DISCIPLINARE DELL ELENCO DEGLI INTERMEDIARI ABILITATI AD OPERARE CON IL COMUNE DI MONZA IN STRUMENTI FINANZIARI DI GESTIONE DELLA LIQUIDITA

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1 DISCIPLINARE DELL ELENCO DEGLI INTERMEDIARI ABILITATI AD OPERARE CON IL COMUNE DI MONZA IN STRUMENTI FINANZIARI DI GESTIONE DELLA LIQUIDITA Art. 1 - OGGETTO Il presente disciplinare regla l'istituzine e stabilisce le mdalità di frmazine, utilizz, nnché i meccanismi di aggirnament dell Elenc di intermediari abilitati ad perare in strumenti finanziari di gestine della liquidità (di seguit Elenc ) cn il Cmune di Mnza (di seguit Ente ). Tale Elenc si rende necessari per le seguenti ragini: - l Ente sstiene l svilupp di prcedure che stimlin il cnfrnt cncrrenziale e la trasparenza per garantire il cnseguiment di idnei prdtti finanziari alle migliri cndizini di mercat; - le fferte cmmerciali che hann ad ggett prdtti finanziari sn caratterizzate da un estrema deperibilità e dal mment che le abituali prcedure di affidament dei servizi richiedn tempi di frmalizzazine trpp ampi per tali fattispecie, si avverte un esigenza di semplificazine; - cn la cstituzine dell Elenc, è pssibile selezinare una serie di peratri pre-qualificati in ragine della lr affidabilità ed esperienza, per disprre di un bacin di ptenziali frnitri psizinati ai più alti livelli del settre. Art. 2 - CAMPO DI APPLICAZIONE L Elenc verrà utilizzat per invitare tutte le imprese iscritte a presentare fferta per servizi relativi a strumenti finanziari di gestine della liquidità. Le caratteristiche di dettagli di tali strumenti sarann, di vlta in vlta, identificate dall Amministrazine nelle lettere di invit. L utilizz dell Elenc avverrà nel pien rispett della nrmativa che disciplina i cntratti della P.A. Art. 3 - PROCEDURA PER LA FORMAZIONE DELL'ELENCO Previ esame delle dmande di iscrizine da parte di una Cmmissine interna al Servizi Bilanci e Prgrammazine Ecnmica dell Ente, ptrann essere iscritte nell Elenc le imprese in pssess dei requisiti di cui al successiv articl 4. Al termine delle perazini, l Elenc sarà apprvat cn determinazine del Direttre del Settre Bilanci, Prgrammazine Ecnmica e Tributi. Alle imprese che risultasser escluse dall Elenc verrà inviata appsita infrmativa in frma scritta, recante le mtivazini dell esclusine. L'Elenc, cmplet degli eventuali successivi aggirnamenti, sarà dispnibile all Alb Pretri e sul sit internet dell Ente. Art. 4 REQUISITI RICHIESTI Per essere iscritte nell Elenc, le imprese interessate dvrann dimstrare di essere in pssess dei requisiti stt elencati. 1. Alternativamente (è necessari pssedere almen un dei seguenti requisiti): Autrizzazine all attività bancaria (ai sensi dell art. 14 del Dlgs. 385/93 e s.m.i.); Autrizzazine all esercizi dei servizi di investiment (ai sensi dell art. 19 del Dlgs. 58/98 e s.m.i.); - 1 -

2 Iscrizine a un degli elenchi tenuti dalla CONSOB delle imprese di investiment cmunitarie abilitate ad perare in Italia cn succursale (ai sensi dell art. 20 del Dlgs. 58/98); Di essere iscritt a un degli elenchi tenuti dalla CONSOB delle imprese di investiment cmunitarie abilitate ad perare in Italia senza succursale (ai sensi dell art. 20 del Dlgs. n. 58/98). 2. Rating pari ad Investment grade rilasciat da una delle maggiri agenzie ricnsciute a livell internazinale (Standard & Pr s, Mdy s e FitchRatings): scala di rating tra BBB e AAA. 3. Pstazine cmputer cnnessa ad Internet e dtata di indirizz e casella di psta elettrnica, da utilizzare per tutte le cmunicazini inerenti alle gare, e installata cn un sftware gratuit tip Micrsft Internet Explrer versine 7.0 altr equivalente. 4. Firma digitale cnfrme agli standard previsti dalla nrmativa vigente in materia (DPCM 30 ttbre 2003 pubblicat sulla GU n. 98 del , Dlgs 7/03/2005 n. 82, DPCM 30 marz 2009). 5. L aver stipulat cntratti in strumenti finanziari per la gestine della liquidità cn almen 3 pubbliche amministrazini di cui all art. 1 c. 2 del Dlgs 165/01, per un cntrvalre almen pari a ,00 cmplessivi. E bbligatri allegare un elenc delle perazini ggett della dichiarazine resa. 6. Il pssess dei requisiti di carattere generale e l insussistenza delle cause di esclusine dalla partecipazine a gare cn Enti Pubblici ai sensi del Dlgs. n. 163/2006. I requisiti dvrann essere dichiarati secnd gli schemi di cui agli Allegati 1 e 2 al presente disciplinare. Art.5 IL MODULO DEL PATTO DI INTEGRITA Il Cmune di Mnza è impegnat nella ltta alla crruzine in gni sua manifestazine. In particlare, all scp di evitare le ccasini di pratiche illecite e di distrsini nelle gare di appalt per frniture, lavri e servizi, il Cmune di Mnza ha intrdtt l'bblig per tutti i partecipanti, pena l'esclusine autmatica dalla gara, di sttscrivere e cnsegnare a garanzia dell'fferta, il Patt di Integrità, il cui mdell viene mess a dispsizine di tutti i cncrrenti cntestualmente agli atti di gara. Cn tale Patt di Integrità si intende garantire una leale cncrrenza e pari pprtunità di success a tutti i partecipanti nnché garantire una crretta e trasparente esecuzine del cntratt assegnat. In cnfrmità a tale dispsizine, le imprese interessate dvrann far pervenire, a pena esclusine, il mdul del Patt di Integrità sttscritt dal legale rappresentante della Scietà, unitamente alla dmanda di iscrizine all Elenc. Il Cmune di Mnza verificherà cn la massima sensibilità l'applicazine del Patt di Integrità, sia da parte dei partecipanti alla gara, sia da parte dei prpri dipendenti, cllabratri e cnsulenti. Art. 6 PRESENTAZIONE DELLE ISTANZE Le imprese interessate dvrann far pervenire, a pena esclusine, dalla Direzine Generale della scietà, entr il termine indicat nell Avvis, direttamente a mezz psta, all Uffici Finanziamenti Servizi Bilanci e Prgrammazine Ecnmica del Cmune di Mnza Piazza Trent e Trieste Mnza (MB)- la dmanda di iscrizine all'elenc, secnd il mdell di cui all'allegat 1, unitamente alle dichiarazini di cui all Allegat 2 ed al mdul del Patt di - 2 -

3 Integrità. Il plic cntenente la dmanda dvrà recare l'indicazine del mittente e la dicitura "Richiesta di iscrizine all Elenc di intermediari abilitati ad perare in strumenti finanziari di gestine della liquidità cn il Cmune di Mnza. La dmanda di iscrizine e la relativa dcumentazine allegata, tutti in frmat PDF, pssn essere inltrate anche alla casella di psta elettrnica certificata del Cmune di Mnza: prtcllcert@cmunedimnza.legalmail.it, esclusivamente da casella di psta elettrnica certificata. Nn sarann prese in cnsiderazine le dmande di iscrizine inltrate per telegramma, telefax, sistemi diversi da quelli spra indicati. La dmanda di iscrizine e il mdul del Patt di Integrità dvrann essere sttscritti, a pena esclusine, cn firma leggibile e per estes dal legale rappresentante da altra persna munita di idnei pteri di rappresentanza, cn allegata ftcpia del dcument di identità persnale del sttscrittre, ai sensi dell articl 38 del D.P.R. 445/00. Qualra la dmanda d iscrizine sia incmpleta, cmpilata in md errat manifestamente incngruente, la Cmmissine cmpetente, prvvede a richiedere un integrazine, indicand la dcumentazine e le infrmazini mancanti e specificand i tempi entr i quali rispndere. La mancata integrazine dcumentale nei tempi richiesti cmprta il nn accgliment dell istanza, senza ulterire avvis. Al termine dell integrazine la dmanda di candidatura sarà sttpsta nuvamente al vagli della Cmmissine. L'Amministrazine si riserva la facltà di verificare la veridicità di tutt quant dichiarat. Le dichiarazini di cui all Allegat 2 dvrann essere presentate secnd le istruzini riprtate in calce al mdell stess. Per ciascuna di tali dichiarazini dvrà essere allegata ftcpia del dcument di identità persnale del dichiarante, ai sensi dell articl 38 del D.P.R. 445/00. Art. 7 UTILIZZAZIONE DELL ELENCO Il Cmune di Mnza utilizzerà dett Elenc per circlarizzare, a tutte le imprese iscritte, l invit a presentare fferta per i servizi relativi agli strumenti finanziari via via identificati. I termini e le mdalità di svlgiment delle gare infrmali, da effettuarsi anche cn l ausili di prcedure telematiche, sarann precisati nelle lettere di invit. Art. 8 AGGIORNAMENTO DELL'ELENCO L Elenc è permanentemente apert ed è integrat cn successivi atti sulla base delle richieste che perverrann dalle imprese interessate, previa verifica del pssess dei requisiti di cui all articl 4 del presente disciplinare. L Ente prvvederà, di nrma cn cadenza mensile, ad aggirnare l Elenc degli intermediari. In ccasine di gni aggirnament mensile verrann prese in cnsiderazine le richieste di iscrizine pervenute entr l ultim girn lavrativ del mese precedente. Per quant riguarda la cancellazine di imprese iscritte, si prcederà su istanza degli interessati ppure, nel cas di cessazine di attività perdita dei requisiti richiesti, d'uffici. Si prcederà inltre alla cancellazine nei casi di gravi irreglarità nell'esecuzine dei cntratti. Qualra sia stat adttat il prvvediment di cancellazine ne sarà data cmunicazine scritta alla ditta interessata entr 15 girni cnsecutivi dalla data di esecutività della determinazine di cancellazine. L'att di aggirnament, da effettuarsi cn determinazine del Direttre del Settre Bilanci Prgrammazine Ecnmica e Tributi, unitamente all'elenc dei nuvi iscritti e delle variazini apprtate, sarà pubblicat all Alb Pretri e sul sit internet dell Ente. Tale pubblicazine equivale a frmale attestazine di avvenuta iscrizine nell'elenc per cui nessuna cmunicazine scritta sarà inviata ai sggetti interessati. Le imprese iscritte nell'elenc di intermediari abilitati ad perare in strumenti finanziari cn il Cmune di Mnza sn tenute a cmunicare gni variazine relativa ai dati dichiarati all'att dell'iscrizine. Le imprese sn altresì tenute a dichiarare la perdita dei requisiti richiesti

4 Art. 9 - DURATA VALIDITA ISCRIZIONE ALL ELENCO L iscrizine dei sggetti nell Elenc ha validità di tre anni a decrrere dalla data di iscrizine. Alla scadenza il sggett può presentare nuva dmanda di iscrizine. Art. 10 -CONSORZI I cnsrzi di cperative, di cui al D.Lgs C.P.S. n. 1577/47, i cnsrzi di cperative di prduzine e lavr, di cui alla L. n. 422/1909, cnsrzi stabili ex art. 36 Dlgs n. 163/2006 ed i cnsrzi tra imprese artigiane, di cui alla L. n. 443/1985, devn presentare dmanda di iscrizine secnd le mdalità sttindicate. Il Cnsrzi deve presentare dmanda di iscrizine all Elenc cntenente, pena esclusine, tutti i seguenti elementi: le dichiarazini di cui all Allegat 1 - escluse le lettere n) ed ) - e all Allegat 2; dichiarare se intende svlgere il servizi in prpri ppure n; (eventuale) l indicazine della/e scietà cnsrziata/e che eseguirann il servizi, per cnt delle quali il Cnsrzi partecipa. Ciascuna scietà cnsrziata che eseguirà il servizi deve presentare, per prpri cnt, dmanda di iscrizine, cntenente le dichiarazini di cui all Allegat 1 (tranne quella relativa ai cntratti stipulati cn pubbliche amministrazini relativamente a strumenti di gestine della liquidità, di cui all art. 4 punt 5 del presente disciplinare) e all Allegat 2. Il mdul del Patt d integrità, deve essere sttscritt dal legale rappresentante di tutte le imprese cnsrziate esecutrici nnché da quell del Cnsrzi. Nn pssn partecipare cntempraneamente alla stessa gara un cnsrzi e le sue cnsrziate, qualra indicate quali esecutrici del servizi. Nel cas in cui si verificasse tale situazine sarebber esclusi sia il cnsrzi che le cnsrziate esecutrici. Art RAGGRUPPAMENTI TEMPORANEI DI CONCORRENTI, CONSORZI DI CONCORRENTI EX artt. 2602/2612 C.C. E SOCIETÀ CONSORTILI EX art ter C.C. I Raggruppamenti di cncrrenti, sian essi cstituiti in assciazine tempranea (di seguit per brevità chiamati Raggruppamenti) di cui all'art. 37 del D.Lgs. n. 163/2006 e s.m.i in cnsrzi ex artt. 2602/2612 C.C. (di seguit per brevità chiamati Cnsrzi), anche nella frma della scietà cnsrtile ex art ter CC, devn presentare dmanda di iscrizine secnd le seguenti mdalità, pena esclusine. PER I RAGGRUPPAMENTI Ai Raggruppamenti si applican le dispsizini di cui all art. 37 del D. Lgs. 163/2006. Ciascuna impresa del Raggruppament deve presentare dmanda di iscrizine all Elenc redatta secnd il mdell di cui all Allegat 1, indicand l entità del requisit ecnmic finanziari pssedut (cntratti stipulati cn pubbliche amministrazini relativamente a strumenti di gestine della liquidità). Il requisit ecnmic finanziari deve essere pssedut in misura nn inferire al 40% da parte dell impresa capgrupp e nn inferire al 20% da parte di ciascuna delle mandanti, e sempre cmunque in misura tale da cprire il 100% del predett requisit. La percentuale del predett requisit dvrà essere, pena esclusine, pari superire rispett a quella che, in sede di fferta, verrà indicata quale parte del servizi che effettivamente gni singla impresa intende svlgere. Ogni impresa riunita esecutrice nn può dichiarare, pena esclusine, di aver intenzine di eseguire una percentuale di servizi maggire rispett a quella a cui si riferisce il requisit indicat in sede - 4 -

5 di candidatura (es.: se ha autcertificat requisiti per il 30% del servizi, nell fferta può dichiarare di aver intenzine di eseguirne il 30% il 25%, ma nn il 31%). Si precisa che il requisit ecnmic finanziari deve necessariamente essere intestat alla singla impresa che l abbia frnit ppure anche al Raggruppament cn l indicazine, in quest cas, della parte di servizi effettivamente prestat da gni singla dichiarante in prprzine alla quale verrà cnsiderat il medesim requisit ai fini della determinazine delle capacità ecnmic finanziaria. Nn è ammess il Raggruppament tra due più cnsrzi di imprese, né l assciazine in partecipazine. Le Imprese Raggruppate devn, inltre, sttscrivere dichiarazine cngiunta dalla quale emergan i seguenti elementi: la cmpsizine del Raggruppament; Impegn, in cas di aggiudicazine, a cnfrmarsi alla disciplina di cui all art. 37 del Dlgs n. 163/2006 e s.m.i. e l indicazine dell impresa che sarà designata quale Capgrupp; la percentuale del servizi che ciascuna impresa intende eseguire. PER I CONSORZI DI IMPRESE- SOCIETA CONSORTILI Il Cnsrzi deve presentare dmanda di iscrizine all Elenc secnd i mdelli di cui all Allegat 1 (tranne i punti n) e ) ed il requisit ecnmic finanziari relativ ai cntratti stipulati cn pubbliche amministrazini relativamente a strumenti di gestine della liquidità) e all Allegat 2, indicand la/e scietà cnsrziata/e che eseguirann il servizi, per cnt delle quali il Cnsrzi partecipa, cn indicazine altresì dell att cl quale sn state individuate dal Cnsrzi di imprese le scietà alle quali affidare l esecuzine del servizi. Ciascuna impresa esecutrice del Cnsrzi dvrà presentare le dichiarazini di cui agli Allegati 1 e 2 indicand l entità del requisit ecnmic finanziari pssedut (cntratti stipulati cn pubbliche amministrazini relativamente a strumenti di gestine della liquidità). Il requisit ecnmic finanziari deve essere pssedut in misura nn inferire al 40% da parte di una delle cnsrziate esecutrici e nn inferire al 20% da parte di ciascuna delle altre cnsrziate esecutrici e sempre cmunque in misura tale da cprire il 100% del predett requisit. La percentuale del predett requisit dvrà essere, pena esclusine, pari superire rispett a quella che, in sede di fferta, verrà indicata quale parte del servizi che effettivamente gni singla impresa intende svlgere. Ogni impresa esecutrice nn può dichiarare, pena esclusine, di aver intenzine di eseguire una percentuale di servizi maggire rispett a quella a cui si riferisce il requisit indicat in sede di candidatura (es.: se ha autcertificat requisiti per il 30% del servizi, nell fferta può dichiarare di aver intenzine di eseguirne il 30% il 25%, ma nn il 31%). Si precisa che il requisit ecnmic finanziari deve necessariamente essere intestat alla singla impresa che l abbia frnit ppure anche a Cnsrzi di imprese cn l indicazine, in quest cas, della parte di servizi effettivamente prestat da gni singla dichiarante in prprzine alla quale verrà cnsiderat il medesim requisit ai fini della determinazine delle capacità ecnmic finanziaria. Le Imprese esecutrici del Cnsrzi dvrann, inltre, sttscrivere dichiarazine cngiunta dalla quale emergan i seguenti elementi: cmpsizine del Cnsrzi di imprese/scietà cnsrtile; Impegn, in cas di aggiudicazine, a cnfrmarsi alla disciplina di cui all art. 37 del Dlgs n. 163/2006 e s.m.i. e l indicazine dell impresa che sarà designata quale mandataria; la percentuale del servizi che ciascuna impresa intende eseguire. I cnsrzi di imprese nn pssn eseguire direttamente i servizi ggett di gara, ma devn indicare le imprese cnsrziate esecutrici. Il cnsrzi di imprese per pter partecipare alla gara deve affidare, pena esclusine, cn att del Cnsigli di Amministrazine, il servizi ad una più imprese cnsrziate (nn è ammessa, pena esclusine, l affidament ad imprese cnsciate) che - 5 -

6 dvrann svlgere effettivamente l stess. Nn pssn partecipare cntempraneamente alla stessa gara un cnsrzi e le sue cnsrziate, qualra indicate quali esecutrici del servizi. Nel cas in cui si verificasse tale situazine sarebber esclusi sia il cnsrzi che le cnsrziate esecutrici. Il mdul del Patt di integrità, in cas di A.T.I/cnsrzi di imprese, deve essere sttscritt, pena esclusine, dal legale rappresentante di tutte le imprese raggruppate/cnsrziate esecutrici, nnché da quell del Cnsrzi. Ciascuna impresa del Raggruppament, ciascuna impresa del Cnsrzi, designata esecutrice, deve svlgere, a pena esclusine, cmpiti di carattere perativ cnsistenti nella gestine della liquidità. Pertant, nn sarann ammessi alla gara i Raggruppamenti frmati anche da imprese le quali dichiarin, nell ambit del servizi in ggett, di svlgere sl attività di lgistica, prgrammazine, cmmercializzazine, cntrll similari, vver i cnsrzi fra le cui imprese designate esecutrici ve ne sia una più che dichiarin, nell ambit del servizi in ggett, di svlgere sl attività di lgistica, prgrammazine, cmmercializzazine, cntrll similari. Art TRATTAMENTO DATI PERSONALI Ai sensi del cmbinat dispst degli articli 7 e 13 del D.Lgs. n. 196 del 2003 sul trattament dei dati persnali, si frniscn le infrmazini di seguit indicate: a) I dati richiesti sn racclti per le finalità inerenti alla prcedura di frmazine dell Elenc degli Intermediari Finanziari del Cmune di Mnza. b) Il cnferiment dei dati richiesti ha natura bbligatria. A tale riguard, si precisa che: per i dcumenti e le dichiarazini da presentare ai fini dell iscrizine all Elenc, la Ditta cncrrente è tenuta a rendere i dati e la dcumentazine richiesta, a pena di mancata iscrizine. c) I dati racclti ptrann essere ggett di cmunicazine: al persnale dipendente dell Amministrazine, respnsabile del prcediment, cmunque, in ess cinvlt per ragini di servizi; ad altri sggetti pubblici, in presenza di una nrma di legge di reglament, vver quand tale cmunicazine sia cmunque necessaria per l svlgiment di funzini istituzinali; a privati enti pubblici ecnmici qualra ciò sia previst da una nrma di legge reglament. d) Il trattament dei dati avverrà cn strumenti prevalentemente infrmatici, e cn lgiche pienamente rispndenti alle finalità da perseguire anche mediante: verifiche dei dati cntenuti nelle dichiarazini cn altri dati in pssess del Cmune di Mnza; verifiche dei dati cntenuti nelle dichiarazini cn dati in pssess di altri rganismi (quali, ad esempi, istituti previdenziali, assicurativi, camere di cmmerci ecc.). e) Il titlare del trattament dei dati persnali è il Cmune di Mnza che può avvalersi di sggetti nminati respnsabili. f) I diritti spettanti all interessat sn quelli di cui all art. 7 del D.Lgs n. 196/2003. g) Il Cmune di Mnza, in quant sggett pubblic, nn deve acquisire il cnsens degli interessati per pter trattare i dati persnali. Art. 13 DISPOSIZIONI FINALI Per quant nn previst dal presente disciplinare, si rinvia alla nrmativa sugli appalti pubblici, dve applicabile