Misure di prevenzione specifiche AREA A ACQUISIZIONE E PROGRESSIONE DEL PERSONALE RISCHIO MEDIO. alla sussistenza dei presupposti

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1 Via Garibal, (FI) Processo Rischi specifici Valutazione del rischio CONFERIMENTO DI INCARICHI DI COLLABORAZIONE GESTIONE AMMINISTRATIVA DEL PERSONALE (AUTORIZZAZIONI, PERMESSI, CONGEDI EX ART. 53 D.LGS 165/2001) RILASCIO AUTORIZZAZIONI PER INCARICHI EXTRA ISTITUZIONALI Misu pvenzione specifiche AREA A ACQUISIZIONE E PROGRESSIONE DEL PERSONALE Motivazione Valo: 9 Controllo della generica e chiarazione tautologica circa la specifica in orne sussistenza dei alla sussistenza dei psupposti psupposti legge per il legge. conferimento incarichi professionali allo scopo agevola soggetti particolari. Autorizzazioni, conge, permessi etc. in assenza dei psupposti legge Rilascio autorizzazione per incarico incompatibile, anche a livello potenziale, con le attività svolte Controllo della chiarazione specifica in orne alla sussistenza dei psupposti legge. Potenziamento controlli al fine verifica le chiarazioni se ed il rispetto dei psupposti legge le misu Setto/Responsabi le Pvenzione e traspanze (per incarichi posizioni organizzative) Setto Setto Termini per la implementazio ne delle misu Controlli del RPCT nell ambito dell effettuazion e dei controlli interni Controlli del RPCT nell ambito dell effettuazion e dei controlli interni

2 Via Garibal, (FI) DEFINIZIONE DELL OGGETTO DELL AFFIDAMENTO REQUISITI DI QUALIFICAZIONE AREA B AFFIDAMENTO DI LAVORI, SERVIZI E FORNITURE Alterazione della Valo: 19 concornza, tramite inviduazione ALTO arbitraria dell oggetto dell affidamento Definizione dei quisiti accesso alla gara e, in Valo: 19 ALTO Pubblicazione sul sito internet con riferimento a tutti i procementi scelta del contraente per l affidamento lavori, servizi e fornitu, dei seguenti dati: struttura proponente, oggetto del bando, elenco degli operatori invitati a psenta offerte, aggiucatario e importo aggiucazione, tempi completamento dell opera, servizio o fornitura, importo delle somme liquidate. Costante aggiornamento del personale Responsabili Setto Setto Entro il dell anno successivo agli affidamenti lativi all anno Verifica del RPCT in sede controlli interni

3 Via Garibal, (FI) REQUISITI DI AGGIUDICAZIONE particola, dei quisiti tecnicoeconomici dei concornti al fine favori un impsa (es. clausole dei ban che stabiliscono quisiti qualificazione); Eccessiva sczionalità nell inviduazione dei quisiti qualificazione; rischio stringe eccessivamente la platea dei potenziali concornti ecc.) Nel caso aggiucazione al pzzo più basso: rischio accordo corruttivo con il committente in fase gara: nel caso offerta economicamente Valo: 14 RILEVANT E competente nell ambito riferimento Rispetto del Coce dei Contratti Rispetto adempimenti traspanza Limitazione della sczionalità Setto su atti amministrativi Verifica del RPCT in sede controlli interni su atti amministrativi

4 Via Garibal, (FI) più vantaggiosa, rischio determinazione dei criteri per la valutazione delle offerte con il fine assicura una scelta pfenziale a vantaggio un determinato concornte VALUTAZIONE DELLE OFFERTE Alterazione dei criteri oggettivi valutazione delle offerte in violazione dei principi traspanza, non scriminazione e parità trattamento VERIFICA ANOMALIA DELLE OFFERTE Mancato controllo sui ribassi; alterazione del sub procemento verifica dell anomalia, con Valo: 5 Valo: 5 valutazione delle offerte attraverso la puntuale definizione pventiva dei criteri/sub criteri scelta del contraente Costante aggiornamento del personale competente nell ambito riferimento Rispetto adempimenti traspanza Costante aggiornamento del personale competente Rispetto delle sposizioni dettate dal Coce dei Contratti Rispetto procemento/setto RSPP (per formazione obbligatoria) RUP RUP e immeata e immeata

5 Via Garibal, (FI) PROCEDURE NEGOZIATE inviduazione un aggiucatario non affidabile e conseguente rischio esecuzione della pstazione in modo irgola, qualitativamente inferio a quella richiesta e con modalità esecutive in violazione delle norme Utilizzo della procedura al fuori dei casi pvisti dalla legge al fine favori un impsa. Rischio storsioni del mercato per effetto del ricorso a procedu negoziate al fuori dei limiti legge; alterazione della concornza per effetto del criterio rotazione degli operatori Valo: 18 ALTO adempimenti traspanza Controllo costante ribassi offerte Monitoraggio sul rispetto del principio rotazione dei contraenti RUP RUP/ Setto e immeata e immeata e immeata verifica in sede controlli interni

6 Via Garibal, (FI) AFFIDAMENTI DIRETTI REVOCA DEL BANDO VARIANTI IN CORSO DI ESECUZIONE DEL CONTRATTO economici Abuso dell affidamento tto al fuori dei casi pvisti dalla legge al fine favori un impsa Mancato rispetto del principio rotazione tra le tte con conseguente rischio accordo corruttivo tra RUP e operato economico Abuso del provvemento voca del bando al fine blocca una gara il cui risultato si sia rivelato verso da quello atteso Ammissione varianti in corso esecuzione del contratto per consenti all appaltato Valo: 18 ALTO Valo: 4 Valo: 14 RILEVANT E Applicazione del principio rotazione Controllo a campione dei provvementi emanati attraverso il vigente sistema controlli interni in attuazione L. 213/2012 Controllo del 100% delle voche Costante aggiornamento del personale Rispetto obblighi traspanza RUP controlli interni controlli interni e RPC RUP e immeata e immeata e immeata e immeata

7 Via Garibal, (FI) SUBAPPALTO UTILIZZO DEI RIMEDI DI RISOLUZIONE DELLE CONTROVERSIE ALTERNATIVI A QUELLI GIURISDIZIONALI DURANTE LA FASE DI ESECUZIONE DEL CONTRATTO cupera lo sconto effettuato in sede gara o consegui extra guadagni Accor collusivi tra le impse partecipanti a una gara volti a manipolarne gli esiti, utilizzando il meccanismo del subappalto come modalità per stribui i vantaggi dell accordo a tutti i partecipanti allo stesso Rischio applicazione storta tali rime per riconosce alle impse in tempi bvi determinate richieste economiche e maggiori compensi. Rischio che tali Valo: 4 Valo: 4 Rispetto delle sposizioni del Coce dei Contratti Rispetto obblighi traspanza Rispetto delle sposizioni dettate dal Coce dei Contratti Rispetto obblighi traspanza RUP RUP e immeata e immeata

8 Via Garibal, (FI) INCARICO RUP meccanismi, se usati in forma storta, ventino lo strumento per cupera il ribasso d asta Sussistenza cause incompatibilità Mancata adozione atti chiari dai quali si deduce chi è il RUP Liquidazione dell eventuale incentivo da parte del Setto per l intero importo senza aver verificato inadempimenti o ritar nell adozione degli atti dovuti da parte del RUP Comunicazione da parte del RUP al Setto della sussistenza anche solo potenziale, cause incompatibilità in orne al procemento assegnato Incazione cortta e formale nelle determine lative al procemento del nominativo del RUP se inviduato RUP/ Setto e immeata AREA C PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI PRIVI DI EFFETTO ECONOMICO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO PROVVEDIMENTI AMMINISTRATIVI Alterazione del Istituzione gistro VINCOLATI NELL AN (PERMESSI A cortto Permessi a costrui procemento/setto e immeata

9 Via Garibal, (FI) COSTRUIRE E ALTRE CONCESSIONI E/O AUTORIZZAZIONI SIMILARI IN MATERIA DI EDILIZIA PRIVATA) PROVVEDIMENTI AMMINISTRATIVI A CONTENUTO VINCOLATO (IN MATERIA EDILIZIA, AMBIENTALE, ABBANDONO RIFIUTI) svolgimento del procemento, errata interptazione della normativa. Rilascio del permesso errato/inesatto/non completo, con procurato vantaggio per il soggetto richiedente oppu errata emanazione niego con procurato danno al richiedente Omissione/alterazio ne dei controlli; omissioni irrogazione sanzioni Monitoraggio annuale tempi conclusione del procemento Inserimento del 5% tali atti (da selezionarsi a campione) nella procedura controllo successivo golarità amministrativa Rispetto obblighi normativi in materia Rispetto Coce Comportamento Inserimento del 5% tali atti (da selezionarsi a campione) nella procedura controllo procemento/setto controlli interni procemento/setto procemento/setto controlli interni e immeata

10 Via Garibal, (FI) PROVVEDIMENTI AMMINISTRATIVI A CONTENUTO VINCOLATO (RICHIESTA DI DECLASSIFICAZIONE/SDEMANIALIZZAZI ONE PARZIALE DI STRADA DI USO PUBBLICO MEDIANTE COSTITUZIONE DI NUOVO TRATTO) PROVVEDIMENTI AMMINISTRATIVI VINCOLATI NELL AN (URBANISTICA VARIANTE URBANISTICA E RELATIVI ATTI CONVENZIONALI CON PRIVATI BENEFICIARI, SCIA EDILIZIA PRIVATA, SCIA COMMERCIO) Rilascio del provvemento con procurato vantaggio per il soggetto richiedente a svantaggio dell Ente Alterazione del cortto svolgimento del procemento. Alterazione dati oggettivi a svantaggio dell Ente successivo golarità amministrativa Rispetto degli obblighi normativi in materia Rispetto del Coce Comportamento Rispetto degli obblighi normativi in materia Rispetto del Coce Comportamento procemento/setto procemento/setto procemento/setto procemento/setto e immeata e immeata AREA D PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI CON EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO PROVVEDIMENTI AMMINISTRATIVI VINCOLATI NELL AN (ES. RILASCIO PRESTAZIONI SOCIO-ASSISTENZIALI; ASSEGNAZIONE ALLOGGI ERP) Valo: 9 controlli interni e immeata Riconoscimento indebito vantaggi a soggetti non in possesso dei quisiti pvisti dalla legge o dai golamenti, alterazione del cortto Inserimento del 5% tali atti (da selezionarsi a campione) nella procedura controllo successivo golarità amministrativa

11 Via Garibal, (FI) PROVVEDIMENTI AMMINISTRATIVI A CONTENUTO VINCOLATO svolgimento del procemento, verifiche errate o alterate per il rilascio delle pstazioni, omissione controllo dei quisiti Riconoscimento indebito vantaggi a soggetti non in possesso dei quisiti pvisti dalla legge o dai golamenti Valo: 3 Pubblicazione sul sito internet degli atti concessione incante le seguenti informazioni: a) nome beneficiario e rispettivi dati fiscali, b) importo del vantaggio economico corrisposto; c) la norma o il titolo a base dell attribuzione; d) la modalità seguita per l inviduazione del beneficiario. procemento/setto e immeata

12 Via Garibal, (FI) PROVVEDIMENTI AMMINSITRATIVI A CONTENUTO DISCREZIONALE (RILASCIO CONCESSIONE DI CONTRIBUTI E BENEFICI ECONOMICI A SOGGETTI PRIVATI) PAGAMENTO DELLE FATTURE RILEVAZIONE MOROSITA /EMISSIONE RUOLI COATTIVI Mancato rispetto del golamento, procurato vantaggio per il soggetto richiedente Pubblicazione sul sito internet degli atti concessione incante: a) nome beneficiario e rispettivi dati fiscali; b) importo del vantaggio economico corrisposto; c) la norma o il titolo a base dell attribuzione; d) la modalità seguita per l inviduazione del beneficiario. AREA E GESTIONE DELLE ENTRATE E DELLE SPESE Pagamento Valo: 3 Controllo esterno pfenziale da parte del RPC alcune fattu a per verifica il scapito alt pagamento delle con scadenza stesse secondo anterio scadenza Mancata rilevazione delle morosità e mancata emissione Valo: 5 - Controllo degli accertamenti delle entrate e attivazione procemento/setto RPC Ciascun e immeata Una volta all anno in concomitanza con i controlli interni Una volta all anno

13 Via Garibal, (FI) CONFERIMENTO INCARICHI LEGALI ABUSI EDILIZI SOGGETTI A PERMESSO A COSTRUIRE IN SANATORIA OPERE DI URBANIZZAZIONE A SCOMPUTO ruoli coattivi delle procedu messa in mora dei debitori e procedu coattive cupero del cto AREA F AFFARI LEGALI E CONTENZIOSO Assoggettamento a pssioni per favori determinati soggetti Procede a valutazioni comparative prima dell affidamento dell incarico AREA G GOVERNO DEL TERRITORIO, EDILIZIA ED URBANISTICA Valo: 3 Realizzazione ope minor pgio rispetto a quanto dedotto in obbligazione Valo: 3 1. Aggiornamento della modulistica affinché sia conforme alla normativa vigente; 2. archiviazione informatica tutti i procementi con scannerizzazione tutta la documentazione. 1. Obbligo per il soggetto attuato comunica le impse utilizzate; 2. inviduazione da parte Ciascun procemento/resp. del Setto tecnico procemento/resp. Del Setto tecnico e immeata e immeata e immeata

14 Via Garibal, (FI) CONTROLLO DEI TITOLI RILASCIATI Omissioni o ritar nello svolgimento dell attività dei controlli Valo: 3 dell Amministrazio ne un pendente pposto alla verifica delle ope secondo tempi e modalità stabilite Regolamentazione pdeterminata dei casi e delle modalità inviduazione degli interventi da assoggetta a controllo Setto Tecnico e immeata