COMUNE DI NOVI DI MODENA

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1 COMUNE DI NOVI DI MODENA PROVINCIA DI MODENA C.A.P Viale Vittorio Veneto, 16 Tel. 059/ Fax 059/ Prot 6464 del 28 aprile 2016 ATTO ORGANIZZATIVO SUI CONTROLLI DI REGOLARITA AMMINISTRATIVA ANNO 2016 IL SEGRETARIO GENERALE Visto l art.147 bis del Dlgs. 267/2001, introdotto dall'art. 3, comma 1, lettera d), legge n. 213 del 2012, avente ad oggetto Controllo di regolarità amministrativa e contabile ed in particolare il secondo comma che dispone: 2. Il controllo di regolarità amministrativa e contabile è inoltre assicurato, nella fase successiva, secondo principi generali di revisione aziendale e modalità definite nell'ambito dell'autonomia organizzativa dell'ente, sotto la direzione del segretario, in base alla normativa vigente. Sono soggette al controllo le determinazioni di impegno di spesa, gli atti di accertamento di entrata, gli atti di liquidazione della spesa, i contratti e gli altri atti amministrativi, scelti secondo una selezione casuale effettuata con motivate tecniche di campionamento. Visto Il Regolamento comunale sui controlli interni, predisposto in forza dell art.3 comma 2 del DL 174/2012 conv. in L.213/2012 ed approvato con atto di consiglio comunale n. 4 del ed in particolare l art. 4 che al quarto comma dispone quanto segue: 4. Le modalità di campionamento e di verifica, sono stabilite preliminarmente con atto del Segretario Generale per ciascun anno finanziario. Tali modalità sono descritte e motivate nelle risultanze del controllo di cui al comma precedente. Visto i precedenti atti organizzativi del Segretario Generale riferiti agli anni 2013, 2014 e 2015, che prevedevano - che l attività di controllo di regolarità amministrativa successiva venisse posta in essere sulle determinazioni dei responsabili di servizio nella misura del 10% per ciascun responsabile, con un sistema di estrazione casuale da attuarsi quadrimestralmente mediante la funzione DBMS-RANDOM del database ORACLE con riferimento agli ultimi due quadrimestri per le motivazioni di dettaglio riportate nell atto ; - dal 2014 alcune modifiche alla griglia utilizzata per compilare la scheda di rilevazione sulle determinazioni accorpando alcuni elementi di verifica ed introducendone di nuovi, come precisato nella griglia che si riporta nel dispositivo;

2 - dal 2014 l estensione del controllo anche ad altre tipologie di atti nell ambito delle aree a rischio per la prevenzione alla corruzione Ritenuto necessario adottare il presente provvedimento finalizzato a: individuare per l anno 2016 le diverse categorie di atti da sottoporre a controllo; definire il metodo utilizzato per la scelta del campione e le percentuali di estrazione che vanno a costruire ciascun campione soggetto a controllo; fissare parametri predefiniti che si intende controllare per ciascuna tipologia di atto; DISPONE 1) di sottoporre a controllo successivo di regolarità amministrativa nell anno 2016 le seguenti tipologie di atti utilizzando i metodi di campionamento ed estraendo un campione pari alla percentuale a fianco di ciascuna tipologia indicata : determinazioni dei responsabili di servizio : 10% di ciascun responsabile Il campione verrà estratto, come per gli scorsi anni, con un sistema di estrazione elettronico per mezzo della funzione DBMS-RANDOM del database ORACLE; Atti che intervengono in materia di contratti pubblici : 5 % delle determinazioni Il campione verrà estratto con un sistema di estrazione elettronico casuale per mezzo della funzione DBMS-RANDOM del database ORACLE che utilizzerà come criterio di ricerca la presenza nell oggetto dell atto di alcune parole chiave permessi di costruire: 5 % annuo ; Gli atti fanno capo al Responsabile del Servizio Pianificazione Urbanistica e Edilizia Privata. Il campione verrà estratto quadrimestralmente con un sistema di estrazione elettronico casuale realizzato dal servizio informatico. Atti di riconoscimento della cittadinanza : 10 % annuo Gli atti fanno capo al Responsabile del servizio Affari Generali.

3 Il campione verrà estratto scegliendo a cadenza quadrimestrale gli atti secondo un intervallo di sequenza casuale che sarà comunicato dal segretario all atto dell estrazione. 2) di procedere all estrazione dei campioni ogni 4 mesi indicativamente entro la prima decade successiva di ciascun quadrimestre. 3) di applicare ai controlli i seguenti paramenti suddivisi per ciascuna tipologia di atto: per le determinazioni dei responsabili verrà utilizzata la scheda di rilevazione sotto riportata così come modificata rispetto a quella dello scorso anno: ELEMENTI SOGGETTI AL CONTROLLO SI NO NOTE L atto è completo in quanto sono presenti gli elementi essenziali? L atto è di competenza dell ente o soggetto giuridico che lo ha emanato? E adottato dall organo competente?* L oggetto è completo e coerente con il dispositivo? Sono presenti i riferimenti normativi e regolamentari? La motivazione è sufficiente e congrua, non contraddittoria? Il dispositivo è coerente con la motivazione?** Il provvedimento dà attuazione agli atti di programmazione dell ente? Il testo del provvedimento è redatto correttamente ed è comprensibile? Risponde cioè ai principi di chiarezza, precisione, uniformità, semplicità ed economia? Sono stati ottemperati gli adempimenti in

4 materia di trasparenza D.Lgs.33/2013 ( es pubblicazione ai sensi degli artt ) *** Il procedimento è stato concluso entro i termini? L atto è stato pubblicato? **** per Atti che intervengono in materia di contratti pubblici saranno verificati i seguenti elementi: - Obbligo di motivazione nella determina a contrarre in ordine sia alla scelta della procedura sia alla scelta del sistema di affidamento adottato ovvero della tipologia contrattuale - Verifica nella determina a contrarre dei criteri utilizzati per l individuazione delle imprese da invitare nelle procedure in economia e negoziate con particolare attenzione al rispetto dei principi di trasparenza, parità di trattamento e rotazione, non discriminazione; - Corretto utilizzo del crterio di aggiudicazione anche in relazione a quanto previsto nel nuovo codice dei contratti - applicazione del Regolamento allegato E alla delibera di giunta regionale E-R- n. 1388/2013 inerente i Piani annuali Opere pubbliche beni culturali, edilizia scolastica, università, per tutto ciò che concerne le procedure inerenti gli eventi sismici di maggio 2012; - corretto utilizzo del mercato elettronico della pubblica amministrazione (MEPA), Convenzioni Consip e Intercent-ER; - procedure di verifica del possesso dei requisiti per la partecipazione alle procedure di affidamento dei contratti pubblici di lavori, servizi e forniture; - applicazione delle norme contenute nel decreto trasparenza (D.Lgs 33/2013); per i permessi di costruire verranno controllati: - l osservanza dei tempi di rilascio dei permessi rispetto alle istanze pervenute;

5 - l applicazione delle norme contenute nel decreto trasparenza (D.Lgs.33/2013); - le richieste di integrazione documentale con finalità statistica di monitoraggio; per gli atti di riconoscimento delle cittadinanze verranno verificati: - il rispetto dei termini prescrittivi per l attività; - il rispetto della cronologia di arrivo per l attivazione della procedura di riconoscimento ; Il controllo degli atti selezionati avverrà sulla base di elementi di carattere sia formale che sostanziale in riferimento, ad esempio, alla tecnica di redazione, alla completezza, alla chiarezza ed alla conformità all ordinamento giuridico. Nel corso delle attività di controllo, il Segretario potrà richiedere qualsiasi ulteriore documento o atto istruttorio necessario al fine dell espletamento del controllo ; potranno essere effettuate audizioni con i responsabili di servizio per chiarimenti, delucidazioni in merito a possibili aspetti controversi; Nel caso durante i controlli si rilevino gravi irregolarità sarà cura del Segretario segnalarlo e dare i dovuti suggerimenti al responsabile per procedere in autotutela. Al termine della attività di controllo sarà redatto un verbale conclusivo contenente gli esiti del controllo stesso. Il verbale, a termini di regolamento, sarà inviato al Consiglio ed alla Giunta, ai dirigenti, ai revisori dei conti e agli organi di valutazione, e pubblicato sul sito istituzionale. Il presente provvedimento viene trasmesso, entro 5 gg dalla adozione, ai responsabili dei servizi ed inoltrato per conoscenza al Sindaco. Novi di Modena, li IL SEGRETARIO GENERALE Anna Messina