Seconda Lezione: le autorità di controllo

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Benedetto Bernardi
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1 Seconda Lezione: le autorità di controllo Articolo 2 T.U.F. Il Ministero del tesoro, del bilancio e della programmazione economica, la Banca d'italia e la CONSOB esercitano i poteri loro attribuiti in armonia con le disposizioni comunitarie, applicano i regolamenti e le decisioni dell'unione Europea e provvedono in merito alle raccomandazioni concernenti le materie disciplinate dal presente decreto.

2 Principi del sistema di vigilanza Separazione dell amministrazione del mercato mobiliare da quella del mercato creditizio; Evoluzione da un mero controllo di trasparenza ad un controllo relativo anche a sollecitazione del risparmio e funzionamento del mercato mobiliare; Indipendenza delle Autorità Preposte e modello del procedimento amministrativo; Obiettivo della stabilità, competitività e buon funzionamento del sistema; Responsabilità civile ed amministrativa degli Organi di Vigilanza;

3 Disciplina degli intermediari Affidata alla Banca d Italia nella logica della prudenza e della stabilità La Banca d Italia è competente solo al controllo di degli intermediari e dei mercati e non a quello degli emittenti Il controllo si riferisce in particolare ai rischi ed ai mezzi propri degli intermediari

4 Disciplina del Mercato Affidata alla Consob nella logica della trasparenza e della neutralità; La vigilanza della Consob si riferisce a: intemediari,, mercati, emittenti, appello al pubblico risparmio (sollecitazione all investimento ed al disinvestimento).

5 Autorità Ministeriale Specifiche competenze di natura regolamentare; In particolare: poteri regolamentari relativi alla gestione collettiva del risparmio (fondi di diverso tipo e Sicav); Poteri regolamentari in materia di servizi di investimento

6 Autorità Ministeriale Individuazione dei requisiti di onorabilità e professionalità dei sindaci degli emittenti quotati; Individuazione dei principi contabili internazionali validi per la redazione del bilancio consolidato.

7 COVIP- Commissione di vigilanza sui fondi pensione Sovraintende alla corretta e trasparente amministrazione dei fondi per la funzionalità del sistema di previdenza complementare Agisce sulla base di direttive ministeriali

8 Ufficio Itlaliano Cambi Svolge funzioni di prevenzione e contrasto sul piano finanziario del riciclaggio di denaro di provenienza illecita Analizza i dati statistici relativi a tutte la transazioni di importo superiore a venti milioni di lire

9 Collaborazione tra Autorità di controllo Art. 4 T.U.F.:Collaborazione tra autorità e segreto d'ufficio. 1. La Banca d'italia, la CONSOB, la Commissione di vigilanza sui fondi pensione, l'isvap e l'ufficio italiano dei cambi collaborano tra loro, anche mediante scambio di informazioni, al fine di agevolare le rispettive funzioni. Dette autorità non possono reciprocamente opporsi il segreto d'ufficio. 2. La Banca d'italia e la CONSOB collaborano, anche mediante scambio di informazioni, con le autorità competenti dell'unione Europea e dei singoli Stati comunitari, al fine di agevolare le rispettive funzioni. 3. Al medesimo fine, la Banca d'italia e la CONSOB possono cooperare, anche mediante scambio di informazioni, con le autorità competenti degli Stati extracomunitari. 4. Le informazioni ricevute dalla Banca d'italia e dalla CONSOB ai sensi dei commi 2 e 3 non possono essere trasmesse ad altre autorità italiane nè a terzi senza il consenso dell'autorità che le ha fornite.

10 Come si esercitano i poteri regolamentari delle autorità di vigilanza La Banca d'italia e la CONSOB stabiliscono i termini e le procedure per l'adozione degli atti e dei provvedimenti di propria competenza. 3. I regolamenti e i provvedimenti di carattere generale della Banca d'italia e della CONSOB sono pubblicati nella Gazzetta Ufficiale. Gli altri provvedimenti rilevanti relativi ai soggetti sottoposti a vigilanza sono pubblicati dalla Banca d'italia e dalla CONSOB nei rispettivi Bollettini Entro il 31 gennaio di ogni anno, tutti i regolamenti e i provvedimenti di carattere generale emanati ai sensi del presente decreto nonchè i regolamenti dei mercati sono pubblicati, a cura del Ministero del tesoro, del bilancio e della programmazione economica, in un unico compendio, anche in forma elettronica, ove anche uno solo di essi sia stato modificato nel corso dell'anno precedente

11 Prospettive di riforma

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