato a delibera giunta n. /015 Area à x impatto stato al 31 dicembre 01 Edilizia Privata Gestione degli atti abilitativi (concessioni edilizie, permessi di costruire, autorizzazioni paesaggistiche, agibilità edilizia, pareri urbanistici, ecc.) Rischio " " Esplicitazione della documentazione necessaria per l attivazione delle pratiche e delle richieste di integrazione Verifica della conclusione di tutte le pendenze autorizzatorie relative all'immobile Compilazione di check list puntuale per istruttoria Rischio " " Procedura formalizzata e informatizzata che garantisca la tracciabilità delle istanze e tenga conto dell'ordine cronologico di arrivo salve motivate eccezioni Monitoraggio periodico dei tempi di evasione istanze, per tipologia di procedimento prima e terza azione, entro la seconda e zione prima azione, entro la seconda azione Passaggio pratiche in Commissione edilizia seconda azione attuata con verifica report estratto dal sistema informatico dell'edilizia in uso all'ufficio, come da relazione dell'ufficio del seconda azione attuata con verifica incrociata tra protocollo informatico per domande in entrata e report estratto dal sistema informatico dell'edilizia in uso all'ufficio per concessioni in uscita Rischio "Assenza di criteri di campionamento" Formalizzazione dei criteri statistici per la creazione del campione di pratiche da controllare, con priorità per alcune tipologie di pratiche (es. 1 su 3) oppure attraverso generazione automatica di numeri casuali con Excel entro Eventuale passaggio in Commissione Edilizia azione attuata: tutte le scia sono esaminate per verifica completezza documentazione prevista dall'istruttoria, come da nota del dicembre 01 dell'ufficio tecnico Edilizia Privata Controllo della segnalazione di inizio di attività edilizie (art l.p. 1/008) Assenza di criteri di campionamento Rischio " " Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli (check list da spuntare)

2 Rischio " " Procedura formalizzata e informatizzata che garantisca la tracciabilità dell'operato Monitoraggio periodico dei tempi di realizzazione dei controlli entro il azione attuata con verifica incrociata tra protocollo informatico per domande in entrata e report estratto dal sistema informatico dell'edilizia in uso all'ufficio per concessioni in uscita Rischio "Discrezionalità nell intervenire" Procedura formalizzata a livello di Ente per la gestione delle segnalazioni esterne o di uffici interni ed effettuazione dei relativi controlli per i provvedimenti conseguenti Formalizzazione di criteri per la verifica di ufficio prima azione, entro il , la seconda seconda azione attuata (in considerazione dell'esiguo nr delle stesse) con verifica di tutte le segnalazioni pervenute in collaborazione con la Polizia municipale Edilizia Privata Gestione degli abusi edilizi 6 Discrezionalità nell intervenire Disomogeneità dei comportamenti Rischio "Disomogeneità dei comportamenti" Formalizzazione degli elementi minimi da rilevare nell eventuale sopralluogo per la definizione del verbale Istruttoria puntuale dello storico delle pratiche edilizie presentate relative all'edificio verificato Presenza agente di PM per tutti i casi Rischio " " Monitoraggio periodico dei tempi di realizzazione dei controlli Differenziazione delle modalità di intervento a seconda della gravità potenziale dell'abuso (urgenza) la seconda azione, entro il la prima prima azione attuata con incrocio tra protocollo informatico in entrata e le comunicazioni in uscita Edilizia Privata Idoneità alloggiativa Rischio " " Procedura formalizzata a livello di Ente Formalizzazione degli elementi minimi da rilevare nell'istruttoria e nell eventuale sopralluogo Supporto dell'agente di polizia municipale

3 stato al 31 dicembre 01 Pianificazio ne territoriale Approvazione dei piani attuativi (compresi piani di lotizzazione) Rischio " " Esplicitazione della documentazione necessaria per l attivazione delle pratiche Procedura formalizzata di gestione dell'iter, con evidenza della conformità urbanistica e della idoneità delle opere di urbanizzazione primarie e dello scomputo degli oneri concessori Rischio " " per l'istruttoria tecnica Monitoraggio dei tempi di istruttoria delle istanze prima azione, entro il la seconda attuata la seconda azione con approvazione pag 1 e 1^ adozione pag attuata la seconda azione con approvazione pag 1 e 1^ adozione pag ; la ^ adozione del pag avverrà dopo approvazione della pat entro il Pianificazio ne territoriale Rilascio dei pareri urbanistici preventivi Rischio " " Esplicitazione della documentazione necessaria per l attivazione delle richieste di parere Procedura formalizzata di gestione dell'iter con individuazione delle casistiche sottoponibili a parere Sottoposizione a parere della commssione edilizia Individuazione di FAQ e risposte già predefinite alle questioni più significative la terza azione entro il la prima e la seconda e in aprte la quarta per le faq in parrte già utilizzate quelle messe a disposione della pat. considerato che in materia urbanistica non vi sono state richieste di pareri preventivi mentre per quelli tecnici l'esiguità delle richieste (3) ha fatto ritenere non urgente l'attivazione dell'azione che è posticipata al Rischio "Discrezionalità nell intervenire" Procedura formalizzata a livello di Ente per la gestione delle segnalazioni esterne o di uffici interni ed effettuazione dei relativi controlli per i provvedimenti conseguenti Formalizzazione di criteri per la verifica di ufficio Ambiente Controlli amministrativi o sopralluoghi Discrezionalità nell intervenire Disomogeneità dei comportamenti Rischio "Disomogeneità dei comportamenti" Formalizzazione degli elementi minimi da rilevare nell eventuale sopralluogo per la definizione del verbale Istruttoria puntuale dello storico delle pratiche edilizie presentate relative all'edificio verificato

4 Rischio " " Monitoraggio periodico dei tempi di realizzazione dei controlli Differenziazione delle modalità di intervento a seconda della gravità potenziale dell'abuso (urgenza) prima azione entro il , già in atto la seconda azione la prima azione attuata mediante verifica al protocollo informatico delle tempistiche di assolvimento dei sopralluoghi Ambiente Rilascio di autorizzazioni ambientali (acquedotto, fognature, deroghe inquinamento acustico, ecc.) Rischio " " Esplicitazione della documentazione necessaria per l attivazione delle pratiche e delle richieste di integrazione Rischio " " Monitoraggio dei tempi di evasione istanze, Adozione di scadenzario rispetto alle autorizzazioni Responsabili UTC, Ufficio Manutenzione e Cantiere Territorio Manutenzio ne ordinarie Patrimonio Lavori, Forniture, Servizi per gestione patrimonio e magazzino Assegnazione/concessi one beni comunali Assenza di criteri di campionamento Scarsa trasparenza/ poca pubblicità dell'opportunità Rischio "Assenza di criteri di campionamento" Inserimento nei capitolati tecnici o nelle richieste di offerte della qualità e quantità della prestazione attesa informatizzazione dei beni presenti in magazzino e costante aggiornamento delle entrate e delle uscite merci Rischio " " Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli (tipo check list) Rischio "Scarsa trasparenza/poca pubblicità dell'opportunità" Formalizzazione delle attività di pubblicizzazione da effettuare Definizione criteri per assegnazione dei beni e modalità di accesso la prima azione; entro la seconda azione Ufficio Manutenzione e Cantiere Ufficio Manutenzione e Cantiere segreteria in collaborazione con con Ufficio Mantuenzione e Cantiere seconda azione attuata con scelta di non avere scorte a magazzino, procedendo ad acquisiti sulle necessità evidenziate dai report giornalieri consegnati dagli operai al responsabile di cantiere azione attuata con scelta di non avere scorte a magazzino, procedendo ad acquisiti sulle necessità evidenziate dai report giornalieri consegnati dagli operai al responsabile di cantiere

5 Territorio Territorio Patrimonio Sociale/Cul tura/sport/ Tempo libero (legna, sfalci erba ecc.) Utilizzo di sale, impianti e strutture di proprietà nella verifica delle richieste Scarsa trasparenza/ poca pubblicità dell'opportunità nella verifica delle richieste Scarso controllo del corretto utilizzo Rischio " nella verifica delle richieste" Stesura del regolamento di assegnazione sale e spazi pubblici Esplicitazione della documentazione necessaria per l'ottenimento del beneficio Rischio "Scarsa trasparenza/poca pubblicità dell'opportunità" Pubblicizzazione delle strutture disponibili e delle modalità di accesso Rischio " nella verifica delle richieste" Stesura regolamento per la gestione delle sale e strutture Esplicitazione della documentazione necessaria per la Rischio "Scarso controllo del corretto utilizzo" Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli segretario segretario segretario al fine di dare ulteriore trasparenza e semplificazione procedurale sarà adottato sistema di

6 Area Lavori Pubblici Lavori Pubblici, Servizi e Forniture Gare d'appalto per lavori, servizi e forniture à x impatto 9 Scarsa trasparenza dell operato/alterazione della concorrenza Disomogeneità di valutazione nella individuazione del contraente Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati Rischio "Scarsa trasparenza/alterazione della concorrenza" Utilizzo di bandi tipo per requisiti e modalità di partecipazione Monitoraggio per tipologia delle modalità utilizzate per l'effettuazione delle gare Stesura di un atto di indirizzo che regolamenti la Rischio " nella individuazione del contraente" Definizione dei tempi di nomina e di criteri per la composizione delle commissioni e verifica che chi vi partecipa non abbia interessi o legami parentali con le imprese concorrenti Rischio "Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati" Definizione preventiva dei criteri di selezione dei partecipanti per i controlli sui requisiti azioni prima e seconda; entro azione n 3 Entro il 31 dicembre 01 e/o e/o e/o prevista dalla legge stato al 31 dicembre 01 allo scopo di dare seguito alla normativa provinciale che limita a sette concorrenti l'invito alle gare fino a ,00 sarà adottato entro il apposito atto di indirizzo in sostituzione della regola dell'invito di chiunque lo mentre le verifiche vengono effettuate per l'aggiudicatario per il resto dei partecipanti l'adozione dell'azione di controllo è rinviata al Area Lavori Pubblici Lavori Pubblici, Servizi e Forniture Controllo esecuzione contratto Assenza di un piano dei controlli Rischio "Assenza di un piano dei controlli" Formalizzazione di un programma di controlli da effettuare in relazione alle fasi di esecuzione dell'opera, con evidenza di un report per ogni controllo da parte del DL e coord sicurezza o funzionario tecnico incaricato Inserimento nelle convenzioni della Direzione Lavori o nelle richieste di offerte della qualità e quantità della prestazione attesa Rischio " " Procedura formalizzata per la gestione dell'attività (varianti, richieste subappalti, ecc.) la prima e la seconda azione; entro la terza azione entro il servizio Segreteria e servizio Segreteria e/o la terza azione è stata attuata con visite cadenzate (settimanali) dell'ut + DL per opere a scomputo di importi significativi (sopra ,00) attuazione rinviata al in considerazione del fatto che i contratti in essere nei lavori pubblici sono solo e con importi inferiori a ,00 mentre per i servizi le varianti sono assenti; viene comunque effettuato monitoraggio delle istanze

7 stato al 31 dicembre 01 Area Servizi Demografici Servizi demografici Gestione archivio servizi demografici Fuga di notizie di informazioni riservate Rischio "Fuga di notizie di informazioni riservate" Formalizzazione di una linea guida che identifica le modalità di richiesta di accesso a dati anagrafici Servizio Affari Demografici ed Economici Tracciabilità e sicurezza accessi verificate Piano della sicurezza dei dati informatici Area Servizi Demografici Servizi demografici Gestione degli accertamenti relativi alla residenza Assenza di criteri di campionamento Mancato presidio delle ricadute fiscali Rischio "Assenza di criteri di campionamento" Formalizzazione dei controlli di tutte le situazioni Rischio "Mancato presidio delle ricadute fiscali" Formalizzazione delle modalità di comunicazione delle migrazioni a Tributi quelli sulla base della legge anagrafica Servizio Affari Demografici ed Economici Servizio Affari Demografici ed Economici Concordare tempi di intervento dell'agente di polizia Municipale e con l'addetto alle funzioni di anagrafe, stato civile Rischio " " Essere notiziati rispetto ai tempi di evasione (art. 10 bis L. 1/90) Servizio Affari Demografici ed Economici

8 à x impatto stato al 31 dicembre 01 economiche Servizi Liquidazione e pagamento fatture fornitori Rischio " " Esplicitazione della documentazione necessaria per effettuare la liquidazione Definizione del campione dei controlli della regolarità contributiva per importi superiori ad ,00 (o effettuazione puntuale dei controlli) Rischio " " Monitoraggio dell'ordine cronologico dei tempi di liquidazione, per tipologia di fattura del servizio Ragioneria e Finanze del servizio Ragioneria e Finanze per legge si controllano tutti coloro i quali vatino crediti pari o superiori a ,00 attuato attraverso controllo costante di cassa tra entrate e uscite economiche Patrimonio Acquisti, alienazioni patrimoniali e permute (immobili) Scarsa trasparenza/poca pubblicità dell'opportunità Rischio " " Formalizzazione della procedura di alienazione (trasparenza) Rischio "Scarsa trasparenza/poca pubblicità dell'opportunità" (solo per alienazioni) Formalizzazione delle attività di pubblicizzazione da effettuare attuata mediante avvisi al pubblico salvo che nelle permute con beni non demaniali attuata mediante avvisi al pubblico salvo che nelle permute con beni non demaniali economiche Patrimonio Alienazione di beni mobili e di diritti Scarsa trasparenza/poca pubblicità dell'opportunità Rischio " " Formalizzazione della procedura di alienazione (trasparenza) Rischio "Scarsa trasparenza/poca pubblicità dell'opportunità" (solo per alienazioni) Formalizzazione delle attività di pubblicizzazione da effettuare , Servizio Tecnico, Ufficio Manutenzione e Cantiere, Servizio Tecnico, Ufficio Manutenzione e Cantiere azione rinviata al data l'esiguità dell'avverarsi della fattispecie azione rinviata al data l'esiguità dell'avverarsi della fattispecie economiche Servizi cimiteriali Rilascio di concessioni cimiteriali loculo e ossari Rischio " " Formalizzazione del regolamento cimiteriale del Uffico manutenzione patrimonio

9 Rischio "Assenza di criteri di campionamento" Formalizzazione dei criteri statistici per la creazione del campione di pratiche da controllare, con priorità per alcune tipologie di pratiche Servizio affari demografici ed economici controllo puntuale delle pratiche Economiche Commercio /attività produttive Controllo delle SCIA Assenza di criteri di campionamento Rischio " " Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli (tipo check list) Servizio Affari Demografici ed Economici Rischio " " Procedura formalizzata che garantisca la tracciabilità dell'operato Monitoraggio periodico dei tempi di realizzazione dei controlli azioni entro il Servizio affari demografici ed economici azione attuata mediante collegamento al sistema SUAP

10 Umane Personale Selezione/reclutament o del personale à x impatto durante la selezione scarsa trasparenza/ poca pubblicità dell'opportunità Disomogeneità nel controllo del possesso dei requisiti dichiarati Rischio " durante la selezione" Definizione di criteri stringenti per le diverse tipologie di chiamate a termine Creazione di griglie per la valutazione dei candidati Definizione di criteri per la composizione delle commissioni e verifica che chi vi partecipa non abbia legami parentali con i concorrenti Rischio "Scarsa trasparenza/ poca pubblicità dell'opportunità" definizione criteri per la pubblicazione e la pubblicità di avvisi e selezioni legge e regolamento stato al 31 dicembre 01 Rischio "Disomogeneità nel controllo del possesso dei requisiti dichiarati" Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli dei requisiti (tipo check list) Umane Personale Mobilità tra enti Scarsa trasparenza/poca pubblicità della opportunità durante la selezione Rischio "Scarsa trasparenza/poca pubblicità dell'opportunità" Pubblicazione dei bandi di selezione Rischio " durante la selezione" Creazione di parametri per la valutazione dei candidati Rischio " durante la selezione" Creazione di parametri per la valutazione dei candidati Definizione di criteri per la composizione delle commissioni e verifica che chi vi partecipa non abbia legami parentali con i concorrenti. Si adottano le stesse procedure dei concorsi esterni

11 Risorse Umane Personale Progressioni di carriera (progressioni verticali e/o orizzontali) 1 durante la selezione Disomogeneità nel controllo del possesso dei requisiti dichiarati Rischio "Disomogeneità nel controllo del possesso dei requisiti dichiarati" Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli dei requisiti (tipo check list). Si adottano le stesse procedure dei concorsi esterni. Inoltre l'accordo sindacale ha bloccato i passaggi tra le varie posizioni retributive per un tempo non predeterminato. e Servizio Ragioneria e Finanze

12 à x impatto stato al 31 dicembre 01 Area Servizi alla persona Erogazione di Sociale contributi e benefici economici a persone, 6 enti e associazioni Scarsa trasparenza/ poca pubblicità dell'opportunità nella verifica delle richieste Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati e della rendicontazione Rischio "Scarsa trasparenza/poca pubblicità dell'opportunità" Pubblicizzazione delle modalità di accesso al contributo e della tempistica Rischio " nella verifica delle richieste" Stesura regolamento per l'erogazione dei contributi con esplicitazione dei criteri Esplicitazione dei requisiti e della documentazione necessaria per l'ottenimento del beneficio Rischio "Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati" Controllo puntuale dei requisiti e della documentazione consegnata e della rendicontazione e Servizio biblioteca e Servizio biblioteca e Servizio biblioteca

13 Trasversale Segreteria Gestione accesso agli atti à x impatto Disomogenità nella valutazione delle richieste Violazione della privacy Rischio "Disomogeneità nella valutazione delle richieste" Standardizzazione della modulistica con particolare riferimento all'esplicitazione della motivazione della richiesta e del procedimento amministrativo cui si Rischio "Violazione privacy" Tracciabilità informatica di accessi e interrogazioni alle banche dati con elementi sensibili Responsabili dei Servizi Responsabili dei Servizi Richiesta collaborazione con il consulente informatico stato al 31 dicembre 01 Trasversale Trasversale Tutti i servizi che affidano incarichi Segreteria Generale Incarichi e consulenze professionali Gestione di segnalazioni e reclami 6 Scarsa trasparenza dell affidamento dell'incarico/consulenza Disomogeneità di valutazione nella individuazione del soggetto destinatario Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati Discrezionalità nella gestione Rischio "Scarsa trasparenza" Pubblicazione di richieste di offerta/bandi Predisposizione di indirizzi per l'affidamento di incarichi di consulenza e collaborazione Rischio " " Creazione di parametri per la valutazione Rischio "Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati" Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli dei requisiti Rischio "Discrezionalità nella gestione" Procedura formalizzata a livello di Ente per la gestione delle segnalazioni esterne scritte e dei reclami la prima azione; entro la seconda azione entro seconda azione attuata con rispetto di previsione regolamentare; rotazione degli incarichi disgiungendo nei lavori la progettazione dalla sicurezza dalla DL rinviata al in attesa del protocollo di intesa tra PAT, Consiglio Autonomie e Ordine professionisti Segreteria Segreteria Nomine politiche in società in house e controllate Scarsa trasparenza nell'attribuzione delle nomine politiche Disomogeneità di valutazione nella individuazione del soggetto destinatario Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati Rischio "Scarsa trasparenza" Procedura formalizzata che garantisca l'effettuazione di tutte le attività previste dalla norma Rischio " " Creazione di parametri per la valutazione Rischio "Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati" Creazione di supporti operativi (autodichiarazioni) per il controllo dei requisiti attuata secondo la L.R. 10/01 con pubblicazione sul sito web rinviata al cioè al rinnovo degli organi elettivi comunali