PROCEDURA ORGANIZZATIVA N. 18 del Macroprocesso: Indirizzo, coordinamento e controllo. Sottoprocesso: Gestione delle informazioni

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1 INDICE 1 OBIETTIVO E AMBITO DI APPLICAZIONE DOCUMENTO SOSTITUITO REFERENTE DELLA PROCEDURA RIFERIMENTI DEFINIZIONI E ACRONIMI FASI DEL PROCESSO ALLEGATI ALLEGATO 1 INFORMAZIONI COMMERCIALMENTE SENSIBILI ALLEGATO 2 FACSIMILE REGISTRO DELLE RICHIESTE L Amministratore Delegato Livio Gallo 1/10

2 1 OBIETTIVO E AMBITO DI APPLICAZIONE La presente Procedura Organizzativa definisce le modalità di gestione da parte di Enel Distribuzione delle richieste di accesso alle informazioni definite come commercialmente sensibili (riportate in Allegato 1). Quanto definito nel presente documento non trova applicazione nei casi in cui le informazioni commercialmente sensibili debbano essere rese disponibili in forza di specifici obblighi normativi e contrattuali, se richieste da autorità giudiziarie o di pubblica sicurezza, o se necessarie alla Capogruppo per le attività di coordinamento e controllo, e altresì nelle fattispecie ricadenti nell applicazione della delibera AEEG n 15/08 ( Modifiche e integrazioni alla deliberazione dell'autorità per l'energia elettrica e il gas 27 giugno 2007, n. 157/07 in materia di accesso ai dati di base per la formulazione di proposte commerciali inerenti la fornitura di energia elettrica e/o gas naturale ). Quanto definito dal presente documento trova applicazione nell ambito di Enel Distribuzione Spa. 2 DOCUMENTO SOSTITUITO La presente procedura annulla e sostituisce la PO n. 4 del 09/11/2006, Procedura Disclosure dati richiesti da società di Enel Spa e/o da altri operatori di mercato. 3 REFERENTE DELLA PROCEDURA Il Garante per la gestione delle informazioni, d intesa con il Referente di Enel Distribuzione nei confronti dell AEEG per l attuazione del Programma degli Adempimenti, è responsabile della elaborazione e dell aggiornamento del presente documento. La presente procedura è stata approvata anche dai responsabili delle funzioni: Ingegneria e Unificazione; Vettoriamento Rete Elettrica e Servizi Supporto Gas; Personale e Organizzazione. La procedura è, inoltre, condivisa con l unità Legale Infrastrutture e Reti della funzione Legale di Corporate e con la funzione Regolamentazione e Ambiente di Corporate. 4 RIFERIMENTI Normativa interna: Codice Etico Enel; Piano di Tolleranza Zero alla Corruzione; 2/10

3 Modello di Organizzazione e di Gestione ex D. Lgs 231/2001; Procedura Organizzativa N. 74 del 07/06/2006, Gestione delle abilitazioni al sistema informativo aziendale e smi; Procedura Organizzativa n. 83 del 07/12/2006, Gestione delle abilitazioni per attività di sviluppo, collaudo e gestione dei sistemi informatici. Normativa esterna: Delibera AEEG n. 11/07: Obblighi di separazione amministrativa e contabile (unbundling) per le imprese operanti nei settori dell'energia elettrica e del gas e smi, cosiddetto TIU (Testo integrato unbundling); Legge 287/90, Art.8, Comma 2 quater. Dlgs n 196/ DEFINIZIONI E ACRONIMI AEEG: Autorità per l energia elettrica e il gas, di seguito anche Autorità ; Gestore indipendente: è la persona responsabile dell'attività di distribuzione e misura soggette agli obblighi di separazione funzionale. Il Gestore è indipendente, nell ambito di un gruppo verticalmente integrato, quantomeno sotto il profilo della forma giuridica, dell organizzazione e del potere decisionale, dalle altre attività non connesse alla distribuzione. In, che opera nelle attività di distribuzione e misura, il Gestore Indipendente coincide con l Amministratore Delegato della società; Gruppo verticalmente integrato: è un Gruppo che svolge almeno una delle attività di trasmissione, distribuzione e misura, dispacciamento dell energia elettrica, e almeno una delle attività di produzione, acquisto e vendita dell energia elettrica. Il Gruppo Enel (Enel SpA) è un gruppo verticalmente integrato; Informazioni commercialmente sensibili: sono le informazioni che, singolarmente o in forma aggregata, possono procurare anche solo potenzialmente ingiusto vantaggio competitivo a favore di uno o di alcuni operatori del mercato elettrico e/o del gas (esercenti l attività di produzione, di acquisto e vendita dell energia elettrica etc.); Garante per la gestione delle informazioni (di seguito nel documento, denominato Garante): è il soggetto che, ai sensi dalla normativa unbundling, ha l obbligo di vigilare sulla corretta gestione delle informazioni (tra cui quelle commercialmente sensibili) nell ambito di Enel Distribuzione Spa, secondo criteri di riservatezza e di non discriminazione; Registro delle richieste (di seguito Registro): è l archivio elettronico di registrazione di tutte le richieste di informazioni commercialmente sensibili pervenute, aggiornato e custodito dal Garante per la gestione delle informazioni; Responsabile della funzione proprietaria delle informazioni: funzione che ha in cura la gestione ed elaborazione dei dati da inviare al Garante secondo le specifiche da 3/10

4 lui fornite, ai fini di ottemperare a quanto chiesto dal Richiedente; Responsabile per competenza: Responsabile della funzione coinvolta dal Garante su aspetti specifici in fase di valutazione della richiesta; Richiedente: è il soggetto esterno ad Enel Distribuzione Spa, appartenente o meno al Gruppo Enel, che richiede informazioni commercialmente sensibili; TIU: Testo integrato delle disposizioni dell Autorità per l energia elettrica e il gas in merito agli obblighi di separazione amministrativa e contabile (unbundling) per le imprese operanti nei settori dell energia elettrica e del gas e relativi obblighi di pubblicazione e comunicazione (Allegato A alla Delibera AEEG n. 11/07). 6 FASI DEL PROCESSO Di seguito si riportano le principali attività del processo di gestione delle richiesta di informazioni commercialmente sensibili da parte di soggetti esterni ad Enel Distribuzione Spa. 4/10

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6 A. 1. Richiesta di informazioni commercialmente sensibili Il soggetto richiedente fa pervenire la richiesta di informazioni in forma scritta a seguente riferimento: Garante per la gestione delle informazioni, via Ombrone Roma I soggetti richiedenti devono fornire elementi sufficienti alla verifica della loro identità, specificare chiaramente la natura delle informazioni desiderate e motivarne adeguatamente la richiesta. La richiesta dovrà contenere le seguenti informazioni minime: i dati identificativi del richiedente; la data della richiesta; la tipologia delle informazioni richieste e l eventuale livello di aggregazione dei dati; la motivazione alla base della richiesta e l uso finale per cui si intende ricevere dette informazioni. A. 2. Esame e valutazione della richiesta Le singole richieste pervenute sono valutate dal Garante che qualora necessario si avvale del supporto delle funzioni competenti per materia. La valutazione effettuata dal Garante è improntata ad assicurare la non discriminazione dei soggetti richiedenti e, inoltre, che il rilascio di informazioni commercialmente sensibili non costituisca violazione di leggi, norme, regolamenti, in particolare poste a tutela dei diritti e degli interessi di terzi o aziendali. Il Garante comunica le motivazioni in caso di indisponibilità al rilascio di informazioni commercialmente sensibili. Nel caso in cui la richiesta non contenga le informazioni minime previste, il Garante invita il richiedente a riformularla. In relazione alla tipologia di informazioni commercialmente sensibili richieste, il Garante potrà richiedere se non diversamente disciplinato dall AEEG un importo economico corrispondente agli oneri da sostenere per le attività di estrazione ed elaborazione delle informazioni, maggiorato del 20%. La richiesta verrà evasa successivamente all avvenuto pagamento da parte del richiedente di quanto stabilito. 6/10

7 A. 3. Richiesta dati al Responsabile della funzione proprietaria delle informazioni Il Garante, valutata l accoglibilità della richiesta, la inoltra al responsabile della Funzione proprietaria delle informazioni, fornendo le specifiche per l elaborazione (es. tipologia e livello di aggregazione dei dati). A. 4. Elaborazione e fornitura delle informazioni per la risposta Il responsabile della Funzione proprietaria delle informazioni predispone l elaborazione delle informazioni per la risposta. Nel caso di impedimenti o limitazioni al rilascio delle informazioni richieste, ne segnala al Garante le ragioni. A. 5. Invio della risposta al richiedente Ottenute le informazioni, il Garante predispone la risposta per il richiedente avvalendosi dei sistemi aziendali di protocollazione ed archiviazione dei documenti. A. 6. Aggiornamento del Registro delle richieste Successivamente all invio della risposta, il Garante aggiorna il Registro, annotando in particolare: le funzioni coinvolte; la descrizione della risposta inviata; la data di invio della risposta; l importo corrisposto dal richiedente A. 7. Aggiornamento e custodia del Registro delle Richieste Il Garante è responsabile dell aggiornamento e della custodia del Registro delle Richieste. 7/10

8 7 ALLEGATI 7.1 ALLEGATO 1 INFORMAZIONI COMMERCIALMENTE SENSIBILI Informazioni sul cliente Dati identificativi del cliente; Punti di prelievo del cliente; Dati di consumo del singolo cliente; Venditori associati al cliente; Dati contrattuali del cliente (potenza, tipo di fornitura e disalimentabilità); Richieste commerciali del cliente (allacciamenti, attivazione, disattivazione e aumento di potenza); Richieste dei venditori relativi al cliente (switching, sospensione fornitura); Alterazione e/o manomissione del gruppo di misura del cliente. Informazioni sul venditore Dati identificativi del venditore; Ambiti territoriali in cui opera il venditore; Garanzia finanziaria/rating creditizio del venditore; Clienti finali/punti di prelievo associati al venditore; Assoggettamento del venditore a procedure concorsuali; Ritardi/mancato pagamento da parte del venditore; Richieste commerciali del venditore (switching e sospensione fornitura). Informazioni sul produttore Dati identificativi del produttore; Punti di immissione associati al produttore; Dati di produzione e di immissione in rete; Tipo e potenza dell impianto; Richieste commerciali del produttore (preventivi, richieste di connessioni e di adeguamento delle stesse); Acquirenti dell energia prodotta. 8/10

9 Informazioni sulla rete Schemi di rete in esercizio; Piani di sviluppo rete; Dati di carico degli elementi di rete; Dati specifici di qualità del servizio; Prese non attive. 9/10

10 7.2 ALLEGATO 2 FACSIMILE REGISTRO DELLE RICHIESTE REGISTRO RICHIESTE INFORMAZIONI COMMERCIALMENTE SENSIBILI INFORMAZIONI SUL RICHIEDENTE INFORMAZIONI SULLA RICHIESTA INFORMAZIONI SULLA RISPOSTA Richiedente Riferimenti Richiedente Data ricezione Data chiusura Tipologia informazioni Esito Funzioni coinvolte Note su risposta Codice Identif. Importo corrisposto dal richiedente Link a documento 10/10