INDICE SOMMARIO LIBRO UNDICESIMO RAPPORTI GIURISDIZIONALI CON AUTORITÀ STRANIERE. Prevalenza delle convenzioni e del diritto internazionale generale

Transcript

1 INDICE SOMMARIO Premessa Elenco alfabetico degli autori Elenco per articoli degli autori Abbreviazioni V VII VIII XI LIBRO UNDICESIMO RAPPORTI GIURISDIZIONALI CON AUTORITÀ STRANIERE Art TITOLO I. Disposizioni generali Prevalenza delle convenzioni e del diritto internazionale generale Bibliografia Premessa Finalità e ambito di applicazione della norma codicistica Segue. Le fonti del diritto internazionale Segue. Le norme di diritto internazionale generale Segue. Il rapporto tra norme di diritto internazionale generale e norme convenzionali Le modalità di adattamento del diritto italiano al diritto internazionale generale e particolare Le principali Convenzioni internazionali espressione del principio della cooperazione giudiziaria in materia penale Il processo di accelerazione delle forme di cooperazione partecipata nell ambito europeo Segue. In particolare la l. 5 ottobre 2001, n. 367 di ratifica dell accordo tra Italia e Svizzera in materia di assistenza giudiziaria penale e conseguenti modifiche ai codici penali Il rapporto tra le norme di diritto internazionale generale e la legislazione successiva dei trattati resi esecutivi con legge Segue. Le convenzioni in vigore per lo Stato italiano La Costituzione europea, il Trattato di Lisbona e la cooperazione giudiziaria in materia penale Segue. Il Trattato di Lisbona e il sistema delle fonti multilivello. Gli interventi della Corte costituzionale XXI

2 TITOLO II. Estradizione CAPO I. ESTRADIZIONE PER L ESTERO. Sezione I. Procedimento. Art Estradizione e poteri del ministro di grazia e giustizia Bibliografia Lineamenti dell istituto Il sistema europeo di estradizione L istituto della c.d. estradizione semplificata Gli scopi del procedimento di estradizione Il rapporto tra domanda di estradizione e mandato di arresto europeo L ipotesi di più domande contestuali di estradizione Art Reati politici. Tutela dei diritti fondamentali della persona Bibliografia Il divieto di estradizione determinato da motivi politici La nozione di reato politico e di processo politico La tutela dei diritti fondamentali Segue. La c.d. clausola «di non discriminazione» L estradizione per reati sanzionabili con la pena di morte Art Principio di specialità Bibliografia Il principio di specialità nell estradizione passiva I casi di caducazione del principio di specialità Segue. Il mancato allontanamento dal territorio dello Stato entro il termine di quarantacinque giorni Segue. La rilevanza del consenso dell interessato Poteri e compiti del ministro della giustizia Art Documenti a sostegno della domanda Bibliografia La documentazione necessaria Segue. La traduzione delle domande Le conseguenze dell insufficiente allegazione dei documenti Art Garanzia giurisdizionale Bibliografia La garanzia giurisdizionale dell estradizione Segue. L estradizione consensuale Il giudice territorialmente competente nella fase di garanzia giurisdizionale XXII

3 4. Segue. L immediata applicazione delle norme del nuovo codice di procedura penale Art Intervento dello Stato richiedente Bibliografia La partecipazione dello Stato richiedente al procedimento di estradizione Le modalità della partecipazione Art Accertamenti del procuratore generale Bibliografia La fase preliminare del procedimento di estradizione passiva L attività del procuratore generale Segue. La presenza del difensore Segue. Le attività conseguenti al deposito della requisitoria Art Procedimento davanti alla corte d appello Bibliografia La fissazione dell udienza di fronte alla Corte d appello Il giudizio della Corte d appello I provvedimenti della Corte d appello conseguenti alla decisione sulla richiesta di estradizione Art Condizioni per la decisione Bibliografia Questioni di costituzionalità La sussistenza dei gravi indizi di colpevolezza Segue. Anche in relazione all art. 12, n. 2, lett. a), della Convenzione europea di estradizione Le circostanze che ostacolano la concessione dell estradizione: a) la verifica circa il rispetto dei diritti fondamentali; b) la pendenza di un procedimento penale nello Stato per lo stesso fatto; c) la nazionalità dell estradando I reati che possono dare luogo all estradizione: il principio della doppia incriminabilità Estradizione e reato continuato Estradizione e misure di sicurezza Art Ricorso per cassazione Bibliografia Natura e disciplina del procedimento Gli atti e le comunicazioni da trasmettere al ministro della giustizia Art Rinnovo della domanda di estradizione Bibliografia La nuova richiesta di estradizione. Condizioni XXIII

4 Art Provvedimento di estradizione. Consegna Bibliografia Gli adempimenti del ministro a seguito della concessione dell estradizione I poteri del ministro nel caso di estradizione del cittadino ex art. 6 della Convenzione europea di estradizione L impugnabilità della decisione del ministro Le modalità della consegna Art Sospensione della consegna. Consegna temporanea. Esecuzione all estero Bibliografia Questioni di legittimità costituzionale La sospensione dell esecuzione L incidenza della sospensione sulle misure cautelari La disciplina della sospensione dell esecuzione nella Convenzione europea di estradizione Segue. La durata della detenzione a fini estradizionali e la Corte europea dei diritti dell uomo L estradizione temporanea L esecuzione all estero della sentenza di condanna Art Estensione dell estradizione concessa Bibliografia L estradizione suppletiva Il procedimento Art Riestradizione Bibliografia Lineamenti dell istituto Art Transito Bibliografia La procedura dell estradizione nel caso di transito attraverso un Paese terzo La regolamentazione del transito aereo Art Misure di sicurezza applicate all estradato Bibliografia Misure di sicurezza ed estradizione Sezione II. Misure cautelari. Art Misure coercitive e sequestro XXIV

5 Bibliografia Il regime della libertà personale nel procedimento di estradizione I criteri ispiratori della nuova normativa I termini massimi di custodia cautelare Segue. In particolare la proroga dei termini della custodia cautelare Segue. I rilievi della dottrina Condizioni per l applicazione delle misure cautelari: a) la sussistenza dei gravi indizi di colpevolezza Segue: b) la sussistenza del pericolo di fuga Giudice competente a provvedere sulle misure coercitive Il c.d. mandato di arresto europeo. Cenni Art Applicazione provvisoria di misure cautelari Bibliografia Le condizioni per l applicazione provvisoria di una misura cautelare Il termine per la domanda di estradizione e la revoca delle misure cautelari Art Arresto da parte della polizia giudiziaria Bibliografia Le condizioni per l arresto da parte della polizia giudiziaria La convalida dell arresto La fase ministeriale Il termine per la domanda di estradizione e le convenzioni internazionali Art Audizione della persona sottoposta a una misura coercitiva Bibliografia La tutela del diritto di difesa nel caso di applicazione di una misura coercitiva La necessità della presenza del difensore Art Revoca e sostituzione delle misure Bibliografia La procedura e le condizioni per la sostituzione e la revoca delle misure cautelari applicate Art Impugnazione dei provvedimenti relativi alle misure cautelari. 252 Bibliografia Il ricorso per cassazione avverso i provvedimenti de libertate I soggetti legittimati a proporre impugnazione Le modalità di proposizione del ricorso L interesse all impugnazione Il diritto all equa riparazione per ingiusta detenzione XXV

6 CAPO II. ESTRADIZIONE DALL ESTERO. Art Domanda di estradizione Bibliografia La natura dell estradizione attiva ed i poteri riservati al ministro della giustizia La disciplina del procedimento: la diffusione internazionale delle ricerche a scopo di estradizione Segue. I limiti oggettivi e soggettivi Segue. I documenti a sostegno della domanda di estradizione Segue. L estradizione condizionata La richiesta di arresto provvisorio Segue. La richiesta di arresto provvisorio in ambito europeo Segue. Estradizione e giudizio contumaciale. La Convenzione europea di estradizione Segue. Le convenzioni più recenti stipulate dall Italia con riferimento alla posizione contumaciale del soggetto destinatario di una procedura di estradizione esecutiva e le decisioni-quadro comunitarie Segue. L istituto della contumacia all interno della cooperazione internazionale Segue. La decisione quadro 299/2009/GAI (UE) relativa all «applicazione del principio del reciproco riconoscimento alle decisioni pronunciate in assenza dell interessato al processo» Art Principio di specialità Bibliografia Ambito di applicazione ed operatività del principio di specialità Segue. Il principio di specialità e il giudizio contumaciale Segue. Le domande di estradizione esecutiva basate su una condanna in contumacia Segue. Il principio di specialità e l art. XVI del Trattato Italia-USA Segue. Il principio di specialità e l accordo italo-canadese di estradizione del 6 maggio Segue. Contrasti interpretativi in ordine al principio di specialità di cui all art. 14 della Convenzione europea di estradizione Segue. Il principio di specialità e le misure di prevenzione Segue. Il principio di specialità e le misure cautelari reali La caducazione del principio di specialità e la sua violazione L espulsione Art Custodia cautelare all estero Bibliografia Il computo della custodia cautelare all estero nella versione originaria Segue: e dopo le modifiche legislative Segue. Le questioni di legittimità costituzionale I criteri di computo nella concreta applicazione giurisprudenziale XXVI

7 TITOLO III. Rogatorie internazionali CAPO I. ROGATORIE DALL ESTERO. Art Poteri del ministro di grazia e giustizia Bibliografia L assistenza giudiziaria nel nuovo codice di procedura penale La competenza esclusiva del ministro della giustizia La competenza congiunta del ministro e dell Autorità giudiziaria Assistenza giudiziaria e reati politici Le immunità per le persone citate per rogatoria Il principio di reciprocità La disciplina delle notifiche c.d. attive Art Procedimento in sede giurisdizionale Bibliografia Questioni di legittimità costituzionale La competenza della Corte d appello Oggetto del giudizio di ammissibilità Segue. L Autorità straniera legittimata ad avanzare domanda di rogatoria Segue. Lo scopo dell atto richiesto Segue. La previsione bilaterale del fatto Il consenso dell imputato all espletamento della rogatoria e la sua revocabilità La tutela giurisdizionale contro la decisione della Corte d appello La sospensione delle rogatorie richieste Art Esecuzione delle rogatorie Bibliografia La legge applicabile al rapporto di assistenza giudiziaria La competenza in genere e per le rogatorie di natura investigativa Le caratteristiche della procedura Art Citazione di testimoni a richiesta dell autorità straniera Bibliografia La competenza del pubblico ministero Ambito di applicazione della norma Il regime delle notifiche dall estero Art. 726-bis. Notifica diretta all interessato Bibliografia La notifica all imputato XXVII

8 Art. 726-ter. Rogatoria proveniente da autorità amministrativa straniera Bibliografia La richiesta di rogatoria di un autorità amministrativa straniera CAPO II. ROGATORIE ALL ESTERO. Art Trasmissione di rogatorie ad autorità straniere Bibliografia La rogatoria all estero o «attiva»: nozione Oggetto delle rogatorie attive Segue. La rogatoria e l attività di intercettazione telefonica e ambientale Le condizioni internazionali di ammissibilità della rogatoria Segue. La domanda di assistenza giudiziaria per l adozione all estero di un provvedimento di sequestro. I rimedi esperibili Segue. Le novità introdotte dalla Convenzione 29 maggio 2000 in tema di assistenza giudiziaria penale fra gli Stati membri dell Unione europea Segue. La possibilità di interrogatorio dell indagato La partecipazione al processo a distanza per l imputato detenuto all estero, e l audizione a distanza per i testimoni e i periti I soggetti legittimati all inoltro della rogatoria attiva Le modalità di trasmissione delle rogatorie attive Il potere di blocco del ministro La scansione temporale delle modalità d inoltro della rogatoria all estero Le vie di trasmissione della richiesta di rogatoria Segue. In particolare, la possibilità di trasmissione diretta della rogatoria da parte dell Autorità giudiziaria italiana all Autorità straniera La lingua della rogatoria La cooperazione per la gestione comune del procedimento: la c.d. «concelebrazione» delle rogatorie Gli atti diretti di giurisdizione all estero La c.d. «rogatoria consolare» Le spese Art Immunità temporanea della persona citata Bibliografia I soggetti titolari dell immunità temporanea Il contenuto dell immunità Il giudice competente a far rispettare l immunità I limiti dell immunità La natura giuridica Art Utilizzabilità degli atti assunti per rogatoria Bibliografia XXVIII

9 1. Lo stato della giurisprudenza e della dottrina sotto la vigenza del codice diritodel1989eprimadell entratainvigoredellal.5ottobre2001,n Segue. Le modifiche all art. 729 introdotte dall art. 13 della l. 5 ottobre 2001, n Il regime transitorio introdotto dall art. 18 della l. n. 367 del 2001 per ciò che concerne la nullità e l inutilizzabilità degli atti: i rapporti di cooperazione giudiziaria con la Svizzera Segue: ancora sulle interpretazioni giurisprudenziali della nuova disciplina Segue. La questione di legittimità costituzionale TITOLO IV. Effetti delle sentenze penali straniere. Esecuzione all estero di sentenze penali italiane Art CAPO I. EFFETTI DELLE SENTENZE PENALI STRANIERE. Riconoscimento delle sentenze penali straniere per gli effetti previsti dal codice penale Bibliografia Il riconoscimento delle sentenze penali straniere: oggetto e limiti L iniziativa del ministro La rilevanza della sentenza straniera prima del riconoscimento Gli scopi del riconoscimento Il rinnovamento eventuale del giudizio La richiesta del procuratore generale La necessità della specificazione degli effetti Il riconoscimento di sentenze straniere dello stesso tipo di quelle emesse ai sensi dell art Art Riconoscimento delle sentenze penali straniere a norma di accordi internazionali Bibliografia Le finalità della norma L esecutività delle sentenze straniere e la relativa previsione convenzionale Il meccanismo procedurale dell esecuzione extraterritoriale: l iniziativa del ministro Segue. La richiesta del procuratore generale Segue. Il riconoscimento del provvedimento di confisca Il riconoscimento del provvedimento straniero in base agli accordi internazionali Art Riconoscimento delle sentenze penali straniere per gli effetti civili. 407 Bibliografia La domanda di riconoscimento ad iniziativa del privato Gli «altri effetti civili» conseguenti al riconoscimento XXIX

10 Art Presupposti del riconoscimento Bibliografia I presupposti per il riconoscimento: in generale Segue. I presupposti positivi Segue. I presupposti negativi Segue. La confisca dei proventi di reato in base a sentenza straniera L incidenza delle cause estintive del reato e della pena L incidenza delle cause di punibilità e di procedibilità Art Deliberazione della corte di appello Bibliografia La deliberazione della Corte d appello Segue. Il procedimento camerale Segue. La sentenza L impugnazione della decisione della Corte Art Determinazione della pena ed ordine di confisca Bibliografia L adattamento della pena nell esecuzione extraterritoriale e i criteri di conversione Eventuali problemi Art. 735-bis. Confisca consistente nella imposizione del pagamento di una somma di denaro Bibliografia L introduzione della c.d. confisca di valore Le modalità di esecuzione Art Misure coercitive Bibliografia L esercizio del potere cautelare I presupposti per l applicazione delle misure coercitive La procedura di applicazione La revoca delle misure coercitive L impugnazione del provvedimento Art Sequestro Bibliografia Le condizioni per l applicabilità dell istituto del sequestro I mezzi di impugnazione del provvedimento Art. 737-bis. Indagini e sequestro a fini di confisca Bibliografia La richiesta di riconoscimento XXX

11 2. Le possibili circostanze di diniego La decisione quadro del GAI del 28 febbraio 2002 sulla cooperazione nella lotta contro il crimine organizzato Art Esecuzione conseguente al riconoscimento Bibliografia Il regime dell esecuzione Segue. Le norme italiane applicabili Art Divieto di estradizione e di nuovo procedimento Bibliografia Il principio del ne bis in idem Il problema del divieto del bis in idem c.d. internazionale La rilevanza del principio del ne bis in idem in base alle convenzioni internazionali Segue. Lo spazio giudiziario europeo e la giurisprudenza della Corte di giustizia in particolare Art Esecuzione della pena pecuniaria e devoluzione di cose confiscate. 456 Bibliografia Pena pecuniaria e cose confiscate Il principio di reciprocità Art. 740-bis. Devoluzione ad uno Stato estero delle cose confiscate Bibliografia Le modifiche legislative introdotte a seguito della ratifica ed esecuzione della Convenzione di Merida Art. 740-ter. Ordine di devoluzione Bibliografia La procedura di devoluzione delle cose confiscate Art Procedimento relativo al riconoscimento delle disposizioni civili di sentenze penali straniere Bibliografia Il riconoscimento dei capi civili della sentenza: la dichiarazione cumulativa Segue. La richiesta autonoma CAPO II. ESECUZIONE ALL ESTERO DI SENTENZE PENALI ITALIANE. Art Poteri del ministro di grazia e giustizia e presupposti dell esecuzione all estero XXXI

12 Bibliografia Presupposti normativi Le varie fattispecie e i presupposti dell esecuzione all estero Il potere di iniziativa del ministro della giustizia e la sua natura La posizione giuridica del condannato La facoltà di revoca del ministro della giustizia Le condizioni per l esercizio dell iniziativa ministeriale Segue. L esistenza di una decisione penale italiana irrevocabile Segue. Il consenso del condannato Segue. La condizione del reinserimento sociale Segue. Il caso del diniego o dell impossibilità dell estradizione Segue. La necessità dell assenza di atti persecutori o discriminatori Art Deliberazione della corte di appello Bibliografia La procedura: la fase giurisdizionale Segue. Il potere di iniziativa del ministro della giustizia Segue. La fase dinanzi alla Corte d appello Segue. Il consenso del condannato La ricorribilità in cassazione del provvedimento Art Limiti dell esecuzione alla condanna all estero Bibliografia Il «limite» negativo degli atti persecutori o discriminatori L incidenza delle valutazioni concorrenti del ministro della giustizia e dell Autorità giudiziaria Art Richiesta di misure cautelari all estero Bibliografia Le misure cautelari all estero Segue. Il pericolo di fuga La misura cautelare quale presupposto per l esecuzione all estero Il sequestro e la confisca dei beni Art Effetti sull esecuzione nello Stato Bibliografia L esecuzione della pena nello Stato e l esecuzione all estero Limiti all applicazione della legge dello Stato di esecuzione Segue. Poteri esclusivi dello Stato di condanna Gli effetti sospensivi dell esecuzione all estero della condanna La possibilità di revoca dell esecuzione all estero e l evasione del condannato La verifica dell estinzione della pena Indice analitico-alfabetico XXXII