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Leone Gori
8 anni fa
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1 Stampare su carta intestata dell Operatore. Compilare gli spazi vuoti e barrare le caselle interessate; apporre la firma del Rappresentante Legale o del Rappresentante Contrattuale ed inviare in originale ad EuroTLX, anticipando via copia del documento firmato. DOCUMENTAZIONE DI PARTECIPAZIONE Nome / Denominazione Sociale.. Codice CED Codice BIC... Nome e Cognome del Rappresentante Legale/Contrattuale..... comunica e dichiara quanto segue A. Trading Office (se diverso dalla sede legale): Indirizzo... CAP... Partita IVA... Cod. Fiscale.... Telefono... Fax Note B. Price List per il Servizio di Negoziazione (solo per Market Maker B) Il Market Maker B può scegliere tra due opzioni alternative di tariffario: Linea 1 Linea 2 1

via email copia del documento firmato. DOCUMENTAZIONE DI PARTECIPAZIONE Nome / Denominazione Sociale.. Codice CED Codice BIC... Nome e Cognome del Rappresentante Legale/Contrattuale.

2 C. Compliance officer (Art. 3.3 comma 3 del Regolamento di EuroTLX) - Deve avere una approfondita conoscenza del Regolamento di EuroTLX; - Al compliance officer sono demandati inoltre i rapporti con l ufficio di vigilanza delle negoziazioni di EuroTLX; - Deve essere reperibile durante l orario di mercato; - Per garantire la continuità della funzione, in caso di sua non reperibilità, l Operatore comunica inoltre preventivamente, o qualora necessario di volta in volta, il nominativo di un sostituto. Sostituto: D. Contatti IT Sostituto: Back Office 2

demandati inoltre i rapporti con l ufficio di vigilanza delle negoziazioni di EuroTLX; - Deve essere reperibile durante l orario di

3 Sostituto: Ufficio Amministrativo Sostituto: Indirizzo spedizione fattura E. Invio Istruzioni di Regolamento (Art 7.1 comma 2 del Regolamento di EuroTLX) L Operatore, in deroga rispetto all invio delle Istruzioni di Regolamento ai sistemi di post-trading per tutti i contratti conclusi sul mercato EuroTLX, laddove risulti esso stesso sia controparte in acquisto che controparte in vendita dei medesimi contratti, chiede: Per Euroclear Bank e Clearstream Banking Luxembourg: di non inviare le istruzioni di regolamento per tutti i contratti conclusi tra conto proprio (Liquidity Provider) e conto terzi (Intermediario) di non inviare le istruzioni di regolamento per tutti i contratti conclusi tra conto terzi (Intermediario) e conto terzi (Intermediario) Per Monte Titoli - T2S: di non inviare le istruzioni di regolamento per tutti i contratti conclusi tra conto proprio (Liquidity Provider) e conto terzi (Intermediario) di non inviare le istruzioni di regolamento per tutti i contratti conclusi tra conto terzi (Intermediario) e conto terzi (Intermediario) 3

risulti esso stesso sia controparte in acquisto che controparte in vendita dei medesimi contratti, chiede: Per Euroclear Bank e Clearstream Banking Luxembourg: di non inviare le istruzioni di

4 F. Adesione ai sistemi di Post-Trading L Operatore dichiara: 1. Relativamente al Servizio X-TRM offerto da Monte Titoli S.p.A.: di essere partecipante diretto; di aver conferito procura speciale a stipulare il contratto di partecipazione a di voler operare in qualità di Liquidity Provider su: Titoli Garantiti liquidati presso Monte Titoli - T2S; Titoli non Garantiti liquidati presso Monte Titoli - T2S; Titoli Garantiti liquidati presso Euroclear Bank e Clearstream Banking Luxembourg Titoli non Garantiti liquidati presso Euroclear Bank e Clearstream Banking Luxembourg 3. di voler operare in qualità di Intermediario su: Titoli Garantiti liquidati presso Monte Titoli - T2S; Titoli non Garantiti liquidati presso Monte Titoli - T2S; Titoli Garantiti liquidati presso Euroclear Bank e Clearstream Banking Luxembourg Titoli non Garantiti liquidati presso Euroclear Bank e Clearstream Banking Luxembourg 4. al fine di operare sui Titoli Garantiti liquidati presso Monte Titoli - T2S e/o Titoli non Garantiti liquidati presso Monte Titoli - T2S dichiara: di essere partecipante alla piattaforma di settlement Monte Titoli - T2S in via: diretta sui seguenti conti: conto titoli n....intestato a... conto cash n intestato a... conto titoli n....intestato a... conto cash n.....intestato a... indiretta sui seguenti conti: 4

presso Euroclear Bank e Clearstream Banking Luxembourg Titoli non Garantiti liquidati presso Euroclear Bank e Clearstream Banking Luxembourg 3.

5 conto titoli n......intestato a... conto cash n.....intestato a... conto titoli n......intestato a... conto cash n.....intestato a... rispetto al Sistema di garanzia a controparte centrale gestito da Cassa di Compensazione & Garanzia, di essere Partecipante: Diretto Generale Individuale Indiretto per il tramite del Partecipante Generale.. 5. al fine di operare su Titoli Garantiti liquidati presso Euroclear Bank e Clearstream Banking Luxembourg e/o Titoli non Garantiti liquidati presso Euroclear Bank e Clearstream Banking Luxembourg : di essere aderente al servizio di regolamento: Euroclear Bank Clearstream Banking Luxembourg in via: diretta sui seguenti conti: conto titoli n....intestato a... conto cash n.....intestato a... 5

.. .. rispetto al Sistema di garanzia a controparte centrale gestito da Cassa di Compensazione & Garanzia, di essere Partecipante: Diretto Generale Individuale Indiretto per il

6 conto titoli n....intestato a... conto cash n intestato a... indiretta sui seguenti conti: conto n.... intestato a... conto n.... intestato a... rispetto al Sistema di garanzia a controparte centrale gestito da Cassa di Compensazione & Garanzia, di essere Partecipante: Diretto Generale Individuale Indiretto per il tramite del Partecipante Generale.. G. Abilitazione alla conclusione di contratti in conto proprio con altri Liquidity Provider (solo per Market Maker e/o Specialist) Relativamente a quanto previsto dall art. 6.2 del Regolamento di EuroTLX, il Liquidity Provider richiede: di essere abilitato di NON essere abilitato (nel caso di richiesta di disabilitazione dalla funzionalità specificare la prima trade date richiesta: ) a concludere contratti in conto proprio su strumenti finanziari sui quali abbiano assunto gli obblighi di liquidità e che rientrano nelle definizioni di Altre Obbligazioni - Sovranazionali/Agency, Altre Obbligazioni - Mercati Emergenti e Altre Obbligazioni - Corporate e Finanziarie con gli altri Liquidity Provider che abbiano avanzato la medesima richiesta. 6

7 CONFERMA DEI REQUISITI DI PARTECIPAZIONE L'operatore, ai fini dei requisiti di cui all'articolo 3.3, commi 1 e 2, del Regolamento di EuroTLX attesta che: gli addetti alle negoziazioni conoscono le regole, le modalità di funzionamento del mercato e gli strumenti tecnici funzionali all'attività di negoziazione e sono in possesso di un'adeguata qualificazione professionale e il compliance officer ha una approfondita conoscenza del presente Regolamento e delle regole di funzionamento del mercato e fornisce adeguato supporto alla struttura nell'applicazione delle stesse; si è dotato in via continuativa di adeguati sistemi, procedure e controlli dell'attività di negoziazione e di adeguate procedure di compensazione e garanzia e di liquidazione; si è dotato di una unità interna di information technology adeguata per numero di addetti, professionalità e specializzazione a garantire la continuità e puntualità di funzionamento dei sistemi di negoziazione e liquidazione utilizzati tenuto conto del grado di automazione delle procedure interne e dell'eventuale ricorso a soggetti terzi. Ogni variazione ai dati sopra riportati verrà comunicata tempestivamente. (Luogo e Data) (Firma del Rappresentante Legale/Contrattuale) (Nome e Cognome) La presente Documentazione di partecipazione, debitamente compilata e sottoscritta, va inviata per posta ed eventualmente anticipata per a: EuroTLX SIM S.p.A. Via Giuseppe Mazzini, 11, Milano Ufficio Admission admission@eurotlx.com 7

negoziazione e sono in possesso di un'adeguata qualificazione professionale e il compliance officer ha una approfondita conoscenza del presente Regolamento e delle regole di funzionamento del mercato

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