Rischio "Assenza di criteri di campionamento" Controllo puntuale di ogni segnalazione di inizio di attività edilizia

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1 Gestione degli atti abilitativi (concessioni edilizie, permessi di costruire, autorizzazioni paesaggistiche, agibilità edilizia, ecc.) Rischio "" Esplicitazione della documentazione necessaria per l attivazione delle pratiche e delle richieste di integrazione (disciplinato nel regolamento edilizio) Verifica della conclusione di tutte le pendenze autorizzatorie relative all'immobile Compilazione di checklist puntuale per istruttoria Previsione di pluralità di firme sull'istruttoria (ove possibile) Controllo di ogni atto abilitativo da parte tecnico, di un esperto provinciale e della commissione edilizia Rischio " " Pubblicizzazione del calendario sedute commissione e tempi minimi per la presentazione o integrazione delle pratiche Comunicazione del calendario sedute commissione ai tecnici Procedura formalizzata che garantisca la tracciabilità delle istanze e tiene conto dell'ordine cronologico di arrivo salve motivate eccezioni Comunicazione di ogni passo (p.es. richiesta di una pratica o di un parere) ai tecnici e al proprietario della costruzione periodico dei tempi di evasione istanze, per tipologia di procedimento Il regolamento edilizio verrà Ufficio pubblicato sul sito internet dell'ente Ufficio Si rileva che il sistema territoriale provinciale e il presidio del anche grazie ai contributi economici erogati dalla Provincia sia particolarmente efficiente sia nella vigilanza su eventuali abusi che in genere nel rispetto dellla normativa e dei tempi Controllo della segnalazione di inizio di attività edilizie Rischio " " Controllo puntuale di ogni segnalazione di inizio di attività edilizia Rischio "" Ricorso a criteri stabiliti nel regolamento edilizio e utilizzo di un modulo stampato Ufficio Ufficio Statisticamente poche segnalazioni di inizio di attività edilizie, dato che si usa il sistema dell'autorizzazione edilizia Rischio periodico dei tempi di realizzazione dei controlli Ufficio Rischio "Discrezionalità nell intervenire" Procedura formalizzata per la gestione delle segnalazioni esterne o di uffici interni ed effettuazione dei relativi controlli per i provvedimenti conseguenti Effettuazione di un controllo per ogni avviso per iscritto Utilizzo di un modulo per l'avvio del procedimento amministrativo Ufficio Gestione degli abusi edilizi ( pratiche sanatoria, segnalazioni di parte, ecc.) 3 Discrezionalità nell intervenire Disomogeneità dei comportamenti Rischio "Disomogeneità dei comportamenti" Formalizzazione degli elementi minimi da rilevare nell eventuale sopralluogo per la definizione del verbale Istruttoria puntuale dello storico delle pratiche edilizie presentate relative all'edificio verificato* Checklist degli elementi minimi * Entro 30 giungo 01 * Ufficio Rischio " " periodico dei tempi di realizzazione dei controlli Differenziazione delle modalità di intervento a seconda della gravità potenziale dell'abuso (urgenza) Ufficio Rischio "" Formalizzazione degli elementi minimi da rilevare nell'istruttoria e nell eventuale Idoneità alloggiativa sopralluogo Utilizzo di un modulo/una lista contenendo i requisiti necessari per l'ottenimento della licenza d'uso Ufficio Pagina 1

2 Pianificazione territoriale Modificazione del piano urbanistico Rischio "" Esplicitazione della documentazione necessaria per l attivazione delle richieste di modifica Diagramma di flusso per la modifica del piano urbanistico (incluso termini) Rischio dei tempi per l'evasione Già disciplinata dalla norma provinciale Pianificazione territoriale Approvazione dei piani attuativi Rischio "" Esplicitazione della documentazione necessaria per l attivazione delle pratiche Procedura formalizzata di gestione dell'iter, con evidenza della conformità e della idoneità delle opere di urbanizzazione primarie Diagramma di flusso per l' (incluso termini) Rischio " " per l'istruttoria tecnica Diagramma di flusso per l' (incluso termini) dei tempi di istruttoria delle istanze Già disciplinata dalla norma provinciale Rischio "Discrezionalità nell intervenire" Procedura formalizzata per la gestione delle segnalazioni esterne o di uffici interni ed effettuazione dei relativi controlli per i provvedimenti conseguenti Utilizzo di un modulo per l'avvio del procedimento amministrativo Stesso procedimento come per la gestione degli abusi edilizi Ambiente Controlli amministrativi o sopralluoghi Discrezionalità nell intervenire Disomogeneità dei comportamenti Rischio "Disomogeneità dei comportamenti" Formalizzazione degli elementi minimi da rilevare nell eventuale sopralluogo per la definizione del verbale Istruttoria puntuale dello storico delle pratiche edilizie presentate relative all'edificio verificato Stesso procedimento come per la gestione degli abusi edilizi Rischio " " periodico dei tempi di realizzazione dei controlli Differenziazione delle modalità di intervento a seconda della gravità potenziale dell'abuso (urgenza) Stesso procedimento come per la gestione degli abusi edilizi Ambiente Rilascio di autorizzazioni ambientali (installazione antenne, fognature, deroghe inquinamento acustico, ecc.) Rischio "" Elaborazione e approvazione dei piani settoriali di regolamentazione Esplicitazione della documentazione necessaria per l attivazione delle pratiche e delle richieste di integrazione* Rischio " " dei tempi di evasione istanze Piano per lo prosciugamento 1 Piano acustico * Entro 30 novembre 01 1 Esperto esterno lo elaborerà ASM lo elaborerà Il consiglio deve approvare tali piani Commercio/attivi tà produttive Controllo delle DIA/SCIA Impatto=1 Rischio "" Formalizzazione di criteri minimi per il controllo Utilizzo di software adatta (p.es. SUAP)* Rischio " " Procedura formalizzata e informatizzata che garantisca la tracciabilità dell'operato (p.es. SUAP) periodico dei tempi di realizzazione dei controlli Criteri minimi * Entro 30 giungo 015 * I criteri minimi vengono controllati per tutti atti Pagina

3 Rischio scarsa trasparenza dell'operato/alterazione della concorrenza Utilizzo di bandi tipo per requisiti e modalità di partecipazione Utilizzo del portale elettronico SICP della Provincia per la gara degli appalti pubblici Aggiustamento del regolamento per gare d'appalto* *Nuovo regolamento *entro 30 per gare d'appalto novembre 015 dei lavori pubblici Ricorso al sistema provinciale Area Lavori Pubblici Lavori Gare d'appalto per lavori Pubblici/manuten ed incarichi zione/mobilità progettazione e D.L. Scarsa trasparenza dell operato/alterazione della concorrenza Disomogeneità di valutazione nella individuazione del contraente dei requisiti dichiarati Rischio Disomogeneità di valutazione nella individuazione del contraente Formalizzazione di un diagrammo di flusso per la nomina delle commissioni (con definizione Diagramma di flusso entro 30 dei tempi) Autocertificazione novembre 01 Utilizzo di un' autocertificazione per la verifica che chi fa parte della commissione non abbia interessi o legami parentali con le imprese concorrenti Rischio dei requisiti dichiarati Per bandi sopra ,00 controllo della certificazione SOA di tutti partecipanti ammessi Per bandi sotto ,00 controllo puntuale dei requisiti dichiarati di tutti partecipanti ammessi dei lavori pubblici dei lavori pubblici Area Lavori Pubblici Lavori Pubblici Controllo esecuzione contratto (DL e coord sicurezza) Rischio Assenza di un piano dei controlli Utilizzo di un programma di controlli/direzioni lavori da effettuare in relazione alle fasi di esecuzione dell'opera con evidenza di un report da parte del DL e del coordinatore della sicurezza Inserimento nei capitolati tecnici della Direzione Lavori o nelle richieste di offerte della Assenza di un piano dei quantità (e se desiderato anche della qualità) della prestazione attesa controlli Visita settimanale/mensile (secondo il bisogno) al cantiere per la verifica di persona le situazioni rilevate con stesura di report, che verrà firmato ed inviato al Comune Sedute mensili di coordinamento con tecnici e amministratori comunali (per lavori in economia) (per tutti gli altri lavori) Rischio Procedura formalizzata per la gestione dell'attività (varianti, richieste subappalti, ecc.) Periodico reporting dei controlli realizzati e di tutte le varianti richieste, per ogni opera (nelle sedute mensili di coordinamento) Giunta deve approvare tutte le varianti, ecc. Area Lavori Pubblici Manutenzione immobili, strade e giardini Controllo dei servizi appaltati (manutenzione estintore d'incendio, manutenzione ascensori, illuminazione di emergenza ecc.) Impatto=1 Rischio Inserimento nei capitolati tecnici o nelle richieste di offerte della quantità della prestazione attesa Fissazione dei controlli da effettuare (dipendente dalla importanza e dal volume dei servizi, con considerazione del principio di rotazione) nel programma di lavoro* *Piano dei controlli da effettuare *entro 30 novembre 01 Giunta fissa tutti controlli nel programma di lavoro Trasversale Tutti i Servizi che Acquisto di beni e servizi effettuano e controllo forniture acquisti Scarsa trasparenza dell operato/alterazione della concorrenza Disomogeneità di valutazione nella individuazione del contraente Scarso controllo del servizio erogato Rischio Scarsa trasparenza dell'operato/alterazione della concorrenza Formalizzazione dei criteri di rotazione fornitori Ricorso al sistema provinciale per acquisti* Rischio Disomogeneità di valutazione nella individuazione del contraente Definizione di criteri per la composizione delle commissioni e verifica che chi vi partecipa non abbia interessi o legami parentali con le imprese concorrenti Utilizzo di griglie per la valutazione delle offerte Rischio Scarso controllo del servizio erogato Attestazione del servizio erogato tramite firma del assessore competente Stesura di capitolati di gara che prevedono la qualità e la quantità delle prestazioni attese Rielaborazione del regolamento di contabilità* Criteri * entro 30 novembre 015 * *Nuovo regolamento *entro 30 di contabilità novembre 015 Trasversale Segreteria Gestione di segnalazioni Rischio Discrezionalità nella gestione Discrezionalità nella gestione Generale e reclami Formalizzazione del processo per la gestione delle segnalazioni esterne scritte e dei reclami Processo entro 30 giugno 01 ufficio protocollo Archiviazione digitale e archivazione in un apposito registro di tutti reclami Pagina 3

4 Rischio Fuga di notizie di informazioni riservate Servizi Gestione archivio servizi Fuga di notizie di informazioni Area Segreteria Generale Utilizzo di un modulo per la richiesta di accesso ai documenti demografici demografici riservate Piano della sicurezza dei dati informatici anagrafico Area Segreteria Generale Servizi demografici Gestione degli accertamenti relativi alla residenza Mancato presidio delle ricadute fiscali Rischio Controllo di tutti migrazioni nel Comune entro 5 giorno Rischio Mancato presidio delle ricadute fiscali Trasmissione diretta elettronica in tempo reale (i.e. entro giorni) all'uffico dei tributi e all'uffico tecnico di tutti migrazioni Rischio Effettuazione dei controlli entro 5 giorni con rotazione dei vigili controllanti e monitoraggio dei tempi da parte competente anagrafico anagrafico anagrafico Controllo viene effettuato dalla I vigili compilano e firmano un report del controllo che verrà dato all'uffico anagrafico Area Segreteria Generale Servizi cimiteriali Rilascio di autorizzazioni e concessioni cimiteriali 1 Impatto=1 Rischio Utilizzo del regolamento cimiteriale e rielaborazione del regolamento cimiteriale Regolamento cimiteriale nuovo in corso di lavoro, concluso entro 30 tributi novembre 01 Area Risorse economiche Servizi finanziari Pagamento fatture fornitori Rischio "" Esplicitazione della documentazione necessaria per effettuare la liquidazione (regolato nel regolamento di contabilità) Controllo puntuale di tutti fatture sopra 10.00,00 Procedura formalizzata per il pagamento delle fatture dei fornitori (regolato nel regolamento di contabilità) Rielaborazione del regolamento di contabilità* Rischio " " dell'ordine cronologico dei tempi di liquidazione, per tipologia di fattura Per certe tipologie di fatture è previsto la firma dell'assessore competente dell'adempimento dei tempi di pagamento *Nuovo regolamento di contabilità *entro 30 novembre 015 contabilità contabilità Il modello per il nuovo regolamento di contabilità verrà elaborato dal Consorzio dei Comuni della Procincia BZ Area Risorse economiche Patrimonio Acquisti e alienazioni di beni mobili, di diritti e di patrimonio Scarsa trasparenza/poca Rischio "" Procedura formalizzata di acquisti e di alienazione (regolato nel regolamento per la disciplina dei contratti) (solo per alienazioni) Procedura formalizzata per l'attività di pubblicizzazione da effettuare Pubblicazione dell'alienazione sul sito web del Comune Consiglio decide sugli alienazioni Area Risorse economiche Trasversale Assegnazione/concession e beni comunali Scarsa trasparenza/ poca nella verifica delle richieste Formalizzazione delle attività di pubblicizzazione da effettuare Pubblicazione sul sito web del Comune Criteri per assegnazione dei beni e modalità di accesso Rischio " nella verifica delle richieste" Elenco delle associazioni o altri soggetti potenzialmente beneficiari Regolamento di assegnazione sale e spazi pubblici Esplicitazione della documentazione necessaria per l'ottenimento del beneficio Pagina

5 Rischio Controllo assoluto tramite apposita software tributi Area Risorse economiche Tributi e entrate patrimoniali Controlli/accertamenti sui tributi/entrate pagati Rischio Utilizzo di linee guide e di regolamenti (p.es. Regolamento delle condanne, regolamento IMU) Uso di valori del terreno edificabile fissati dell' ufficio tecnico Rischio Elaborazione del regolamento per l'imposta di soggiorno (local tax) con definizione dei tempi di controllo Formalizzazione di diagrammi di flusso per l'imu e per la TOSAP con definizione dei tempi dei tempi di evasione dei controlli* Regolamento local tax Diagrammi di flusso * entro 30 giugno 015 * patrimonio tributi Area Risorse Umane Personale Selezione/reclutamento del personale/progressioni di carriera Rischio durante la selezione/ Comportamenti opportunistici nell'utilizzo delle graduatorie Ricorso a criteri statistici casuali nella scelta dei temi o delle domande Definizione di criteri minimi che i candidati devono possedere Utilizzo di griglie per la valutazione dei candidati Utilizzo di linee guide, di criteri di valutazione generali e utilizzo del regolamento per la disciplina e le modalità di assunzione nel servizio dei Comuni durante la Stesura di una autocertificazione per verificare che chi vi partecipa alla commissione non selezione/comportamenti abbia interessi o legami parentali con i candidati opportunistici nell'utilizzo delle Rielaborazione del regolamento del personale* graduatorie Disomogeneità nel controllo del Rischio Disomogeneità nel controllo del possesso dei requisiti dichiarati possesso dei requisiti dichiarati Utilizzo di una checklist per il controllo Scarsa trasparenza/poca Ammissione dei candidati da parte della giunta Utilizzo di griglie per la valutazione dei candidati Controllo della domanda di ammissione al concorso pubblico *Regolamento del personale nuovo *Autocertificazione *entro 30 novembre 015 Il regolamento del personal dell'amministrazion verrà approvato dal consiglio e del personale dell'amministrazion e del personale Pubblicazione dei bandi sul sito web del comune e sul sito web della Provincia BZ (ripartizione lavoro) Esposizione in carta dell'avviso mensile della ripartizione lavoro della Provincia BZ contenendo tutti bandi dell'amministrazion e del personale Area Servizi alla persona Sociale/Cultura/S Erogazione di contributi port/tempo e benefici economici a libero associazioni Scarsa trasparenza/ poca nella verifica delle richieste dei requisiti dichiarati e della rendicontazione Pubblicizzazione delle modalità di accesso al contributo e della tempistica Pubblicizzazione del modulo per la richiesta di un contributo sul sito web del comune Rischio " nella verifica delle richieste" Utilizzo del regolamento per la concessione di contributi con esplicitazione dei criteri Esplicitazione dei requisiti e della documentazione necessaria per l'ottenimento del beneficio/ Utilizzo di moduli per richieste di contributi Rischio " dei requisiti dichiarati" Controllo puntuale dei requisiti e della documentazione consegnata e della rendicontazione per contributi straordinari Verifica della dichiarazione della ritenuta d'acconto per contributi ordinari Pubblicazione sul sito web del Comune Pagina 5

6 Area Servizi alla persona Sociale/Cultura/S Utilizzo di sale, impianti port/tempo e strutture di proprietà libero Probabilità=3 Pubblicizzazione delle strutture disponibili e delle modalità di accesso Stesura di un regolamento per la dirigenza e per l'utilizzo delle sale e strutture Scarsa trasparenza/ poca nella verifica delle richieste Scarso controllo del corretto utilizzo Rischio " nella verifica delle richieste" Stesura di un regolamento per la gestione delle sale e strutture Regolamento per la dirigenza e per Entro 30 l'utilizzo delle sale e novembre 015 delle strutture Regolamento per la dirigenza e per Entro 30 l'utilizzo delle sale e novembre 015 delle strutture Pubblicazione di informazioni sul sito web del Comune e nel giornale InfoForum e fornitura di informazione alle associazioni da parte dell'unione delle associazioni Rischio "Scarso controllo del corretto utilizzo" L'amministratore ossia il comitato competente controllano il corretto utilizzo delle sale e delle strutture Garanzia contro danni attraverso un deposito cauzionale Area Servizi alla persona Istruzione - asilo nido Accesso a servizi (Asilo d'infanzia, mensa,...) Scarsa trasparenza/ poca nella verifica delle richieste dei requisiti dichiarati Pubblicazione informazioni sulle opportunità, le strutture e le modalità di accesso Rischio " nella verifica delle richieste" Utilizzo di un regolamento per l'accesso Esplicitazione della documentazione necessaria per l attivazione del servizio ossia per tariffe agevolate Rischio " dei requisiti dichiarati" Ricorso ai CAF per dichiarazione ICEF Controllo delle richieste di tariffa agevolata Statisticamente posti superiori alle domande Pubblicazione nel giornale InfoForum Richieste di tariffa agevolata vengono esaminati dalla giunta e vengono presi d'atto Segreteria Generale Segreteria Generale Gestione accesso agli atti Disomogenità nella valutazione delle richieste Violazione della privacy Rischio "Disomogeneità nella valutazione delle richieste" Standardizzazione della modulistica con particolare riferimento all'esplicitazione della motivazione della richiesta e del procedimento amministrativo cui si riferisce Rischio Violazione della privacy Piano della sicurezza dei dati informatici Tracciabilità di accessi e interrogazioni alle banche dati con elementi sensibili Utilizzo di un modulo standard Atti con dati sensibili sono indicati con un segno privacy Segreteria Generale Tutti i servizi che Incarichi e consulenze affidano incarichi professionali Scarsa trasparenza dell affidamento /consulenza Disomogeneità di valutazione nella individuazione del soggetto destinatario dei requisiti dichiarati Rischio "Scarsa trasparenza" Pubblicazione di richieste di offerta/bandi attraverso il portale elettronico provinciale Utilizzo degli accordi-quadri del portale elettronico Rischio "" Creazione di griglie per la valutazione* Controllo dei requisiti richiesti nel bando Rischio " dei requisiti dichiarati" Controllo attraverso il portale elettronico provinciale *Griglie *Entro 30 novembre 015 Già in atto Segreteria Generale Segreteria Generale Nomine politiche in società in house e controllate Scarsa trasparenza nell'attribuzione delle nomine politiche dei requisiti dichiarati Rischio "Scarsa trasparenza nell'attribuzione delle nomine politiche" Procedura formalizzata che garantisca l'effettuazione di tutte le attività previste dalla norma Diagramma di flusso (regolato nello statuto del comune) Rischio " dei requisiti dichiarati" Creazione di un autocertificazione per il controllo dei requisiti e di incompatibilità Autocertificazione Entro 30 novembre 01 Entro 30 novembre 01 Pagina

7 Area Polizia locale Area Polizia locale Polizia locale Polizia locale Controlli annonaria/commercio Controlli edilizi e ambientali Rischio Effettuazione del controllo solo in seguito all'incarico da parte del sindaco o in seguito a programmi di controllo degli uffici competenti Rischio Redazione di un verbale con firma per ogni controllo Documentazione fotografica ove possibile Effettuazione del controllo in due* Rischio Consegna del verbale al committente e controllo del protocollo dal committente periodico dei tempi per l'effettuazione dei controlli Rischio Controllo avviene dopo la ricevuta o dopo accertamenti diretti Rischio Documentazione fotografica e protocollare per ogni controllo Rischio Esecuzione immediata del controllo e consegna del verbale di controllo all'ufficio competente periodico dei tempi per l'effettuazione dei controlli Controllo in due* * entro 30 novembre 01 Committente la Committente Committente la Committente Incarico è definito precisamente dal committente Archiviazione digitale del verbale di controllo e delle foto Archiviazione digitale del verbale di controllo e delle foto Area Polizia locale Polizia locale Gestione dell iter dei verbali per infrazioni al codice della strada Probabilità=3 Disomogeneità dolosa delle valutazioni Rischio Disomogeneità dolosa delle valutazioni Documentazione fotografica ove possibile Gestione e controllo di tutti verbali da parte gestione verbali sovra presso la Comunità comprensoriale Val Venosta dei verbali annullati dei ricorsi e al loro esito Rischio Controllo del rispetto delle scadenze di tutti verbali da parte gestione verbali sovra periodico dei tempi per l'effettuazione dei controlli la la Archiviazione digitale delle foto Comunità comprensoriale Val Venosta si occupa della gestione dei verbali Comunità comprensoriale Val Venosta si occupa della gestione dei verbali Rischio Controllo di tutti accertamenti relativi alla residenza dopo ricevuta la Area Polizia locale Polizia locale Accertamenti relativi alla residenza Rischio Rotazione dell'attività di controllo In caso di assenza dell'abitante, il controllo viene ripetuto da un altro vigile ad un'ora diversa Redazione di un verbale standard con firma la Rischio Controllo del verbale firmato e monitoraggio dei tempi da parte competente periodico dei tempi per l'effettuazione dei controlli del numero di procedimenti che superano i tempi di silenzio assenso Ufficio competente Pagina 7

8 Discrezionalità nell intervenire Disomogeneità dei comportamenti Assenza di un piano dei controlli Disomogeneità di valutazione nella individuazione del contraente dei requisiti dichiarati Scarso controllo del servizio erogato Discrezionalità nella gestione Fuga di notizie di informazioni riservate Mancato presidio delle ricadute fiscali Scarsa trasparenza/poca nella verifica delle richieste durante la selezione Comportamenti opportunistici nell'utilizzo delle graduatorie Disomogeneità nel controllo del possesso dei requisiti dichiarati Scarsa trasparenza/poca pubblicità della opportunità durante la selezione Scarsa trasparenza/ poca nella verifica delle richieste dei requisiti dichiarati e della rendicontazione Violazione della privacy Scarsa trasparenza dell affidamento /consulenza Disomogeneità di valutazione nella individuazione del soggetto destinatario Scarsa trasparenza nell'attribuzione delle nomine politiche dei requisiti dichiarati Fuga di notizie verso la stampa di informazioni riservate Alterazione della concorrenza Disomogeneità dolosa delle valutazioni

9 Disomogeneità dolosa delle valutazioni