LIVRĂRILE SUPRAVEGHEATE TRANSNAŢIONALE ÎN CONTEXTUL INVESTIGĂRII TRAFICULUI DE DROGURI. Manual

Transcript

1 LIVRĂRILE SUPRAVEGHEATE TRANSNAŢIONALE ÎN CONTEXTUL INVESTIGĂRII TRAFICULUI DE DROGURI Manual JUST/2013/ISEC/DRUGS/AG/6412 Întărirea cooperării Autorităților de Aplicare a Legii din Uniunea Europeană în domeniul livrărilor supravegheate de droguri Cofinanțat de către Comisia Europeană Direcția Generală Migrație și Afaceri Interne

2 Acest manual a fost elaborat ca urmare a proiectului JUST/2013/ISEC/DRUGS/AG/6412 Întărirea cooperării Autorităților de Aplicare a Legii din Uniunea Europeană în domeniul livrărilor supravegheate de droguri. Experții care l-au întocmit sunt: Dl. IGNACIO MIGUEL DE LUCAS MARTÍN și Dl. Cristian-Eduard ȘTEFAN. Această publicație reflectă perspectivele autorilor și nu reflectă opinia oficială a Comisiei Europene. Responsabilitatea pentru informațiile și punctele de vedere exprimate în manual aparține în totalitate autorilor, Comisia neputând fi considerată responsabilă pentru nicio utilizare a informațiilor conținute în acesta. Aceasta versiune este traducerea în limba română a versiunii originale a manualului, redactată și publicată în limba engleză. Acest proiect a fost cofinanțat de către Comisia Europeană Direcția Generală Migrație și Afaceri Interne.

3 Cuprins INTRODUCERE... 7 CAPITOLUL I: CONTEXTUL INTERNAȚIONAL AL LIVRĂRILOR SUPRAVEGHEATE DE DROGURI NECESITATEA LIVRĂRILOR SUPRAVEGHEATE ÎN CONTEXTUL TRAFICULUI INTERNAȚIONAL DE DROGURI INFORMAȚII DE FOND RUTELE DROGURILOR PROVOCĂRI ACTUALE IMPORTANȚA COOPERĂRII JUDICIARE ȘI A POLIȚIEI METODE DE TRAFICARE LIVRĂRI SUPRAVEGHEATE ÎN CONTEXTUL TRAFICULUI DE DROGURI REGLEMENTARE LEGISLATIVĂ PRIVIND LIVRAREA SUPRAVEGHEATĂ LA NIVEL INTERNAȚIONAL CAPITOLUL II: REGLEMENTĂRI NAȚIONALE PRIVIND LIVRĂRILE SUPRAVEGHEATE ÎN STATELE MEMBRE UE AUSTRIA BELGIA BULGARIA CROAȚIA CIPRU REPUBLICA CEHĂ DANEMARCA ESTONIA FINLANDA FRANȚA GERMANIA GRECIA

4 13. UNGARIA IRLANDA ITALIA LETONIA LITUANIA LUXEMBOURG MALTA OLANDA POLONIA PORTUGALIA ROMÂNIA SLOVACIA SLOVENIA SPANIA SUEDIA REGATUL UNIT CAPITOLUL III: ASPECTE PRACTICE ALE LIVRĂRILOR SUPRAVEGHEATE TRANSNAȚIONALE DE DROGURI OBIECTIVE OPERAȚIONALE ȘI TIPURI DE LIVRĂRI SUPRAVEGHEATE OBIECTIVE OPERAȚIONALE TIPURI DE LIVRĂRI SUPRAVEGHEATE PLANIFICAREA ȘI ORGANIZAREA LIVRĂRILOR SUPRAVEGHEATE TEHNICI INVESTIGATIVE SPECIALE UTILIZATE ÎN CONTEXTUL LIVRĂRILOR SUPRAVEGHEATE REZULTATUL LIVRĂRILOR SUPRAVEGHEATE. CERCETĂRI PENALE PARALELE ÎN ȚĂRILE IMPLICATE OBSTACOLE ȘI DIFICULTĂȚI (JURIDICE ȘI PRACTICE) ÎN DOMENIUL LIVRĂRILOR SUPRAVEGHEATE DIFICULTĂȚI LA NIVEL INTERNAȚIONAL

5 5.2. DIFICULTĂȚI LA NIVEL EUROPEAN REZUMATUL OBSTACOLELOR ȘI DIFICULTĂȚILOR ROLUL INSTITUȚIILOR INTERNAȚIONALE ȘI EUROPENE ÎN COORDONAREA ȘI SUSȚINEREA LIVRĂRILOR SUPRAVEGHEATE EUROJUST REȚEAUA JUDICIARĂ EUROPEANĂ ÎN MATERIE PENALĂ EUROPOL SELEC REȚELELE PRACTICIENILOR CAPITOLUL IV: CONCLUZII ȘI RECOMANDĂRI RECOMANDĂRI PENTRU A ÎNDEPLINI OBIECTIVELE PROIECTULUI MĂSURI COMPLEMENTARE PENTRU A ASIGURA EFICIENȚA LS ANEXA I: LISTA PUNCTELOR NAȚIONALE DE CONTACT ÎN DOMENIUL LS ANEXA II: PROIECT DE FORMULAR STANDARD ÎN SCOPURILE LS ANEXA III: SCENARII (CAZURI IPOTETICE) PREZENTATE ÎN CADRUL ATELIERELOR ANEXA IV: BIBLIOGRAFIE

6 Abrevieri BCI Biroul Central de Investigații CPC Programul de Control al Containerelor LS Livrare Supravegheată CND Comisia ONU privind Stupefiantele DIICOT Direcția de Investigare a Infracțiunilor de Criminalitate Organizată și Terorism EAW Mandat European de Arestare CEDO Curtea Europeană a Drepturilor Omului RJE Rețeaua Judiciară Europeană EMCDDA Centrul European de Monitorizare a Drogurilor și a Dependenței de Droguri UE Uniunea Europeană JAI Justiție și Afaceri Interne SANALD Șefii Agențiilor Naționale de Aplicare a Legii privind Drogurile AAL Agenții de Aplicare a Legii AJM Asistență Judiciară Mutuală SM Stat Membru ANCC Agenția Națională de Combatere a Criminalității NEBEK Centrul de Cooperare Internațională a Agenţiilor Naţionale de Aplicare a Legii SPN Substanțe Psihoactive Noi TSI Tehnică Specială de Investigare UCCA Unitatea Centrală de Coordonare Antidrog UK Regatul Unit ONU Națiunile Unite UNODC Biroul ONU pentru Droguri și Criminalitate SUA Statele Unite ale Americii WCO Organizația Mondială a Vămilor 6

7 INTRODUCERE Proiectul JUST/2013/ISEC/DRUGS/AG/6412 Întărirea cooperării Autorităților de Aplicare a Legii din Uniunea Europeană în domeniul livrărilor supravegheate de droguri, ale cărui obiective principale sunt reprezentate de încurajarea AAL în combaterea traficului de droguri și întărirea cooperării acestora în domeniul livrărilor supravegheate (LS), a început în septembrie 2015 cu prima activitate Analiza teoretică a situației juridice actuale în Statele Membre UE. În acest sens, cei doi experți selectați din SM UE în domeniul investigării traficului de droguri și LS au efectuat un studiu bazat pe cercetare ştiinţifică prin colectarea de date aparținând prevederilor legale din toate cele 28 SM în legătură cu LS a drogurilor. Experții care au întocmit raportul de cercetare sunt Dl. Ignacio Miguel de Lucas Martín (Procuror în cadrul Parchetului Special Antidrog, Spania) și Dl. Cristian- Eduard Ștefan (Conferenţiar universitar în cadrul Academiei de Poliție Alexandru Ioan Cuza din București, România). Raportul inițial a fost discutat în timpul celor trei Adunări Regionale ale proiectului de către cei doi experți și participanții din cadrul AAL (Parchetul de pe lângă Înalta Curte de Casație și Justiție din România, Parchetul General al Republicii Estonia și Poliţia Judiciară din Lituania) și practicieni în domeniu din alte State Membre UE (Italia, Belgia, Bulgaria, Polonia, Ungaria și Letonia). Experții au adăugat în manual constatările de la fiecare atelier pentru a fi prezentate în cadrul conferinței finale a proiectului. Manualul prezintă atât teoria și practica din spatele LS a drogurilor, cât și instrumentele pentru cooperare utilizate în 7

8 fiecare dintre cele 28 SM. Manualul mai descrie și normele și legislația națională aplicabile LS a drogurilor, precum și practicienii implicați în acest domeniu (procurori, judecători, poliție, vamă, agenții de pază a frontierei/poliția de frontieră etc.). Metodologia utilizată pentru a întocmi manualul se bazează pe o analiză științifică a datelor colectate de către experți în prima etapă a proiectului, fiind urmată de contribuția participanților și practicienilor care au participat la cele trei Adunări Regionale ale proiectului care au avut loc la Tallinn (Estonia), Poiana Brașov (România) și Druskininkai (Lituania). Validarea datelor colectate în prima etapă și elaborarea manualului final nu ar fi fost posibile fără contribuția participanților și practicienilor în domeniul LS. Pe parcursul Adunărilor Regionale ale proiectului, experții au întocmit și distribuit participanților un chestionar pentru a identifica principalele provocări, obstacole și recomandări practice privind investigarea cazurilor de trafic de droguri care implică LS. În plus, cazuri (scenarii) ipotetice au fost prezentate participanților împărțiți în grupuri, pentru a stabili modul în care participanții ar utiliza LS în contextul investigațiilor privind traficul de droguri. Manualul este împărțit în patru capitole. Primul capitol stabilește contextul internațional al LS de droguri, inclusiv necesitatea LS și a reglementării juridice a acestei tehnici investigative speciale (TSI) la nivel internațional. Cel de-al doilea capitol descrie normele și legislația națională aplicabile în cazul LS de droguri. Cel de-al treilea capitol conține o analiză a aspectelor practice ale LS transnaţionale. Include, de asemenea, o dezbatere a obiectivelor operaționale și tipurilor de LS, a planificării și organizării LS, TSI utilizate în contextul LS, rezultatul LS, rolul instituțiilor internaționale și 8

9 europene în acest domeniu. Ultimul capitol prezintă concluzii și recomandări finale. Anexele la acest raport cuprind o listă a punctelor de contact naționale pentru LS (Anexa I), un formular standard propus în scopul LS (Anexa II), cazurile ipotetice utilizate în scopul dezbaterii în cadrul atelierelor (Anexa III) și bibliografia (Anexa IV). 9

10 CAPITOLUL I: CONTEXTUL INTERNAȚIONAL AL LIVRĂRILOR SUPRAVEGHEATE DE DROGURI 1. Necesitatea livrărilor supravegheate în contextul traficului internațional de droguri 1.1. Informații de fond Investigarea și cercetarea crimei organizate sunt eforturi în special complexe, deoarece acestea necesită mai multe linii de investigare care să funcționeze în paralel, inclusiv investigații transfrontaliere desfășurate de către diferite autorități și în baza diferitelor legislații. Pe acest fond, TSI, cum ar fi LS, joacă un rol cheie în dezmembrarea crimei organizate, dar integrarea corespunzătoare a acestora în sistemele juridice naționale necesită luarea unor decizii dificile de către legiuitorii naționali. Traficul internațional de droguri continuă să fie una dintre cele mai mari provocări pentru agențiile de aplicare a legii din întreaga lume. Această activitate infracțională este extrem de profitabilă pentru rețelele de trafic de droguri, exacerbează amenințările la adresa siguranței Statelor și reprezintă o amenințare gravă pentru sănătatea publică. Conform datelor furnizate de către Europol, traficul de droguri a reprezentat domeniul principal de infracționalitate în 2013 și 2014 în ceea ce privește cazurile inițiate și fluxul de informații. După cum este prezentat în Raportul EMCDDA din 2016, se estimează că drogurile contribuie cu aproximativ o cincime din veniturile globale din infracțiuni. În Europa, s-a estimat că acestea reprezintă 0,1-0,6% din produsul intern brut (PIB) al celor opt State Membre pentru care sunt disponibile date publicate. Se estimează că piața UE de vânzare a drogurilor cu 10

11 amănuntul valora cel puțin 24 miliarde Euro (între 21 și 31 miliarde Euro) în 2013, cu piața de canabis fiind cea mai dezvoltată, reprezentând aproximativ 38% din total, urmată de piețele de heroină (28%) și cocaină (24%). Majoritatea Statelor lumii au realizat de mult importanța cooperării internaționale în lupta împotriva acestei infracțiuni, încercând să găsească cele mai eficiente metode și instrumente pentru prevenire și control. În contextul traficului internațional de droguri, Statele de pe rutele de trafic al drogurilor sunt afectate în egală măsură, indiferent dacă sunt State de origine, de tranzit sau de destinație finală Rutele drogurilor În contextul global, Europa este o piață importantă pentru droguri, fiind susținută atât de producția internă, cât și de drogurile traficate din alte regiuni. America Latină, Asia de Vest și Africa de Nord reprezintă surse importante de droguri care ajung în Europa, iar unele droguri și precursori de droguri tranzitează Europa în drum spre alte continente. Europa este, de asemenea, o regiune producătoare de canabis și droguri sintetice, canabisul fiind produs în special pentru consum local, în timp ce drogurile sintetice sunt produse pentru a fi exportate în alte zone ale lumii 1. Suplimentar drogurilor ilegale care vin din UE, există două rute principale ale drogurilor pe care acestea intră în UE. Aceasta este ruta cocainei (din America Latină prin Africa de Vest în UE) și ruta heroinei (din Afganistan fie prin Balcanii de Vest, fie prin Asia Centrală în UE). În ceea ce privește ruta cocainei, în 2010, ca parte din inițiativa intitulată Contracararea amenințărilor globale și 1 Raport European privind Drogurile 2015: tendințe și evoluții, EMCDDA, Lisabona, iunie 2015, p

12 trans-regionale ale componentei pe termen lung a instrumentului pentru stabilitate (IfS), Comisia Europeană a lansat Termenii de Referință Lupta împotriva rutei de traficare a drogurilor: Ameripol 2. Conform Termenilor de Referință, principalele tendințe semnificative în ceea ce privește traficul de droguri raportate de diferite agenții de aplicare a legii au fost (i) o schimbare majoră privind popularitatea trimiterii de transporturi mai degrabă către Europa decât către SUA (diferență de preț și frica de extrădare în SUA sunt principalii factori care influențează această mutare); și (ii) o creștere majoră a traficului pe calea aerului și utilizarea culoarelor de zbor clandestine - adesea din Venezuela prin Africa de Vest către Europa. După cum s-a subliniat în această inițiativă, pentru a ajunge pe piața de consum, ruta cocainei s-a mutat de pe rutele tradiționale pe coridorul afro-european. Traficanții sud-americani s-au relocat în statele fragile din Africa de Vest, utilizând zona drept centru pentru traficul de cocaină, profitând de corupție, instabilitate politică, sărăcie și bucurându-se de impunitatea derivată din lipsa resurselor, abilități de bază sau coordonarea agențiilor Vest Africane de aplicare a legii. Două puncte slabe principale sunt evident prezente. Primul implică transporturile maritime, terestre și aeriene gestionate de grupuri sud americane, mutând cantități vaste de droguri prin Africa de Vest. Cel de-al doilea, rezultând din plata pentru asistența recruților vest africani, transportă cocaină către Europa, în mod normal prin curieri cu zborurile aeriene comerciale. 2 Acest program a urmărit a urmărit inițiativa lansată în 2008 Rute noi de cocaină: America Latină, Insulele Caraibe și Africa de Vest în baza IfS Lot 1. Unul dintre obiectivele identificate a fost îmbunătățirea capacității procurorilor și a agențiilor de aplicare a legii în vederea desfășurării unor investigații complexe și a schimbului asociat de informații privind spălarea banilor și infracțiunile financiare. 12

13 Conform analizei specialiștilor în domeniu, traficanții de droguri schimbă rutele de traficare și metodele de contrabandă sau spălare a veniturilor provenite din traficul ilicit de droguri. În același timp, urmărirea necoordonată poate forța traficanții să mute locațiile de producere a drogurilor în țările învecinate sau să schimbe rutele de traficare, dar aceste măsuri nu pot întrerupe în mod durabil traficul de droguri 3. Rute de traficare a heroinei Rute de traficare a cocainei Sursă: Raport al Biroului ONU pentru Droguri și Criminalitate (UNODC) privind drogurile la nivel mondial, 2016, pp. xiii-xiv 3 COM (2011) 689: Comunicare din partea Comisiei către Parlamentul European și Consiliu. În direcția unui răspuns european puternic contra drogurilor, p.2. 13

14 Rute pentru traficarea amfetaminei Sursă: Raport al Biroului ONU pentru Droguri și Criminalitate (UNODC) privind drogurile la nivel mondial, 2016, p. xv. Cuantumul total al capturilor individuale și al cantităților confiscate 4 Sursă: Raport al Biroului ONU pentru Droguri și Criminalitate (UNODC) privind drogurile la nivel mondial, 2015, p. xii. 4 Raport al Biroului ONU pentru Droguri și Criminalitate (UNODC) privind drogurile la nivel mondial, 2016, prevede că un indicator direct al activității de aplicare a legii privind drogurile, confiscările de droguri sunt rezultatul acelor operațiuni de succes care se încheie cu interceptări de droguri și sunt astfel influențate de capacitatea și prioritățile aplicării legii. În același timp, confiscările de droguri reprezintă unul dintre elementele cheie în înțelegerea dinamicii pieței ilegale a drogurilor, a disponibilității drogurilor și a tiparelor și tendințelor traficului de droguri, în special dacă sunt luate în considerare entitățile geografice vaste și sunt analizate perioade îndelungate de timp. Totuși, acest indicator nu pare să fie suficient în ceea ce privește măsurarea numărului de grupuri de crimă organizată desființate ca urmare a confiscării. 14

15 Sursă: Raportul EMCDDA

16 1.3. Provocări actuale În prezent, una dintre principalele provocări în lupta împotriva traficului de droguri o reprezintă evoluția Internetului ca piață online de droguri. În ultimii ani, peste jumătate dintre țările UE au avut ca principal obiectiv infracțiunile legate de droguri pe internet, unele dintre acestea țintind paginile de internet care vând droguri sintetice sau alte substanțe ilegale 5. Noi evoluții în domeniu sunt reprezentate de utilizarea 5 COM(2015) 584: Raportul din partea Comisiei către Parlamentul European și Consiliu cu privire la progresul în cadrul Strategiei privind 16

17 de către traficanții de droguri a tehnologiilor avansate, precum și a transmisiei codificate a -urilor, utilizarea internet cafe-urilor pentru a evita supravegherea electronică și a computerului etc. Consiliul Europei, prin Programul de Lucru al Grupului Pompidou intitulat Politica în materie de droguri și drepturile omului: tendințe noi într-un context globalizat 6, lucrează la diferite priorități tematice, după cum s-a identificat de către cea de-a șaisprezecea Conferință Ministerială. Unul dintre subiecte este identificarea oportunităților și provocărilor pentru politici în materie de droguri, care reies de pe internet. Activitatea ce urmează a fi întreprinsă se va adresa acestui fenomen, deoarece, conform Programului de Lucru al Grupului Pompidou, evoluțiile recente în ceea ce privește tehnologiile de informare și comunicare (TIC) au permis emergența unei noi piețe negre globale pentru vânzările de droguri, care se dezvoltă rapid. Accesul facil și anonimitatea reduc pragul de cumpărare a drogurilor de pe internet și au creat noi căi de distribuție și sisteme de plată care prezintă provocări noi pentru agențiile de aplicare a legii și vămi. Astfel, numărul în Drogurile, , și a Planului de Acțiune împotriva Drogurilor, , p Grupul de Cooperare pentru Combaterea Abuzului de Droguri și a Traficului Ilegal de Droguri (Grupul Pompidou) este un organ interguvernamental format în 1971 la inițiativa regretatului președinte al Franței Georges Pompidou. Inițial, acest forum informal era format din șapte țări europene Franța, Belgia Germania, Italia, Luxembourg, Olșia, Regatul Unit care căutau să își împărtășească experiența în combaterea abuzului de droguri și a traficului de droguri. Cooperarea a fost ulterior extinsă pentru a include țări noi. În 1980, Grupul a fost încorporat într-un cadru instituțional al Consiliului Europei și, în prezent, acesta include 35 State Membre. PG_MinConf%20(2014)%204%20WorkProgramme% _ENGLISH.pdf 17

18 creștere de pagini de internet care oferă droguri și/sau promovează consumul de droguri a devenit principalul motiv de îngrijorare. O altă provocare importantă, după cum s-a raportat de către EMCDDA în strategia sa , programul de lucru și programul de lucru anual pe 2016, este reprezentată de către substanțele psihoactive ( SPN ). După cum se stipulează în acest document 7, un total de 101 SPN au fost depistate pe piața UE a drogurilor pentru prima dată în 2014 (ultimul an pentru care date complete au fost disponibile la momentul redactării), ceea ce reprezintă aproape 25% din numărul total de SPN monitorizat de către EWS din Acest lucru aduce numărul total monitorizat de către EMCDDA la peste 450 aproape dublu numărul substanțelor controlate în baza convențiilor internaționale ale Națiunilor Unite pentru controlul drogurilor cu peste jumătate dintre acestea raportate doar în ultimii trei ani. Ca urmare a acestei situații, Comisia Europeană a subliniat nevoia unui sistem mai eficient care să abordeze amenințarea cauzată de SPN. În septembrie 2013, Comisia a adoptat un pachet legislativ care să atingă acest obiectiv și de atunci, pachetul a fost supus dezbaterilor de către legiuitorii UE 8. În plus, Raportul din 2016 al UNODC privind drogurile la nivel mondial prevede că dezvoltarea traficului a fost și mai intensă în cadrul grupului SPN în ultimii ani. Reprezentând trei procente din toate cazurile de confiscare de droguri din 2014, confiscările de SPN sunt încă reduse prin comparație 7 ENN.pdf

19 (un procent în 2009 și 0,1 procente în 1998). În ceea ce privește cantitatea confiscată, confiscările de SPN (SPN din plante, cum ar fi khat (Cathaedulis) și kratom (Mitragyna speciosa)) au crescut cu 15 schimbări între 1998 și Ketamina și canabisul sintetic au fost cel mai mult confiscate; cantitatea totală de ketamină confiscată la nivel mondial a crescut de la o medie anuală de 3 tone în perioada la 10 tone în perioada Mai mult, conform celui mai recent raport al EMCDDA (martie 2016), ramificațiile pieței ilegale de droguri sunt ample și depășesc prejudiciile cauzate de consumul de droguri, incluzând: implicarea în alte tipuri de activități infracționale și în terorism; impact asupra activităților legale și economiei în general; presiune asupra instituțiilor guvernamentale și corupție la nivelul acestora; și impact asupra societății în general. Există multe moduri în care piețele drogurilor și cei implicați în acestea interacționează cu alte domenii de activitate ilegală. Aceste interacțiuni pot fi considerate ca fiind de trei tipuri vaste: Când cei implicați în furnizarea de droguri se angajează în alt comerț ilegal, cum ar fi comerțul cu arme sau contrabanda cu imigranți; Când furnizarea de droguri este utilizată ca mijloc pentru o finalitate diferită, de exemplu, pentru a oferi finanțare pentru alte activități infracționale sau terorism sau când drogurile sunt utilizate ca mijloc de control al oamenilor exploatați; 19

20 Când altă activitate infracțională este parte integrantă din activitatea de trafic al drogurilor, de exemplu, când persoanele traficate sunt forțate să participe la producția sau traficul de droguri; când corupția este folosită pentru a facilita traficul; când profiturile rezultate din trafic sunt spălate; când banii în numerar sunt folosiți pentru a plăti proviziile de droguri; sau când violența este utilizată pentru a păstra poziția pe piață Importanța cooperării judiciare și a poliției În lupta împotriva grupurilor infracționale implicate în traficul de droguri, cooperarea judiciară și a poliției este esențială. Statele Membre confirmă faptul că o luptă eficientă împotriva traficului de droguri poate fi obținută numai printr-o cooperare activă între autoritățile statelor în care are loc producerea, tranzitul și plasarea drogurilor. Conform Strategiei 20

21 UE în materie de droguri ( ), consolidarea cooperării și coordonării la nivel strategic și operațional între agențiile de aplicare a legii ar trebui să includă: îmbunătățirea schimbului transfrontalier de informații (inclusiv de informații operaționale), bune practici și cunoștințe în timp real, precum și efectuarea de investigații și operațiuni colective. Mai mult, această Strategie consideră necesară consolidarea cooperării UE în ceea ce privește aplicarea deciziilor judiciare și a legii în materie de droguri și utilizarea practicilor existente pentru stabilirea unor răspunsuri mai rapide și mai precise și susținerea activităților de cooperare în ceea ce privește aplicarea deciziilor judiciare și a legii și a schimbului de informații și date 9. Este crucial să subliniem nevoia de a consolida eforturile de cooperare internațională și de a se asigura utilizarea eficientă a mecanismelor, instrumentelor și platformelor legale și judiciare disponibile. Eforturi de îmbunătățire a schimbului de informații și date în mod strategic și operațional Utilizarea eficientă a resurselor poate avea loc prin identificarea și țintirea locațiilor geografice unde sunt concentrate activitățile asociate pieței drogurilor. Astfel de locații specifice, care includ porturi de containere, centre de livrare colete, puncte de frontieră terestre sau aeriene specifice și zone geografice relativ discrete utilizate pentru fabricarea drogurilor, reprezintă ținte prioritare pentru eforturile de interzicere 10. Majoritatea statelor au consolidat sistemul de prevenire și combatere a crimei organizate traficul de droguri în special prin dotarea autorităților cu instrumente legislative, instituționale și procedurale. Grupurile de crimă organizată iau multe 9 Strategia UE în materie de droguri ( ), secțiunile 22.1 și Raportul european în materie de droguri 2016: EMCDDA, Lisabona, martie

22 contramăsuri atunci când pregătesc sau se angajează în activități infracționale pentru a distrage atenția agențiilor de aplicare a legii. Metodele tradiționale de investigații sunt adesea inadecvate din cauza structurilor speciale și profesionalismului grupurilor de crimă organizată. Din punct de vedere strategic, tactic și operațional, este, prin urmare, necesar să se recurgă la TSI, cum ar fi livrări supravegheate, investigații sub acoperire, interceptarea comunicaţiilor, utilizarea dispozitivelor de interceptare şi înregistrare, supraveghere sub acoperire și agenți și informatori sub acoperire. În cadrul primului atelier al proiectului, ce a avut loc la Tallinn, participanții au identificat următoarele provocări investigative principale cu care aceștia se confruntă în cazurile de trafic de droguri: Diferențe între legislația Statelor Membre UE și, de asemenea, în ceea ce privește cooperarea cu terțe părți (participanții lituanieni); Investigațiile ar trebui să se concentreze nu numai pe traficul de droguri, dar și pe spălarea banilor proveniți din traficul de droguri (participanții români și practicianul belgian); Diferențe în ceea ce privește modurile în care probele sunt gestionate în diferite State Membre, birocrația cooperării dintre state (inclusiv asistența judiciară) (practicianul bulgar); Nevoia de a utiliza livrări supravegheate pentru confiscarea veniturilor din traficul de droguri. După cum s-a menționat de către practicianul italian, dacă sunt confiscate droguri, traficanții vor produce altele, dar dacă sunt confiscați banii, va fi dificil pentru aceștia să îi înlocuiască. 22

23 Utilizarea Internetului și tehnologiilor moderne de către traficanții de droguri și problemele cauzate de comunicarea între criminali cu ajutorul telefoanelor de tip Smartphone, pe aplicația WhatsApp și alte rețele sociale (procurorii estonieni și români); Dificultăți în ceea ce privește cooperarea dintre autoritățile de aplicare a legii/judiciare și furnizorii de servicii de Internet cu sediul în alte state (în special cei din afara UE); Identificarea liderului rețelei infracționale din cauza faptului că, în majoritatea cazurilor, numai curierii sau celulele infracționale mici sunt identificate de către AAL. Majoritatea provocărilor investigative de mai sus au fost confirmate în cadrul celui de-al doilea atelier al proiectului, care a avut loc la Poiana Brașov (22-24 iunie 2016). Cele mai importante provocări identificate de către participanți includ următoarele: Limitări de timp pentru planificarea și organizarea operațiunilor; Eliminarea fluxului de numerar implicat în cazurile de trafic de droguri (conform unui ofițer de poliție judiciară din Lituania, dacă nu pot fi confiscate drogurile, este utilă confiscarea banilor ); Refuzul nejustificat al unui stat de a transfera procedura penală într-un caz de trafic de droguri (opinie exprimată de către un procuror român); Lipsa resurselor ar putea duce la prioritizarea acestora numai pentru unele cazuri (procuror estonian); 23

24 Conform unui procuror român, orice barieră pusă cooperării și comunicării dintre AAL reprezintă un avantaj pentru traficanții de droguri. În cadrul ultimei Adunări Regionale a proiectului, unul dintre participanții lituanieni a declarat că trebuie să învățăm nu numai din bunele practici, dar și ca urmare a experiențelor negative legate de acest subiect. Este necesară îmbunătățirea eficienței gestionării resurselor umane, în special în ceea ce privește agenții sub acoperire. Nu este posibilă realizarea cu succes a operațiunilor antidrog fără susținerea ofițerilor sub acoperire și a informatorilor Una dintre principalele provocări o reprezintă identificarea întregului grup infracțional, deoarece, cel mai adesea, arestăm numai curierul și confiscăm doar coletul care conține drogurile. Practicianul polonez a menționat unele provocări cu privire la necesitatea solicitărilor AJM, întrucât în Polonia LS sunt simple măsuri ale poliției și, de aceea, nicio astfel de solicitare nu este necesară. Acesta a mai menționat că unele state nu investighează traficul de droguri în cantități mici (adică, colete mici de droguri). Procurorii români care au participat la atelier în Druskininkai au menționat următoarele provocări: identificarea legilor relevante din SM UE și non- UE; diferențele dintre normele naționale care guvernează folosirea ofițerilor sub acoperire și a informatorilor; nevoia de identificare a punctelor de contact relevante din statele situate de-a lungul rutei de traficare; dezvoltarea de noi tehnologii (rețele sociale, WhatsApp etc.); îmbunătățirea depistării drogurilor. 24

25 1.5. Metode de traficare În contextul traficului ilegal internațional, drogurile sunt traficate pe cale aeriană, maritimă sau terestră, depistarea drogurilor de către agențiile de aplicare a legii este adesea realizată după controlul vamal, cu ajutorul mai multor metode, cum ar fi analiza riscului, utilizarea scanerelor cu raze X sau a altor metode de realizare proactivă de profiluri. Mascarea drogurilor de către traficanții de droguri se realizează prin ascunderea acestora în locuri dificil de pătruns sau în locuri special amenajate. Modurile și locurile de ascundere a drogurilor în traficul ilegal depind de mai mulți factori, cum ar fi cantitatea de droguri, mijlocul de transport, ingeniozitatea traficanților și destinația finală a drogurilor. De asemenea, conform studiilor realizate la nivelul UE, traficanții utilizează tehnici avansate pentru ascunderea drogurilor, de exemplu, prin amestecarea cocainei lichide în mărfuri comerciale (haine, lichide, plastic), convertind-o în cocaină pudră în laboratoare din Europa sau făcând-o inodoră Rețelele infracționale își schimbă rutele de trafic în mod frecvent pentru a eluda controalele. 11. Aeroporturile reprezintă principalul punct de intrare a drogurilor utilizat de către organizațiile de trafic de droguri. În plus, traficul de droguri pe cale maritimă rămâne metoda de bază utilizată de către traficanți, care ascund drogurile în containere COM (2011) 689: Comunicare din partea Comisiei către Parlamentul European și Consiliu. În direcția unui răspuns european puternic contra drogurilor, p Pentru a soluționa traficul de droguri cu ajutorul containerelor, UNODC, împreună cu WCO, sunt responsabile pentru implementarea Programului de Control al Containerelor (CPC). Scopul acestui program îl reprezintă dezvoltarea capacității în țările care caută să îmbunătățească securitatea schimburilor comerciale și standardele de facilitare și controalele la granița 25

26 Conform Organizației Mondiale a Vămilor 13, metodele de ascundere a drogurilor în containere maritime se împart în trei categorii principale: În încărcătură: în interiorul sau printre mărfurile transportate; În mijlocul de transport: în structura containerului, inclusiv în compartimentul mecanic al containerelor frigorifice; Înșelăciune 14 : drogurile sunt introduse în container, lângă ușa containerului și fără ca expeditorul/destinatarul să fie informat. În 2014, Centrul Spaniol de Informaţii contra Terorismului și Crimei Organizate (Centro de Inteligencia contra el terrorismo y el crimen organizado, CICO ) a întocmit un raport privind Traficul maritim de cocaină cu ajutorul containerelor. Între 2011 și 2013, confiscările de cocaină din Europa au fost structurate după cum urmează 15 : acestora. CPC furnizează capacitate pentru realizarea de profiluri, țintirea și examinarea containerelor utilizate pentru transportul mărfurilor ilegale. 13 Raportul Global UNODC WCO privind analiza containerelor, 2008, p În ultimii câțiva ani, s-a observat o expansiune a modului de operare de tip înșelăciune în ceea ce privește traficul de droguri. Ca reacție la acest mod de operare, Organizația Mondială a Vămilor a elaborat un sistem sigur de comunicare a informațiilor între autoritățile vamale (ContainerCOMM), prin care acestea puteau coopera prin diseminarea informațiilor cu caracter sensibil (mesaje de avertizare alerte) legate de containerele cu nivel ridicat de risc. Pe baza acestor informații, în ultimii ani, autoritățile vamale din unele state au confiscat capturi semnificative de droguri (în special cocaină). 15 Printre cele 17 Recomandări făcute în acest raport, două aveau legătură cu livrările supravegheate: 16. Consolidarea cercetărilor efectuate de poliție pentru a lupta împotriva utilizării containerelor în transportul ilegal de mărfuri, utilizând livrări supravegheate mai frecvent. În implementarea 26

27 ANUL LOCUL și GREUTATEA (kg) CONFISCĂRILOR TERES- TRU AEROPOR- TURI MARE CONTAI- NERE TOTAL Livrări supravegheate în contextul traficului de droguri Una dintre TSI care a stimulat cooperarea internațională a poliției și autorităților judiciare în lupta contra traficului internațional de droguri este reprezentată de livrarea supravegheată. Livrările supravegheate sunt, în general, definite ca tehnici prin care transporturile ilegale sau suspecte sunt permise să intre, să se miște și să iasă de pe teritoriul unuia sau a mai multor state, autoritățile competente având cunoștință de acestea și supraveghindu-le, în vederea investigării unei infracțiuni și a identificării persoanelor implicate în săvârșirea acesteia. Metoda livrării supravegheate a fost identificată drept un instrument investigativ prin care un transport ilegal de droguri este permis să tranziteze teritoriul unuia sau mai multor state sub supravegherea autorităților competente pentru a acestei tehnici de investigare, coordonarea dintre poliție, autoritățile vamale, judiciare și procurori trebuie îmbunătățită. 17. În mediul internațional, este esențială realizarea livrărilor supravegheate. Pentru ca acestea să fie posibile, este necesar pentru cadrele juridice naționale să furnizeze o bază legală pentru implementarea eficientă și rapidă a acestei tehnici de investigare. Având în vedere semnificația acestei amenințări, Uniunea Europeană a decis să stabilească un sub-grup subordonat grupului Platforma Europeană Multidisciplinară împotriva Amenințărilor Infracționale (EMPACT) Cocaină care să se concentreze exclusiv pe traficul de cocaină prin folosirea containerelor: Grupul Țintă Conex. 27

28 identifica toate componentele organizațiilor infracționale de trafic de droguri care există în statele de origine, tranzit sau destinație a drogurilor. Spre deosebire de alte TSI, livrările supravegheate nu au un impact asupra drepturilor fundamentale în același fel ca, de exemplu, interceptările convorbirilor telefonice. Totuși, utilizarea acestei tehnici poate fi problematică în unele țări, deoarece facilitează tranzitul de mărfuri ilegale prin teritoriul unui stat care, altfel, ar fi interceptate de către autoritățile de aplicare a legii. Având în vedere faptul că livrările supravegheate implică circulația mărfurilor ilegale prin una sau mai multe țări, există un risc asociat ridicat de pierdere a urmei acestora. Pe ansamblu, valoarea adăugată a acestei tehnici de investigare prevalează asupra riscurilor asociate implementării sale, în special unde mărfurile ilegale sunt transportate prin țări diferite. În consecință, utilizarea acestei tehnici s-a răspândit la scară largă printre agențiile de aplicare a legii atunci când vine vorba de infracțiuni legate de droguri, atât la nivel intern, cât și la nivel internațional. Livrările supravegheate pot intra atât în sfera cooperării poliției, cât și în sfera procedurilor judiciare, având în vedere faptul că în mai multe State Membre, pentru executarea unor astfel de operațiuni, este necesară o autorizare judiciară, iar în alte state, numai permisiunea din partea conducerii unităților naționale de poliție. Pentru a asigura eficiența măsurilor de combatere a rețelelor infracționale implicate în traficul de droguri, în 2007, în cadrul celei de-a șaptea întruniri a SANALD (Conducerea Agențiilor Naționale de Aplicare a Legii în Materie de 28

29 Droguri) s-a înaintat o propunere de intensificare a utilizării livrărilor supravegheate la nivel internaţional 16. Conform Manualului de operațiuni transfrontaliere, există tipuri diferite de livrări supravegheate, în funcție de legislația națională. Nu toate tipurile sunt cunoscute tuturor Statelor Membre: cu agenți sub acoperire, cu control fizic, fără control fizic (uneori denumit livrare monitorizată), cu informatori, prin înlocuirea drogurilor 17. Prin referire la valoarea adăugată a LS în comparație cu alte TSI, un practician care a participat la ultimul atelier al proiectului a menționat: LS ne permite să observăm sub acoperire transportul sau fabricarea de droguri, poate lăsa falsa impresie printre membrii grupului de crimă organizată și ne permite să identificăm persoanele implicate, modul de operare, vehiculele utilizate, oferindu-ne posibilitatea de a colecta date privind alte infracțiuni comise. 2. Reglementare legislativă privind livrarea supravegheată la nivel internațional Livrarea supravegheată este reglementată atât la nivelul ONU, cât și la nivelul UE. Prima sa apariție a avut loc în cadrul Convenției ONU împotriva Traficului Ilegal de Stupefiante și 16 Aceasta a fost, de asemenea, propusă în Raportul Anual CPC pentru Unul dintre principalele obiective ale programului, după cum s-a stipulat în Raport, pentru America Latină, este reprezentat de stabilirea unor legături mai strânse între regiune și Europa, în special pentru dezvoltarea unor capacități operaționale de livrare supravegheată cu Panama și Ecuador. 17 Manual privind operațiunile transfrontaliere, Secretariatul General, Consiliul UE, Brussels, 14 decembrie 2009, p

30 Substanțe Psihotrope (Viena, 20 decembrie 1988) ( Convenția de la Viena ) în vederea combaterii traficului de droguri. Aceasta a fost inclusă ulterior în Convenția ONU împotriva Crimei Organizate Transnaționale (New York, 15 noiembrie 2000) și în Convenția împotriva Corupției (Merida 2003). La nivelul UE, dispozițiile livrării supravegheate au fost prima dată stabilite în cadrul Convenției care implementează Acordul Schengen (14 iunie 1985, semnat la Schengen la 19 iunie 1990), urmată de Convenția privind Asistența Reciprocă și Cooperarea între Administrațiile Vamale (Naples, 18 decembrie 1997) și Convenția privind Asistența Reciprocă în Materie Penală dintre Statele Membre ale Uniunii Europene (29 mai 2000). Definițiile livrării supravegheate prevăzute în instrumentele juridice ale ONU adoptate ulterior Convenției de la Viena s-au bazat în mare parte pe Articolul 1(g) din acea convenție. Principala diferență dintre aceste definiții o reprezintă domeniul mai vast de aplicare al acestei metode investigative, care nu se limitează doar la droguri în instrumentele ulterioare. Tabelul comparativ de mai jos ilustrează diferitele definiții ale livrării supravegheate împreună cu prevederile referitoare la condițiile de utilizare și implementare a livrărilor supravegheate la nivel transnațional. 30

31 18 Spre deosebire de regulamentele internaționale anterioare (Convenția Unică privind Stupefiantele, 1961), Convenția din 1988 a revoluționat lupta împotriva traficului de droguri printr-o modificare completă a paradigmei în materia investigației judiciare. Denumire convenție (act juridic) Convenția ONU împotriva traficului ilegal de narcotice și substanțe psihotrope (1988) 18 Definiția livrării supravegheate Condiții de implementare Articolul 1 (g): Livrare supravegheată se referă la tehnica de permitere a transporturilor ilegale sau suspecte de narcotice, substanțe psihotrope, substanțe indicate în Tabelul I și Tabelul II anexate la această Convenție sau substanțe substituite pentru acestea, care trec din, pe sau în teritoriul uneia sau a mai multor țări, cu știința și sub supravegherea autorităților competente ale acestora, în vederea identificării persoanelor implicate în comiterea de infracțiuni stabilite în conformitate cu articolul 3, paragraful 1 din Convenție. Articolul 11: 1. În cazul în care se permite de către principiile de bază ale sistemelor juridice naționale respective ale acestora, Părțile vor lua măsurile necesare, în limita posibilităților, pentru a permite utilizarea corespunzătoare a livrării supravegheate la nivel internațional, pe baza acordurilor și aranjamentelor reciproc consfințite în vederea identificării persoanelor implicate în infracțiuni stabilite în conformitate cu articolul 3, paragraful 1, și a luării de măsuri juridice împotriva acestora. 2. Deciziile de utilizare a livrării supravegheate vor fi luate în funcție de caz și pot, atunci când este necesar, să

32 ia în considerare aranjamentele și înțelegerile financiare cu privire la exercitarea competenței de către Părțile în cauză. Convenția ONU împotriva crimei organizate transnaționale (2000) Articolul 2 (i): Livrare supravegheată se referă la tehnica de permitere a transporturilor ilegale sau suspecte să treacă pe sau în teritoriul unuia sau a mai multor state, cu știința și sub supravegherea autorităților competente ale acestora, în vederea investigării unei infracțiuni și a identificării persoanelor implicate în comiterea de infracțiuni Transporturile ilegale ale cărei livrare supravegheată este convenită pot, cu acordul Părților în cauză, să fie interceptate și să se permită continuarea acestora cu narcoticele sau substanțele psihotrope intacte sau eliminate sau înlocuite total sau parțial. Articolul 20: 1. Dacă se permite de către principiile de bază ale sistemului său juridic național, fiecare Parte va lua, în limita posibilităților și în baza condițiilor prevăzute de legislația sa națională, toate măsurile necesare pentru a permite utilizarea corespunzătoare a livrării supravegheate și, în cazul în care consideră adecvat, pentru utilizarea altor tehnici investigative speciale, cum ar fi supra-

33 vegherea electronică sau de altă natură și operațiunile sub acoperire, de către autoritățile sale competente, pe teritoriul său, în scopul combaterii eficiente a crimei organizate. 2. În scopul investigării infracțiunilor acoperite de către această Convenție, Părțile sunt încurajate să încheie, atunci când este necesar, acorduri sau aranjamente bilaterale sau multilaterale corespunzătoare pentru utilizarea astfel de tehnici investigative speciale în contextul cooperării la nivel internațional. Astfel de acorduri sau aranjamente vor fi încheiate și implementate în deplină conformitate cu principiul egalității suverane al statelor și vor fi executate în strictă conformitate cu termenii acelor acorduri sau aranjamente În absența unui acord sau aranjament, după cum se prevede în paragraful 2 din prezentul articol, deciziile de

34 utilizare a unor astfel de tehnici investigative speciale la nivel internațional vor fi luate de la caz la caz și, atunci când este necesar, pot lua în considerare aranjamentele și înțelegerile financiare cu privire la exercitarea competenței de către Părțile în cauză. Convenția ONU împotriva corupției (2003) Articolul 2 (i): Livrare supravegheată se referă la tehnica de permitere a transporturilor ilegale sau suspecte să treacă din, pe sau în teritoriul unuia sau a mai multor state, cu știința și sub supravegherea autorităților competente ale acestora, în vederea investigării unei infracțiuni și a Deciziile de utilizare a livrării supravegheate la nivel internațional pot include, cu acordul Părților în cauză, metode precum interceptarea și permiterea mărfurilor să continue intacte sau să fie eliminate sau înlocuite total sau parțial. Articolul 50: 1. Pentru a combate eficient corupția, fiecare Stat Parte va lua măsurile necesare, în măsura permisă de principiile de bază ale sistemului său juridic național și în conformitate cu condițiile prevăzute de legislația sa națională, în funcție de mijloace, pentru a permite

35 identificării persoanelor implicate în comiterea de infracțiuni. 35 utilizarea corespunzătoare de către autoritățile sale competente a livrării supravegheate și, unde acesta consideră adecvat, a altor tehnici investigative speciale, cum ar fi supravegherea electronică sau alte forme de supraveghere și operațiunile sub acoperire, pe teritoriul său, și va permite admiterea în instanță a probelor derivate din acestea. 2. În scopul investigării infracțiunilor acoperite de către această Convenție, Părțile sunt încurajate să încheie, atunci când este necesar, acorduri sau aranjamente bilaterale sau multilaterale corespunzătoare pentru utilizarea astfel de tehnici investigative speciale în contextul cooperării la nivel internațional. Astfel de acorduri sau aranjamente vor fi încheiate și implementate în deplină conformitate cu principiul egalității suverane al statelor și vor fi executate în strictă conformitate cu termenii acelor acorduri sau aranjamente.

36 Convenția pentru implementarea Acordului Schengen (1990) 3. În absența unui acord sau aranjament, după cum se prevede în paragraful 2 din prezentul articol, deciziile de utilizare a unor astfel de tehnici investigative speciale la nivel internațional vor fi luate de la caz la caz și, atunci când este necesar, pot lua în considerare aranjamentele și înțelegerile financiare cu privire la exercitarea competenței de către Părțile în cauză. 4. Deciziile de utilizare a livrării supravegheate la nivel internațional pot include, cu acordul Părților în cauză, metode precum interceptarea și permiterea mărfurilor să continue intacte sau să fie eliminate sau înlocuite total sau parțial. Niciuna Articolul 73: 1. Părțile Contractante se obligă, în conformitate cu constituțiile și sistemele lor juridice naționale, să adopte măsuri pentru a permite efectuarea 36

37 Convenția privind asistența reciprocă și cooperarea dintre administrațiile vamale (1997) livrărilor supravegheate în contextul traficului ilegal de narcotice și substanțe psihotrope. 2. În fiecare caz în parte, se va lua decizia de permitere a livrărilor supravegheate pe baza autorizării anterioare de către fiecare Parte Contractantă în cauză. 3. Fiecare Parte Contractantă va fi responsabilă pentru și va supraveghea orice operațiune desfășurată pe teritoriul său și va avea dreptul să intervină. Niciuna Articolul 22: a. Fiecare Stat Membru se obligă să se asigure că, la solicitarea unui alt Stat Membru, livrările supravegheate pot fi permise pe teritoriul său în cadrul unor cercetări penale privind infracțiuni care pot duce la extrădare. b. Decizia de a efectua livrări supravegheate va fi luată în fiecare caz 37

38 în parte de către autoritățile competente ale Statului Membru solicitat, luând în considerare legislația națională a acelui Stat. c. Livrările supravegheate vor avea loc în conformitate cu procedurile Statului Membru solicitat. Competența de a acționa și de a conduce operațiuni aparține autorităților competent ale acelui Stat Membru. 38 Autoritatea solicitată va prelua controlul livrării atunci când mărfurile trec granița sau la un moment de predare convenit, pentru a evita orice întrerupere a supravegherii. Pe parcursul restului călătoriei, aceasta se va asigura că mărfurile sunt în permanență sub supraveghere astfel încât, în orice moment, aceasta are posibilitatea să aresteze infractorii și să confiște marfa. d. Transporturile a căror livrare supravegheată este convenită, cu acordul

39 2. Decizia de a efectua livrări supravegheate va fi luată în fiecare caz în parte de către autoritățile competente ale Statului Membru solicitat, luând în considerare legislația națională a acelui Stat. Convenția privind asistența reciprocă în materie penală dintre Statele Membre ale Uniunii Europene (2000) Statelor Membre în cauză, a fi interceptată și a i se permite continuarea cu conținutul inițial intact sau eliminat sau înlocuit total sau parțial. Niciuna Articolul 12: 1. Fiecare Stat Membru se obligă să se asigure că, la solicitarea unui alt Stat Membru, livrările supravegheate pot fi permise pe teritoriul său în cadrul unor anchete penale privind infracțiuni care pot duce la extrădare Livrările supravegheate vor avea loc în conformitate cu procedurile Statului Membru solicitat. Competența de a acționa și de a conduce operațiuni

40 3. Livrările supravegheate se desfăşoară potrivit procedurilor prevăzute de partea solicitată. Dreptul de a acţiona, de a conduce şi de a controla operaţiunea aparţine autorităţilor competente ale părţii solicitate. Cel de-al doilea protocol adițional la Convenția Europeană privind asistența mutuală în materie penală (Strasbourg, 8.XI.2001) aparține autorităților competent ale acelui Stat Membru. Niciuna Articolul 18: 1. Fiecare parte se obligă ca, la cererea unei alte părţi, să autorizeze livrările supravegheate pe teritoriul său, în cadrul anchetelor penale referitoare la infracţiuni care pot da loc la extrădare. 2. Decizia de a recurge la livrările supravegheate este luată în fiecare caz de către autorităţile competente ale părţii solicitate, cu respectarea dreptului naţional al acestei părţi. 40

41 CAPITOLUL II: REGLEMENTĂRI NAȚIONALE PRIVIND LIVRĂRILE SUPRAVEGHEATE ÎN STATELE MEMBRE UE 1. Austria Definiție și prevederi legale În Austria, livrările supravegheate sunt permise în conformitate cu prevederile UE-JZG 19, care includ principalele instrumente ale recunoașterii reciproce UE-JZG prevede că livrările supravegheate constau în livrarea (transportul) mărfurilor interzise sau a celor supuse traficului restricționat din sau pe teritoriul austriac, fără obligarea Parchetului de a interveni. Implementare la nivel național Conform paginii de internet a EMCDDA 21, condițiile necesare pentru autorizarea livrării supravegheate sunt după cum urmează: Asigurarea monitorizării continue a transportului; Livrarea va fi interceptată, dacă există un risc de pierdere a transportului; În cazul în care Austria este statul de origine sau de tranzit, livrarea supravegheată va avea loc numai dacă este oferită o asigurare cu privire la 19 Legea federală privind cooperarea judiciară în materie infracțională cu Statele Membre din Uniunea Europeană (UE-JZG), Katalin, Ligeti, Toward a Prosecutor for the European Union Volumul 1: A Comparative Analysis, Hart Publishing Ltd, 2013, p

42 confiscarea transportului și arestarea persoanelor implicate; Livrările supravegheate pe teritoriul național vor fi asumate și conduse de către autoritățile austriece 22 ; Supravegherea transportului pe întreaga rută parcursă până la predarea sa autorităților din alt stat. Atunci când solicitarea vine din partea unui organism străin (dacă nu există nicio investigație în desfășurare în Austria), livrarea supravegheată trebuie autorizată de către Procuratura cu competență în districtul în a cărui jurisdicție se așteaptă să se efectueze trecerea peste graniță sau în districtul din a cărui jurisdicție începe ruta de livrare supravegheată. Dacă aceste locații nu pot fi stabilite, Procurorul din Viena are competența 23 în această materie. De asemenea, secțiunea 72 (1) paragraful (3) din UE-JZG prevede că poliția judiciară trebuie să notifice imediat procurorul competent cu privire la oricare livrare supravegheată planificată. Implementarea livrării supravegheate se va realiza de către poliție sau autoritățile fiscale și birourile vamale. Ulterior finalizării livrării supravegheate, procurorul va examina dacă există un motiv pentru a solicita unui stat în care suspecții sunt reținuți, preluarea efectuării unei urmăriri penale. 22 Conform secțiunii 72 (4) UE-JZG, livrările supravegheate efectuate pe teritoriul austriac sunt realizate de către autoritățile austriece (în majoritatea cazurilor de către poliție). În practică, coordonarea livrărilor supravegheate se realizează de către o unitate specială din cadrul BKA. 23 Austria a sublinia problema conflictelor între jurisdicții care rezultă în practică. În aceste cazuri, Austria se bazează pe reglementări juridice care prevăd competența generală a Procuraturii din Viena. 42

43 Cooperare internațională Austria a ratificat Convenția ONU împotriva traficului ilegal de narcotice și substanțe psihotrope (1988) și Convenția ONU împotriva crime organizate transnaționale (2000). În plus, în 2012, Austria a semnat cel de-al Doilea Protocol Adițional la Convenția Europeană privind Asistența Reciprocă în Materie Penală, dar, până în prezent, Protocolul nu a fost ratificat. Austria a semnat și Convenția Europeană din 1959 privind Asistența Reciprocă în Materie Penală la 20 aprilie 1959, care a intrat în vigoare la data de 31 decembrie Convenția de la 29 mai 2000 privind Asistența Reciprocă în Materie Penală dintre Statele Membre ale Uniunii Europene a fost ratificată și a intrat în vigoare cu adoptarea Monitorului Federal Oficial Austriac, Partea III, Nr. 65 și 66/2005. Cu privire la aplicarea Articolului 12 din Convenție, autoritățile austriece au emis o declarație conform căreia autoritatea competentă pentru solicitări în baza Articolului 12 este parchetul în a cărui jurisdicție se așteaptă să fie trecută granița sau din a cărui jurisdicție se va iniția livrarea supravegheată. Pentru autorizarea livrărilor supravegheate în Austria, este necesară trimiterea unei solicitări pentru AJM. Secțiunea 72 (2) din UE-JZG prevede că livrările supravegheate prin Austria sau din Austria către alt stat vor fi autorizate la solicitarea unui alt Stat Membru sau în baza acordului cu alt Stat Membru, dacă (a) motivele care stau la baza livrării supravegheate pot duce la emiterea unui mandat european de arestare; (b) livrarea supravegheată va contribui la confirmarea infracțiunilor și la identificarea persoanelor implicate. 43

44 Mai mult, conform secțiunii 72 (3) din UE-JZG, livrarea supravegheată nu este permisă atunci când este pusă în pericol viața, sănătatea sau integritatea fizică a unei persoane. Între granițele austriece, agenții străini pot participa ca observatori în investigările livrărilor supravegheate. De asemenea, utilizarea agenților sub acoperire este permisă, dar acestora le este interzis să comită infracțiuni sau să incite la comiterea infracțiunilor. Conform secțiunii 73 (1) din UE- JZG, activitatea unui ofițer sub acoperire în alt Stat Membru, care operează sub acoperire în Austria, va fi admisă la solicitarea expresă a autorității judiciare a Statului Membru pe baza unui ordin anterior emis de către procuror în jurisdicția zonei în care este planificată operațiunea. Autorizația va fi acordată pentru o perioadă de timp necesară în vederea atingerii scopului operațiunii, dar fără a depăși o lună. Prelungirea autorizației este posibilă numai dacă motivul inițial va fi menținut și continuarea operațiunii va permite achiziția de probe importante în caz.. 2. Belgia Definiție și prevederi legale În Belgia, sensul termenului livrare supravegheată nu este același ca sensul prevăzut în cadrul Convenției Schengen (care prevede neinterceptarea, de exemplu, a unui transport de substanțe ilegale cu intenția de a interveni la destinația finală sau la punctul de control anterior convenit). În Belgia, conceptul de livrare supravegheată în baza Schengen este exprimat ca livrare monitorizată în timp ce livrarea supravegheată se referă la un alt tip de intervenție: infiltrarea. În consecință, în tranzacțiile cu autoritățile belgiene este necesar să se facă această distincție (indiferent dacă se face 44

45 referire la livrarea supravegheată (supraveghere) de tip Schengen sau la livrarea supravegheată în baza legislației belgiene (infiltrare). În Belgia, livrările monitorizate și livrările supravegheate derivă din Decizia Regală de la data de 28 martie 2003, care implementează Legea de la data de 6 ianuarie 2003 privind metodele speciale de investigare și alte metode investigative și textele preliminare ale acestora. În categoria complexă de livrări monitorizate, trebuie să se facă o distincție între livrările monitorizate (care constau în supravegherea persoanelor sau mărfurilor aflate în circulație cu intervenție la destinația finală) și livrările asistate supravegheate (care constau în supravegherea persoanelor sau mărfurilor aflate în circulație fără intervenție la destinația finală). Pe lângă livrările monitorizate, Decizia Regală menționează, de asemenea, livrările supravegheate, care reprezintă infiltrarea (implicând polițistul sub acoperire) cu intervenție la punctul de destinație. Decizia Regală menționează, de asemenea, livrările asistate supravegheate (implicând polițistul sub acoperire) fără intervenție la punctul de destinație. Scopul unic al acestei ultime opțiuni îl reprezintă identificarea itinerariilor și participanților. Legea din data de 6 ianuarie 2003 mai prevede o a treia posibilitate prin introducerea Articolului 40bis din Codul de Procedură Penală referitor la intervenția întârziată. În acest caz, arestarea suspecților sau confiscarea mărfii asociate infracțiunii este amânată sau întârziată. Diferența dintre intervenția întârziată și livrările supravegheate sau monitorizate (asistate) stă în faptul că cele din urmă nu implică nicio supraveghere sau infiltrare. Arestarea sau confiscarea au loc în cadrul unei investigații obișnuite continue fără a recurge la infiltrare sau supraveghere. 45

46 Mărfurile, altele decât narcoticele, pot fi supuse unei livrări supravegheate. Legea se referă la transportul ilegal de mărfuri sau persoane. Implementare la nivel național Rolul procurorului Procurorul din zona din care provine transportul și parchetul zonei planificate de intervenție sunt responsabile pentru autorizarea livrărilor supravegheate. Dacă există o diferență de opinii între acestea, judecătorul de instrucție va trebui să intervină. În cazul în care punctul de plecare al livrării supravegheate este un stat străin, procurorul din zona în care livrarea va intra pe teritoriul belgian, dacă această zonă este cunoscută, va fi responsabil. Dacă locația de intrare pe teritoriu nu este cunoscută la momentul solicitării din partea autorităților străine, judecătorul de instrucție va decide dacă va acorda sau nu autorizația. În situaţia în care cazul este supus unei cercetări judiciare, este necesară autorizația din partea judecătorului examinator. Dacă este necesară o confiscare, iar locația de destinație este necunoscută în teritoriu, jurisdicția va aparține judecătorului. În mod similar, atunci când confiscarea mărfii trebuie amânată pentru a efectua o livrare supravegheată cu originea în Belgia sau în tranzit pe teritoriul belgian, judecătorul de instrucție are jurisdicția de a autoriza amânarea confiscării. De aceea, procurorul federal trebuie: Să asigure coordonarea procedurilor judiciare și să faciliteze cooperarea internațională împreună cu procuraturile locale relevante; 46

47 Să ia toate măsurile necesare și urgente. Aceste decizii vor fi angajante pentru procuraturile locale relevante; Dacă destinația finală nu este cunoscută în avans, însuși procurorul federal va prelua controlul investigației. Acesta trebuie să aplice două principii fundamentale: mai întâi, principiul proporționalității acest proces/tehnică poate fi aplicat numai în cazuri de forme grave și organizate de infracțiuni; iar apoi, principiul subsidiarității acest proces poate fi aplicat numai dacă alte tehnici nu permit obținerea unui număr necesar de probe. Aspecte practice Detaliile următoare trebuie să însoțească o cerere pentru o livrare supravegheată: Motivul operațiunii, Informații faptice care să justifice operațiunea, Tipul și calitatea drogurilor / altor mărfuri, Mijloace de transport și itinerarii anticipate, Punct de intrare și ieșire în/din statul solicitat, Identificarea fiecărui suspect (nume, data nașterii, domiciliu, naționalitate, descriere), Identificarea autorității care a autorizat operațiunea, Identificarea Investigatorului Șef responsabil pentru operațiune și datele de contact, Date privind ofițerii de poliție, vamali sau alți ofițeri de aplicare a legii care susțin operațiunea, Date privind oricare tehnici speciale propuse. Cu acordul autorităților judiciare competente, poate fi folosită o substanță înlocuitoare în livrare. 47

48 Cooperare internațională Belgia a ratificat Convenția ONU împotriva Traficul Ilegal de Narcotice și Substanțe Psihotrope (1988), Convenția ONU împotriva Crimei Organizate Transnaționale (2000), precum și Convenția Europeană din 2000 privind Asistența Reciprocă în Materie Penală și Protocolul Adițional la aceasta din Belgia a mai semnat și Convenția Europeană din 1959 privind Asistența Reciprocă în Materie Penală la data de 20 aprilie 1959, care a intrat în vigoare la data de 11 noiembrie Procurorul public din zona de intervenție este responsabil de caz. Acesta sau aceasta decide asupra modului în care va progresa operațiunea. Pe cât posibil, procurorii publici din zonele prin care va trece livrarea sunt informați cu privire la operațiune. Pe parcursul operațiunii, ofițerul departamentului de cercetări penale responsabil de caz poate, în orice moment, să decidă să confiște mărfurile, dacă există un risc serios de pierdere a urmei acestora. Este important să se sublinieze rolul procurorului federal pentru toate LS sau locul de intrare pe teritoriul belgian nu este cunoscut în prealabil. Livrarea supravegheată de persoane este interzisă în principiu, dar aceasta poate fi realizată în cazuri excepționale în baza anumitor condiții: departamentele de poliție trebuie în permanență să aibă o idee clară cu privire la circumstanțele și condițiile în care se realizează transportul și trebuie să monitorizeze situația efectivă; intervenția trebuie să aibă loc la destinația finală; trebuie să existe garanții suficiente cu privire la integritatea (securitatea) fizică a persoanelor transportate; îndeplinirea măsurii este de competența unităților speciale de poliție; acordul anterior al procurorului statului este necesar. Asistența internațională este posibilă în principiu; aceasta este evaluată de la caz la caz. Implicarea poate fi sub 48

49 forma unor echipe comune de anchetă. O autoritate judiciară din țara solicitantă poate emite solicitarea pentru cooperare sub forma unei scrisori rogatorii. Dacă livrarea supravegheată este inițiată în Belgia sau tranzitează Belgia, garanțiile următoare trebuie acordate de către autoritățile judiciare ale tuturor țărilor implicate: Garanția că mărfurile ilegale se vor afla sub permanenta observație și control al poliției; Asigurarea că mărfurile ilegale vor fi confiscate în țara de destinație (sau oriunde, dacă există un risc de pierdere a controlului asupra mărfurilor), iar persoana implicată în infracțiune va fi cercetată. Prezența agențiilor de aplicare a legii dintr-o țară solicitantă pe teritoriul belgian este supusă permisiunii autorităților judiciare competente, care vor decide și asupra aspectelor practice, cum ar fi portul de armă. O solicitare formală în această privință trebuie înaintată în prealabil. Având în vedere faptul că aceste operațiuni delicate trebuie să fie foarte atent pregătite, autoritățile belgiene preferă să se facă contactul cât mai curând posibil. În cazuri de urgență extremă, un acord de principiu poate fi asigurat în decurs de câteva minute. În ceea ce privește pregătirea operațiunii, termenul poate fi undeva între 30 minute și câteva ore (în funcție de complexitatea cazului). 3. Bulgaria Definiție și prevederi legale Livrarea supravegheată reprezintă o formă specială de asistență reciprocă în baza investigării infracțiunilor care determină extrădarea. Livrarea supravegheată este o metodă 49

50 operativă reglementată de Articolul 172(1) din Codul de Procedură Penală. Aplicarea livrării supravegheate este posibilă în asistența judiciară internațională în conformitate cu Articolul 12 din Convenția privind Asistența Reciprocă în Materie Penală dintre Statele Membre ale Uniunii Europene 24. Principalele reglementări juridice privind livrările supravegheate sunt conținute în Codul de Procedură Penală, Legea privind mijloacele speciale de intelligence, Legea privind controlul drogurilor și precursorilor, Legea privind Agențiile de Stat pentru Securitatea Națională, Legea vămilor. Livrarea supravegheată constă în exportul, tranzitarea sau importul de droguri, precursori sau alte mărfuri (după cum este cazul). Aceste operațiuni sunt permise numai în cazul infracțiunilor care se pedepsesc cu executarea unei pedepse mai mari de cinci ani. Secțiunea VII intitulată Mijloace Speciale de Intelligence din Codul de Procedură Penală indică instrumentele referitoare la utilizarea datelor speciale mijloace tehnice (dispozitive mecanice și echipamente electronice) și metodele operative (supraveghere, interceptare, control al corespondenței, livrare supravegheată etc.). Conform Articolului 172(4) din Codul de Procedură Penală, livrarea supravegheată poate contribui la obținerea unor probe, iar ofițerii sub acoperire pot fi interogați ca martori. Implementare la nivel național În baza prevederilor Articolului 10a din Legea privind mijloacele speciale de intelligence, o livrare supravegheată va fi efectuată de către un organism de intelligence și va fi 24 try=239&other=-1 50

51 utilizată de către un organism de cercetare în limitele competenței acestora în prezența controlului strict întrerupt pe teritoriul Republicii Bulgaria sau al altei țări din contextul cooperării internaționale, pe parcursul căruia o persoană fizică controlată va importa, exporta, transporta sau tranzita pe teritoriul Republicii Bulgaria un obiect al unei infracțiuni penale, în vederea depistării celor implicați în infracțiuni transfrontaliere. În Bulgaria, solicitarea de AJM este obligatorie numai în cazurile în care livrarea supravegheată este necesară pentru un proces penal sau o cercetare penală. Solicitările de asistență judiciară nu sunt necesare atunci când livrarea supravegheată este solicitată în contextul investigațiilor operaționale 25. Efectuarea livrării supravegheate va avea loc numai ulterior emiterii autorizației de către instanță. În legislația națională nu există limite de timp stabilite cu privire la livrarea supravegheată. Inițierea și executarea livrării supravegheate vor avea loc, ulterior obținerii aprobării din partea unei instanțe competente, de către personalul următoarelor autorități: Autoritățile de intelligence Agenția de Stat pentru Securitatea Națională, Ministerul Afacerilor Interne, Autorități de cercetare (în baza Legii privind mijloacele speciale de intelligence) Parchetul din Bulgaria, autoritățile de cercetare din cadrul Agenției de Stat pentru Securitatea Națională, Ministerul Afacerilor Interne și Agenția Națională a Vămilor. 25 Chestiunea numărul 1 Livrări supravegheate transfrontaliere dintr-o perspectivă judiciară, Eurojust, 2015, p

52 După aprobarea livrării supravegheate de către instanța competentă, autoritatea inițiatoare va informa toate agențiile competente de aplicare a legii pentru a coordona operațiunea. Procurorul poate, în funcție de caz, să suspende livrarea supravegheată, dacă se modifică condițiile inițiale. Conform Articolului 11 din Legea privind mijloacele speciale de intelligence, aplicarea metodelor operative (inclusiv livrarea supravegheată) va fi însoțită de înregistrarea pe bandă audio, video și film și de fotografiere. Aceeași lege indică și alte metode operative ca observarea, înregistrarea, supravegherea, spargerea, marcarea și interceptarea corespondenței și a informațiilor computerizate, tranzacții sigure și investigarea cu ajutorul unui ofițer sub acoperire. Cooperare internațională Bulgaria a ratificat Convenția ONU împotriva Traficului Ilegal de Narcotice și Substanțe Psihotrope (1988), Convenția împotriva Crimei Organizate Transnaționale (2000), precum și cel de-al Doilea Protocol Adițional la Convenția Europeană privind Asistența Reciprocă în Materie Penală, Convenția privind Asistența Reciprocă în Materie Penală dintre Statele Membre ale Uniunii Europene intrată în vigoare la data de 1 decembrie Bulgaria a mai semnat și Convenția Europeană din 1959 privind Asistența Reciprocă în Materie Penală la data de 30 septembrie 1993, care a intrat în vigoare la data de 15 septembrie În cazul în care o autoritate străină trimite o solicitare de autorizare a livrării supravegheate, autoritatea competentă să primească solicitarea este Parchetul de pe lângă Curtea Supremă de Casație din Bulgaria. Ulterior acceptării solicitării de asistență, Parchetul de pe lângă Curtea Supremă de Casație 52

53 va înainta imediat instanței competente o solicitare de autorizare a livrării supravegheate. Atunci când livrarea supravegheată se realizează în cadrul unei operațiuni a poliției de cooperare internațională, autorizarea acestei măsuri se realizează printr-un decret de către Parchetul de pe lângă Curtea Supremă de Casație. Decretul va fi emis în două exemplare unul va fi trimis autorității solicitante, iar unul va fi trimis Agenției Naționale a Vămilor, care va permite intrarea pe teritoriul bulgar a transportului de droguri 26. Solicitările pentru efectuarea de livrări supravegheate primite din partea altor state trebuie să se facă în scris și să conțină următoarele informații 27 : motivul operațiunii, informații concrete care să justifice operațiunea, tipul și cantitatea de droguri, mijloacele de transport și ruta utilizată, punctul de intrare sau ieșire de pe teritoriul bulgar, identitatea suspecților, cine a autorizat operațiunea, datele investigatorului care coordonează operațiunea, mijloacele tehnice propuse a fi utilizate pe parcursul livrării supravegheate. Manualul pentru Convenția Napoli II privind asistența reciprocă și cooperarea dintre administrațiile vamale include unele aspecte particulare legate de garanțiile solicitate de către autoritățile bulgare pentru autorizarea livrărilor supravegheate, și anume: 26 Raportul de evaluare privind cea de-a șasea rundă de evaluări reciproce: Implementarea și aplicarea practică a Deciziei Consiliului 2002/187/JAI din data de 28 februarie 2002, care înființează Eurojust în vederea consolidării luptei împotriva infracțiunilor grave și a Deciziei Consiliului 2008/976/JAI privind Rețeaua Judiciară Europeană în materie penală" Raport referitor la Bulgaria, Bruxelles, 26 septembrie 2014, p Manual pentru cea de-a Doua Convenție de la Naples privind asistența reciprocă și cooperarea dintre administrațiile vamale Partea II: Fișe informative naționale, Consiliul Uniunii Europene, Bruxelles, 5 octombrie 2015, p

54 Este necesară garanția că toate țările de tranzit și-au dat acordul pentru efectuarea livrării supravegheate; Mai mult, există garanții solicitate că livrarea supravegheată este monitorizată, precum și de intervenție imediată în cazul riscului de pierdere a transportului; Garanții sunt solicitate cu privire la confiscarea finală a transportului, precum și la responsabilitatea legală a contravenienților. Conform paginii de internet RJE 28, solicitarea și documentele atașate vor fi însoțite de traducere în limba bulgară sau în una dintre limbile oficiale ale Consiliului Europei. Cu privire la administrarea și îndeplinirea promptă a solicitării, se recomandă ca scrisoarea să fie tradusă în limba bulgară în avans. Conform Articolului 476(7) din Codul de Procedură Penală, executarea solicitărilor din partea altor State pentru livrare supravegheată va fi realizată de către autoritatea de cercetare competentă. Aceasta poate solicita asistență poliției, autorităților vamale și altor autorități administrative. Statul inițiator sau de destinație trebuie să informeze autoritățile competente cu privire la rezultatul livrării supravegheate. Agenții străini pot lua parte la livrarea supravegheată pe teritoriul bulgar ca observatori. Participarea agenților străini va fi evaluată și permisă în baza unui decret al Parchetului de pe lângă Curtea Supremă de Casație. Autorizarea ofițerilor străini 28 try=239&other=-1 54

55 sub acoperire necesită informații precum experiența, identitatea lor reală și cea sub acoperire 29. În Bulgaria, ofițerii sub acoperire trebuie să dea declarații scrise având o formă specifică prevăzută prin lege. Această situație poate duce la o comunicare extinsă și la schimbul de scrisori cu autoritățile străine pentru descrierea sistemului bulgar 30. Suportul tehnic străin este permis cu îndeplinirea anumitor condiții. Datele și informațiile obținute de către suportul tehnic pot fi utilizate ca probe în procesul penal în conformitate cu Codul de Procedură Penală din Bulgaria. În baza prevederilor Articolului 476(4) din Codul de Procedură Penală, Parchetul de pe lângă Curtea Supremă de Casație va înainta solicitări altor State pentru investigare printr-un ofițer sub acoperire, prin livrare supravegheată sau observare transfrontalieră și se va pronunța cu privire la astfel de cereri venite din partea altor State. Schimbul de informații în cadrul operațiunilor de livrare supravegheată la nivel internațional va avea loc cu ajutorul principalelor canale de cooperare Europol, Interpol, reprezentanți ai autorităților bulgare din străinătate, SELEC, Eurojust (în cazul primirii de solicitări pentru comisii rogatorii). Autoritățile bulgare 31 au arătat că livrările supravegheate sunt în mod normal inițiate prin canalele 29 Prezentare generală a răspunsurilor la chestionarul privind ofițerii sub acoperire, Consiliul UE, Bruxelles, 1 octombrie Chestiunea numărul 1 Livrări supravegheate transfrontaliere din perspectivă judiciară, Eurojust, 2015, p Raportul de evaluare privind cea de-a șasea rundă de evaluări reciproce: Implementarea și operarea practică a Deciziei Consiliului 2002/187/JAI din data de 28 februarie 2002, care înființează Eurojust în vederea consolidării luptei împotriva infracțiunilor grave și a Deciziei Consiliului 2008/976/JAI privind Rețeaua Judiciară Europeană în materie penală" Raport referitor la Bulgaria, Bruxelles, 26 septembrie 2014, p

56 Europol sau SELEC, iar în cazul unei cerințe juridice, se solicită asistența Eurojust. 4. Croația Definiție și prevederi legale Livrarea supravegheată nu este reglementată de Legea privind Asistența Reciprocă în Materie Penală și va fi realizată în baza procedurilor penale interne, întrucât aceasta nu este considerată o formă de asistență judiciară internațională acordată de către autoritățile judiciare locale 32. Implementare la nivel național Pentru autorizarea livrării supravegheate în Croația, nu este necesară o solicitare pentru AJM. Articolul 332(1) din Codul de Procedură Penală indică măsurile care restricționează temporar anumite drepturi constituționale ale cetățenilor, respectiv monitorizarea și interceptarea telefoanelor mobile, interceptarea și înregistrarea datelor electronice, urmărirea sub acoperire și înregistrarea tehnică a persoanelor și obiectelor, utilizarea agenților sub acoperire și a informatorilor, transportul și livrarea supravegheată a obiectelor provenite din infracțiuni. Conform prevederilor Codului de Procedură Penală, livrarea și transportul supravegheate sunt autorizate printr-o decizie a instanței competente. 32 Raportul de evaluare privind cea de-a șasea rundă de evaluări reciproce: Implementarea și operarea practică a Deciziei Consiliului 2002/187/JAI din data de 28 februarie 2002, care înființează Eurojust în vederea consolidării luptei împotriva infracțiunilor grave și a Deciziei Consiliului 2008/976/JAI privind Rețeaua Judiciară Europeană în materie penală" Raport referitor la Croația, Bruxelles, 27 noiembrie 2014, p

57 În cazul în care investigația nu poate avea loc în alt fel sau aceasta ar prezenta dificultăți semnificative, judecătorul de instrucție poate, la solicitarea Procurorului General, să dea o sentință împotriva persoanelor suspectate de comiterea sau participarea la infracțiunea acoperită de Articolul 334 din Codul de Procedură Penală, transportul și livrarea supravegheate privind mărfuri rezultate din infracțiuni. Procurorul solicită judecătorului de instrucție să implementeze măsuri speciale. Solicitarea trebuie să conțină denumirea infracțiunii, descrierea sa, durata măsurii, motivul pentru care aceasta a fost aleasă. Dacă solicitarea este aprobată, judecătorul va emite un ordin scris. Ordinul emis de către un judecător este implementat de către poliție în colaborare cu alte instituții, cum ar fi vama sau poșta 33. Această metodă investigativă poate fi aprobată pentru o perioadă maximă de 3 luni. La solicitarea Procurorului General, judecătorul poate prelungi această măsură pentru o perioadă suplimentar de 3 luni și, pentru infracțiuni grave, pentru o perioadă suplimentară de 6 luni. Această măsură încetează atunci când motivele care au dus la aprobarea sa 34 nu mai sunt valabile. În perioadele operaționale, operațiunea se realizează de către poliție sub supravegherea unui procuror general competent. Pe parcursul livrării supravegheate, sunt posibile asistența tehnică și schimbul de informații, precum și utilizarea agenților străini sub acoperire. 33 Pentru informații suplimentare, faceți referire la Manualul privind Livrarea Supravegheată pentru Statele Membre SELEC, SELEC, try=432&other=-1 57

58 În plus, înlocuirea totală și parțială a drogurilor este permisă. Cooperare internațională Autoritățile croate au semnat și ratificat cele mai importante acorduri și convenții pentru cooperare în lupta împotriva crimei organizate și a traficului de droguri, cum ar fi Convenția ONU împotriva Traficului Ilegal de Narcotice și Substanțe Psihotrope (1988), Convenția ONU împotriva Crimei Organizate Transnaționale (2000), precum și cel de-al Doilea Protocol Adițional la Convenția Europeană privind Asistența Reciprocă în Materie Penală. Dimpotrivă, Croația nu a acceptat aplicarea Articolelor 17, 18 și 19 din cel de-al Doilea Protocol al Convenției Europene privind Asistența Reciprocă în Materie Penală. Croația a mai semnat și Convenția Europeană din 1959 privind Asistența Reciprocă în Materie Penală la data de 7 mai 1999, care a intrat în vigoare la data de 5 august Până în prezent, Croația nu a ratificat Convenția privind Asistența Reciprocă în Materie Penală dintre Statele Membre ale Uniunii Europene (29 mai 2000). 5. Cipru Definiție și prevederi legale Livrările supravegheate pot fi realizate în baza Legii privind reprimarea infracțiunii (livrare supravegheată și alte prevederi speciale) din 1995 ( Legea din 1995 ). Legea din 1995 definește o livrare supravegheată drept tehnica de permitere a substanțelor interzise sau a articolelor interzise să treacă din, înspre sau pe teritoriul uneia sau a mai multor țări cu informarea și sub supravegherea autorităților competente, în 58

59 vederea identificării persoanelor implicate în comiterea infracțiunilor prescrise. Legea din 1995 permite utilizarea corespunzătoare a livrării supravegheate la nivel local și internațional drept o tehnică juridică pentru identificarea persoanelor implicate în infracțiuni asociate narcoticelor, precum și a traficului ilegal de alte articole interzise, cum ar fi arme și muniții. Această lege a fost elaborată în conformitate cu prevederile Articolului 11 din Convenția ONU împotriva Traficului Ilegal de Narcotice și Substanțe Psihotrope (Convenția de la Viena din 1988), care a fost ratificată de Republica Cipru prin Legea nr. 49/1990. Consiliul Cipriot al Ministerelor poate emite reglementări pentru o mai bună aplicare a prevederilor acestei Legi, în special pentru reglementarea inițierii și finalizării livrării supravegheate; și supravegherea și păstrarea evidenței cu privire la traficul substanțelor interzise sau al articolelor interzise. Secțiunea 3(2) din Legea 1995 definește infracțiunile prescrise după cum urmează: Infracțiunile listate la Articolul 3(1) din Convenția de la Viena, cu condiția ca acestea să constituie o infracțiune penală în baza legislației interne; Infracțiunile legate de importul, exportul, posesia, utilizarea, comercializarea, transferul sau traficul ilegal de arme de foc și muniție; Infracțiuni legate de importul, posesia, utilizarea, comercializarea, transferul sau traficul de obiecte furate; Infracțiuni legate de importul, exportul, posesia, utilizarea, comercializarea sau transferul de 59

60 material nuclear, după cum se definește în Convenția privind Protecția Fizică a Materialului Nuclear (Ratificare și alte prevederi), Legea din 1998 (L.3 (III)/1998). Secțiunea 7 din Legea 1995 prevede că persoanele care participă la livrări supravegheate în orice etapă nu vor fi răspunzătoare pentru nicio daună care poate fi cauzată oricărei persoane sau oricărei proprietăți din motive ce țin de o greșeală bona fide în transmiterea de informații. Implementare la nivel național Secțiunea 6 din Legea din 1995 stabilește procedura pentru deciziile referitoare la livrări supravegheate. În esență, deciziile privind livrările supravegheate sunt luate de la caz la caz de către Șeful Poliției sau reprezentantul acestuia, cu notificarea deciziei sale Administratorului Departamentului Vămilor; de către Administratorul Departamentului Vămi cu notificarea deciziei sale Șefului Poliției; sau de către ambii oficiali care acționează în mod colectiv. Procurorul General al Ciprului trebuie să fie informat cu privire la oricare decizie privind livrările supravegheate, iar acesta poate da ordinele pe care le consideră necesare sau corespunzătoare. Cooperare internațională Cipru a ratificat Convenția ONU împotriva Traficului Ilegal de Narcotice și Substanțe Psihotrope (1988), Convenția ONU împotriva Crimei Organizate Transnaționale (2000), precum și Convenția privind Asistența Reciprocă în Materie Penală dintre Statele Membre ale Uniunii Europene și Protocolul său Adițional din Cipru a mai semnat și Convenția Europeană din 1959 privind Asistența Reciprocă în 60

61 Materie Penală la data de 27 martie 1996, care a intrat în vigoare la data de 24 mai Secțiunea 5 din Legea din 1995 prevede ca o livrare supravegheată în cooperarea cu alte state poate avea loc numai în conformitate cu acordurile și aranjamentele reciproce pentru identificarea persoanelor implicate în infracțiunile prescrise, în vederea inițierii procedurilor judiciare împotriva acestora. În cazul în care nici un acord reciproc nu a fost semnat și nu s-a efectuat nici un alt aranjament formal cu o țară livrările supravegheate pot fi realizate în baza termenilor standard de cooperare reciprocă. Solicitările de livrări supravegheate trebuie să includă cât mai multe informații cu putință (justificarea operațiunii, tipul și cantitatea de droguri sau alte mărfuri, puncte afectate de trecere a frontierei, modul în care va avea loc transportul, etc.). 6. Republica cehă Definiție și prevederi legale Conform prevederilor Codului de Procedură Penală (Articolul 87b Transport monitorizat), în cadrul procedurilor anterioare procesului, procurorul public poate ordona urmărirea unui transport despre care se crede în mod rezonabil că ar conține articole la care se face referire în Secțiunea 87a, dacă este necesar pentru clarificarea unei infracțiuni penale sau pentru prinderea tuturor autorilor săi, iar constatarea împrejurărilor de fapt în alte moduri ar fi ineficientă sau mult mai complicată. Implementare la nivel național Livrările supravegheate pot fi utilizate numai în cadrul activităților din domeniul cooperării judiciare în materie penală și în scopul unei proceduri penale. Pentru autorizarea unei 61

62 livrări supravegheate, este necesară o cerere de AJM. În situații urgente, solicitarea poate fi emisă și pe parcursul operațiunii. Cererea poate conține informații detaliate cu privire la: motivarea operațiunii, tipul și cantitatea de droguri care sunt supuse livrării, mijloacele și ruta de transport, punctul de frontieră, identificarea suspectului, ofițerul responsabil pentru inițierea operațiunii, datele de contact ale autorității străine, datele ofițerilor străini responsabili cu susținerea operațiunii, alte tehnici speciale de investigare propuse. Autorizarea livrărilor supravegheate este acordată de către procuror. Măsura poate fi luată numai în baza procedurilor preliminare. Livrarea supravegheată va fi realizată de către Poliția Republicii Cehe și de către Administrația Vămilor (numai personalul care deține autorizație din parte poliției) și coordonarea proiectului se află sub responsabilitatea Biroului SIRENE al Poliției sau a Direcției Generale a Vămilor. Poliția poate începe monitorizarea unui transport fără ordinul din partea procurorului, dacă există un pericol de întârziere și dacă ordinul nu poate fi obținut la timp în avans. Poliția va informa imediat procurorul și va proceda conform instrucțiunilor acestuia din urmă. În etapa efectuării livrărilor supravegheate, următoarele reguli se află în vigoare: Înlocuirea drogurilor este posibilă, dar numai cu autorizare din partea unui judecător; Dacă există un risc de pierdere a transportului, autoritățile cehe vor opri livrarea supravegheată; Participarea agenților străini la livrarea supravegheată este permisă numai ca observatori, în măsura în care această chestiune 62

63 este stipulată într-un tratat sau într-o convenție internațională. Aceștia nu au nicio putere legală pe teritoriul Republicii Cehe; Agenții străini pot deține arme, dar le pot utiliza numai în cazuri de autoapărare. Cooperare internațională Republica Cehă a ratificat Convenția ONU împotriva Traficului Ilegal de Narcotice și Substanțe Psihotrope (1988), Convenția ONU împotriva Crimei Organizate Transnaționale (2000), precum și cel de-al Doilea Protocol Adițional la Convenția Europeană privind Asistența Reciprocă în Materie Penală. Convenția privind Asistența Reciprocă în Materie Penală dintre Statele Membre ale Uniunii Europene a intrat în vigoare la data de 12 iunie Republica Cehă a mai semnat și Convenția Europeană de la 1959 privind Asistența Reciprocă în Materie Penală la data de 13 februarie 1992, care a intrat în vigoare la data de 1 ianuarie Având în vedere că procedura penală are loc în Republica Cehă, procurorul de caz este responsabil pentru emiterea solicitării de asistență privind livrarea supravegheată din partea autorităților altui Stat 35. În situația în care procedura penală are loc în alt stat, autoritatea competentă să autorizeze livrarea supravegheată este Biroul Regional al Procurorului Public din Praga 36. Conform Articolului 65(1) din Legea 35 Oricare procuror de caz din Republica Cehă poate emite o solicitare de asistență judiciară pentru a efectua o livrare supravegheată. Dacă procurorul are probleme în ceea ce privește întocmirea unei solicitări de asistență judiciară, acesta poate solicita asistența procurorilor din cadrul Departamentului de Afaceri Internaționale din cadrul Biroului Procurorului General. 36 Manual pentru cea de-a Doua Convenție de la Naples privind asistența reciprocă și cooperarea dintre administrațiile vamale Partea II: Fișe 63

64 IJCCMI, Biroul Regional al Procurorului Public din Praga este singurul parchet din Republica Cehă menit să execute solicitările legate de livrările supravegheate. Atunci când Republica Cehă este un stat de origine sau de tranzit pentru livrarea supravegheată, autoritățile străine în cauză solicită garanția că drogurile vor fi confiscate, iar persoanele implicate vor fi considerate răspunzătoare. Dacă Republica Cehă este statul de tranzit, atunci, este necesar acordul tuturor țărilor care vor fi afectate de operațiune. Autoritățile Republicii Cehe nu au observat nicio problemă legată de comunicarea directă a solicitării de asistență judiciară. Procurorii din cadrul Biroului Regional al Procurorului din Praga au un program continuu (de serviciu non-stop), astfel că nu există probleme în cazul unei solicitări de urgență pentru o livrare supravegheată. În cazuri obișnuite, este de competența procurorului public să evalueze caracterul corespunzător și necesitatea de utilizare a metodei de livrare supravegheată Danemarca Definiție și prevederi legale Conform instrucțiunilor emise de către Poliția daneză, Danemarca poate participa la livrări supravegheate de substanțe narcotice și alte tipuri de mărfuri în calitate de stat de informative naționale, Consiliul Uniunii Europene, Bruxelles, 5 octombrie 2015, p Raportul de evaluare privind cea de-a șasea rundă de evaluări reciproce: Implementarea și aplicarea practică a Deciziei Consiliului 2002/187/JAI din data de 28 februarie 2002, care înființează Eurojust în vederea consolidării luptei împotriva infracțiunilor grave și a Deciziei Consiliului 2008/976/JAI privind Rețeaua Judiciară Europeană în materie penală" Raport referitor la Bulgaria, Bruxelles, 26 septembrie 2014, 29 iulie 2014, p

65 intrare, ieșire sau tranzit. Ca regulă generală, urmărirea penală este o precondiție pentru o livrare supravegheată. În Danemarca, nu există reguli naționale specifice referitoare la livrările supravegheate. Legea daneză privind administrarea justiției reglementează investigarea de către poliție a chestiunilor penale în termeni generali și, prin analogie, aceste reguli se aplică și atunci când este vorba despre livrări supravegheate. Totuși, regulile daneze privind activitatea agenților (agenți provocatori), care se găsesc în Articolul 754 a-e din Legea daneză privind administrarea justiției stabilește limitele de utilizare a informatorilor civili și a agenților de poliție. Utilizarea informatorilor și a agenților de poliție poate afecta atât admisibilitatea probelor în instanță, cât și stabilirea efectivă a unei instanțe. În special, Legea daneză privind administrarea justiției prevede după cum urmează: Agenții sub acoperire trebuie să fie ofițeri de poliție; Ofițerilor străini de poliție li se poate permite să acționeze ca agenți sub acoperire, dar aceștia nu posedă nicio putere executivă în Danemarca; Ofițerilor de poliție străini li se permite să poarte numai arme de foc conform unei permisiuni speciale; Agenții sub acoperire pot fi folosiți numai în cazuri în care un acord anterior privind transportul poate fi încheiat între persoana care livrează, curier și destinatar și în cazul în care există indicii concrete că destinatarul va executa un act penal. La data de 31 iulie 2002, Ministerul danez de Justiție a emis linii directoare privind livrările supravegheate 65

66 transfrontaliere prin care s-a stabilit admisibilitatea și gestionarea generală a solicitărilor intrate și ieșite de livrări supravegheate. Implementare la nivel național Rolul comisarului de poliție Puterea de decizie aparține în general comisarului de poliție din districtul în care va avea loc livrarea. În cazul în care alt district de poliție poate în colaborare cu autorități străine investighează sau participă deja la investigarea chestiunii sau a unei alte chestiuni asociate acesteia, decizia de a efectua o livrare supravegheată trebuie să fie luată în strânsă cooperare cu acel district de poliție. Dacă nu este clar unde va avea loc livrarea, puterea de decizie aparține comisarului de poliție din districtul care investighează chestiunea ce are legătură cu livrarea supravegheată, dacă o astfel de investigație există. Dacă districtul de poliție cu putere de decizie nu poate fi stabilit în baza criteriilor menționate mai sus, dar informațiile disponibile de exemplu, localizarea suspecților sau alte legături cu zona geografică indică faptul că livrarea va avea loc într-o anumită zonă, puterea de decizie aparține comisarului de poliție din acel district. În cazurile în care informațiile nu sunt suficiente pentru a stabili în care district de poliție va avea loc, mai multe districte fiind posibile, comisarii de poliție din cadrul mai multor districte de poliție indicate vor coordona și distribui implicarea lor în districte în conformitate cu reglementările generale. În cazurile în care o solicitare are legătură numai cu o livrare supravegheată prin Danemarca, puterea de decizie aparține comisarului de poliție din cadrul primului district de 66

67 poliție prin care livrarea va trece în Danemarca. Dacă informațiile sunt insuficiente pentru a stabili care district de poliție deține puterea de decizie, puterea de decizie aparține Comisarului de Poliție al orașului Copenhaga. În cazul în care informațiile disponibile sugerează că livrarea va avea loc în Jutand, totuși, Comisarul de Poliție din Aarhus are puterea de decizie. Aspecte practice Trebuie trimise solicitări către poliția națională (autorizația trebuie obținută de la șeful regional de poliție a cărui jurisdicție se așteaptă să fie implicată în caz). Dacă permisiunea este acordată pentru efectuarea livrării supravegheate, poliția națională, în colaborare cu șeful regional relevant de poliție sunt responsabili pentru inițierea, comanda operativă, controlul efectiv și decizia de a înceta o operațiune. Este permisă atât înlocuirea totală, cât și parțială a mărfurilor. Înlocuirea este decisă oricând posibil. Nu există limitări referitoare la contrabanda care poate fi supusă livrărilor supravegheate, adică, narcotice/droguri, arme, țigări, altă contrabandă și chiar dacă se consideră îndeajuns de sigur traficul de ființe umane. O solicitare de livrare supravegheată poate fi refuzată în următoarele circumstanțe: Atunci când destinația finală este cunoscută a fi în alt stat și nu există nicio confirmare a faptului că cei implicați vor fi cercetați penal; Atunci când există riscul de pierdere a transportului; Dacă un agent sub acoperire, care nu este un ofițer de poliție, participă la livrarea supravegheată. 67

68 Cooperare internațională Danemarca a ratificat Convenția ONU împotriva Traficului Ilegal de Narcotice și Substanțe Psihotrope(1988), Convenția ONU împotriva Crimei Organizate Transnaționale (2000), precum și Convenția privind Asistența Reciprocă în Materie Penală dintre Statele Membre ale Uniunii Europene și Protocolul său Adițional din Danemarca a mai semnat și Convenția Europeană din 1959 privind Asistența Reciprocă în Materie Penală la data de 20 aprilie 1959, care a intrat în vigoare la data de 12 decembrie Canalul de comunicare anterior și în timpul livrării supravegheate este reprezentat de Interpol, Nordic LO sau Ofițerii Danezi de Legătură la EUROPOL. Transportul livrărilor de droguri prin Danemarca, ca parte din operațiunile planificate de către autoritățile altor țări, poate fi permis numai în baza permisiunii anterioare din partea autorităților daneze și cu implicarea poliției daneze. În cadrul legislației daneze, autoritățile daneze competente vor încerca să ia măsura de îndeplinire a dorinței statului solicitant. Solicitările AJM pot fi transmise direct autorității competente, adică districtului de poliție relevant. Solicitările din partea autorităților străine de efectua o livrare supravegheată către sau prin Danemarca pot include următoarele informații: Aspectele particulare ale autorității care face solicitarea. Motivul solicitării și conținutul solicitării, inclusiv o declarație specifică a motivelor solicitării unei livrări supravegheate. Conținutul, inclusiv cantitatea etc a livrării supravegheate. 68

69 Date personale ale persoanelor implicate, inclusiv resortisanților danez (furnizor, curier, destinatar etc.). Durata și ruta livrării, inclusiv locul suspectat unde va fi finalizată livrarea. Alte țări implicate, dacă există. Informații legate de permisiunea țării în care va fi finalizată livrarea. Informații legate de cercetarea penală în țara în care va fi finalizată livrarea. O descriere a metodelor de transport autovehicul (număr de înmatriculare, marcă, culoare etc.), tren (număr tren, loc etc.), avion (număr avion, loc etc.), vas (nume, tip, culoare etc.). Orice informații legate de contactul anterior cu autoritățile daneze, dacă există. Nume și numere de telefoane ale persoanelor din cadrul autorităților străine responsabile pentru livrarea supravegheată, inclusiv ale celor responsabile pentru execuția practică a livrării supravegheate. Informații legate de ofițerii de poliție străini care ar putea urmări livrare în sau prin Danemarca. În afară de informațiile menționate mai sus, nu există proceduri specifice sau oficiale sau alte cerințe sub forma scrisorii rogatorii în care statul solicitant să solicite participarea Danemarcei la gestionarea și executarea unei livrări supravegheate. 69

70 8. Estonia Definiție și prevederi legale În Estonia, livrarea supravegheată este percepută ca o livrare monitorizată întârziată care traversează țara, măsura fiind posibilă în cadrul asistenței judiciare, și este realizată în conjuncție cu alte măsuri de supraveghere. Prin urmare, abordarea autorităților relevante privind livrările supravegheate este foarte pragmatică și flexibilă, iar acestea sunt realizate relativ fără efort și în mod eficient, în special atunci când se solicită de către Finlanda, unde autoritățile și procedurile sunt familiare 38. Conform paginii de internet EMCDDA 39 și celor menționate de către procurorii estonieni care au participat la primul atelier din cadrul proiectului, nu există nicio bază legală privind livrările supravegheate, cerințele privind orice tip de supraveghere referitor la cercetările penale (inclusiv utilizarea livrării supravegheate) fiind prevăzute în Codul de Procedură Penală (CPP) și în Legea privind Supravegherea. Implementare la nivel național Conform procurorilor estonieni care au participat la prima Adunare Regională a proiectului desfășurată la Tallin, activitățile de supraveghere pot fi desfășurate cu permisiunea scrisă din partea parchetului sau a unui judecător de instrucție preliminară. Judecătorul de instrucție preliminară va decide 38 Raportul de evaluare privind a șasea rundă de evaluări reciproce: "Punerea în aplicare practică și funcționare a Deciziei Consiliului 2002/187 / JHA a Consiliului din 28 februarie 2002 de instituire a Eurojust în scopul consolidării luptei împotriva formelor grave de criminalitate și a Deciziei 2008/976 a Consiliului / JHA a Consiliului privind Rețeaua Judiciară Europeană în materie penală ". Un raport privind Estonia, Bruxelles, 26 aprilie 2013, p

71 acordarea permisiunii prin luarea unei decizii pe baza unei cereri motivate din partea parchetului. Legislația relevantă este prevăzută în: (a) CPP 126'5. Supraveghere sub acoperire, examinarea și înlocuirea lucrurilor sub acoperire. Secțiunea 1 prevede că parchetul va emite o permisiune pentru supravegherea sub acoperire a persoanelor, lucrurilor sau locațiilor, colectarea sub acoperire a probelor comparative și efectuarea examinărilor inițiale și a examinării sub acoperire sau înlocuirea lucrurilor pentru maxim două luni. Conform Secțiunii 2, pe parcursul activităților de supraveghere indicate în această secțiune, informațiile colectate vor fi înregistrate video, fotografiate sau copiate sau înregistrate în alt fel, dacă este necesar. (b) CPP 126'6. Examinarea sub acoperire a corespondenței. În baza Secțiunii 1, la examinarea sub acoperire a corespondenței, sunt colectate informații derivate din inspecția corespondenței. Secțiunea 2 prevede ca ulterior examinării sub acoperire a unei corespondențe, aceasta va fi trimisă destinatarului. Conform Secțiunii 3, pe parcursul activităților indicate în prezenta secțiune, informațiile colectate vor fi înregistrate video, fotografiate sau copiate sau înregistrate în alt fel, dacă este necesar. Secțiunea 4 prevede că, pe parcursul examinării sub acoperire a corespondenței, aceasta din urmă poate fi înlocuită. În baza Secțiunii 5, un judecător de instrucție preliminară acordă permisiunea pentru activitățile de supraveghere indicate în această secțiune pentru maxim două luni. Ulterior expirării termenului indicat, judecătorul de 71

72 instrucție preliminară poate prelungi acest termen cu maxim două luni. (c) CPP 126'7. Observarea sub acoperire a informațiilor. Secțiunea 1 prevede că informațiile obținute prin interceptări telefonice sau observarea sub acoperire a mesajelor sau a altor informații transmise prin rețeaua electronică publică de comunicare sau comunicate prin oricare alte mijloace vor fi înregistrate. Conform Secțiunii 3, un judecător de instrucție preliminară acordă permisiunea pentru activitățile de supraveghere indicate în această secțiune pentru maxim două luni. Ulterior expirării termenului indicat, judecătorul de instrucție preliminară poate prelungi acest termen cu maxim două luni. (d) CPP 126'8. Desfășurarea infracțiunii penale în etape succesive. Conform Secțiunii 1, desfășurarea unei infracțiuni penale în etape succesive reprezintă executarea unui act cu elementele unei infracțiuni penale cu permisiunea instanței. În baza Secțiunii 2, dacă este posibil, o infracțiune penală desfășurată în etape succesive va fi fotografiată, filmată sau înregistrată audio sau video. Conform Secțiunii 3, un judecător de instrucție preliminară acordă permisiunea pentru activitățile de supraveghere indicate în această secțiune pentru maxim două luni. Ulterior expirării termenului indicat, judecătorul de instrucție preliminară poate prelungi acest termen cu maxim două luni. După cum s-a menționat de către participanții estonieni, solicitarea formală de asistență judiciară reprezintă baza de autorizare a livrării supravegheate. 72

73 Cerințele pentru orice tip de supraveghere legată de cercetarea penală includ: date de contact ale autorității care a emis permisiunea în cauză; motivul operațiunii; tipul și cantitatea de mărfuri care fac subiectul operațiunii; identitatea suspectului; informații legate de autoritatea responsabilă pentru operațiune. Livrările supravegheate sunt realizate de către autorități investigative competente (poliție, vamă, administrație și administrație fiscală). Cooperare internațională Estonia a ratificat Convenția ONU împotriva Traficului Ilegal de Narcotice și Substanțe Psihotrope(1988), Convenția ONU împotriva Crimei Organizate Transnaționale (2000), precum și cel de-al Doilea Protocol Suplimentar la Convenția Europeană privind Asistența Reciprocă în Materie Penală. Convenția privind Asistența Reciprocă în Materie Penală dintre Statele Membre ale Uniunii Europene a intrat în vigoare la 23 august Estonia a semnat și Convenția Europeană din 1959 privind Asistența Reciprocă în Materie Penală la data de 4 noiembrie 1993, care a intrat în vigoare la data de 27 iulie În general, participarea ofițerilor străini sub acoperire nu este obligatorie, dar poate fi permisă (de la caz la caz) în desfășurarea livrărilor supravegheate în Estonia. Pentru 73

74 autorizarea acestora, informațiile solicitate se referă la identitatea lor reală și sub acoperire 40. În cazul în care autoritățile naționale solicită o livrare supravegheată în străinătate, procurorul va transmite o solicitare de asistență judiciară unui alt stat prin canalele SIENA sau Interpol. Coordonarea și negocierile cu alte State Membre vor fi realizate de către autoritățile investigative competente 41. În Estonia, Parchetul General și Membrul Național al Eurojust pentru Estonia sunt competente să transmită o solicitare de stabilire a unei echipe comune de anchetă. Parchetul General sau Membrul Național al Eurojust pentru Estonia, cu permisiunea Parchetului General, va lua o decizie privind înființarea unei echipe comune de anchetă pe baza propunerii făcute de Estonia și va semna un acord corespunzător cu autoritatea judiciară competentă pentru statul străin. 9. Finlanda Definiție și prevederi legale Legea privind Cooperarea dintre Poliție, Poliția Vamală și Poliția de Frontieră a intrat în vigoare la începutul anului Această nouă lege înlocuiește Decretul din 2001 privind cooperarea dintre aceste autorități. Legea prevede o 40 Prezentare generală a răspunsurilor la chestionarul privind ofițerii sub acoperire, Consiliul UE, Bruxelles, 1 octombrie Raportul de evaluare privind cea de-a șasea rundă de evaluări reciproce: Implementarea și aplicarea practică a Deciziei Consiliului 2002/187/JAI din data de 28 februarie 2002, care înființează Eurojust în vederea consolidării luptei împotriva infracțiunilor grave și a Deciziei Consiliului 2008/976/JAI privind Rețeaua Judiciară Europeană în materie penală" Raport referitor la Estonia, Bruxelles, 26 aprilie 2013, p Raportul din 2009 privind Datele și Investigațiile Vamale Finlandeze. 74

75 bază juridică nouă și clară pentru cooperarea dintre autoritățile finlandeze de aplicare a legii. Această Lege conține prevederi specifice referitoare la livrarea supravegheată și la posibilitatea autorităților de aplicare a legii de a forma echipe naționale de investigație și achiziție a datelor. Legea mai conține și prevederi referitoare la datele comune și funcțiile de analiză, precum și la bazele de date comune. Anterior acestei Legi, livrarea supravegheată era o procedură strategică și nu avea nicio bază statutară specifică în legislația finlandeză. În baza Secțiunii 30(a) din Legea privind poliția finlandeză, un ofițer de poliție, după cum se prevede în Articolele 40 și 41 din Acordul Schengen, din alt stat, inclusiv Norvegia și Islanda, este autorizat să continue observarea pe teritoriul finlandez, după cum se stipulează în acordul internațional, care obligă Finlanda. Totuși, un ofițer de poliție finlandez nu poate continua imediat observarea pe teritoriul finlandez. Echipamentul pe care ofițerii de poliție finlandezi au dreptul să îl utilizeze în conformitate cu regulile privind observarea tehnică poate fi utilizat în scopul observării transfrontaliere. Un raport referitor la orice observare realizată trebuie înaintat poliției din districtul în care activitățile de observare au fost în principal întreprinse. Un ofițer de poliție din alt stat trebuie să înainteze un raport unității de poliție din Finlanda, care este responsabilă pentru activitățile de observare, care va transmite raportul poliției locale în cauză. Autoritățile competente pot, pe baza unei solicitări și, de asemenea, în alte cazuri, să permită autorităților străine să participe în livrări supravegheate. Ofițerii străini pot, de 75

76 asemenea, participa ca observatori cu permisiunea autorităților competente. Implementare la nivel național Șeful Biroului Național de Investigații, șeful Serviciului de Informare pentru Securitate, șefii de poliție și ofițerii special instruiți în colectarea de date sub acoperire au puterea de a lua decizii referitoare la livrările supravegheate întreprinse de către poliție. Livrările supravegheate vor fi autorizate, dacă sunt necesare pentru a identifica persoane care participă la o infracțiune sau pentru a clarifica dimensiunile unei infracțiuni mai mari. Livrările supravegheate vor fi permise, dacă există motive să se suspecteze comiterea unei infracțiuni care se pedepsește cu minim patru ani de închisoare. Această cerință de patru ani se aplică numai livrărilor supravegheate interne, nu livrărilor supravegheate internaționale, având în vedere că în cazurile internaționale, convenția aplicabilă prevalează. Trebuie să fie posibil ca livrarea să fie supravegheată și, dacă este necesar, intervenția să aibă loc. În plus, măsura nu trebuie să provoace un pericol semnificativ pentru viața, sănătatea sau libertatea oricărei persoane sau un pericol semnificativ sau o daună importantă pentru mediu, proprietate sau bunuri. Cooperare internațională Finlanda a ratificat Convenția ONU împotriva Traficului Ilegal de Narcotice și Substanțe Psihotrope(1988), Convenția ONU împotriva Crimei Organizate Transnaționale (2000), precum și Convenția privind Asistența Reciprocă în Materie Penală dintre Statele Membre ale Uniunii Europene și Protocolul său Adițional din Convenția Europeană din 76

77 1959 privind Asistența Reciprocă în Materie Penală a intrat în vigoare în Finlanda la data de 29 aprilie1981. Cooperarea dintre poliție, poliția vamală și de frontieră se bazează pe reguli care guvernează domeniile de autoritate ale diferitelor organisme naționale, pe baza Convenției Națiunilor Unite împotriva Traficului Ilegal de Narcotice și Substanțe Psihotrope semnată la Viena la data de 20 decembrie 1988, a Articolului 73 din Acordul Schengen și a altor acorduri semnate de către Finlanda. Finlanda a semnat și acorduri bilaterale cu Federația Rusă și Țările Baltice cu privire la cooperarea vămilor și a poliției, care permit livrări supravegheate. Pentru a asigura o procedură națională uniformă și coordonarea și integrarea măsurilor între diferite autorități, poliția, poliția vamală și de frontieră au semnat un acord de asistență reciprocă. În cazul în care observarea continuată a unei livrări supravegheate se realizează pe teritoriul finlandez de către ofițeri de poliție din alt stat care este Parte Contractantă sau de către ofițeri de poliție finlandezi pe teritoriul unei alte Părți Contractante, în baza Articolului 40 din Acordul Schengen, Acordul Schengen se va aplica în conformitate cu reglementările naționale finlandeze și cu cele care guvernează ofițerii finlandezi. În baza Articolului 40(1) din Acordul Schengen, ofițerii de poliție ai uneia dintre Părțile Contractante, care, în cadrul unei cercetări penale, țin sub observație în țara lor o persoană care se presupune că a luat parte la o infracțiune penală în cazul căreia extrădarea se poate aplica, sunt autorizați să își continue observarea în teritoriul unei alte Părți Contractante unde aceasta din urmă a autorizat observarea transfrontalieră ca răspuns la o solicitare pentru asistență care a fost anterior înaintată. Condițiile pot fi atașate la autorizație. 77

78 La cerere, observarea va fi încredințată ofițerilor Părții Contractante pe teritoriul căreia se desfășoară. În baza Articolului 40(2), ofițerii care desfășoară observarea vor fi autorizați să continue observarea unde, din motive urgente, autorizarea prealabilă a celeilalte Părți Contractante nu poate fi solicitată. Măsura se aplică în conformitate cu prevederile Convenției AJM din Măsura poate fi luată și în legătură cu un Stat Membru care nu aplică Convenția. Autoritatea competentă a statului solicitant este consultată cu privire la metodele practice de executare anterior îndeplinirii măsurii. În legătură cu Statele Membre care aplică prevederile Convenției privind Asistența Reciprocă și Cooperarea dintre Administrațiile Vamale, livrările supravegheate pot fi realizate în conformitate cu Convenția. Biroul Național de Investigație servește drept punct național de contact în Rețeaua Judiciară Europeană și, prin urmare, toate solicitările privind livrările supravegheate transmise prin Interpol, Europol sau centre Schengen naționale vor fi direcționate către Biroul Național de Investigații. Solicitările pentru livrare supravegheată trebuie făcute în scris și trebuie să conțină o descriere adecvată și clară a faptelor solicitate pentru a evalua legalitatea, fezabilitatea și posibilitatea executării solicitării. La fel ca în toate scrisorile rogatorii privind măsurile coercitive, trebuie acordată o atenție specială îndeplinirii condițiilor indispensabile. 10. Franța Definiție și prevederi legale Legislația care guvernează livrările supravegheate este stipulată la Articolul din Codul de Procedură Penală (code de procédure pénale sau CPP ), care prevede: 78

79 Ofițerii de poliție judiciară și, în baza autorității acestora, agenții de poliție judiciară, după ce au informat procurorul public în această privință, iar acesta din urmă nu a obiectat, se pot extinde pentru a acoperi întregul teritoriu național, supravegherea persoanelor împotriva cărora există unul sau mai multe motive plauzibile de a suspecta că acestea au comis sau obișnuiau să comită una dintre infracțiunile sau contraveniențele la care se referă Articolul , sau sau supravegherea transportului de obiecte, mărfuri sau produse care derivă din comiterea oricăreia dintre aceste infracțiuni. Notificarea în avans a oricărei extinderi de competență prevăzută în paragraful anterior trebuie să fie transmisă, prin orice mijloc, procurorului public al curții regionale în a cărui jurisdicție trebuie să înceapă operațiunile de supraveghere sau, unde este cazul, procurorului public sesizat în conformitate cu prevederile Articolului În baza Articolului CPP, ofițerii de poliție judiciară pot urmări, în afara granițelor jurisdicției lor teritoriale, supravegherea: persoanelor suspectate de comiterea anumitor infracțiuni legate de crima organizată; obiectelor, mărfurilor sau produselor care derivă din comiterea unor astfel de infracțiuni sau pe care aceștia obișnuiau să le comită. Supravegherea este un concept relativ vast, întrucât acoperă nu numai persoane, dar și mărfuri utilizate în comiterea acestor infracțiuni sau care derivă din acestea. Cu privire la persoanele avute în vedere de către această prevedere, 79

80 cerința este ca unul sau mai multe motive plauzibile [trebuie] să existe pentru a suspecta că aceștia au comis una dintre [aceste infracțiuni], o cerință care, dacă este respectată, permite persoanei în cauză să fie luată în custodie. În practică, aceste prevederi sunt adesea utilizate în lupta împotriva traficului de droguri. Infracțiuni acoperite: Această tehnică de investigare este rezervată pentru infracțiunile prevăzute la Articolele , și CPP, care acoperă întregul spectru de crimă organizată: Articolul CPP: Crima comisă de către o bandă organizată, traficul de droguri, traficul de persoane, procurarea, furtul comis de către o bandă organizată, infracțiuni agravate de extorcare, acte de terorism, infracțiuni și contravenții care implică arme etc.; Articolul CPP: Frauda comisă de către o bandă organizată, angajări ilegale comise de către o bandă infracțională, spălare de bani, incapacitatea de a justifica resurse etc.; Articolul CPP: Infracțiuni comise de asociații infracționale, precum și toate infracțiunile și contravențiile comise de bande organizate. Implementarea la nivel național Înainte de a pune în circulație o livrare supravegheată, legea solicită să fie mai întâi notificat procurorul public. Această notificare poate fi sub orice formă, inclusiv sub forma unui apel telefonic. Procurorul public este îndreptățit să formuleze obiecții. 80

81 Aceste formalități limitate se datorează competențelor limitate ale ofițerilor și agenților de poliție judiciară în acest context, care dețin numai un rol pasiv și care nu au dreptul să exercite nicio putere coercitivă. Procurorul public competent este procurorul: În a cărui jurisdicție trebuie să înceapă operațiunile de supraveghere. Astfel, în cazul în care mărfurile sunt trimise din străinătate. Procurorul public relevant va fi, în general, procurorul din zona de intrare a mărfurilor. În cazul în care operațiunea implică mărfuri care sunt deja prezente în Franța, competența va aparține, în principiu, procurorului public din zona în care sunt găsite mărfurile. Cu jurisdicție inter-regională specializată (juridiction interrégionale spécialisée sau JIRS ) în baza complexității cazului. Cooperare internațională Franța a ratificat Convenția ONU împotriva Traficului Ilegal de Narcotice și Substanțe Psihotrope(1988), Convenția ONU împotriva Crimei Organizate Transnaționale (2000), precum și Convenția privind Asistența Reciprocă în Materie Penală dintre Statele Membre ale Uniunii Europene și Protocolul său Adițional din Franța a semnat și Convenția Europeană din 1959 privind Asistența Reciprocă în Materie Penală de la data de 28 aprilie 1961, care a intrat în vigoare la data de 21 august La nivelul practicienilor, Franța a semnat un Memorandum de Înțelegere cu Parchetul Special Antidrog din Spania pentru a lucra la nivel bilateral ca punct central de 81

82 contact, care să abordeze toate chestiunile referitoare la cooperare internațională în vederea combaterii traficului de droguri, inclusiv livrările supravegheate. Practicienii 43 au menționat că incertitudinea rutei creează probleme privind identificarea autorității judiciare locale competente din Franța care să autorizeze livrarea, întrucât nu există nicio autoritate judiciară în Franța cu jurisdicție la nivel național în acest domeniu. Aceștia au mai subliniat că unele țări solicită în mod sistematic autorizație de utilizare a tehnologiei de localizare în timp real pe teritoriul Franței. Din perspectiva opusă, unele țări întâmpină dificultăți în îndeplinirea solicitărilor franceze de a instala dispozitive de supraveghere pe vehicule. Diferențele în legislație duc la confiscări neașteptate de droguri care afectează investigațiile. Tentația autorităților de a confisca drogurile la depistare, deși li s-a solicitat să nu facă acest lucru. În unele State Membre, nu este doar o simplă tentație, ci o obligație pentru autoritățile de poliție să confiște drogurile la depistare. Acest lucru împiedică identificarea destinatarului final al transportului de droguri. 11. Germania Definiție și prevederi legale Condițiile și procedura pentru livrări supravegheate sunt reglementate de linii directoare administrative (nr. 29 a-d din liniile directoare care reglementează cercetările penale și amenzile). Germania nu a ratificat nici un cadru statutar special pentru livrările supravegheate. Totuși prevederi individuale ale Codului German de Procedură Penală se aplică și livrărilor supravegheate. 43 Raport furnizat de către Magistratul Francez de Legătură în Spania, Dna. Heléne Davo. 82

83 În Germania, există trei tipuri diferite de livrare supravegheată: tranzit controlat, care implică transportul ilegal de droguri, arme, proprietăți sau mărfuri furate și articole similare (excluzând ființele umane) din străinătate prin Germania către o terță țară sub supravegherea autorităților de cercetare penală; export controlat, care implică transportul ilegal de astfel de mărfuri din Germania în țări străine sub supraveghere; și importul controlat care implică transportul ilegal, cum ar fi mărfurile din țări străine către Germania sub supraveghere. Implementare la nivel național Responsabilitatea pentru implementare la nivel național depinde de tranzitul controlat, exportul sau importul și de posibilitatea ca procedurile investigative să fie deja pendinte în Germania. În cazurile de tranzit controlat, implementarea este în general administrată de către procurorul public în zona căruia se află punctul de trecere al frontierei prin care sunt importate mărfurile, în afara cazului în care proceduri investigative sunt deja pendinte la parchetul german pentru infracțiune. Același lucru se aplică și importului controlat. În cazul în care nu există nici un alt indiciu în ceea ce privește locația probabilă a ieșirii de trecere a frontierei, autoritatea în aria căreia se află cea mai favorabilă legătura de trafic va lua o decizie când va primi o solicitare de asistență reciprocă. În ceea ce privește exportul controlat, implementarea este în general gestionată de către biroul procurorului public în al cărui district este inițiat transportul. Procurorul public responsabil pentru implementare are și puterea de a decide dacă permite transportul supravegheat. 83

84 Subiectul livrărilor supravegheate Livrările supravegheate pot fi realizate pentru narcotice, arme, mărfuri furate și substanțe și articole similare. Livrările supravegheate care implică persoane, în special în investigațiile privind traficul uman și contrabanda cu imigranți, sunt interzise, întrucât pericolul pentru viața persoanelor în cauză nu poate fi protejat cu suficientă siguranță. Cerințe legale Aceste linii directoare prevăd că supravegherea transportului (livrare supravegheată) este permisă numai dacă nu există nici un alt mod de identificare a instigatorilor sau a rutelor de distribuție; dacă este garantată în permanență posibilitatea de interceptare a făptuitorului infracțiunii și de confiscare a corpus delicti; și dacă biroul competent al procurorului public autorizează utilizarea metodei de supraveghere a transportului. Supravegherea trebuie exercitată într-un fel care să asigure controlul permanent deplin asupra făptuitorului și subiectului infracțiunii. În consecință, simpla supraveghere prin GPS a unui vehicul care se presupune că transportă cantități mari de narcotice nu constituie o livrare supravegheată în sensul liniilor directoare. Cooperare internațională Germania a ratificat Convenția ONU împotriva Traficului Ilegal de Narcotice și Substanțe Psihotrope (1988), Convenția ONU împotriva Crimei Organizate Transnaționale (2000), precum și Convenția privind Asistența Reciprocă în Materie Penală dintre Statele Membre ale Uniunii Europene și Protocolul său Adițional din Germania a mai semnat Convenția Europeană din 1959 privind Asistența Reciprocă în 84

85 Materie Penală de la data de 28 aprilie 1961, care a intrat în vigoare la data de 1 ianuarie Solicitările de asistență reciprocă dintre Germania și Țările de la Marea Baltică în afara Federației Ruse pot fi transmise direct între birourile judiciare ale țărilor relevante. Nicio traducere nu este necesară a fi atașată solicitărilor sau scrisorilor rogatorii schimbate între Germania, pe de-o parte, și Danemarca și Finlanda, pe cealaltă parte. Totuși, traduceri în limba țării relevante pot fi incluse, dacă scrisorile rogatorii sunt schimbate cu alte țări, deși traducerile în limba engleză sunt suficiente pentru Estonia și Norvegia. Solicitările de asistență reciprocă privind livrările supravegheate trebuie să fie întotdeauna în scris, deși notificarea în avans a solicitării prin telefon ar trebui să fie suficientă în cazuri urgente. Solicitările pentru livrare supravegheată și aprobarea acesteia nu trebuie să aibă o formă specială. În cazul tranzitului prin Germania și exportului din Germania, următoarele declarații din toate țările străine implicate trebuie să fie la dosar: Aprobarea importului sau a tranzitului; Asigurări că transportul va fi controlat în permanență; Asigurări că investigațiile vor fi executate cu privire la curieri, instigatori și destinatari, că narcoticele, armele, mărfurile furate și articolele și substanțele similare vor fi confiscate și că vor fi luate măsuri pentru a asigura condamnări și pentru a aplica sentințe; Asigurări că autoritățile germane de cercetare penală vor fi menținute informate la zi cu privire la statutul procedurilor relevante. 85

86 12. Grecia Definiție și prevederi legale În sistemul elen, livrarea supravegheată (transportul monitorizat al drogurilor) constă în monitorizarea tranzitului prin Grecia a narcoticelor și a altor substanțe halucinogene, dacă este necesară confiscarea sau înlocuirea parțială a mărfurilor transportate ilegal 44. Metoda de livrare supravegheată a drogurilor este reglementată în legislația elenă în diferite acte legislative, cum ar fi Articolul 253A(1) din Codul de Procedură Penală, Legea nr. 2145/1993 (Articolul 38), modificată prin Legea Nr. 2331/1995 și Legea Nr. 1990/91 (prin care statul a ratificat Convenția ONU împotriva Traficului Ilegal de Narcotice și Substanțe Psihotrope). În conformitate cu prevederile legislației naționale, livrarea supravegheată este o activitate investigativă executată în confidențialitate deplină, cu privire la anumite infracțiuni (incluzând traficul de droguri). Prevederile Articolului 38 din Legea Nr. 2145/93 (modificată prin Articolul 15, paragraful 1 din Legea nr. 2331/1995) vor fi aplicate numai pentru livrările supravegheate ale drogurilor. Implementare la nivel național Autorizarea de executare a livrării supravegheate este emisă de către Procurorul General din cadrul Parchetului de pe lângă Curtea de Apel din Atena. Condițiile necesare pentru autorizarea acestei operațiuni sunt după cum urmează: 44 try=279&other=-1 86

87 Îndeplinirea condițiilor formale impuse prin Articolul 11 din Legea nr. 1990/91 45 ; Existența indiciilor serioase de comitere a unei infracțiuni, metoda de livrare supravegheată fiind absolut necesară pentru cercetarea infractorilor. Implementarea livrării supravegheate va fi realizată de către Unitatea Centrală de Coordonare Antidrog (UCCA). Conform Articolului 15 din Legea nr. 2331/1995, UCCA va întreprinde activitățile specifice în baza livrărilor specifice în baza livrărilor supravegheate, ulterior obținerii autorizației de la procuror. Personalul specializat din cadrul UCCA va asigura monitorizarea transportului de la momentul intrării în țară până la momentul ieșirii din țară. În decurs de 48 ore de la momentul în care drogurile ies din țară, UCCA va întocmi un raport referitor la faptele ce privesc transportul supravegheat, data, perioada de timp și locul în care drogurile au intrat și au ieșit din țară. Mai mult, o copie a acestui raport confidențial va fi transmisă Procurorului Public la Parchetul de pe lângă Curtea de Apel din Atena. 45 Conform Articolului 11 din Legea nr. 1990/91, "dacă se permite de către principiile de bază ale sistemelor juridice interne corespondente, Părțile vor lua măsurile necesare conform competențelor deținute pentru a permite utilizarea livrării supravegheate la nivel internațional, pe baza acordurilor sau reglementărilor convenite de comun acord în vederea identificării persoanelor implicate în infracțiune. Deciziile privind utilizarea livrării supravegheate va fi emisă de la caz la caz, iar Părțile în cauză vor putea lua în considerare, unde este cazul, acorduri sau aranjamente financiare legate de exercitarea jurisdicției". 87

88 Cooperare internațională Grecia a ratificat Convenția ONU împotriva Traficului Ilegal de Narcotice și Substanțe Psihotrope (1988) și Convenția ONU împotriva Crimei Organizate Transnaționale (2000). Mai mult, Grecia a semnat în 2001 Cel de-al Doilea Protocol Suplimentar la Convenția Europeană privind Asistența Reciprocă în Materie Penală, dar până în prezent, acest protocol nu a fost ratificat. Grecia a semnat și Convenția Europeană din 1959 privind Asistența Reciprocă în Materie Penală la data de 20 aprilie 1959, care a intrat în vigoare la data de 12 iunie Până în prezent, Grecia nu a ratificat Convenția privind Asistența Reciprocă în Materie Penală dintre Statele Membre ale Uniunii Europene (29 mai 2000). Autorizația pentru efectuarea unei livrări supravegheate pe teritoriul Greciei este acordată ulterior transmiterii unei cereri de AJM direct sau prin canalele de comunicare și cooperare (Interpol) unității Centrale de Coordonare Antidrog (UCCA). Conform Articolului 38 din Legea nr. 2145/1993, solicitările statelor străine în conformitate cu Articolul 11 din Convenția de la Viena din 1988 sunt transmise, prin orice mijloc, dar întotdeauna în scris, direct sau prin Interpol Unității Centrale de Coordonare Antidrog (UCCA), care, după verificarea legalității și valabilității solicitării, va informa imediat Procurorul Public al Curții de Apel din Atena. Este permisă asistența tehnică din partea altor state în baza transportului controlat al drogurilor pe teritoriul Greciei. O reglementare importantă este, de asemenea, cea conform căreia pe teritoriul Greciei nu este permisă participarea agenților din statele care solicită livrare supravegheată. Solicitările autorităților elene de a efectua livrări supravegheate în afara Greciei vor fi transmise UCCA, care va 88

89 solicita autorizarea operațiunii de către Procurorul Public de la Parchetul de pe lângă Curtea de Apel din Atena. 13. Ungaria Definiție și prevederi legale Legea poliției (Legea nr. 34/1994) și Legea privind Administrația Fiscală și Vamală Națională reglementează cadrul general pentru efectuarea livrărilor supravegheate. Începând cu 2008, Poliția de Frontieră a fost integrată în Poliție, în timp ce în 2011, Vama a fuzionat cu Autoritatea Fiscală și a fost înființată Administrația Fiscală și Vamală Națională (NTCA). Legea privind Procedurile Penale, Legea privind Asistența Judiciară Internațională în Materie penală, Legea privind Cooperarea în Materie Penală cu Statele Membre ale Uniunii Europene, Convenția privind Cooperarea Poliției, Convenția pentru Europa de Sud-Est (CPC SEE), Convenția de la Viena și Palermo oferă, de asemenea, un cadru juridic. Conform legislației naționale, poliția și vămile 46 asigură coordonarea și schimbul de informații în cazul livrărilor supravegheate internaționale. Articolul 64(1f) din Legea Poliției definește metodele investigative speciale, inclusiv livrarea supravegheată. Implementare la nivel național Practicianul ungar care a participat la ultima Adunare Regională a menționat că legislația națională privind livrările supravegheate (ex. chestiunea aprobării) a fost revizuită, în prezent, regula generală este că fiecare livrare supravegheată trebuie autorizată de către un procuror. 46 Vămile vor participa la livrările supravegheate pe baza prevederilor Legii nr. 19/

90 Conform studiului Eurojust 47, în Ungaria, legislația permite înlocuirea drogurilor. Totuși, Ungaria este precaută atunci când utilizează o astfel de practică, întrucât poate afecta cercetarea penală și reținerea făptuitorilor. Dacă Ungaria confiscă un transport care nu conține nici un drog, atunci, se va baza numai pe probe din partea țării în care au fost înlocuite drogurile. Astfel de probe este foarte puțin probabil să fie transmise Ungariei în decurs de 72 ore, perioada maximă de timp impusă de legea ungară pentru o decizie privind reținerea. În cazul livrărilor supravegheate în care există un risc ca transportul să nu poată fi controlat, este permisă intervenția autorităților ungare. Conform aceluiași practician ungar, o livrare supravegheată poate fi utilizată pentru droguri și pentru toate celelalte obiecte care au legătură cu activitățile penale, exceptând materialul nuclear și ființele umane. Livrarea supravegheată va fi de asemenea respinsă, dacă drogurile sunt traficate cu ajutorul persoanelor care înghit pachete cu droguri (cărăuşi). Cooperare internațională Ungaria a ratificat Convenția ONU împotriva Traficului Ilegal de Narcotice și Substanțe Psihotrope (1988), Convenția ONU împotriva Crimei Organizate Transnaționale (2000). În schimb, Ungaria a semnat în 2003 cel de-al Doilea Protocol Suplimentar la Convenția Europeană privind Asistența Reciprocă în Materie Penală, dar până în prezent, acest protocol nu a fost ratificat. Ungaria a semnat și Convenția 47 Chestiunea numărul 1 Livrări transfrontaliere supravegheate dintr-o perspectivă judiciară, Eurojust, 2015, p

91 Europeană din 1959 privind Asistența Reciprocă în Materie Penală la data de 19 noiembrie 1991, care a intrat în vigoare la date de 11 octombrie Convenția privind Asistența Reciprocă în Materie Penală dintre Statele Membre ale Uniunii Europene a intrat în vigoare la data de 23 noiembrie Pentru a efectua livrările supravegheate, o solicitare de asistență este necesară, aceasta, în cazuri urgente, putând fi transmisă în timpul operațiunii. Conform Articolului din Legea LIV din 2002 referitoare la cooperarea internațională a agențiilor de aplicare a legii, pentru ca livrările supravegheate să fie autorizate, autoritatea solicitantă va transmite o solicitare pentru asistență la sediul NEBEK. În cazul în care întârzierea în obținerea aprobării ar putea pune în pericol interesele investigației, solicitarea pentru asistență făcută de către autoritatea competentă străină ar putea fi transmis direct agenției competente pentru aplicarea legii din Ungaria. În astfel de cazuri, se va trece la notificarea ulterioară imediată a NEBEK 48. Solicitările pentru livrare supravegheată trebuie să conțină informații detaliate cu privire la motivul operațiunii, tipul și cantitatea de droguri, mijlocul de transport (date de identificare) și itinerariu (rută), punctele de frontieră afectate, identitatea suspecților, date legate de ofițerii de caz, metoda de contact a autorității străine, tehnici speciale de investigație propuse. În cazurile în care livrările supravegheate sunt inițiate în Ungaria sau sunt în tranzit prin această țară, autoritățile străine trebuie să se asigure că drogurile vor fi confiscate și că 48 Manual pentru cea de-a Doua Convenție de la Naples privind asistența reciprocă și cooperarea dintre administrațiile vamale Partea II: Fișe informative naționale, Consiliul Uniunii Europene, Bruxelles, 5 octombrie 2015, p

92 persoanele implicate vor fi cercetate. Pentru livrările supravegheate care tranzitează Ungaria, toate statele afectate de către operațiune trebuie să își dea acordul 49. Ofițerii străini pot participa la livrările supravegheate numai ca observatori. Totuși, aceștia nu dețin competențe de aplicare a legii și acționează sub autoritatea oficialilor ungari. Aceștia pot avea asupra lor arme în baza unei permisiuni prealabile, dar utilizarea armelor poate avea loc numai în cazul autoapărării legitime. Echipamentele străine și dispozitivele tehnice pot fi utilizate în baza legislației ungare. Autoritățile străine pot furniza asistență tehnică, precum și dispozitive de supraveghere tehnică sau de localizare sub supravegherea serviciilor de aplicare a legii din Ungaria. Legea poliției, Legea administrării fiscale și vamale naționale, precum și Codul de Procedură Penală permit utilizarea agenților sub acoperire. Agentul poate fi un ofițer maghiar sau străin, operațiunea necesitând aprobarea unui procuror. Utilizarea informatorilor în contextul efectuării livrărilor supravegheate nu este permisă. Punctul central de contact pentru livrările supravegheate este NEBEK, instituția care coordonează activitatea tuturor agențiilor de aplicare a legii în domeniul cooperării internaționale. NEBEK este operațional 24/24, iar după ce este abordat, acest organism va informa și coordona livrările supravegheate efectuate de către poliția națională sau NTCA. 49 Pentru mai multe informații, vezi Manualul privind livrarea supravegheată pentru Statele Membre SELEC, SELEC, 2014; Manualul Uniunii Europene privind livrările supravegheate, Haga, Europol, Europol,

93 Conform practicianului ungar: în cazul în care nu este nicio urmărire penală în desfășurare în Statul Membru solicitant sau în cel de destinație, cooperarea se referă la faza de colectare a datelor, prin urmare, prevederile legii privind cooperarea internațională a agențiilor de aplicare a legii aplicându-se în cadrul acordurilor internaționale bilaterale și multilaterale. În cazul în care există o urmărire penală în desfășurare în oricare dintre Statele Membre implicate, livrarea supravegheată poate fi efectuată exclusiv în cadrul cooperării judiciare. Practicianul a mai împărtășit celorlalți participanți procedura de utilizare a probelor rezultate din livrarea supravegheată. Dacă țara solicitantă dorește să obțină probe care pot fi utilizate ca document cu privire la livrarea supravegheată, acest lucru se poate realiza numai în cadrul cooperării judiciare. În cazul cooperării judiciare, scrisoarea rogatorie cu privire la livrarea supravegheată va fi trimisă procurorului public: procurorului public competent în cazul SM UE. Biroului Procurorului General (care acționează în calitate de autoritate centrală) în cazul Statelor non-ue. 14. Irlanda Definiție și prevederi naționale Secțiunea 88 din Legea privind Justiția Penală (Asistență Reciprocă) din 2008 definește livrarea supravegheată drept livrarea permisă în stat în conformitate cu prezenta Lege sau într-un stat desemnat în conformitate cu instrumentul internațional relevant în scopul investigării unei infracțiuni. Această lege continuă cu descrierea procedurii de 93

94 efectuare a solicitărilor în aceste două circumstanțe (Secțiunile 89 și 90). Legea Garda Síochána din 2005, cu modificările ulterioare, permite membrilor unei An Garda Síochána să își desfășoare activitatea în afara statului ca membri ai unei echipe comune de anchetă, inclusiv pentru a efectua o livrare supravegheată. Implementare la nivel național Autoritățile competente să autorizeze sau să coordoneze livrările supravegheate sunt An Garda Síochána și Administrația Fiscală (pentru infracțiuni care fac obiectul jurisdicției acestora). Membrul Național al Eurojust, în calitate de procuror, nu este împuternicit să autorizeze sau să coordineze livrările supravegheate. Acesta a indicat faptul că nu a fost posibilă coordonarea din Eurojust a livrărilor supravegheate între autoritățile irlandeze și alte State Membre. Comunicarea anterior și în timpul livrării supravegheate poate fi transmisă prin Interpol, Europol, Poliție și Vamă. Solicitările oficiale pentru scrisori rogatorii trebuie efectuate prin Departamentul de Justiție, Egalitate și Reformă a Legilor (Secțiunea Asistență Reciprocă). Nu există nicio întârziere așteptată pentru o solicitare de livrare supravegheată. Autoritățile naționale investigative irlandeze (inclusiv Departamentul Venituri) au raportat că livrările supravegheate au fost în cea mai mare parte realizate cu succes în baza Convenției din 1988 privind Asistența Reciprocă și Cooperarea dintre Administrațiile Vamale și a Convenției din 2000 privind Asistența Reciprocă în Materie Penală dintre Statele Membre ale Uniunii Europene. 94

95 Cooperare internațională Irlanda a ratificat Convenția ONU împotriva Traficului Ilegal de Narcotice și Substanțe Psihotrope (1988) și Convenția ONU împotriva Crimei Organizate Transnaționale (2000). Aceasta a mai semnat Convenția Europeană din 1959 privind Asistența Reciprocă în Materie Penală la data de 15 octombrie 1996, care a intrat în vigoare la data de 26 februarie 1977, dar nu a semnat Convenția privind Asistența Reciprocă în Materie Penală dintre Statele Membre ale Uniunii Europene cel de-al Doilea Protocol Adițional al său. Solicitările pentru livrări supravegheate transmise autorităților irlandeze trebuie să conțină următoarele informații: Motivul operațiunii, Informații faptice care să justifice operațiunea, Tipul și calitatea drogurilor / altor mărfuri, Mijloace de transport și itinerarii anticipate, Punct de intrare și ieșire în/din statul solicitat, Identitatea fiecărui suspect (nume, data nașterii, domiciliu, naționalitate, descriere), Identificarea autorității care a autorizat operațiunea, Identificarea Investigatorului Șef responsabil pentru operațiune și datele de contact, Date privind ofițerii de poliție, vamali sau alți ofițeri de aplicare a legii care susțin operațiunea, Date privind oricare tehnici speciale propuse. 95

96 15. Italia Definiție și prevederi legale Articolul 98 din Decretul Prezidențial nr. 309/90 a reprezentat prevederea legală care a guvernat livrările supravegheate. Acesta a permis continuarea activității investigative pentru a obține probe cheie și pentru a localiza și captura pe cei responsabili pentru oricare dintre infracțiunile prevăzute în acel Decret. În special, această prevedere permite omiterea sau întârzierea emiterii sau executării de măsuri de arest sau detenție. Acest Articol din lege a fost înlocuit cu Articolul 8 din Legea nr. 136 din data de 13 august Livrările supravegheate în domeniul drogurilor, acum, cu noua legislație, sunt reglementate împreună cu livrările supravegheate din alte domenii (terorism, spălare de bani etc.). Reglementarea nu a fost semnificativ modificată. Implementare la nivel național Biroul Procurorului Public din zona în care livrarea supravegheată urmează a fi efectuată reprezintă autoritatea competentă. Procurorul va emite un ordin (decreto), oferind o bază pentru luarea măsurilor de capturare, arestare sau confiscare sau stabilind ca executarea acestora să fie întârziată. În cazurile în care sunt implicate diferite regiuni, Procura Nazionale Antimafia e Antiterrorismo va acționa drept autoritate centrală în vederea autorizării implementării LS. Cooperare internațională Italia a ratificat Convenția ONU împotriva Traficului Ilegal de Narcotice și Substanțe Psihotrope (1988), Convenția ONU împotriva Crimei Organizate Transnaționale (2000), și Convenția Europeană din 1959 privind asistența reciprocă în materie penală. Din martie 2016, autoritățile italiene au fost 96

97 împuternicite să formeze echipe comune de investigație (ECI). La data de 5 august 2016, o nouă legislație care ratifică și implementează Convenția Uniunii Europene privind Asistența Reciprocă în Materie Penală, care se referă în special la extrădare, a intrat în vigoare în Italia (Legea nr. 149 din 21 iulie 2016 care ratifică și implementează Convenția privind Asistența Reciprocă în Materie Penală între Statele Membre ale Uniunii Europene de la data de 29 mai 2000, și deleagă competențe guvernului pentru implementarea sa). Legea nr. 149 deleagă, de asemenea, competențe Filialei Executive pentru a amenda Cartea XI din Codul de Procedură Penală privind executarea deciziei judiciare, modifică prevederile privind extrădarea și stabilește termene limită în legătură cu măsurile coercitive. Legea nr. 149 include mai multe amendamente la Codul italian de Procedură Penală pentru a facilita cooperarea internațională în materie penală. Conform modificărilor, Convenția UE privind Asistența Reciprocă în Materie Penală și Tratatul privind Funcționarea UE guvernează relațiile dintre Italia și alte State Membre UE privind solicitările internaționale de extrădare, efectele deciziilor penale străine, aplicarea deciziilor penale italiene peste mări și alte relații cu autoritățile străine în legătură cu administrarea justiției penale. În baza principiului internațional de reciprocitate, Ministerul italian de Justiție poate respinge solicitările de asistență judiciară, extrădare sau alte chestiuni legate de administrarea justiției penale. (Articolul 4(1)(b).) Puterea de a respinge solicitări pentru asistență judiciară internațională trebuie exercitată în conformitate cu tratatele italiene cu Statele Membre UE și, în cazul Statelor Membre non-ue, pe baza posibilului pericol pentru suveranitatea sau securitatea 97

98 națională sau a intereselor esențiale ale Italiei (Articolul 4(1)(c)(1) și Articolul 4(1)(d)(1)). O solicitare pentru AJM nu este necesară pentru livrare supravegheată. În special, în cazul în care un procuror din altă țară dorește ca un transport de droguri să tranziteze Italia fără luarea de măsuri în vederea confiscării, nu este necesară o solicitare AJM; este suficient contactul direct scris (ex. fax sau ). Totuși, o solicitare AJM formală este necesară în cazul în care un procuror dorește să confiște sau să preia controlul asupra unui transport de droguri. În aceste circumstanțe, solicitarea trebuie să fie adresată formal Ministerului de Justiție sau, în cazul în care solicitarea vine din partea unei țări europene, Curții de Apel competente. Autoritățile relevante sunt Ministerul de Justiție/Afacerilor Interne și Direzione Centrale per i Servizi Antidroga D.C.S.A (Direcția Centrală Antidrog). În baza Articolului 725 din Codul italian de Procedură Penală, măsura poate fi luată în conformitate cu forma solicitată de către Statul solicitant, cu condiția ca aceasta să nu intre în conflict cu principiile fundamentale ale legislației italiene. 16. Letonia Definiție și prevederi legale Conform practicianului leton care a participat la ultima Adunare Regională din cadrul proiectului, în baza legii există două modalități în care livrările supravegheate pot fi organizate în Letonia: (i) Legea privind activitățile operaționale Articolul 15(1). Livrare supravegheată; și (ii) Legea privind procedura penală Articol 227. Controlul activității infracționale. 98

99 În categoria măsurilor investigative (operaționale) la care se face referire în Articolul 6 (1) din Legea privind activitățile operaționale găsim și livrarea supravegheată. Definiția livrării supravegheate este oferită în conținutul Articolului 15(1) din aceeași lege: livrare supravegheată reprezintă circulația mărfurilor sau a altor obiecte de valoare (inclusiv substanțe, mijloace de plată sau alte instrumente financiare) pe teritoriul Letoniei sau de-a lungul granițelor statului și controlul persoanelor asociate cu o astfel de circulație, scopul acesteia fiind prevenirea sau depistarea infracțiunilor penale și stabilirea persoanelor care comit astfel de infracțiuni, dacă informațiile au fost primite sau există suspiciuni justificate privind asocierea mărfurilor sau a altor articole de valoare ce urmează a fi puse în circulație cu infracțiuni penale. Legea privind Procedura Penală este, de asemenea, relevantă cu privire la controlul activității infracționale. Articolul 227 prevede că dacă, în baza unei decizii a unui judecător de instrucție, este stabilită o etapă separată a unei singure infracțiuni penale sau a unor infracțiuni penale comune conectate, dar, în imediata întrerupere a unei astfel de etape, oportunitatea de a împiedica altă infracțiune penală sau de a stabili toate persoanele implicate, în special organizatorii și părțile care au făcut comanda sau toate scopurile activității infracționale va dispărea, poate fi efectuat controlul activității infracționale. Implementare la nivel național Pentru autorizarea unei livrări supravegheate în cadrul unei proceduri penale sau a unei investigații penale, este necesară o solicitare scrisă. Solicitarea de autorizare trebuie să includă esența cazului și aprobarea procurorului/judecătorului 99

100 care monitorizează cazul. Garanția că toate statele de tranzit șiau dat acordul pentru livrarea supravegheată pe teritoriul lor național reprezintă o cerință. În cazurile obișnuite, utilizarea livrării supravegheate este aprobată de către judecătorul de instrucție. În cazurile urgente, utilizarea livrării supravegheate poate fi aprobată de către procurorul desemnat, cu aprobarea ulterioară a judecătorului de instrucție 50. Livrările supravegheate nu vor fi autorizate atunci când există un risc de periclitare a vieții sau sănătății persoanelor, de răspândire a anumitor substanțe periculoase pentru viața persoanelor sau de cauzare a unor dezastre de mediu. În situația în care, pe parcursul efectuării livrării supravegheate, alte măsuri investigative sunt de asemenea necesare, autorizarea acestora se va realiza în conformitate cu prevederile Legii privind activitățile operaționale. Măsurile de performanță operațională, pe parcursul cărora drepturile individuale ale persoanelor sunt grav încălcate, sunt luate cu metode speciale care au fost aprobate de către Președintele Curții Supreme de Justiție sau de către un judecător al Curții Supreme special autorizat sau, dacă se prevede în lege, de către un procuror. Conform Articolului 212 din Legea privind procedura penală, măsuri investigative speciale vor fi luate pe baza deciziei unui judecător de instrucție, cu excepția cazurilor stabilite în acest Capitol. În cazuri de urgență, o persoană care 50 Raportul de evaluare privind cea de-a șasea rundă de evaluări reciproce: Implementarea și aplicarea practică a Deciziei Consiliului 2002/187/JAI din data de 28 februarie 2002, care înființează Eurojust în vederea consolidării luptei împotriva infracțiunilor grave și a Deciziei Consiliului 2008/976/JAI privind Rețeaua Judiciară Europeană în materie penală" Raport referitor la Letonia, Bruxelles, 23 mai 2014, p

101 execută procedurile poate iniția măsuri investigative speciale prin primirea acordului din partea procurorului public și, nu mai târziu de ziua lucrătoare următoare, a unei decizii din partea unui judecător de instrucție. Măsurile pentru asigurarea acțiunilor investigative speciale sunt reglementate prin Articolul 228 din Legea privind procedura penală. Pentru a asigura o măsură investigativă specială, oficialii și persoanele implicate în astfel de măsură investigativă specială pot utiliza informații și documente special întocmite în prealabil, organizații sau întreprinderi special înființate în prealabil, imitații de obiecte și substanțe, mijloace tehnice special pregătite, și pot imita participarea la comiterea unei infracțiuni penale sau participarea în calitate de susținător. Livrările supravegheate vor fi implementate de către Poliția Statală sau Departamentul de Poliție Vamală, Serviciul de Venituri Statale. În efectuarea unei astfel de livrări supravegheate de mărfuri și substanțe, a unei vânzări și achiziții libere care sunt interzise de lege și a unor reglementări sau activități la care se face referire și care necesită un permis special, mărfurile sau substanțele pot fi confiscate sau schimbate complet sau parțial. Cooperare internațională Letonia a ratificat Convenția ONU împotriva Traficului Ilegal de Narcotice și Substanțe Psihotrope (1988), Convenția ONU împotriva Crimei Organizate Transnaționale (2000), precum și cel de-al Doilea Protocol Suplimentar la Convenția Europeană privind Asistența Reciprocă în Materie Penală. Letonia a semnat și Convenția Europeană din 1959 privind Asistența Reciprocă în Materie Penală la data de 30 octombrie 1996, care a intrat în vigoare la data de 31 august

102 Convenția privind Asistența Reciprocă în Materie Penală dintre Statele Membre ale Uniunii Europene a intrat în vigoare la data de 23 august În Letonia, solicitarea pentru AJM este obligatorie numai în cazurile în care livrarea supravegheată este solicitată în cadrul unei proceduri penale sau a unei cercetări penale. Solicitările de asistență judiciară nu sunt necesare atunci când livrarea supravegheată este solicitată în contextul investigațiilor operaționale 51. Agenții străini pot participa la livrări supravegheate, dar li se poate solicita să depună mărturie ca martori în instanță. 17. Lituania Definiție și prevederi legale Livrările supravegheate sunt permise de legislația națională în contextul importului, exportului și tranzitului de mărfuri ilegale sau alte obiecte suspecte. Conform procurorului lituanian care a participat la ultima Adunare Regională din cadrul proiectului, livrarea supravegheată ar putea fi utilizată în timpul obținerii de informații din domeniul judiciar, precum și în cercetarea în etapa dinaintea judecăţii. Cadrul legal este reprezentat de Legea nr. XI-2234/2012 privind informațiile din domeniul judiciar și Codul de Procedură Penală. Conform Articolului 2 din Legea privind informațiile din domeniul penal, livrarea supravegheată reprezintă modul autorizat de colectare a informațiilor care permit intrarea în, trecerea prin sau pe teritoriul Republicii Lituania a mărfurilor ilegale sau suspecte și a altor obiecte sub controlul unei entități 51 Chestiunea numărul 1 Livrări supravegheate transfrontaliere dintr-o perspectivă judiciară, Eurojust, 2015, p

103 cu activități de colectare a informațiilor privind fapte penale în vederea depistării actelor penale și a identificării persoanelor care pregătesc, comit sau au comis actele. Implementare la nivel național (a) Livrarea supravegheată, conform Legii privind informațiile legate de fapte penale Legea privind informațiile din domeniul penal este utilizată pentru colectarea datelor în absența elementelor de infracțiune. Toate datele obținute în timpul procedurilor de colectare a informațiilor din domeniul penal sunt de obicei tratate ca secrete de stat sau oficiale. Procurorul controlează și coordonează actele efectuate de către subiecții informațiilor privind fapte penale și fie se adresează instanței pentru aprobarea anumitor acte de colectare a informațiilor în domeniul penal (ex. interceptarea telecomunicațiilor, accesul sub acoperire la locații) sau aprobă personal anumite acte (ex. supravegherea, imitarea actului penal, livrare supravegheată). Metodele de colectare a informațiilor privind fapte penale reglementate prin lege sunt după cum urmează: utilizarea agenților, interviu, inspecție, verificare de control, livrare supravegheată, imitarea unui act penal, supraveghere, monitorizare, operațiune sub acoperire, mandatarea instituției de aplicare a legii, utilizarea mijloacelor tehnice (monitorizarea sau înregistrarea operațiunilor economice sau financiare ale unei persoane fizice sau juridice, utilizarea instrumentelor financiare și a mijloacelor de plată, conversații personale sau alte comunicări sau măsuri). Articolul 6 din Legea nr. XI-2234/2012 reglementează drepturile entităților de colectare a informațiilor privind fapte penale: Paragraful 3, Punctul 4) aplică moduri de colectare a 103

104 informațiilor privind fapte penale: livrare supravegheată, imitarea unui act penal, supraveghere, sarcina instituției de aplicare a legii. Cerințele juridice referitoare la efectuarea unei livrări supravegheate sunt după cum urmează 52 : date referitoare la necesitatea unei livrări supravegheate, suspecții, țările implicate pe ruta de trafic, durata de timp așteptată a livrării supravegheate, obiectivele operațiunii, tipul de droguri, mijlocul de transport, cu condiția ca transportul să fie confiscat, dacă există riscul pierderii acestuia, asigurând siguranța persoanelor și a mijloacelor implicate, garanția cercetării penale sau a extrădării (la cerere). Conform Articolului 14(1) din Legea nr. XI-2234/2012, livrarea supravegheată va fi autorizată de către procuror în baza unei cereri motivate de către conducerea unei entități de colectare a informațiilor privind fapte penale sau de către adjunctul său autorizat. Secțiunea 2 din Articolul 14 stabilește că cererea va indica: numele, prenumele și poziția ofițerului care a depus cererea; data și/sau motivația, indicând necesitatea livrării supravegheate și rezultatul dorit; datele privind o persoană/persoane fizică/fizice sau juridică/juridice, care transportă elemente supravegheate: denumirea țărilor din care și către care un element supravegheat este transportat; durata anticipată a livrării supravegheate; rezultatul dorit, precum și obiectivele intermediare și finale ale livrării supravegheate. La autorizarea livrării supravegheate, conducerea unei entități de colectare a informațiilor privind fapte penale sau adjunctul său autorizat vor trimite, nu mai târziu de ziua lucrătoare ulterioară autorizării, o copie a cererii Procurorului

105 General sau procurorului autorizat de către acesta din cadrul Parchetului. În baza Articolului 14(4) din Legea nr. XI-2234/2012, în cazul în care un procuror refuză să autorizeze acțiunile indicate la paragraful 1 din prezentul Articol, conducerea unei entități de colectare a informațiilor privind faptele penale sau adjunctul autorizat al acestuia va avea dreptul să se adreseze unui procuror superior care supraveghează legalitatea acțiunilor entității de colectare a informațiilor privind faptele penale. Refuzul procurorului trebuie să fie justificat în scris. Procurorul care a luat decizia de a nu autoriza acțiunile menționate trebuie să informeze în consecință Procurorul General și procurorul autorizat de către acesta din cadrul Parchetului. O reglementare esențială este cea prevăzută în Articolul 14(5) din aceeași lege, care prevede că se va interzice efectuarea livrării supravegheate în cazul în care aceasta reprezintă un pericol direct pentru viața și sănătatea oamenilor sau poate da naștere altor consecințe grave. Livrările supravegheate vor fi efectuate de către Poliție și Vamă. (b) Livrarea supravegheată conform Codului de Procedură Penală Probe sunt colectate la stabilirea elementelor infracționale. Cercetarea în faza anterioară judecăţii este efectuată de către ofițeri de cercetare. Procurorii conduc cercetările în etapa de pre-judecată, le organizează și le supraveghează. Toate deciziile principale din timpul cercetării din etapa de pre-judecată sunt luate de către procuror (procurorul se adresează instanței pentru aprobarea actelor care limitează drepturile persoanei, decide 105

106 asupra trimiterii cazului în instanță, întrerupe cercetarea în etapa de pre-judecată). După cum a declarat procurorul lituanian, definiția livrării supravegheate nu este utilizată în Codul de Procedură Penală. Nu există reguli speciale în Codul de Procedură Penală. Aceleași cerințe sunt prevăzute pentru o livrare supravegheată cât și pentru alte măsuri de investigare sub acoperire specificate în Codul de Procedură Penală. O livrare supravegheată este autorizată în baza Articolului 158 din Codul de Procedură Penală. O livrare supravegheată este autorizată de către judecătorul din etapa de pre-judecată la primirea solicitărilor din partea procurorului care organizează cercetarea în etapa de pre-judecată. În cazuri urgente, o livrare supravegheată poate fi efectuată în conformitate cu decizia procurorului. Totuși, aprobarea / afirmația judecătorului privind acțiunile întreprinse trebuie obținută în decurs de trei zile. Următoarele date vor fi indicate în solicitarea/cererea procurorului adresată judecătorului: persoanele care vor efectua acțiuni sub acoperire; o persoană împotriva căreia sunt întreprinse acțiuni; informații legate de infracțiunile penale ale persoanei; măsuri specifice permise a fi luate; rezultatul dorit; surata acțiunilor sub acoperire. Conform procurorului lituanian mai sus menționat, în fiecare an, mai puțin de 10 livrări supravegheate sunt sancționate conform Legii privind informațiile legate de fapte penale. Nu sunt disponibile informații referitoare la câte livrări supravegheate sunt sancționate în conformitate cu Codul de Procedură Penală. 106

107 Cooperare internațională În baza Articolului 14(6) din Legea nr. XI-2234/2012, livrarea supravegheată poate fi efectuată numai pe baza tratatelor sau acordurilor internaționale. Lituania a ratificat Convenția ONU împotriva Traficului Ilegal de Narcotice și Substanțe Psihotrope (1988), Convenția ONU împotriva Crimei Organizate Transnaționale (2000), precum și cel de-al Doilea Protocol Suplimentar la Convenția Europeană privind Asistența Reciprocă în Materie Penală. Lituania a semnat și Convenția Europeană din 1959 privind Asistența Reciprocă în Materie Penală la data de 9 noiembrie 1994, care a intrat în vigoare la data de 16 iulie Convenția privind Asistența Reciprocă în Materie Penală dintre Statele Membre ale Uniunii Europene a intrat în vigoare la data de 23 august Pentru a autoriza livrările supravegheate în procedurile penale, este necesară transmiterea unei cereri de AJM. Participarea ofițerilor străini (inclusiv sub acoperire) este permisă, dar numai ca observatori în efectuarea livrării supravegheate, cu permisiunea anterioară acordată de către Procurorul General al Republicii Lituania. De asemenea, este permisă utilizarea echipamentului străin și național de telefonie. 18. Luxembourg Definiție și prevederi legale În sistemul din Luxembourg, livrarea supravegheată constă în observarea pe parcursul căreia un transport ilegal 107

108 de mărfuri sau persoane are loc cu știința și sub permanenta supraveghere a poliției 53. Conform manualului Europol privind livrările supravegheate, legislația din Luxembourg nu conține prevederi specifice referitoare la metoda de efectuare a livrărilor supravegheate. Baza juridică pentru efectuarea livrărilor supravegheate este cuprinsă în Articolul 12 din Convenția privind Asistența Reciprocă în Materie Penală dintre Statele Membre ale Uniunii Europene și Articol 11 al Convenției ONU împotriva Traficului Ilegal de Narcotice și Substanțe Psihotrope. Implementare la nivel național Aceste categorii de operațiuni sunt permise în cazul oricărui tip de droguri traficate. Autorizarea livrărilor supravegheate pe teritoriul statului Luxembourg este supusă următoarelor condiții: Livrarea supravegheată este autorizată numai în cazurile în care nu se pot obține probe prin metode convenționale; Solicitarea unui alt Stat trebuie să includă informații legate de locul, data și perioada de timp în care va fi efectuată livrarea, detalii referitoare la caz, ambalarea drogurilor, sarcinile exacte solicitate, personalul Statului solicitant care va participa la efectuarea livrării (inclusiv mijloacele de contact, adresa); Asigurarea că transportul drogurilor va fi sub supraveghere continuă reprezintă o cerință try=314&other=-1 108

109 Livrările supravegheate sunt autorizate și coordonate în conformitate cu progresul procedurilor (investigației) de către Procurorul General, Procurorul 54 sau judecătorul de instrucție. În cazul în care există riscul de pierdere a controlului asupra transportului, se va proceda la confiscarea acestuia. Cooperare internațională Luxembourg a ratificat Convenția ONU împotriva Traficului Ilegal de Narcotice și Substanțe Psihotrope (1988) și Convenția ONU împotriva Crimei Organizate Transnaționale (2000). În schimb, Luxembourg a semnat în 2008 cel de-al Doilea Protocol Suplimentar la Convenția Europeană privind Asistența Reciprocă în Materie Penală, dar până în prezent, protocolul nu a fost ratificat. Luxembourg a semnat și Convenția Europeană din 1959 privind Asistența Reciprocă în Materie Penală de la data de 20 aprilie 1959, care a intrat în vigoare la data de 16 februarie Convenția privind Asistența Reciprocă în Materie Penală dintre Statele Membre ale Uniunii Europene a intrat în vigoare la data de 6 martie Cererea de AJM este necesară pentru autorizarea livrărilor supravegheate în Luxembourg. Această solicitare este adresată Poliției Marelui Ducat prin Interpol. În cazurile urgente, solicitarea poate fi adresată verbal, cu condiția să fie urmată de o solicitare scrisă Departamentul Procurorului (Parchetul de pe lângă Curtea de Justiție a regiunii Luxembourg cu competență în sud, Parchetul de pe lângă Curtea de Justiție din regiunea Dukirch cu competență în nord). 55 Pentru informații suplimentare, vezi manualul Uniunii Europene privind livrările supravegheate, Haga, Europol,

110 În principiu, autoritățile competente din Luxembourg nu vor înlocui drogurile decât dacă li se solicită astfel de către statul de destinație sau tranzit. 19. Malta Definiție și prevederi legale Legislația națională cuprinde reglementările privind livrările supravegheate în următoarele acte normative: Ordonanța privind Drogurile Periculoase (Capitolul 10, Articolul 30 B(1)) și Codul Penal, Capitolul 9, Articolul 435E). Livrarea supravegheată are loc pentru a identifica persoanele implicate în comiterea unei infracțiuni incriminate de către legislația din Malta sau din alt stat. Conform Articolului 435e(1) din Codul Penal, Procurorul General va autoriza Poliția Executivă și, unde este cazul, autoritățile vamale să efectueze o livrare supravegheată pentru a identifica persoanele implicate în comiterea oricărei infracțiuni în conformitate cu legislația din Malta sau din altă țară 56. Implementarea la nivel național Cerințele juridice referitoare la autorizarea acestor operațiuni vor include orice informații privind cazul, persoanele și materialele/substanțele implicate, motivul operațiunii 57. De asemenea, conform aspectelor listate în Manualul pentru Convenția Napoli II privind asistența și cooperarea comună dintre administrațiile vamale, este necesar să se asigure îndeplinirea garanțiilor privind: acordul tuturor țărilor de tranzit pentru efectuarea livrării supravegheate, supravegherea permanentă a transportului, intervenția imediată 56 Raport de evaluare privind cea de-a șasea rundă de evaluări comune: Raportul privind Malta, Bruxelles, 3 decembrie 2013, p

111 în cazul în care există riscul de pierdere a transportului, confiscarea finală a transportului și răspunderea juridică a infractorilor. Aceste operațiuni sunt autorizate de către Procurorul General sau de către un judecător și sunt puse în aplicare de către poliție sau vamă. Livrarea supravegheată este de asemenea reglementată de Articolul 30b(2) al Ordonanței privind Drogurile Periculoase, care prevede suplimentar înlocuirea drogurilor în timpul livrării supravegheate. Tehnici speciale pot fi de asemenea permise în efectuarea unei livrări supravegheate. Astfel de tehnici pot cuprinde o varietate de proceduri. Totuși, dacă interceptarea comunicărilor este implicată, autorizația trebuie obținută de la Ministerul responsabil pentru Justiție și Afaceri Interne, în conformitate cu Legea privind Serviciile de Securitate (Capitolul 391 din Legislația Maltei Articolul 6). Cooperare internațională Malta a ratificat Convenția ONU împotriva Traficului Ilegal de Narcotice și Substanțe Psihotrope (1988), Convenția ONU împotriva Crimei Organizate Transnaționale (2000), precum și cel de-al Doilea Protocol Suplimentar la Convenția Europeană privind Asistența Reciprocă în Materie Penală. Malta a semnat și Convenția Europeană din 1959 privind Asistența Reciprocă în Materie Penală la data de 6 septembrie 1993, care a intrat în vigoare la data de 1 iunie Convenția privind Asistența Reciprocă în Materie Penală dintre Statele Membre ale Uniunii Europene a intrat în vigoare la data de 3 iunie În Malta, în vederea autorizării livrărilor supravegheate solicitate de către alte state, este necesară o cerere de AJM. 111

112 Executarea tehnicii în conformitate cu procedurile aplicabile în statul solicitant este posibilă, dacă acestea nu sunt contrare legislației Maltei. Articolul 435E(3) din Codul Penal prevede posibilitatea ca autoritățile altui Stat să utilizeze agenți sub acoperire sau sub o identitate falsă pe teritoriul Maltei pentru livrări supravegheate, cu permisiunea Procurorului General. 20. Olanda Definiție și prevederi legale Instrucțiunea privind Competențele de Investigare (Aanwijzing opsporingsbevoegdheden) reglementează livrările supravegheate. Codul de Procedură Penală (Wetboek van Strafvordering) este, de asemenea, relevant pentru livrările supravegheate. Articolul 126ff prevede că anchetatorii sunt obligați să exercite competențele de confiscare conferite acestora de către lege, dacă, în conformitate cu executarea unui mandat, aceștia iau cunoștință de locația obiectelor sau substanțelor a căror prezență sau posesie este interzisă. Totuși, o astfel de confiscare poate fi amânată în interesul investigației, cu scopul de a o realiza la o dată ulterioară, la fel ca în cazul livrărilor supravegheate. În baza prezentului Articol, obligația de confiscare poate fi înlăturată, dacă un procuror public emite un ordin în această privință. Deoarece întârzierea confiscării obiectelor sau substanțelor interzise poate avea loc numai cu condiția să fie realizată la o dată ulterioară, măsurile trebuie luate pentru a efectua o astfel de confiscare ulterioară. Obiectele / substanțele trebuie să fie sub supraveghere constantă, țările de tranzit (dacă există) trebuie să ofere asigurări prealabile în această privință și 112

113 obiectele / substanțele trebuie să nu ajungă niciodată pe piața deschisă. Implementare la nivel național LIRC (Agenția Națională pentru Observare Transfrontalieră)/NIC (Coordonatorul Național de Informare) primește solicitarea. Procurorul public desemnat din cadrul Parchetului Național oferă permisiunea sau refuză. Consimțământul trebuie confirmat într-un ordin administrativ în baza Articolului 126g / 126o din Codul de Procedură Penală. Există două scenarii posibile: (i) locația livrării este necunoscută. În acest scenariu, procurorul public național acordă permisiune temporară. Atunci când locația livrării a fost stabilită, procurorul public local preia cazul și poate fi de acord cu decizia temporară sau nu. Procurorul public local poate revoca permisiunea și poate ordona confiscarea mărfurilor. Procurorul local preia și conducerea echipei de supraveghere Schengen. (ii) dacă locația este cunoscută în prealabil, procurorul local decide dacă livrarea supravegheată poate avea loc sau nu. Atunci când este vorba despre circumstanțe speciale este necesară verificarea de nivel superior (Ministerul de Justiție). În cazul în care un interes serios de investigație este implicat, procurorul public poate acorda permisiunea pentru o livrare supravegheată. Această măsură este reglementată de către o procedură de aprobare stringentă: o decizie trebuie prezentată în avans Ministerului de Justiție. Jurisprudență , ECLI:NL:HR:1998:ZD0975 În acest caz, suspectul a fost implicat în importul de cocaină în Olanda. Pe parcursul procedurii de import, cocaina a fost confiscată de către poliție 113

114 și înlocuită cu cocaină falsă. Întrebarea era dacă complicitatea putea fi dovedită chiar dacă infracțiunea nu a fost finalizată. În acest caz, cocaina fusese deja confiscată și acțiunile suspectului nu mai avea nici un efect asupra infracțiunii. Conform Curții Supreme de Justiție a Olandei, actele executate ulterior confiscarea substanței care conține cocaină nu mai pot servi, prin definiție, transportului și transferului substanței plasate pe teritoriul Olandei și a obiectelor în care substanța este ambalată , ECLI:NL:HR:2006:AX2032 Organele de anchetă dețineau o cantitate mică din substanța originală în transport. Aproximativ 5 kg cocaină într-un pachet poștal au fost înlocuite în livrarea supravegheată cu aproximativ 10 g cocaină. Pârâtul a fost condamnat pentru introducerea a 5 kg cocaină în Olanda. Cooperare internațională Olanda a ratificat Convenția ONU împotriva Traficului Ilegal de Narcotice și Substanțe Psihotrope (1988), Convenția ONU împotriva Crimei Organizate Transnaționale (2000), precum și Convenția Europeană din 2000 privind Asistența Reciprocă în Materie Penală și Protocolul său Adițional. Olanda a semnat și Convenția Europeană din 1959 privind Asistența Reciprocă în Materie Penală la data de 21 ianuarie 1965, care a intrat în vigoare la data de 15 mai

115 21. Polonia Definiție și prevederi legale În Polonia, reglementările legale privind livrările supravegheate există în actele normative ale fiecărei instituții (poliție, poliția de frontieră, vamă și servicii de informații), care pot efectua livrări supravegheate. În această privință, reglementările principale sunt după cum urmează: Legea privind Poliția din data de 6 aprilie 1990 (Articolul 19b) cu modificările ulterioare 58, Legea privind Poliția de Frontieră din data de 12 octombrie 1990 (Articolul 9g) cu modificările ulterioare. Legea privind Agenția de Securitate Internă și Agenția Internă de Informații din 24 mai 2002 (Articolul 30) cu modificările ulterioare. Legea privind Serviciul Vamal din data de 24 iulie 1999 (Articolul 68J) cu modificările ulterioare. Livrarea supravegheată constă în controlul secret al producției, transportului, depozitării și mișcării obiectelor care derivă din activitatea infracțională, pentru a obține probe ale infracțiunilor la care se face referire în Articolul 19(1) din Legea privind Poliția sau pentru stabilirea identității persoanelor care participă la astfel de infracțiuni sau care își însușesc obiectele infracțiunii 59, în timp ce se asigură că acestea nu creează un pericol care să pericliteze viața sau sănătatea persoanelor. 58 Livrarea supravegheată este una dintre metodele de activitate ale poliției apărute în 1995 în modificările la Legea privind Poliția try=351&other=-1 115

116 Conform practicianului polonez care a participat la cea de-a treia Adunare Regională de la Druskininkai (Lituania), în general, din perspectiva aplicării legii, livrarea supravegheată este considerată supraveghere sub acoperire a transportului sau încărcăturii care conține droguri sau alte obiecte infracționale cu privire la care AAL intenționează să intervină mai întâi sub acoperire pentru a atinge o țintă specifică în combaterea infracțiunii legată de droguri. Legea privind Poliția enumeră următoarele infracțiuni care justifică impunerea unei livrări supravegheate: producerea ilegală, posesia sau distribuirea de arme, muniție, explozibil, substanțe intoxicante sau psihotrope și materiale nucleare și radioactive; infracțiuni economice care cauzează daune semnificative proprietății, infracțiuni împotriva proprietății cu valoare semnificativă și infracțiuni fiscale care implică pierderi semnificative sub formă de impozite sau alte taxe datorate Trezoreriei Statului; contrafacerea/falsificarea de bani și titluri de valoare și punerea acestora în circulație; infracțiuni investigate în baza acordurilor internaționale. Implementarea la nivel național In Polonia, livrarea supravegheată nu reprezintă o măsură judiciară. Legea privind Poliția definește cine și cu ce scop poate ordona utilizarea acestei măsuri de activitate a poliției. O prevedere statuează de asemenea că livrarea supravegheată este 116

117 lansată pentru a: documenta infracțiunile la care se face referire în Articolul 19 b din Legea privind Poliția, pentru a stabili identitatea persoanelor implicate în aceste infracțiuni și pentru a intercepta obiectele infracțiunii. După cum a menționat practicianul polonez, este important să se sublinieze că în Polonia, persoana responsabilă pentru autorizarea livrării supravegheate este Comandantul Poliţiei și nu Procurorul. În Polonia, legea nu permite utilizarea operațiunii de livrare supravegheată pentru a depista infracțiunile, deoarece, anterior lansării livrării supravegheate, infracțiunea trebuie să fie deja dezvăluită sau este rezonabil posibil să fi fost comisă. Conform practicianului polonez, înainte de a lua decizia de a efectua livrarea supravegheată, trebuie să deținem informații verificate că infracțiunea de contrabandă, producere sau transport de droguri va fi comisă. Astfel de informații pot veni de la autoritățile de aplicare a legii din altă țară sau din surse confidențiale de informații sau pot fi rezultatul unei cercetări penale. Autoritatea competentă să autorizeze livrarea supravegheată este Comisarul Șef al Poliției sau comisarul poliției regionale 60 care, în conformitate cu Articolul 19b(2) din Legea privind Poliția, va notifica fără întârziere procurorul (Procurorul General sau Procurorul Districtual) cu privire la orice decizie luată. Legislația națională prevede obligația de a informa procurorul cu privire la orice autorizație de livrare 60 În conformitate cu legea, o livrare supravegheată poate fi ordonată de către Comisarul Șef sau Comisarul Provincial de Poliție sau Comisarul PCBI ulterior unei solicitări din partea Biroului KGP sau a Conducerii Departamentului PCBI sau a Conducerii Departamentului Sediului de Poliție Provincial (KWP). 117

118 supravegheată emisă, precum și cu privire la luarea unei măsuri și la rezultatele obținute. Legea privind Poliția nu specifică pentru cât timp trebuie ordonată livrarea supravegheată, ci doar specifică faptul că aceasta trebuie implementată pentru o perioadă de timp. Fiecare livrare supravegheată este înregistrată la Biroul Procurorului Regional, Sediul Poliției Naționale (KGP) și Sediul Poliției Provinciale (KWP) din țară. Procurorul Regional poate ordona întreruperea procedurii în orice etapă. Astfel, în contrast cu alte metode avansate de activitate operațională, Legea impune numai ca Procurorul Regional să fie notificat că a fost ordonată o livrare supravegheată. În acest caz, funcția de supraveghere a Procurorului Regional este manifestată prin faptul că Procurorul poate ordona întreruperea procedurii de livrare supravegheată. În Polonia, livrarea supravegheată poate fi efectuată de către agenții și AAL: Poliție, Poliția de Frontieră, Agenția de Securitate Internă, Vamă, Poliția Militară. În baza livrărilor supravegheate efectuate în Polonia în conformitate cu prevederile Articolului 19b(4) din Legea privind Poliția, este posibilă înlocuirea totală sau parțială cu alte substanțe inofensive. Livrările supravegheate nu vor pune în pericol viața sau sănătatea persoanelor. Conform practicianului polonez, aproape 100% dintre livrările supravegheate sunt efectuate de către poliție, incluzând aproape 90% de către Biroul Central de Investigație (BCI). Acest lucru se datorează fără niciun dubiu experienței BCI în combaterea crimei organizate și posibilității de utilizare a unor astfel de unități drept unități de observare (echipe de supraveghere) sau unități tehnice speciale. În scop comparativ, 118

119 serviciile precum poliția de frontieră și poliția militară nu au astfel de oportunități. În fiecare an în Polonia, Poliția lansează aproximativ operațiuni de LS. Cooperare internaţională Polonia a ratificat Convenția ONU împotriva Traficului Ilegal de Narcotice și Substanțe Psihotrope (1988), Convenția ONU împotriva Crimei Organizate Transnaționale (2000), precum și cel de-al Doilea Protocol Suplimentar la Convenția Europeană privind Asistența Reciprocă în Materie Penală. Polonia a semnat și Convenția Europeană din 1959 privind Asistența Reciprocă în Materie Penală la data de 9 mai 1994, care a intrat în vigoare la data de 17 iunie Convenția privind Asistența Reciprocă în Materie Penală dintre Statele Membre ale Uniunii Europene a intrat în vigoare la data de 26 octombrie Polonia a numit și Comisarul Șef al Poliției ( Komendant Główny Policji ) drept Autoritate Centrală competentă să primească și să execute cererile pentru livrare supravegheată și investigații sub acoperire Portugalia Definiție și prevederi legale Prevederile aplicabile se găsesc la Articolul 160-A, 9 din Legea nr. 144/99 din data de 31 august 1999, modificată prin Legea nr. 104/2001, în Capitolul intitulat Livrări supravegheate sau livrări aflate sub supraveghere. La solicitarea unuia sau a mai multor state străine, în special dacă se prevede astfel într-un acord, Biroul 61 stance.pdf 119

120 Procurorului Public poate autoriza poliția judiciară, de la caz la caz, să se abțină de la a lua orice măsură în contextul anchetelor penale transfrontaliere privind infracțiuni care ar putea da naștere la extrădare în scopul stabilirii, în colaborare cu unul sau mai multe state străine, identității și responsabilității penale a marii majorități a infractorilor. Implementare la nivel național Biroul Procurorului Public din Lisabona este responsabil pentru autorizarea livrărilor supravegheate. Odată ce autorizarea a fost asigurată și solicitarea autorităților străine a fost primită, Poliția Judiciară formalizează documentație pe care trebuie să o expedieze cât mai curând posibil și, în același timp, face demersurile pentru livrarea supravegheată a bagajului și pasagerului pe cale aeriană. La sosire, pasagerul este monitorizat de către autoritățile din țara de destinație pentru a reține cât mai mulți infractori și pentru a confisca drogurile. Ulterior, acele autorități comunică rezultatul măsurilor luate și raportează cu privire la identitatea completă a suspecților, natura și caracteristicile produselor confiscate și oricare altă informație relevantă pentru cercetare. Astfel de situații pot avea loc nu numai la aeroport, dar și în containerele transportate pe mare și depistate la vamă. Practicienii 62 au identificat procedurile de natură practică adoptate pentru a permite livrările supravegheate. Dacă se confirmă faptul că niciun resortisant portughez nu se află în tranzit către o altă țară și dacă nu există nicio dovadă care să sugereze că suspecții transportă droguri în corpul lor sau nu se află în tranzit către o țară în care faptele care 62 Joao Paulo Centeno și Manuel F. Goncalves, Procurori în cadrul Biroului Procurorului Public din Lisabona. 120

121 constituie o infracțiune se pedepsesc cu închisoarea pe viață sau cu moartea (Articolul 33 din Constituția portugheză), Poliția Judiciară va contacta imediat autoritățile din țara de destinație pentru a le permite să indice dacă sunt interesați de autorizarea unei livrări supravegheate. În același timp, Poliția Judiciară va lua legătura telefonic cu Biroul Procurorului Public din Lisabona (Departamento Central de Investigação e Ação Pena DIAP) pentru a obține autorizația relevantă pentru măsurile în cauză. Cooperare internațională Portugalia a ratificat Convenția ONU împotriva Traficului Ilegal de Narcotice și Substanțe Psihotrope (1988), Convenția ONU împotriva Crimei Organizate Transnaționale (2000), precum și Convenția privind Asistența Reciprocă în Materie Penală dintre Statele Membre ale Uniunii Europene și Protocolul Adițional al acesteia. Portugalia a semnat și Convenția Europeană din 1959 privind Asistența Reciprocă în Materie Penală la data de 10 mai 1979, care a intrat în vigoare la data de 26 decembrie Solicitările de asistență reciprocă transmise Portugaliei sunt implementate în conformitate cu legislația portugheză. Totuși, dacă statul străin solicită în mod expres sau dacă există un acord, tratat sau convenție internațională care acoperă chestiunea, asistență reciprocă poate fi acordată în conformitate cu legislația statului străin, cu condiția ca aceasta să nu fie incompatibilă cu principiile fundamentale ale legislației portugheze și nu cauzează o pierdere sau o daună serioasă persoanelor afectate de proceduri. Autorizația va fi acordată numai atunci când țara de destinație solicită astfel cu condiția ca autoritățile străine competente: a) oferă o asigurare că legislația lor prevede 121

122 sancțiuni penale adecvate și că proceduri penale vor fi inițiate; b) garantează siguranța substanțelor și proprietății în cauză împotriva riscului de eliminare și pierdere accidentală; și c) oferă o garanție că vor comunica imediat informații detaliate cu privire la rezultatul operațiunilor și detalii privind activitățile ulterioare ale fiecăruia dintre autorii infracțiunii, în special ale celor care au acționat în Portugalia. Fără a ține seama de autorizațiile menționate anterior, poliția judiciară va interveni, dacă marjele de siguranță sunt reduse substanțial sau dacă apar circumstanțe care fac mai dificilă reținerea autorilor infracțiunilor sau confiscarea substanțelor sau proprietății. Dacă autoritatea care dă autorizația nu este informată în avans cu privire la intervenția în cauză, aceasta trebuie informată în scris în decurs de 24 ore cu privire la aceasta. De comun acord cu țara de destinație, substanțele interzise sau substanțele care sunt periculoase în tranzit pot fi înlocuite parțial cu substanțe inofensive, iar un raport în această privință trebuie furnizat. Neîndeplinirea de către autoritățile străine a acestor obligații poate rezulta în respingerea viitoarelor solicitări de autorizații. Participarea autorităților judiciare străine și a poliției judiciare la acțiunile asociate cu procedurile penale care au fost desfășurate pe teritoriul portughez poate fi autorizată de către Ministerul de Justiție. O astfel de participare este permisă exclusiv prin asistarea autorității judiciare portugheze competentă sau a poliției judiciare responsabile pentru astfel de activități, iar prezența acestora este întotdeauna obligatorie. Prevederile legii de procedură penală portugheză trebuie să fie respectate și trebuie întrunită condiția reciprocității. 122

123 Autoritățile competente din țările de destinație și din țările de tranzit trebuie să garanteze securitatea substanțelor avute în vedere împotriva riscurilor de furt sau eliminare; Autoritățile competente din țările de destinație sau tranzit trebuie să se asigure că legislația lor prevede sancțiuni penale adecvate împotriva acuzatului și că vor fi luate măsuri penale; Autoritățile judiciare competente din țările de destinație sau tranzit se obligă să comunice, fără întârziere, informații detaliate cu privire la rezultatul operațiunii și detalii referitoare la actele fiecărei persoane implicate în infracțiuni, în special ale celor care acționează în Portugalia. Sunt realizate contacte internaționale de către Poliția Judiciară prin Biroul Național de Interpol (GNI). Oricare altă entitate care primește solicitări pentru livrări supravegheate, și anume Direcția Generală a Vămilor (DGA), prin Consiliul de Cooperare Vamală (Conselho de Cooperação Aduaneiro) sau contrapartidele străine ale acestora și fără a prejudicia gestionarea informațiilor de natură vamală, trebuie să trimită imediat aceste solicitări Poliției Judiciare în scopul executării. În practică, solicitările pentru livrări supravegheate din partea autorităților portugheze în cazuri de trafic de droguri sunt determinate după cum urmează: Poliția Judiciară află de la Autoritatea Fiscală, fosta DGA, că au fost depistate narcotice în bagajul unui pasager la aeroport, care este în tranzit către o altă țară. 123

124 23. România Definiție și prevederi legale Până în anul 2014, livrările supravegheate erau efectuate în conformitate cu prevederile Legii nr.143/2000 privind prevenirea și combaterea traficului şi consumului ilicit de droguri, ale Legii nr.39/2003 privind prevenirea și combaterea criminalităţii organizate și ale Legii nr. 218/2002 privind organizarea și funcționarea Poliției Române. Începând cu anul 2014, odată cu intrarea în vigoare a noului Cod de Procedură Penală, metoda investigativă de livrare supravegheată a fost reglementată în acest Cod, celelalte prevederi din legile speciale fiind abrogate. Livrarea supravegheată face parte din metodele speciale de supraveghere sau cercetare prevăzute la Articolul 138(1) din Codul de Procedură Penală. Conform prevederilor generale reglementate de acest Articol 63, metodele speciale de supraveghere sau cercetare sunt: (a) interceptarea comunicaţiilor ori a oricărui tip de comunicare la distanţă; (b) accesul la un sistem informatic; (c) supravegherea video, audio sau prin fotografiere; (d) localizarea sau urmărirea prin mijloace tehnice; (e) obţinerea datelor privind tranzacţiile financiare ale unei persoane; (f) reţinerea, predarea sau percheziţionarea trimiterilor poştale; (g) utilizarea investigatorilor sub acoperire şi a colaboratorilor 64 ; 63 EN.doc romanian criminal procedure code 64 În situații excepționale, când utilizarea investigatorilor sub acoperire nu este suficientă pentru obținerea de informații sau obținerea nu este posibilă, 124

125 (h) participarea autorizată la anumite activităţi; (i) livrarea supravegheată; (j) obţinerea datelor generate sau prelucrate de către furnizorii de reţele publice de comunicaţii electronice ori furnizorii de servicii de comunicaţii electronice destinate publicului, altele decât conţinutul comunicaţiilor, reţinute de către aceştia în temeiul legii speciale privind reţinerea datelor generate sau prelucrate de furnizorii de reţele publice de comunicaţii electronice şi de furnizorii de servicii de comunicaţii electronice destinate publicului. Definiția livrării supravegheate este oferită în conținutul paragrafului (12) din Articolul 138 al Codului de Procedură Penală: Prin livrare supravegheată se înțelege tehnica de supraveghere și cercetare prin care se permite intrarea, tranzitarea sau ieșirea de pe teritoriul țării a unor bunuri în privința cărora există o suspiciune cu privire la caracterul ilicit al deținerii sau obținerii acestora, sub supravegherea ori cu autorizarea autorităților competente, în scopul investigării unei infracțiuni sau al identificării persoanelor implicate în săvârșirea acesteia. Implementarea la nivel național Articolul 151(1) din Codul de Procedură Penală (modificat în anul 2016) prevede că Livrarea supravegheată poate fi autorizată, prin ordonanță, de către procurorul care supraveghează sau efectuează urmărirea penală, la solicitarea instituțiilor sau organelor competente, cu sau fără înlocuirea totală sau parțială a bunurilor supuse livrării. În ceea ce privește livrările supravegheate în cazurile de trafic de droguri, procurorul care supraveghează sau este responsabil de urmărirea penală poate autoriza utilizarea unui colaborator căruia îi poate fi atribuită o identitate diferite de cea reală. 125

126 aceste operațiuni sunt autorizate de către procurorul din cadrul DIICOT care efectuează urmărirea penală. Condițiile necesare ce trebuie întrunite pentru autorizarea livrărilor supravegheate, la care se face referire la Articolul 151(2) din Codul de Procedură Penală, sunt după cum urmează: (a) dacă descoperirea sau arestarea persoanelor implicate în transportul ilegal de droguri, arme, obiecte furate, materiale explozive, nucleare, alte materiale radioactive, sume de bani și alte obiecte care rezultă din activități ilicite ori obiecte utilizate în scopul comiterii de infracțiuni nu ar putea fi făcută în alt mod sau ar presupune dificultăți deosebite ce ar prejudicia ancheta ori un pericol pentru siguranța persoanelor sau a unor bunuri de valoare; (b) dacă descoperirea ori dovedirea infracțiunilor săvârșite în legătură cu livrarea de transporturi ilegale sau suspecte ar fi imposibilă ori foarte dificilă în alt mod. Informațiile necesare pentru solicitarea unei livrări supravegheate sunt: motivul operațiunii, tipul și cantitatea de droguri/alte mărfuri, mijlocul de transport și itinerariul, punctul de intrare și ieșire așteptat al statului solicitat, identitatea fiecărui suspect, date privind persoana care a autorizat operațiunea, informații legate de poliție, vamă și alte agenții de aplicare a legii care susțin operațiunea, tehnici speciale de cercetare propuse. Livrarea supravegheată poate fi efectuată pe teritoriul României numai dacă procurorul care supraveghează sau efectuează urmărirea penală se asigură că autoritățile competente de verificare sau supraveghere a intrării în, trecerii prin sau ieșirii de pe teritoriu a mărfurilor: 126

127 păstrează confidențialitatea activităților întreprinse; se asigură că transportul ilegal sau suspect se află sub supraveghere permanentă. Prevederile naționale relevante, în cazuri de livrări supravegheate transfrontaliere, sunt reglementate de Articolul 151(3) din Codul de Procedură Penală (modificat în anul 2016). În aceste cazuri, procurorul care supraveghează sau efectuează urmărirea penală ia măsuri și se asigură că autoritățile statului de tranzit: sunt de acord cu intrarea transportului ilegal sau suspect pe teritoriul lor și cu ieșirea de pe teritoriul statului; garantează că transportul ilegal sau suspect se află în permanență sub supravegherea autorităților competente; garantează că procurorul, organele de poliție sau alte autorități competente sunt informate cu privire la rezultatele urmăririi penale împotriva persoanelor acuzate de infracțiune în baza acestei metode speciale de cercetare. Procurorul trebuie să emită o ordonanță pentru fiecare livrare supravegheată autorizată. Conform Articolului 151(5) din Codul de Procedură Penală (modificat în 2016), ordonanța procurorului trebuie să includă: numele suspectului sau inculpatului, dacă sunt cunoscute; motivul operațiunii; indicarea mărfurilor care fac subiectul livrării supravegheate și a probelor din care rezultă caracterul ilicit al mărfurilor; date cu privire la mărfurile care vor fi înlocuite și, de asemenea, la mărfurile care le vor înlocui, dacă este cazul; data și locul operațiunii sau, dacă este cazul, ruta de transport, 127

128 dacă este cunoscută; modalitățile în care va fi efectuată supravegherea; identificarea persoanelor autorizate cu supravegherea transportului. Livrarea supravegheată este efectuată de către poliție sau altă autoritate competentă 65. În toate cazurile, procurorul va delega organele competente de poliție judiciară, care efectuează livrarea supravegheată și va informa Autoritatea Vamală Națională pentru a îi oferi acesteia suportul specializat necesar. Procurorul va stabili, coordona și controla modul de efectuare a livrării supravegheate. În România, înlocuirea totală sau parțială a drogurilor este permisă în cadrul unei livrări supravegheate. Echipamentul tehnic, precum și înregistrările audiovideo sau dispozitivele de localizare și localizarea GPS pot fi utilizate în baza livrărilor supravegheate cu autorizație din partea judecătorului de drepturi și libertăți. În cazuri urgente, o autorizație poate fi acordată de către procuror pentru o perioadă de timp de maxim 48 ore, cu confirmarea din partea judecătorului de drepturi și libertăți în următoarele 24 ore. La nivel practic, supravegherea transportului va fi permanentă, atât cu mijloace tehnice, cât și cu ajutorul personalului specializat în operațiuni de supraveghere, cu scopul de a elimina orice risc de pierdere a drogurilor sau precursorilor. În România este posibilă și efectuarea de livrare supravegheată internă a drogurilor, nu numai în contextul cooperării judiciare internaționale. De asemenea, deciziile privind finalizarea, întreruperea sau continuarea livrării supravegheate sau alte astfel de decizii sunt luate de către procuror din oficiu sau ulterior consultării cu 65 Conform prevederilor Articolului 151(7) din Codul de Procedură penală, "punerea în aplicare a livrării supravegheate nu constituie infracțiune". 128

129 autoritățile care au solicitat livrarea supravegheată, numai în cazul în care solicitarea vine din partea organului străin autorizat. Datele obținute ca urmare a efectuării livrării supravegheate vor fi incluse într-un raport de către instituția care a executat acțiunea, acesta conținând activitățile întreprinse și oricare propuneri adecvate, ulterior scrisorii care va fi transmisă procurorului. Cooperare internațională Statul român este parte și a ratificat majoritatea convențiilor internaționale și actelor juridice referitoare la prevenirea și combaterea crimei organizate și a traficului și consumului ilegal de droguri. România a ratificat Convenția ONU împotriva Traficului Ilegal de Narcotice și Substanțe Psihotrope (1988), Convenția ONU împotriva Crimei Organizate Transnaționale (2000), precum și cel de-al Doilea Protocol Suplimentar la Convenția Europeană privind Asistența Reciprocă în Materie Penală. România a semnat și Convenția Europeană din 1959 privind Asistența Reciprocă în Materie Penală la data de 30 iunie 1995, care a intrat în vigoare la data de 15 iunie Convenția privind Asistența Reciprocă în Materie Penală dintre Statele Membre ale Uniunii Europene a intrat în vigoare la data de 1 decembrie Măsura de livrare supravegheată este reglementată în contextul cooperării judiciare internaționale în materie penală de Articolul 180 din Legea nr. 302/2004. Conform paragrafului (1), Autoritățile judiciare române competente autorizează, la cerere, în condițiile prevăzute de legea română, livrări supravegheate în cadrul unor proceduri penale privind infracțiuni care pot da loc de extrădare. De asemenea, paragraful (2) statuează că livrările supravegheate vor fi 129

130 efectuate conform legislației române. Prevederile paragrafului (3) din Articolul 180 se aplică în consecință și în cazul în care asistența este solicitată de către autoritățile judiciare române. La nivel practic, autoritatea solicitantului va trimite procurorului cât mai curând posibil documentația scrisă prin care justifică livrarea supravegheată 66. Participarea ofițerilor străini este permisă, cu autorizarea procurorului. Aceștia vor fi asistați în efectuarea livrării supravegheate de către un ofițer al Poliției Române. Ofițerii sub acoperire și colaboratorii pot fi autorizați să participe în cadrul livrării supravegheate, dar audierea acestora în calitate de martori este solicitată în instanță, fără a fi fizic prezenți, cu vocea sau imaginea lor distorsionată. 24. Slovacia Definiție și prevederi legale Cadrul legal privind livrările supravegheate este Codul de Procedură Penală (Legea nr. 301/2005, Articolul 111). Livrarea supravegheată implică urmărirea mișcării unei livrări de la expeditor la destinatar în importul, exportul sau tranzitul acesteia, dacă circumstanțele cazului pot determina presupunerea că transportul conține droguri, substanțe psihotrope, precursori, în scopul identificării persoanelor implicate în aceste activități prin livrare. Implementare la nivel național Solicitările de autorizare a unor astfel de livrări supravegheate vor conține următoarele informații: denumirea și datele de contact ale autorității judiciare, motivul operațiunii, 66 Solicitarea de efectuare a unei livrări supravegheate poate fi transmisă prin fax, urmată de transmiterea pe canale oficiale a solicitării formale a procurorului în țara solicitantă. 130

131 tipul și cantitatea de mărfuri care sunt supuse operațiunii, locul de intrare și de ieșire a transportului, tipul de transport și ruta, identitatea suspecților. Este de asemenea necesar să se asigure îndeplinirea garanțiilor legate de: acordul tuturor țărilor de tranzit pentru efectuarea unei livrări supravegheate, supravegherea permanentă a transportului, intervenția imediată în cazul în care există riscul de pierdere a transportului, confiscarea finală a transportului și răspunderea juridică a contravenienților. 67 Livrarea supravegheată poate fi autorizată de către președintele instanței sau de către procuror (în acest caz, numai înainte de a începe acțiunea penală în stadiile incipiente ale cercetării) 68. În cazurile urgente, poliția poate demara operațiunea fără a îndeplini aceste condiții, dar trebuie să informeze procurorul cu privire la demararea operațiunii. Procurorul trebuie să confirme operațiunea în decurs de două zile 69. În caz contrar, livrarea supravegheată va înceta și informațiile obținute nu vor putea fi utilizate în acțiunile în instanță. Există posibilitatea ca solicitarea să fie respinsă, dacă nu există informații adecvate referitoare la transport, dacă există riscul de pierdere a acestuia sau dacă statele nu sunt de acord cu operațiunea. 67 Manual pentru cea de-a Doua Convenție de la Naples privind asistența reciprocă și cooperarea dintre administrațiile vamale Partea II: Fișe informative naționale, Consiliul Uniunii Europene, Bruxelles, 5 octombrie 2015, p Conform Articolului 111, paragraful (2) CPC, livrările supravegheate pot fi autorizate de către procuror anterior procesului penal și în procedura prealabilă procesului sau de către președintele instanței în timpul procesului penal

132 Supravegherea transportului pe parcursul livrării trebuie să se facă de către poliție în colaborare cu administrația vămilor. Pe parcursul livrării supravegheate, este permisă înlocuirea drogurilor cu alte substanțe inofensive. Cooperare internațională Slovacia a ratificat Convenția ONU împotriva Traficului Ilegal de Narcotice și Substanțe Psihotrope (1988), Convenția ONU împotriva Crimei Organizate Transnaționale (2000), precum și cel de-al Doilea Protocol Suplimentar la Convenția Europeană privind Asistența Reciprocă în Materie Penală. Slovacia a semnat și Convenția Europeană din 1959 privind Asistența Reciprocă în Materie Penală la data de 13 februarie 1992, care a intrat în vigoare la data de 1 ianuarie Convenția privind Asistența Reciprocă în Materie Penală dintre Statele Membre ale Uniunii Europene a intrat în vigoare la data de 1 octombrie Pentru autorizarea livrărilor supravegheate în Slovacia, este necesară formularea unei cereri de AJM. Conform paginii de internet RJE 70, în cazul existenței, tratatul bilateral sau alt tratat multilateral, care acoperă subiectul specific, poate fi aplicabil. În absența unui cadru legal, principiul reciprocității poate fi aplicabil. Schimbul de informații privind livrările supravegheate cu alte state se va realiza direct prin Serviciul Național privind Drogurile sau prin alte canale de cooperare (Europol, Interpol, ofițeri de legătură) try=368&other=-1 132

133 25. Slovenia Definiție și prevederi legale Baza legală pentru efectuarea livrărilor supravegheate este reprezentată de Codul de Procedură Penală, Legea privind Poliția și Legea privind Cooperarea. Conform legislației naționale, livrarea supravegheată este posibilă în cazurile în care confiscarea mărfurilor sau arestarea persoanelor este întârziată pentru a identifica (descoperi) o activitate infracțională de dimensiuni mai mari. Implementare la nivel național Cerințele legale pentru autorizarea livrărilor supravegheate sunt după cum urmează 71 : Existența unei suspiciuni serioase; Detalii privind infracțiunea; Imposibilitatea de investigare a faptei prin alte metode; Scopul activității este de a descoperi persoanele implicate în comiterea infracțiunii; Asigurarea monitorizării continue a transportului pe parcursul livrării supravegheate; În cazul operațiunilor de tranzit, este solicitată permisiunea statelor implicate; Asigurarea inițierii procesului penal; Asigurarea confiscării imediate în cazul în care există riscul pierderii mărfii. În situația în care Slovenia este statul de origine sau de tranzit pentru livrarea supravegheată, o astfel de operațiune este posibilă numai dacă toate statele implicate își dau acordul

134 Autoritatea competentă pentru aprobarea livrărilor supravegheate este Biroul Procurorului Public 72. În cazurile în care este necesară și utilizarea altor mijloace de investigare, cum ar fi dispozitivele tehnice, măsura va fi autorizată de către instanță. Livrarea supravegheată nu va fi autorizată și va fi suspendată în cazul în care există un risc pentru sănătatea sau viața persoanelor. Poliția va conduce operațiunile. De asemenea, în contextul livrărilor supravegheate există un acord reciproc de cooperare între poliție și autoritatea vamală. Este permisă înlocuirea drogurilor prin livrări supravegheate efectuate Slovenia. Cooperare internațională Slovenia a ratificat Convenția ONU împotriva Traficului Ilegal de Narcotice și Substanțe Psihotrope (1988), Convenția ONU împotriva Crimei Organizate Transnaționale (2000), precum și cel de-al Doilea Protocol Suplimentar la Convenția Europeană privind Asistența Reciprocă în Materie Penală. Slovenia a semnat și Convenția Europeană din 1959 privind Asistența Reciprocă în Materie Penală la data de 26 februarie 1999, care a intrat în vigoare la data de 17 octombrie Convenția privind Asistența Reciprocă în Materie Penală dintre Statele Membre ale Uniunii Europene a intrat în vigoare la data de 26 octombrie Livrările supravegheate sunt autorizate la solicitarea autorităților competente ale Statelor Membre sau pe baza 72 Livrările supravegheate vor fi autorizate de către procurorul districtual al statului din regiunea în care va fi executată livrarea sau din regiunea în care va fi inițiată livrare sau de către un procuror din cadru Biroului Procurorului General. 134

135 acordului cu alte State Membre prin trimiterea unei cereri de AJM. Este posibilă participarea ofițerilor străini la executarea unei astfel de operațiuni. 26. Spania Definiție și prevederi legale Livrarea supravegheată este o tehnică reglementată de Articolul 263 bis din legea spaniolă de procedură penală (ley de enjuicimiento criminal sau LECrim ). Această prevedere permite transporturilor ilegale de mărfuri să părăsească, să intre sau să se miște pe teritoriul spaniol fără intervenția autorităților sau a ofițerilor acestora, dar sub supravegherea acestora, în vederea stabilirii sau identificării persoanelor implicate în comiterea unei infracțiuni în legătură cu aceste transporturi și în vederea acordării de ajutor și asistență autorităților străine în același scop. Legea permite și livrarea unor transporturi suspecte fără a interveni, precum și deschiderea unor astfel de transporturi și înlocuirea mărfurilor ilegale, adesea droguri, cu un alt obiect, reambalarea mărfurilor (astfel încât să pară că nu au fost niciodată modificate) și livrarea supravegheată a acestora la destinație. Prevederile naționale relevante sunt după cum urmează: Articolul 263 bis. 1. Judecătorul de instrucție competent și Biroul Procurorului Public, precum și conducerea unităților organizaționale centrale sau provinciale ale poliției judiciare și ofițerii superior ai acestora pot autoriza livrarea supravegheată sau circulația drogurilor toxice, narcoticelor sau substanțelor psihotrope și a altor substanțe interzise. Acordarea acestei măsuri se va face 135

136 pe baza unei decizii justificate care prevede în mod expres, unde este posibil, subiectul livrării supravegheate sau autorizația, precum și tipul și cantitatea de substanță în chestiune. În luarea acestor măsuri, va fi luată în considerare necesitatea în scopul investigației, ținând cont de gravitatea infracțiunii și posibilitatea supravegherii. Judecătorul care ia decizia va transmite o copie a acesteia înaltului judecător din jurisdicția sa, care va păstra un registru cu astfel de decizii. Autorizația poate fi acordată și cu privire la livrarea supravegheată sau circulația echipamentelor, materialelor și substanțelor la care se face referire în Articolul 371 din Codul Penal, a proprietății și veniturilor la care se face referire în Articolul 301 din Codul Penal, în toate cazurile prevăzute în acesta și a proprietății, materialelor, obiectelor și speciilor de animale și plante la care se face referire în Articolele 332, 334, 386, 566, 568 și 569 din Codul Penal. 2. Livrarea supravegheată sau circulația reprezintă tehnica de permitere a transporturilor ilegale sau suspecte de droguri toxice, substanțe psihotrope și alte substanțe interzise, echipamente, materiale și substanțe la care se face referire în paragraful precedent, substanțe pentru care cele menționate mai sus au fost înlocuite, precum și proprietatea și veniturile care derivă din activitățile infracționale prevăzute în Articolele de la 301 la 304 și de la 368 la 33 din Codul Penal, să traverseze, să rămână sau să intre pe teritoriul spaniol fără interferența preventivă a autorităților sau a agenților acestora și sub supravegherea lor, în vederea determinării sau identificării persoanelor implicate în comiterea oricărei infracțiuni ce are 136

137 legătură cu astfel de droguri, substanțe, echipamente, materiale, proprietate și venituri și în vederea oferirii de asistență autorităților străine în aceleași scopuri. 3. Decizia de a recurge la livrare supravegheată va fi luată de la caz la caz și, la nivel internațional, se vor respecta prevederile tratatelor internaționale. Conducerea unităților organizaționale centrale sau provinciale ale poliției judiciare sau ofițerii superiori ai acestora vor informa imediat Biroul Procurorului Public cu privire la autorizațiile acordate în conformitate cu paragraful 1 din prezentul Articol și, dacă procedurile judiciare sunt în desfășurare, pe judecătorul de instrucție competent. 4. Interceptarea și deschiderea corespondenței suspectate că ar conține narcotice și, unde este cazul, înlocuirea ulterioară a drogurilor prezente în aceasta se vor efectua întotdeauna în conformitate cu garanțiile jurisdicționale stabilite în sistemul juridic, cu excepția prevederilor Articolului 584 din prezenta Lege. Articolul 588 quinquies b. Utilizarea mijloacelor sau dispozitivelor tehnice pentru localizare și urmărire. 1. În cazul în care există motive bine fondate bazate pe necesitate și cu condiția ca măsura să fie proporțională, judecătorul competent poate autoriza utilizarea mijloacelor sau dispozitivelor tehnice pentru localizare și urmărire. 2. Autorizația trebuie să specifice articolul tehnic care va fi utilizat. 3. Furnizorilor de servicii, agenților și persoanelor la care se face referire în Articolul 588 ter e li se solicită să furnizeze judecătorului, Biroului Procurorului Public și ofițerilor din cadrul poliției judiciare, 137

138 desemnați să implementeze măsura, asistența și cooperarea necesare pentru a facilita executarea ordinelor de localizare. În caz contrar, procedurile penale pot prevede nerespectarea. 4. În cazuri urgente în care există motive rezonabile să se considere că neinstalarea imediată a mijloacelor sau dispozitivelor tehnice de localizare și urmărire este posibil să afecteze investigația, poliția judiciară poate efectua o astfel de instalare și să furnizeze instanței un raport în această privință cât mai curând posibil și, în orice caz, în decurs de 24 ore, iar instanța poate confirma măsurile implementate sau poate ordona retragerea imediată a acestora. În cazul scenariului din urmă, oricare informație obținută cu ajutorul dispozitivului va fi exclusă din procedură. Implementare la nivel național Livrarea, precum și circulația și înlocuirea drogurilor pot fi autorizate de către procuror sau judecătorul de instrucție din zona în care sunt localizate mărfurile sau din zona către care sunt adresate acestea sau de către conducerea unității relevante de poliție judiciară. Măsura este intenționată doar pentru infracțiunile care au legătură cu traficul de narcotice; precursoare; specii de plante și animale pe cale de dispariție; bani falși; deținerea, traficarea sau stocarea de arme, muniții sau explozibil; și pentru mărfurile sau veniturile care fac subiectul spălării banilor. În practică, trebuie îndeplinite următoarele condiții: Garantarea supravegherii permanente a transportului și asigurarea că ce va face tot ce este posibil pentru a-i prinde și deferi justiție pe 138

139 cei responsabili. Autoritatea solicitantă trebuie să garanteze confiscarea drogurilor și arestarea tuturor celor implicați, în special dacă există riscul ca drogurile să poată fi furate în orice moment în timpul operațiunii. Informații complete privind vehiculul sau mijloacele de transport care vor fi utilizate pentru operațiune (inclusiv plăcuța cu numărul de înmatriculare). Informații complete legate de persoanele care este posibil să conducă vehiculele, în special numele utilizate la frontieră. Data posibilă de sosire în Spania și de trecere a frontierei. Informații complete privind investigația până în prezent în țara solicitantă. În cazul în care Spania este destinația finală, este important ca informațiile să fie furnizate în legătură cu persoanele implicate și destinația finală exactă. Autorizație prealabilă din partea țărilor prin care va trece transportul supravegheat. Informații precise referitoare la fapte suplimentare care pot rezulta în timpul operațiunii. Cooperare internaţională Spania a ratificat Convenția ONU împotriva Traficului Ilegal de Narcotice și Substanțe Psihotrope (1988), Convenția ONU împotriva Crimei Organizate Transnaționale (2000), precum și Convenția privind Asistența Reciprocă în Materie Penală dintre Statele Membre ale Uniunii Europene și 139

140 Protocolul Adițional al acesteia. Spania a semnat și Convenția Europeană din 1959 privind Asistența Reciprocă în Materie Penală la data de 24 iulie 1979, care a intrat în vigoare la data de 16 noiembrie Solicitarea trebuie să se refere întotdeauna la un transport identificabil și trebuie să fie legal justificată, specificând informațiile relevante și cunoscute privind executarea sa (destinația finală, date, posibilități de supraveghere, înlocuirea anterioară a drogurilor etc.). În practică, Parchetul Special Antidrog, care deține jurisdicția peste toată Spania, lucrează ca un punct de contract central pentru implementarea solicitărilor de asistență legală reciprocă în legătură cu această tehnică specială de investigare. Atât în UE, cât și în America Latină, Parchetul Special Antidrog joacă un rol important prin Rețeaua Judiciară Europeană în materie penală și punctele de contact IberRed din această unitate specializată. Aceasta conduce și Rețeaua Iberico-americană de Procurori Antidrog, o platformă specializată care constă în procurori implicați în cazuri de trafic de droguri. În acest context, Rețeaua a lansat o inițiativă operațională pentru a consolida schimbul de informații cu scopul de a facilita livrările supravegheate indiferent de diferențele legislative. 27. Suedia Definiție și prevederi naționale Livrările supravegheate pentru toate mărfurile sunt permise ca tehnică standard a poliției și vămii. Nu există nicio bază legislativă pentru livrările supravegheate, deși există un manual pentru gestionarea cazurilor în care pot fi luate în considerare livrările supravegheate. Mai mult, definiția livrării supravegheate din Articolul 1 (g) al Convenției ONU împotriva 140

141 Traficului Ilegal de Droguri și Substanțe Psihotrope din 1988 se aplică, deoarece Suedia a ratificat convenția. Implementare la nivel național Canalul de comunicații anterioare sau în timpul livrării supravegheate poate fi prin Interpol, DLO, Europol și Vamă. Supravegherea continuă poate fi garantată pentru livrările supravegheate. Este permisă înlocuirea totală a drogurilor. Acest lucru poate rezulta uneori în dificultăți în dovedirea infracțiunii, destinatarul apărându-se prin pretinderea lipsei de cunoștințe privind implicarea drogurilor ilegale. Cooperare internațională Suedia a ratificat Convenția ONU împotriva Traficului Ilegal de Narcotice și Substanțe Psihotrope (1988), Convenția ONU împotriva Crimei Organizate Transnaționale (2000), precum și Convenția privind Asistența Reciprocă în Materie Penală dintre Statele Membre ale Uniunii Europene și Protocolul Adițional al acesteia. Suedia a semnat și Convenția Europeană din 1959 privind Asistența Reciprocă în Materie Penală la data de 20 aprilie 1959, care a intrat în vigoare la data de 1 mai Prevederile referitoare la asistența judiciară internațională în materie penală sunt în principal conținute în Legea privind Asistența Judiciară Internațională în Materie Penală (2000:562). Există prevederi suplimentare referitoare la asistența judiciară în anumite cazuri în Legea privind Echipele Comune de Investigare pentru Cercetări Penale (2003:1174) secțiunea Solicitările oficiale pentru scrisori rogatorii pot fi făcute prin Interpol, DLO, Europol și vamă. O garanție a confiscării obiectului livrării supravegheate și a urmăririi penale a 141

142 persoanelor suspectate la finalul operațiunii reprezintă o precondiție pentru livrările supravegheate care provin din, tranzitează sau sunt destinate pentru Suedia. Întrucât cercetarea și urmărirea penală sunt obligatorii, cercetarea preliminară va fi întotdeauna efectuată în Suedia cu privire la livrarea supravegheată, indiferent dacă livrarea provine din, tranzitează sau este destinată pentru Suedia. O solicitare de livrare supravegheată poate fi refuzată în următoarele cazuri: Dacă beneficiul este considerat a nu fi proporțional cu efortul și/sau rezultatele. Dacă măsura intenționată poate să se dovedească a fi împotriva legislației suedeze prin faptul că poate apărea o situație care să provoace o infracțiune. Dacă actul nu este sancționat cu pedeapsă în toate țările implicate. Dacă siguranța nu poate fi garantată. Cererile pentru livrări supravegheate sunt decise împreună de către poliție, vamă și procurori. Dacă oricare dintre aceștia nu este pentru, atunci, livrarea supravegheată nu va fi efectuată. Personalului străin nu îi este permis să ia nicio măsură privind livrarea supravegheată. Utilizarea agenților sub acoperire este posibilă numai atunci când se utilizează un ofițer vamal sau de poliție suedez drept agent sub acoperire. 28. Regatul Unit Definiție și prevederi naționale În Regatul Unit, livrare supravegheată este considerată a fi o tehnică pentru permiterea transporturilor ilegale sau suspecte de substanțe sau obiecte sau înlocuitori 142

143 pentru a ieși din, a trece prin sau pe teritoriul uneia sau a mai multor țări, cu știința și sub supravegherea autorităților competente, în scopul stabilirii persoanelor implicate penal. Livrările supravegheate pot include, de asemenea, persoane. Întrucât livrările supravegheate sunt tratate ca o fațetă a cercetării penale, nu există linii directoare specifice implementate. În Regatul Unit nu a fost necesară introducerea legislației care să prevadă în mod specific cu privire la efectuarea de livrări supravegheate, deoarece, competențe pentru efectuarea livrărilor supravegheate erau deja stipulate în legislația existentă. Fiecare agenție din Regatul Unit, care are de a face cu livrări supravegheate, deține linii directoare pentru controlul unor astfel de operațiuni, care iau în considerare competențele și resursele agențiilor implicate. Prin urmare, există linii directoare scrise pentru livrările supravegheate interne efectuate de poliția/vama din Regatul Unit dar acestea reflectă numai distribuirea responsabilităților între poliție și vamă. Acestea nu oferă îndrumări cu privire la modul în care ar trebui efectuată o livrare supravegheată. Implementare la nivel național Toate cazurile care implică livrarea supravegheată de mărfuri interzise sau restricționate (inclusiv toate drogurile și armele de foc), fie în interiorul sau în afara Regatului Unit, trebuie să dețină aprobarea prealabilă din partea Direcției pentru Aplicare și Combaterea Infracțiunilor UKBA, în mod specific, Investigații Penale și Financiare - Frontiere (CFI). Înlocuirea drogurilor în transporturi este permisă total sau parțial. Procesul de înlocuire trebuie efectuat astfel încât să satisfacă cerințele probatorii ale instanțelor din Regatul Unit. În mod normal, în cazul cantităților mari de droguri din clasa A (heroină, cocaină, Ecstasy etc.) se așteaptă ca încărcătura să fie 143

144 înlocuită. În cazul coletelor mai mici, acestora li se poate permite trecerea. Oricare autorizații necesare vor fi obținute de către investigatori. Activitatea și participarea la infracțiune sub acoperire este permisă în limitele prescrise pentru agențiile din Regatul Unit. Cooperare internaţională Regatul Unit este semnatară a Convenției ONU împotriva Traficului Ilegal de Narcotice și Substanțe Psihotrope din 1988 (Convenția din 1988); Convenției ONU împotriva Crimei Organizate Transnaționale 2000 (Convenția din 2000) și a Convenției împotriva Corupției din 2003 (Convenția din 2003) iar Dreptul Comun Englez permite să fie puse în aplicare prevederile acestora. Regatul Unit a semnat și Convenția din 2000 privind Asistența Reciprocă în Materie Penală dintre Statele Membre ale Uniunii Europene și Protocolul Adițional al acesteia. Aceasta a semnat și Convenția Europeană din 1959 privind Asistența Reciprocă în Materie Penală on 21 June 1991, care a intrat în vigoare la data de 27 noiembrie Solicitările de livrare supravegheată ar trebui transmise Agenției Naționale de Cercetări Penale (ANCC), care va lua toate măsurile necesare prin Departamentul de Operațiuni Multilaterale al său. Acest departament este un departament unic, care are o multitudine de roluri, inclusiv acelea ale Biroului Național de Combatere a Infracțiunilor INTERPOL (NCB), ale Unității Naționale EUROPOL și ale Biroului SIRENE pentru Regatul Unit. Ofițerii de Legătură ai Regatului Unit (ANCC) și Biroul de Legătură Europol din Regatul Unit pot, de asemenea, oferi consiliere și asistență. 144

145 Departamentul de Operațiuni Multilaterale oferă un portal permanent pentru comunicare și sarcini internaționale și oferă consultanță cu privire la cel mai adecvat mod de acțiune. Activitatea de livrare supravegheată, care face parte dintr-o operațiune existentă a ANCC, va fi direcționată prin Ofițerii de Legătură ai Regatului Unit (ANCC) direct către Echipele de Planificare Internațională (ANCC) și nu vor fi direcționate prin Departamentul de Operațiuni Multilaterale (ANCC). Solicitările oficiale pentru scrisori rogatorii trebuie transmise către (ANCC) sau Her Majesty Revenue & Customs (HMRC) prin Autoritatea Centrală a Regatului Unit. Oficialilor din alte State Membre le este permis să asiste la livrările supravegheate, acționând în baza competențelor agenției de aplicare a legii din Regatul Unit. Aceștia sunt supuși acelorași restricții ca și angajații acestor agenții. Se așteaptă ca țara destinatară să ofere un angajament operațional/de supraveghere substanțial (în special în cazul substanțelor chimice). Deși (ANCC) este principalul punct de contact în cazurile care implică solicitări pentru activitatea de livrare supravegheată, atât Her Majesty Revenue & Customs (HMRC) cât și Serviciul de Poliție din Regatul Unit oferă o altă opțiune pentru gestionarea activității de livrare supravegheată. Articolul 9d din Decizia Consiliului Eurojust prevede posibilitatea ca membrii naționali să autorizeze și să coordoneze în cazurile urgente livrările supravegheate și să execute o solicitare pentru sau o decizie referitoare la cooperarea judiciară în legătură cu Regatul Unit. 145

146 CAPITOLUL III: ASPECTE PRACTICE ALE LIVRĂRILOR SUPRAVEGHEATE TRANSNAȚIONALE DE DROGURI 1. Obiective operaționale și tipuri de livrări supravegheate 1.1. Obiective operaționale Livrările supravegheate sunt metode investigative utilizate de către AAL în contextul traficului internațional de droguri. Cooperarea dintre state va avea loc cel mai frecvent pe baza cererii de AJM. Procedura penală împotriva traficanților se realizează de către autoritățile statului solicitant care a inițiat cazul penal și a desemnat un alt stat (statul solicitat) să efectueze livrarea supravegheată a drogurilor. Relația dintre autoritățile statelor implicate în livrările supravegheate de droguri Pentru a înțelege graficul de mai sus, ne vom imagina următorul scenariu: 146

147 Autoritățile competente din Statul A obțin o informație conform căreia, în scurt timp, o cantitate mare de cocaine ascunsă într-un container de transport se va opri într-un port din Statul B, tranzitând și Statul C până să ajungă la destinația finală (Statul A). În acest context, autoritățile din Statul A efectuează cercetări sau procedura penală cu privire la persoanele implicate în traficul de droguri din Statul B, care tranzitează Statul C până să ajungă la destinația finală (Statul A). În măsura în care acestea consideră necesar să utilizeze metoda de livrare supravegheată pentru stabilirea activităților penale și identificarea destinatarilor finali ai drogurilor, autoritățile competente din Statul A vor adresa solicitări de asistență judiciară (pentru a permite trecerea transportului de droguri și a efectua livrarea supravegheată) autorităților din Statele B și C. Autoritățile din Statele B și C vor onora solicitarea și asistența prin cooperarea cu Statul A, fără a trebui să deruleze procedura penală cu privire la participanții la traficul de droguri. Algoritm de cooperare între state (stânga) și ruta drogurilor din statul de origine în statul de destinație (dreapta) 147