Allegato 4 - Misure di prevenzione specifiche per aree di attività e processi AREA A: ACQUISIZIONE E PROGRESSIONE DEL PERSONALE

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1 Allegato 4 - Misure di prevenzione specifiche per aree di attività e processi AREA A: ACQUISIZIONE E PROGRESSIONE DEL PERSONALE SOTTOAREA VALORE DEL RECLUTAMENTO (espletamento procedure concorsuali o di selezione, assunzioni tramite centro per l impiego, espletamento procedure di mobilità tra enti) previsioni di requisiti di accesso personalizzati ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione alla posizione da ricoprire allo scopo di reclutare candidati particolari abuso nei processi di stabilizzazione finalizzato al reclutamento di candidati particolari irregolare composizione la commissione di concorso finalizzata al reclutamento di candidati particolari ASSUNZ. A TEMPO INTEDETERM, A TEMPO DETERMIN- MOBILITA ESTERNA Rivisitazione le norme regolamentari introducendo una disciplina che favorisca la massima oggettività e trasparenza, individuando criteri oggettivi di valutazione e tempi pubblicazione bandi non inferiori a 30 giorni ASSUNZIONI EX artt.90 e 110 TUEL Adozione di un regolamento che introduca procedura para concorsuale e trasparente con pubblicazione di avviso per giorni non inferiori a 30 e previsione di obbligo di colloqui pubblici. RESPONSABI LE DELLA L IMPLEMENTA ZIONE In concomitanza alla programmazione le procedure In concomitanza alla programmazione le procedure Adeguamento norme regolamentari in tema di conferimento incarichi di collaborazione esterna ex art. 7, co. 6 e 6 bis D.Lgs. 165/2001

2 SOTTOAREA VALORE DEL RESPONSABI LE DELLA L IMPLEMENTA ZIONE Attestazione nel corpo provvedimento di approvazione la graduatoria e in quello di assunzione, da parte responsabile, dei componenti la commissione di concorsi e dirigente responsabile circa l'assenza di conflitto d'interessi ex art. 6bis L. 241/90 e smi - Composizione la commissione di concorso, per l accesso dall esterno, con membri esterni indicati dagli Ordini professionali, se possibile. Rotazione dei membri esterni esperti ; - Dichiarazione per i commissari, attestante l assenza di situazioni d incompatibilità tra gli stessi ed i concorrenti, ai sensi degli artt. 51 e 52 cpc; - Attestazione nel corpo provvedimento di approvazione la graduatoria e in quello di assunzione, da parte responsabile, dei componenti la, componenti la commissione di concorso e dirigente responsabile entro luglio

3 SOTTOAREA VALORE DEL commissione di concorsi e dirigente responsabile circa l'assenza di conflitto d'interessi ex art. 6bis L. 241/90 e smi RESPONSABI LE DELLA L IMPLEMENTA ZIONE PROGRESSIONI DI CARRIERA (progressioni orizzontali) progressioni economiche o di carriera accordate illegittimamente allo scopo di agevolare dipendenti/candidati particolari - Esclusione dalle commissioni di concorso e dai compiti di segretario per coloro che sono stati condannati, anche con sentenza non passata in giudicato, per i reati previsti nel capo I titolo II libro secondo codice penale: l accertamento sui precedenti penali avviene mediante acquisizione d ufficio ovvero mediante dichiarazione sostitutiva di certificazione resa dall interessato nei termini e alle condizioni l art. 46 d.p.r. n (art. 20 d.lgs. n ) Applicazione le misure trasversali di cui al paragrafo presente PTPC Tutti i soggetti coinvolti nel Termine previsto dalle singole misure trasversali applicabili CONFERIMENTO DI INCARICHI DI COLLABORAZIONE motivazione generica e tautologica circa la sussistenza dei presupposti di legge per il conferimento di incarichi professionali allo scopo di agevolare MEDIO Adeguamento regolamento comunale con previsione attestazione ai sensi DPR 445/2000 sulla effettuazione e 2 area amministrativa Adeguamento Regolamento entro fine 2015 Obbligo di

4 SOTTOAREA VALORE DEL soggetti particolari. sui risultati la ricognizione circa l assenza di specifiche professionalità interne RESPONSABI LE DELLA L IMPLEMENTA ZIONE Attestazione : immediato AREA B: AFFIDAMENTO DI LAVORI, SERVIZI E FORNITURE SOTTOAREA VALORE DEL DEFINIZIONE DELL OGGETTO DELL AFFIDAMENTO - Alterazione la concorrenza, tramite individuazione arbitraria l oggetto l affidamento; - Abuso l affidamento diretto al di fuori dei casi previsti dalla legge per favorire una impresa; - Mancata suddivisione l appalto in lotti funzionali senza adeguata motivazione; - Elusione le regole di affidamento degli appalti mediante utilizzo improprio molo concessioni per agevolare un particolare soggetto; PARAGRAFO 10 DEL Pubblicazione sul sito internet con riferimento a tutti i procedimenti di scelta contraente per l affidamento di lavori, servizi e forniture, dei seguenti dati: struttura proponente, oggetto bando, elenco degli operatori invitati a presentare offerte, aggiudicatario e importo di aggiudicazione, tempi di completamento l opera, servizio o fornitura, importo le somme liquidate e, nell ipotesi di cui all art. 57 co. 6 D. Lgs. n. 163/2006, ibera/determina a contrarre RESPONSABI LE DELLA L IMPLEMENT AZIONE tempestivo 3

5 SOTTOAREA VALORE DEL INDIVIDUAZIONE DELLO STRUMENTO/ISTITUTO DELL AFFIDAMENTO REQUISITI DI QUALIFICAZIONE Alterazione la concorrenza Definizione dei requisiti di accesso alla gara e, in particolare, dei requisiti tecnico-economici dei concorrenti al fine di favorire un impresa (es.: clausole dei bandi che stabiliscono requisiti di qualificazione); Eccessiva discrezionalità nell individuazione dei requisiti di qualificazione; rischio di restringere eccessivamente la platea dei potenziali concorrenti attraverso requisiti che PARAGRAFO 10 DEL Pubblicazione sul sito internet con riferimento a tutti i procedimenti di scelta contraente per l affidamento di lavori, servizi e forniture, dei seguenti dati: struttura proponente, oggetto bando, elenco degli operatori invitati a presentare offerte, aggiudicatario e importo di aggiudicazione, tempi di completamento l opera, servizio o fornitura, importo le somme liquidate e, nell ipotesi di cui all art. 57 co. 6 D. Lgs. n. 163/2006, ibera/determina a contrarre. Adeguamento norme regolamentari con previsione obbligo rotazione dei soggetti da invitare, sistemi di scelta casuale dei soggetti da invitare e ricorso albo fornitori. - In sede di controllo interno successivo verifica rigorosa la rispondenza requisiti e criteri di aggiudicazione aggiornamento personale competente nell ambito di riferimento RESPONSABI LE DELLA Tutti i responsabili di P.O. la prevenzione la corruzione la prevenzione la corruzione L IMPLEMENT AZIONE tempestivo Entro il 31 luglio 2014 Immediata Triennio

6 SOTTOAREA VALORE DEL REQUISITI DI AGGIUDICAZIONE VALUTAZIONE DELLE OFFERTE favoriscono uno specifico operatore economico; rischio di selezione a monte dei concorrenti, tramite richiesti di requisiti non congrui e/o corretti Nel caso di aggiudicazione al prezzo più basso: rischio di accordo corruttivo con il committente in fase di gara; nel caso di offerta economicamente più vantaggiosa, rischio di determinazione dei criteri per la valutazione le offerte con il fine di assicurare una scelta preferenziale a vantaggio di un determinato concorrente Alterazione dei criteri oggettivi di valutazione le offerte in violazione dei principi di trasparenza, non discriminazione e parità di trattamento PARAGRAFO 10 DEL Rispetto le disposizioni dettate dal Codice dei Contratti; Rispetto adempimenti di trasparenza; Limitazione la discrezionalità di valutazione le offerte attraverso la puntale definizione preventiva dei criteri/sub criteri di scelta contraente Costante aggiornamento personale competente nell ambito di riferimento Motivazione espressa e articolata in ordine a condizioni che giustificano la non attivazione proced. Di verifica dei requisiti Direttive circa i controlli da effettuare sulle autocertificazioni ; RESPONSABI LE DELLA le prevenzione la corruzione le prevenzione la corruzione L IMPLEMENT AZIONE Triennio Entro mesi uno 5

7 SOTTOAREA VALORE DEL VERIFICA DELL EVENTUALE ANOMALIA DELLE OFFERTE PROCEDURE NEGOZIATE AFFIDAMENTI DIRETTI Mancato controllo sui ribassi; alterazione sub di verifica l anomalia, con individuazione di un aggiudicatario non affidabile e conseguente rischio di esecuzione la prestazione in modo irregolare, qualitativamente inferiore a quella richiesta e con modalità esecutive in violazione di norme utilizzo la procedura negoziata al di fuori dei casi previsti dalla legge al fine di favorire un impresa Rischio di distorsioni mercato per effetto ricorso a procedure negoziate al di fuori dei limiti di legge; alterazione la concorrenza per effetto criterio di rotazione degli operatori economici abuso l affidamento diretto al di fuori dei casi previsti dalla legge al fine di favorire un impresa Insussistenza di ragionevole motivazione e mancato rispetto principio di rotazione tra le ditte con conseguente rischio di accordo corruttivo tra RUP e MEDIO PARAGRAFO 10 DEL Motivazione espressa e articolata in ordine a condizioni che giustificano la non attivazione proced. Di verifica dei requisiti Rispetto adempimenti di trasparenza; Controllo ribassi e offerte anomale Direttive circa i controlli da effettuare sulle autocertificazioni - Monitoraggio sul rispetto principio la rotazione dei contraenti nelle procedure negoziate -Adeguamento norme regolamentari Nelle ipotesi consentite di affidamento diretto, applicazione le norme regolamentari da adeguare e comunicazione bimestrale, anche negativa, al responsabile le prevenzione la corruzione relativa agli atti di affidamento diretto. RESPONSABI LE DELLA le prevenzione la corruzione Responsabili di P.O. L IMPLEMENT AZIONE Entro mesi uno Triennio Entro il 31 luglio

8 SOTTOAREA VALORE DEL operatore economico PARAGRAFO 10 DEL RESPONSABI LE DELLA L IMPLEMENT AZIONE REVOCA DEL BANDO VARIANTI IN CORSO DI ESECUZIONE DEL CONTRATTO SUBAPP abuso provvedimento di revoca bando al fine di bloccare una gara il cui risultato si sia rivelato diverso da quello atteso o di concedere un indennizzo all aggiudicatario Ammissione di varianti in corso di esecuzione contratto per consentire all appaltatore di recuperare lo sconto effettuato in sede di gara o di conseguire extra guadagni Accordi collusivi tra le imprese partecipanti a una gara volti a manipolarne gli esiti, utilizzando il meccanismo subappalto come modalità per distribuire i vantaggi l accordo a tutti i partecipanti allo stesso MEDIO MEDIO MEDIO Controllo 100% le revoche Costante aggiornamento personale competente nell ambito di riferimento Rispetto obblighi trasparenza; - Attestazione ai sensi DPR 445/2000 circa la ricorrenza dei presupposti tecnici e giuridici per potersi procedere all adozione di variante con attivazioni di azioni consequenziali anche di responsabilità verso i progettisti Verifica documentale collegamenti diretti e indiretti le imprese partecipanti con quelle subappaltatrici. La verifica è compiuta con ogni mezzo a disposizione. Rispetto Codice Comportamento; dei controlli interni la prevenzione la corruzione Triennio

9 SOTTOAREA VALORE DEL UTILIZZO DI RIMEDI DI RISOLUZIONE DELLE CONTROVERSIE ALTERNATIVI A QUELLI GIURISDIZIONALI DURANTE LA FASE DI ESECUZIONE DEL CONTRATTO Rischio di applicazione distorta di tali rimedi per riconoscere alle imprese in tempi brevi determinate richieste economiche e maggiori compensi; rischio che specie in caso di forte ribasso offerto dall operatore economico in sede di gara questi rimedi alternativi al giudizio ordinario diventino con l accordo responsabile -lo strumento per recuperare il ribasso offerto in sede di gara. MEDIO PARAGRAFO 10 DEL Verifica puntuale dei presupposti di fatto e di diritto circa la controversia e quindi dettagliata motivazione sulla convenienza ( interesse pubblico) alla definizione la stessa in sede stragiudiziale; Rispetto obblighi trasparenza; ; RESPONSABI LE DELLA L IMPLEMENT AZIONE 8

10 AREA C: PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI PRIVI DI EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO: SOTTOAREA VELORE DEL RESPONSABIL E DELLA L IMPLEMENTA ZIONE Provvedimenti amministrativi vincolati nell an (Rilascio di permessi a costruire ed altre concessioni e/o autorizzazioni similari in materia di Edilizia Privata e manutentiva Alterazione corretto svolgimento, errata interpretazione la normativa. Rilascio di permesso errato/inesatto/non completo. con procurato vantaggio per il soggetto richiedente oppure errata emanazione di diniego con procurato danno al richiedente Istituzione Registro permessi a costruire; Obbligo di motivazione espressa e articolata in caso di scostamento la decisione rispetto agli esiti l istruttoria Monitoraggio semestrale dei tempi conclusione ; tempetivo Fine 2014 Abuso nell adozione di provvedimenti aventi ad oggetto condizioni di accesso a servizi pubblici al fine di agevolare particolari soggetti (ad es. inserimento in cima a una lista di attesa) - Abuso nel rilascio dia autorizzazioni in ambiti in cui il pubblico ufficio ha funzioni esclusive o Attestazione nel corpo l atto rispetto l ordine cronologico 9

11 SOTTOAREA VELORE DEL RESPONSABIL E DELLA L IMPLEMENTA ZIONE preminenti di controllo al fine di agevolare determinati soggetti (es. controlli finalizzati all accertamento possesso dei requisiti per aperture esercizi commerciali) Provvedimenti amministrativi a contenuto vincolato (attività di controllo di dichiarazioni sostitutive) Omissione/alterazione dei controlli; omissione irrogazione sanzioni -Resoconto annuale al responsabile anticorruzione -Pubblicazione sul sito internet esiti riassuntivi, Iscrizione anagrafica (diritto cittadino che si esercita con dichiarazione requisiti) Cancellazione anagrafica a seguito di accertamento d'ufficio o su segnalazione di privati abuso nella valutazione l'esito controllo successivo al fine al fine di agevolare particolari soggetti confermando o annullando gli effetti favorevoli prodottisi con l'istanza iniziale richiedente ;*omissione intenzionale l esercizio la funzione di controllo MEDIO Revisione Modulistica utilizzata per i controlli di PM prevedendo la esatta descrizione l'esito controllo prevedendo anche la firma soggetto destinatario in caso di accesso presso l utenza Ufficio anagrafe e P.M. 10

12 SOTTOAREA VELORE DEL RESPONSABIL E DELLA L IMPLEMENTA ZIONE Provvedimenti amministrativi vincolati nell an (EDILIZIA PRIVATA Controllo SCIA in materia di edilizia privata) Abuso nell adozione provvedimento di autorizzazione al fine di agevolare/danneggiare particolari soggetti Rilascio autorizzazioni senza adeguata istruttoria Rilascio certificati non conformi allo stato reale MEDIO Obbligo di motivazione espressa e articolata in caso di scostamento la decisione rispetto agli esiti l istruttoria Pubblicazione sul sito internet esiti riassuntivi relativi all anno precedente Omissione attività di controllo per agevolare particolari soggetti Provvedimenti amministrativi discrezionali nell an Cancellazione anagrafica (a seguito di segnalazione e successivo accertamento) abuso nella valutazione l'esito controllo successivo al fine al fine di agevolare/danneggiare particolari soggetti annullando gli effetti favorevoli prodottisi con l'istanza iniziale richiedente ; Rilascio comunicazione avvio sulla base la quale ogni segnalazione, salvo le palesemente inaffidabili, comporta l'apertura di una procedura di accertamento. UFFICIO ANAGRAFE-P.M. 11

13 SOTTOAREA VELORE DEL RESPONSABIL E DELLA L IMPLEMENTA ZIONE - omissione intenzionale nell esercizio la funzione di controllo Provvedimenti amministrativi discrezionali nell an e nel contenuto Autorizzazioni all occupazione suolo pubblico di abuso nell adozione di provvedimenti senza la preventiva verifica dei presupposti di fatto e di diritto al fine di agevolare determinati soggetti Rilascio autorizzazione e pubblicazione sul sito istituzionale UFFCIO P.M. TRIBUTI Controlli in materia tributaria, compresi gli accertamenti Omissione/alterazione dei controlli; omissione irrogazione sanzioni con conseguente danno erariale. MEDIO Incrocio informatizzato le banche dati, anche utilizzando il criterio casuale; Pubblicazione esiti riassuntivi le attività svolte nell anno precedente entro il I semestre l anno successivo relazione annuale sull'attività di verifica l'assenza di conflitto di interesse e sul funzionamento sistema incrocio banche dati unitamente ad eventuali verifiche Servizio tributi dal

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15 AREA D: PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI CON EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO SOTTOAREA MISURE DI PREVENZIONE ULTERIORI (RISPETTO A QUELLE TRASVERSALI 1 PROVVEDIMENTI AMMINISTRATIVI VINCOLATI NELL AN (es: rilascio prestazioni socio assistenziali; assegnazione alloggi ERP) 2 PROVVEDIMENTI AMMINISTRATIVI A CONTENUTO VINCOLATO ( autorizzazioni attività commerciali suap ) Riconoscimento indebito di vantaggi a soggetti non in possesso dei requisiti previsti dalla legge o dai regolamenti / alterazione corretto svolgimento /verifiche errate o alterate per il rilascio le prestazioni/omissione controllo dei requisiti Abuso nell adozione di provvedimenti aventi ad oggetto condizioni di accesso a servizi pubblici al fine di agevolare particolari soggetti (ad es. inserimento in cima a una lista di attesa) - Abuso nel rilascio dia autorizzazioni in ambiti in cui il pubblico ufficio ha funzioni esclusive o preminenti di controllo al fine di agevolare determinati soggetti (es. controlli finalizzati all accertamento possesso dei requisiti per aperture esercizi Insufficiente riscontro di tutti i requisiti richiesti per. - Direttiva in merito all intensificazione dei controlli, anche a campione, da parte dei Responsabili, sulle autocertificazioni ex Dpr 445/2000 utilizzate per accedere alle prestazioni. -Pubblicazione sul sito internet l ente di tutti i requisiti prescritti dalla normativa nazionale e regionale per poter accedere l esercizio l attività 14 RESPONSABILE DELLA la prevenzione la corruzione L IMPLEMENTAZIONE Entro mesi due dall adozione piano Implemantazione

16 SOTTOAREA MISURE DI PREVENZIONE ULTERIORI (RISPETTO A QUELLE TRASVERSALI l accesso alle attività al fine di agevolare un determinato soggetto RESPONSABILE DELLA L IMPLEMENTAZIONE 3 PROVVEDIMENTI AMMINISTRATIVI VINCOLATI NELL AN A CONTENUTO VINCOLATO ( attribuzione assegno nucleo familiare, assegno maternità, borse di studio finanziate da altri Enti sovra comunali) Riconoscimento indebito di vantaggi a soggetti non in possesso dei requisiti previsti dalla legge o dai regolamenti BASSO -richiamo nell atto di concessione le norme statali, regionali e regolamentari applicate; 4 PROVVEDIMENTI AMMINISTRATIVI A CONTENUTO DISCREZIONALE ( rilascio concessione di contributi e benefici economici a soggetti privati) Mancato rispetto regolamento, con procurato vantaggio per il soggetto richiedente MEDIO -adeguamento e pubblicazione le norme regolamentari che consentono l erogazione di benefici economici Pubblicazione sul sito internet l ente degli atti di concessione di area amministrativa Entro luglio 2015 Implemantazione 15

17 SOTTOAREA MISURE DI PREVENZIONE ULTERIORI (RISPETTO A QUELLE TRASVERSALI sovvenzioni, contributi, sussidi ed ausili finanziari e per l'attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone ed enti pubblici e privati, indicante le seguenti informazioni: nome l'impresa o l'ente e i rispettivi dati fiscali o il nome di altro soggetto beneficiario; l'importo vantaggio economico corrisposto; la norma o il titolo a base l'attribuzione; l'ufficio e il funzionario o dirigente responsabile relativo amministrativo; la modalità seguita per l'individuazione beneficiario. RESPONSABILE DELLA L IMPLEMENTAZIONE 16

18 SOTTOAREA MISURE DI PREVENZIONE ULTERIORI (RISPETTO A QUELLE TRASVERSALI 5 PROVVEDIMENTI AMMINISTRATIVI DISCREZIONALI NELL AN E NEL CONTENUTO Riconoscimento di vantaggi non previsti da legge e/o regolamenti ed erogati a soggetti privati in assenza di una predeterminazione dei criteri per l assegnazione da parte di norme di legge (statale o regionale) o di disposizioni regolamentari e senza previa pubblicazione di un avviso pubblico per l assegnazione contributo Pubblicazione sul sito internet l ente degli atti di concessione di sovvenzioni, contributi, sussidi ed ausili finanziari e per l'attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone ed enti pubblici e privati, indicante le seguenti informazioni: nome l'impresa o l'ente e i rispettivi dati fiscali o il nome di altro soggetto beneficiario; l'importo vantaggio economico corrisposto; la norma o il titolo a base l'attribuzione; l'ufficio e il funzionario o dirigente amministrativo; la modalità seguita per l'individuazione beneficiario. responsabile relativo RESPONSABILE DELLA L IMPLEMENTAZIONE Implemantazione 17

19 SOTTOAREA MISURE DI PREVENZIONE ULTERIORI (RISPETTO A QUELLE TRASVERSALI RESPONSABILE DELLA L IMPLEMENTAZIONE ALTRI TIPI CONTROLLI EDILIZI controlli su abitabilità controlli su abusivismo Abuso nell'attività di controllo (anche mediante omissione) al fine di agevolare determinati soggetti - criterio la rotazione per i sopralluoghi -> adozione calendario che tiene conto anche di eventuali conflitti interessi. - rotazione dei Responsabili di - attestazione nel verbale l'assenza di conflitto di interesse UFFICIO TECNICO - POLIZIA MUNICIPALE Implemantazione 18

20 SOTTOAREA MISURE DI PREVENZIONE ULTERIORI (RISPETTO A QUELLE TRASVERSALI RESPONSABILE DELLA L IMPLEMENTAZIONE ALTRI TIPI verifiche sul rispetto degli obblighi dei dipendenti in materia di presenza, permessi, recupero orario Omissione attività di controllo al fine di agevolare particolari soggetti Adozione e diffusione tra i dipendenti comunali di direttiva sugli istituti contrattuali Verifiche a sorpresa sulla presenza fisica personale in orario di servizio e in orario di recupero prevenzione corruzione Ufficio personale Entro mesi tre tempestivo 19