Reati/Comportamenti violativi dell etica riconducibili alla nozione di corruzione declinata nel PNA [RISCHIO]

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1 NOTARILE DEI DISTRETTI RIUNITI DI ROMA, VELLETRI E CIVITAVECCHIA PIANO DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE SCHEDA DI RILEVAZIONE DEI PROCESSI, IDENTIFICAZIONE E VALUTAZIONE DEI RISCHI Area processi istituzionali N. proc Descrizione processo ATTIVITA DI VIGILANZA ATTIVITA DI VIGILANZA ATTIVITA DI VIGILANZA 4 ATTIVITA DELIBERANTE Descrizione sub-processo Monitoraggio atti e contabilità dei Notai Verifica requisiti rilascio certificato compiuta pratica Vigilanza su adempimento obbligo formativo Iscrizioni Ruolo Notai -Registro Praticanti Livello collocazione responsabilità Reati/Comportamenti violativi dell etica riconducibili alla nozione corruzione declinata nel PNA [RISCHIO] illecito influenze /Mancata illecito influenze/mancata illecito influenze /Mancata Calcolo valore rischio Prob. Imp. Risultato 2,33 2,20 5,13 1,50 1,60 2,40 2,17 1,40 3,03 2 1,60 3,20 1,33 1,60 2,13 Misure e controlli già attivi Verifiche occasionali previa istruttoria segreteria Regolamento CNN sulla formazione professionale permanente dei notai previa istruttoria Misure prevenzione ulteriori Verifiche perioche Controlli a campione Controlli a campione Controlli a campione sulla completezza dell istruttoria Tempist ica Responsabile dell attuazion e delle misure ulteriori

2 ATTIVITA DELIBERANTE ATTIVITA DISCIPLINARE ATTIVITA CONSULTIVA ATTIVITA CONSULTIVA ATTIVITA FORMATIVA Rilascio permessi assenza Promovimento procemento sciplinare Opinamento parcelle notai Rilascio pareri Organizzazione eventi formativi PRESIDENTE - illecito influenze/mancata illecito influenze/mancata illecito influenze/mancata illecito influenze Mancata illecito influenze illecito influenze 1,83 1,60 2,93 2,33 2,20 5,13 3,17 2,20 6,97 2,17 1,8 3,9 2,3 1,6 3,73 segreteria per assenze > 30gg D. Lgs. n. 249/06 Norme in materia procemento sciplinare a carico dei Notai Eliminazione permessi monocratici Verifiche perioche Controlli a campione sulla completezza dell istruttoria Controlli a campione Rilevazione fabbisogno formativo e pianificazione preventiva eventi e verifica profilo docenti

3 NOTARILE DEI DISTRETTI RIUNITI DI ROMA, VELLETRI E CIVITAVECCHIA PIANO DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE SCHEDA DI RILEVAZIONE DEI PROCESSI, IDENTIFICAZIONE E VALUTAZIONE DEI RISCHI Area processi strumentali N. proc. Descrizione processo 1 Reclutamento del personale Livello collocazione responsabilità Reati/Comportamenti violativi dell etica riconducibili alla nozione corruzione declinata nel PNA [RISCHIO] Alterazione delle modalità reclutamento del personale al fine favorire determinati candati Misure e Calcolo valore rischio controlli già attivi Prob. Imp. Risultato 2,33 2,20 5,13 Rispetto delle normative vigenti Misure prevenzione ulteriori 1. Costituzione Commissioni valutazione con almeno due componenti esterni al CNRVC e rotazione dei commissari. 2. Rispetto normativa anticorruzio ne in materia commissari valutazione. 3. Verifica ipotesi conflitto interessi dei componenti delle Temp istica Responsabile dell attuazion e delle misure ulteriori

4 2 Scelta dell offerta tra quelle presentate Tesoriere/ Uso storto del criterio dell offerta economicamente più vantaggiosa, finalizzato a favorire un impresa 3,17 1,40 4,43 Applicazione del d.lgs. n. 163/2006 e del DPR n. 207/2010. Definizione preventiva dei criteri scelta meante delibera consiliare. commissioni valutazione. 4. Adozione un regolamento sciplina del reclutament o personale o adozione Regolamento CNN. 1. Scelta dei componenti delle commissioni, tra i soggetti in possesso dei necessari requisiti, meante estrazione a sorte in un ampia rosa candati. 2.Rilascio da parte dei commissari chiarazioni: a) circa l esatta tipologia impiego/lavor o, sia pubblico che privato, svolto negli ultimi 5 anni; b) ai sensi dell art. 84, co. 4, del d. lgs. 163/06; c) se

5 professionisti, iscrizione in albi professionali da almeno 10 anni (art. 84, co. 8, lett. a), del Coce); d) ai sensi dell art. 84, co. 6, del Coce; e) non trovarsi in conflitto interesse con riguardo ai pendenti stazione appaltante per rapporti coniugio, parentela o affinità o pregressi rapporti professionali; f) assenza cause incompatibilit à con riferimento ai concorrenti alla gara, tenuto anche conto delle cause astensione cui all articolo 51 c.p.c., richiamato dall art. 84 del Coce. 3. Introduzione misure atte

6 3 Affidamento lavori, servizi e forniture in economia Tesoriere/Con siglio Affidamenti a soggetti non idonei al fine conseguire vantaggi tipo personale 2,83 1,4 3,97 Applicazione del d.lgs. n. 163/2006 e del DPR n. 207/2010. Definizione preventiva dei criteri partecipazione meante delibera consiliare. a documentare il procemento valutazione delle offerte anormalmente basse e verifica congruità dell anomalia. 1. Effettuazione consultazioni preliminari tra più operatori. 2. Rotazione dei fornitori. 3. Rotazione del personale interno interessato ai processi affidamento. 4. Utilizzo check list predeterminat e relative ai criteri ed alle modalità scelta dei contraenti. 5. Sottoscrizione da parte dei soggetti coinvolti nella redazione documentazio ne gara chiarazioni in cui si attesta l assenza interessi personali in

7 4 Inviduazione procedura scelta del contraente Utilizzo procedura negoziata e abuso dell affidamento retto al fuori dei casi previsti dalla legge al fine favorire un impresa 2,83 1,40 3,97 Applicazione del d.lgs. n. 163/2006 e del DPR n. 207/2010. Definizione preventiva dei criteri partecipazione meante delibera consiliare. relazione allo specifico oggetto gara. 6. Previsione in tutti i ban, gli avvisi, le lettere invito o nei contratti adottati una clausola risolutiva del contratto a favore stazione appaltante in caso gravi inosservanze delle clausole contenute nei protocolli legalità o nei patti integrità. 1.Aut su ban e capitolati per verificarne la conformità ai ban tipo redatti dall ANAC e il rispetto normativa anticorruzione. 2.Sottoscrizione da parte dei soggetti coinvolti nella redazione documentazio ne gara

8 5 Definizione dei requisiti accesso alla gara Definizione dei requisiti accesso alla gara e, in particolare, dei requisiti tecnico-economici dei concorrenti al fine favorire un impresa (es.: clausole dei ban che stabiliscono 2,67 1,40 3,73 Applicazione del d.lgs. n. 163/2006 e del DPR n. 207/2010. Definizione preventiva dei criteri partecipazione meante delibera consiliare chiarazioni in cui si attesta l assenza interessi personali in relazione allo specifico oggetto gara. 3. Previsione in tutti i ban, gli avvisi, le lettere invito o nei contratti adottati una clausola risolutiva del contratto a favore stazione appaltante in caso gravi inosservanze delle clausole contenute nei protocolli legalità o nei patti integrità. Aut su ban e capitolati per verificarne la conformità ai ban tipo redatti dall ANAC e il rispetto normativa anticorruzione.

9 6 Conferimento incarichi consulenza e/o collaborazione e nomine e designazioni varie (anche nella Fondazione Anselmo Anselmi e nell ASNODIM, nonchè dei notai per lo svolgimento attività professionale relativa alle smissioni degli immobili degli enti pubblici) 7 Progressioni carriera del personale requisiti qualificazione) Conferimento incarichi/nomine a soggetti o a notai non professionalmente adeguati o che versano in conzioni incompatibilità e/o conflitto interessi 2,67 1,40 3,73 Valutazione 2 1,40 2,8 Rispetto delle normative vigenti e del 1. Sottoscr izione, da parte degli interessati, modulistica volta a chiarare l assenza incompatibilit à e/o conflitto interessi. 2. Verifica congruità e pertinenza del CV dell interessat o. 3. Pubblic azione tutti i dati e le informazioni concernenti i soggetti incaricati/nom inati previsti dalla normativa vigente. 4. Applica zione a soggetti incaricati/nom inati del Coce comportament o del CNRVC. Adozione un regolamento sciplina

10 8 9 pendente Definizione dell oggetto e dei requisiti dell incarico o nomina Analisi e definizione dei fabbisogni per l approvvigionament o beni e servizi 10 Rimborsi spese a Consigliere e personale amministrativo Tesoriere Tesoriere/ Progressioni economiche o carriera accordate illegittimamente allo scopo agevolare pendenti/candati particolari Valutazione inappropriata dell oggetto e dei requisiti dell incarico o nomina al fine favorire determinati soggetti Definizione un fabbisogno non rispondente a criteri efficieza/efficacia/economicit à illecito influenze Autorizzazione spese e rimborsi non conformi alle 1,83 1,40 2,57 1,67 1,4 2,33 CCNL comparto Valutazione Applicazione del d.lgs. n. 163/2006 e del regolamento. Programmazion e annuale per acquisti beni e servizi 1,67 1,2 2 Verifica contabile del Consulente contabile del progressione carriera del personale pendente o adozione Regolamento CNN. Regolamento interno per l affidamento incarichi e collaborazioni. 1.Obbligo adeguata motivazione in fase programmazio ne. 2.Predeterminaz ione dei criteri e inviduazione delle priorità. 3.Utilizzo convenzioni e acco/quadro CNN per i servizi standarzzabi li 1. Utilizzo modulistica standarzzata 2. Definizi one preliminare

11 11 Protocollazione atti e documenti in entrata e in uscita Segreteria previsioni regolamentari interne o sulla base documentazione non attenbile illecito influenze Alterazione del processo ricezione e protocollazione atti in ingresso al CNN al fine incidere sulla regolarità dei relativi processi, per conseguire vantaggi personali 1,67 0,80 1,33 Utilizzo sistemi informatizzati protocollo delle tipologie e delle modalità rimborso 3. Autoriz zazione preventiva da parte del Tesoriere Stampa del registro protocollo a fine giornata