Comune di Palazzo Pignano. Piano triennale di prevenzione della corruzione Allegato 4

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1 Comune di Palazzo Pignano Piano triennale di prevenzione della corruzione Allegato 4 Mappe dei procedimenti relativi all'area affidamento di lavori, servizi e forniture

2 PROCESSI CON MAPPATURA GRAFICA, VALUTAZIONE DEL RISCHIO E INDIVIDUAZIONE DELLE RELATIVE MISURE DI PREVENZIONE

3 Processo - Affidamento lavori, forniture e servizi in economia Approvazione dei Copertura della spesa forniture o servizi verifica delle sogli previste dalle Affidamento diretto di lavori o torniture Ewste possibilità di accesso al MEPA? Procedura mercato elettronico Sottoscrizione del contratto di cottimo fiduciario (o altra forma) Individuazione dei criteri di aggiudicazione Determinazione contrarre con motivazione di mancato access* al mercato elettronico Operatività Determina di approvazione del ver&ale delle operazioni Lavori, in amministr azione diretta? Scelta del contraente Valutazione comparativa delle offerte Lavori, torniture o servizi affidati direttamente? Apposita relazione Lavori, tornitura o servizio affidato per cottimo fiduciano Esiste elenco operatori^ Individuazione di almeno cinque operaton appartenenti all'elenco Criterio offerta ente più intaggiosat, Lavori urgenti? Verbale di motivazione Perizia estimativa Indagine di Utilizzo elenchi operatori MEPA? Pervenuta entro i termini esclusione dalla Lavort di urgenza? Verbale di sor urgenza Individuazione dell'operatore Individuazione di operatori rotazione) e invio lettera d'invito (cnten di aggiudicazione) Ricezione offerta "j LStlt C.i: V.! e invio offerta

4 Processo - Appalto di lavori sotto soglia Analisi delle tipologie di lavori e individuazione forma di scelta del contraente Approvazione determina a contrarre Procedura aperta? Appalto con aperta Procedura ristretta? Appalto con ristretta Procedura negoziata? Appalto con negoziata Dialogo competitivo? Appalto con dialogo competitivo r v A y contratto J

5 Sub - Processo - Appalto di lavori sotto soglia - Procedura aperta Formulazione proposta di criteri di aggiudicazione Approvazione bando e altri Inserimento sistema telematico (CIG) Pubblicazione bando e altri mina commissione di gara Pubblicazione dei chiarimeni mina ammissione giudicatrice Procedura di valutazione della conformità del plico e Busta A (Busta 8 - Offerta (Busta C - Offerta Ritomo Seduta riservata tecnica) Ricezione Domande di partecipazione

6 Sub - Processo - Appalto di lavori sotto soglia - Procedura ristretta Formulazione proposta di criteri di aggiudicazione Valutazione domande di partecipazione dell'elenco delle imprese da invitare n ammissione alla Inserimento sistema telematico (CIG) Pubblicazione bando e schema domanda Invio lettera d'invito e allegati Pubblicazione dei chiarimeni gara Procedura di valutazione della plico e Busta A (Busta C - Offerta Seduta riservata tecnica) Domande e Offerte

7 Sub - Processo - Appalto di lavori sotto soglia - Procedura negoziata inizio Formulazione proposta di criteri di aggiudicazione Richieste chiarimenti? Pubblicazione dei chianmeni elenco imprese da -.M-ec Cc-?a qualificazione Approvazione lettera d'invito e schema domanda Insenmento sistema telematico (CIG) mina commissione giudicatrice (Art. 84) mina commissione di Procedura di valutazione della conformità del plico e Busta A c ce' Lettura delle offerte presentate (Busta B - Offerta Eventuale invito ai presenti a formulare per scritto propria offerta migliorativa Aggiudicazione provvisoria (Busta C - Offerta partecipant tecnica) graduatona Ricezione Domande e offerte

8 Sub - Processo - Appalto di lavori sotto soglia - Procedura negoziata con bando Inizio Formulazione proposta di criteri di aggiudicazione documenti di gars Pubblicazione dei chiarimeni Approvazione bando e schema domanda Inserimento sistema telematico (CIG) mina giudicatrice (Art. 84) mina commissione di gara Procedura di valutazione della conformità del plico e Busta A Lettura delle offerte presentate (Busta B - Offerta Eventuale invito ai presenti a formulare per iscritto propria offerta migliorativa Ritomo (Busta C - Offerta Lettura della tecnica e delle offerte economiche presentate tecnica) Ricezione Domande e offerte

9 Sub - Processo - Appalto di lavori sotto soglia - Procedura di valutazione della conformità del plico e Busta A Inizio Comunicazione di esclusione dalla Analisi del plico Esclusione dalla Conforme (da bando)? del plico e verifica documenti contenuti Conforme (da bando)? Sanabile? Richiesta integrazione Sospensione seduta di gara in attesa integrazioni Verbale di gara (Relativo alla busta A) Esclusione dalla C \ Ritorno

10 Sub - Processo - Appalto di lavori sotto soglia - Procedura verifiche post assegnazione e contratto Adempimenti previsti dalla legge e relativi al contratto Stipula del contratto di concessione Acquisizione documenti per la stipula del contratto (fidejussioni, assicurazioni, spese contrattuali Aggiudicazione definitiva Verifica attestazione SOA e sistema di qualità Regolari? Verifica casellario o equivalente Regolari? Carichi pendenti o equivale \ nte / "Richiesta antimafia o equivale \ nte / DURCo equivale nte Criterio offerta economica mente più (antaggiosa?' Esclusione e subentro successivo operatore Perven uti positivi? Richiesta chiarimenti Verifica requisiti artt 41 e 42. Codice?.

11 Processo - Appalto di servizi e forniture sotto soglia Analisi delle tipologie di forniture o servizi e verifica delle soglie previste dalle quadro CÒNSIP? Fine CAT di riferimento? Procedura CAT di riferimento Procedura ristretta? Procedura negoziata? Fine Appalto con aperta Appalto con Appalto con negoziata T

12 Sub - Processo - Appalto di servizi e forniture sotto soglia - Procedura aperta Formulazione proposta di criteri di aggiudicazione Approvazione bando e altri Inserimento sistema telematico (CIG) Pubblicazione bando e altri Richieste chiarimenti? mina commissione di gara G y Pubblicazione dei chiarimeni Nei termini? mina commissione giudicatrice Criterio del Procedura di valutazione della conformità del plico e Busta A (Busta C - Offerta graduatona Aggiudicazione provvisoria Seduta riservata 5 S tecnica) Ricezione Domande di partecipazione

13 Sub - Processo - Appalto di servizi e forniture sotto soglia - Procedura ristretta inizio Formulazione proposta di criteri di aggiudicazione Valutazione domande di partecipazione Requisiti conformi al Bando? n ammissione alla dell'elenco delle imprese da invitare Approvazione bando e schema domanda Inserimento Pubblicazione sistema telematico bando e schema (CIG) domanda CH Nei termini? mina commissione di gara Invio lettera d invito e allegat mina giudicatrice Procedura di valutazione della conformità del plico e Busta A Criterio del ribasso (Busta C - Offerta Aggiudicazione provvisoria Ritomo Seduta riservata tecnica) GM -0 *vd

14 Sub - Processo - Appalto di servizi e forniture sotto soglia - Procedura negoziata Inizio Formulazione proposta di criteri di aggiudicazione Richieste chiarimenti'' elenco imprese da invitare di idonea qualificazione i Approvazione lettera d'invito e schema domanda Inserimento sistema telematico (CIG) Pubblicazione dei chiarimeni mina commissione giudicatrice (Art. 84) Nei termini? N mina commissione di gara Procedura di valutazione della conformità del plico e Busta A Ritorno Criterio del massimo ribasso Lettura delle offerte presentate (Busta B -Otterta Eventuale invito ai presenti a formulare per iscritto propria offerta mialiorativa Aggiudicazione provvisoria valutazione offerte (Busta C - Offerta Lettura della tecnica e delle offerte economiche presentate valutazione offerte tecnica) Ricezione Domande e offerte

15 Sub - Processo - Appalto di servizi e forniture sotto soglia - Procedura negoziata con bando Inizio > Richieste chiarimenti? Formulazione proposta di criteri di aggiudicazione Pubblicazione dei chiarimeni Nei termini? Approvazione bando e schema domanda Inserimento sistema telematico (CIG) mina commissione giudicatrice (Art. 84) mina commissione di gara Procedura di valutazione della conformità del plico e Busta A / \ Si C"' 6 "?* 1 \ JLettura delle offerte Sbasso / presentate (Busta 8 x 1 - Offerta Eventuale invito ai presenti a formulare per iscritto propria offerta migliorativa Aggiudicazione provvisoria (Busta C - Offerta Lettura della tecnica e delle offerte economiche presentate tecnica) Domande e offerte

16 Sub - Processo - Appalto di servizi e forniture sotto soglia - Procedura di valutazione della conformità del plico e Busta A Inizio Verifica intervenuta presa visione ed effettuazione sopralluoghi r0 Comunicazione di esclusione dalla Analisi del plico Esclusione dalla Conforme (da bando)? Apertura del plico e verifica documenti contenuti Conforme (da bando)?»< Sanabile? Si integrazione Sospensione seduta di gara in attesa integrazioni 0 Si Verbale di gara (Relativo alla busta A) r Esclusione dalla Ritorno

17 Sub - Processo - Appalto di servizi e forniture sotto soglia - Procedura verifiche post assegnazione e contratto Fine Adempimenti previsti dalla legge e relativi al contratto Stipula del contratto di concessione Acquisizione documenti per la stipula del contratto (fidejussioni, assicurazioni, spese contrattuali Inizio Aggiudicazione definitiva Verifica requisiti idoneità morale, tecnicoprofessionali e economicofinanziario Requisiti morali? Verifica requisiti artt 41 e 42 Codice? Esperien ze preceden ti positive"?, Casellar io regolare'' Carichi pendenti o equivale \ nte / "Richiesta antimafia equivale \ n,e / DURCo equivale nte Esclusione e subentro successivo operatore Perven sitivi? Richiesta chiarimenti

18 Processo - Appalto di lavori sopra soglia Inizio Analisi delle tipologie di lavori e individuazione forma di scelta del contraente Approvazione determina a contrarre Procedura aperta? Appalto con aperta Procedura ristretta? Appalto con ristretta Fine Verifiche e contratto

19 Sub - Processo - Appalto di lavori sopra soglia - Procedura aperta Inizio Formulazione proposta di criteri di aggiudicazione Approvazione bando e altri documenti di gari secondo la normativa CEE Inserimento sistema telematico (CIG) Pubblicazione bando e altri mina commissione di gara Pubblicazione dei chiarimeni mina ammissione giudicatrice Procedura di valutazione della conformità del plico e Busta A (Busta C - Offerta Ritorno Seduta riservata tecnica) Ricezione Domande di partecipazione

20 Sub - Processo - Appalto di lavori sopra soglia - Procedura ristretta Formulazione proposta di criteri di aggiudicazione domande di partecipazione conformi al alla dell'elenco delle imprese da invitare Approvazione bando e schema domanda secondo la normativa CEE Inserimento sistema telematico (CIG) Pubblicazione bando e schema domanda Invio lettera d'invito e allegati Pubblicazione dei chiari meni mina commissione di Procedura di valutazione della conformità del plico e Busta A (Busta C - Offerta Ritomo Seduta riservata tecnica) Ricezione Domande Ricezione Domande e Offerte

21 Sub - Processo - Appalto di lavori sopra soglia - Procedura di valutazione della conformità del plico e Busta A Inizio Comunicazione di esclusione dalla Analisi del plico Esclusione dalla Conforme (da bando)? del plico e verifica documenti contenuti Conforme (da bando)? Sanabile? Richiesta integrazione Sospensione seduta di gara in attesa integrazioni Verbale di gara (Relativo alla busta A) Esclusione dalla Ritorno!

22 Sub - Processo - Appalto di lavori sopra soglia - Procedura verifiche post assegnazione e contratto Adempimenti previsti dalla legge e relativi al contratto Stipula del contratto di concessione Acquisizione documenti per la stipula del contratto (fidejussioni, assicurazioni, spese contrattuali Aggiudicazione definitiva Verifica attestazione SOA e sistema di qualità Regolari? Verifica casellario o equivalente Regolari? Carichi pendenti o equivale \ nte / "Richiesta antimafia o equivale \ nte / DURCo equivale nte Criterio offerta economica mente più (antaggiosa?- Esclusione e subentro successivo operatore Perven uti positivi? Richiesta chiarimenti Verifica requisiti artt 41 e 42. Codice?.

23 Processo - Appalto di servizi e forniture sopra soglia Inizio Analisi delle tipologie di forniture o servizi e verifica dello soglie previste dalle norme Esiste possibilità di accesso.al MEPA? Procedura mercato elettronico Accesso a convenzioni o accordi Procedura CONSIP Esiste possibilità di accesso a CAT di riferimento? Procedura CAT di riferimento pprovazione Jetermina a contrarre Procedura aperta? Procedura ristretta? Verifiche e contratto Appalto CEE con aperta Appalto CEE con nstretta L

24 Sub - Processo - Appalto di servizi e forniture sopra soglia - Procedura aperta Inizio Formulazione proposta di criteri di aggiudicazione Approvazione bando e altri secondo la normativa CEE Inserimento sistema telematico (CIG) Pubblicazione bando e altri Richieste chiarimenti'' mina commissione di gara Pubblicazione dei chiarimeni Mei termini? mina giudica tnce Criterio del massimo ribasso Procedura di valutazione della conformità del plico e Busta A (Busta 8 - Offerta (Busta C - Offerta Aggiudicazione provvisoria Ritorno o o Valutazione 11 rrv o m Seduta rìsorvata tecnica) Ricezione Domande di

25 Sub - Processo - Appalto di servizi e forniture sopra soglia - Procedura ristretta Inizio Formulazione proposta di criteri di aggiudicazione Valutazione domande di partecipazione Requisiti conformi al bando? n ammissione alla Approvazione bando e schema domanda secondo la normativa CEE Inserimento sistema telematico (CIG) Pubblicazione bando e schema domanda Pubblicazione dei chiarimeni «H Nei termini? mina commissione d gara dell'elenco delle imprese da invitare J e allegati \ mina commissione giudicatrice H3 Procedura di valutazione della conformità del plico e Busta A Criterio del massimo nbasso (Busta C - Offerta Aggiudicazione provvisoria Ritorno 0 tecnica) Seduta riservata GM Ricezione Domande Domande e Offerte

26 Sub - Processo - Appalto di servizi e forniture sopra soglia - Procedura di valutazione della conformità del plico e Busta A Inizio Comunicazione di esclusione dalla Verifica intervenuta presa visione ed effettuazione sopralluoghi Analisi del plico Esclusione dalla Conforme (da bando)? Apertura del plico e verifica documenti contenuti Conforme (da bando)? // Si integrazione Sospensione seduta di gara in attesa integrazioni Verbale di gara (Relativo alla busta A) Esclusione dalla Ritorno

27 T Sub - Processo - Appalto di servizi e forniture sopra soglia - Procedura verifiche post assegnazione e contratto Adempimenti previsti dalla legge e relativi al contratto Stipula del contratto di concessione Acquisizione documenti per la stipula del contratto (fidejussioni, assicurazioni, spese contrattuali e \ Inizio Aggiudicazione definitiva Verifica requisiti idoneità morale, tecnicoprofessionali e economicofinanziario Requisiti morali? Verifica requisiti artt4l e 42.Codice?. Esperien ze preceden (i positive"?. Casellar io regolare?. Carichi pendenti o equivale \ n * e / "Richiesta antimafia equivale \ n,e / / DURC o equivale \ nte Esclusione e subentro successivo operatore Perven uti positivi? Richiesta chiarimenti

28 Processo - Concessione di lavori o servizi 1 Copertura della lavon spesa 9 Esiste possibilità almepa? Procedura elettronico Individuazione dei Determinazione motivazione c mancato acce* al mercato elettronico Operatività Lavori, in amministr diretta? Scelta del contraente Valutazione offerte Lavon. forniture o servizi affidati direttamente? Apposita relazione di motivazione Lavori, fornitura o ervizio affidato per cottimo fiduciario Esiste elenco operatori economici?. Individuazione di almeno cinque operatori economici appartenenti ' Criterio offerta economicam ente più ^ntaggiosa?. Lavori urgenti? Verbale di Perizia estimativa Invito (anche telefonico) primo giorno feriale J A Indagine di Utilizzo elenchi "MIPA?" Pervenuta termini fissali? esclusione dalla Lavon di urgenza? Verbale di sor urgenza Individuazione deffoperatore Contrattazione corrispettivo Affidamento in forma diretta Individuazione di operatori rotazione) e nvio tenera d'invito (criteri di aggiudicazione) Ricezione offerta Perizia giustificativa Trasmissione verbale e perizia Ricezione lettera d'invito invio offerta

29 Sub - Processo - Concessione di lavori o servizi - Procedura aperta nizio Formulazione proposta di criteri di aggiudicazione Approvazione bando di concessione e altri (eventualmente secondo la normativa CEE) Inserimento sistema telematico (CIG) Pubblicazione bando e altri Richieste chiarimenti? mina commissione di gara Nei termini? )*- chiarimeni Si mina commissione giudicatrice Procedura di valutazione della conformità del plico e Busta A (Busta C - Offerta Aggiudicazione provvisoria Ritomo Seduta riservata 0 8! 1 1? tecnica) Valutazione PEF tecnica) Ricezione Domande di partecipazione -0

30 Sub - Processo - Concessione di lavori o servizi - Procedura ristretta mzio Formulazione proposta di criteri di aggiudicazione Valutazione domande di partecipazione Requisiti conformi al bando? n ammissione alla dell'elenco delle imprese da invitare Approvazione bando di concessione e schema domanda (eventualmente secondo la normativa CEE) _r Inserimento sistema telematico (CIG) Pubblicazione bando e schema domanda GH Pubblicazione dei chiarimeni Richieste chiarimenti? Nei termini? mina commissione di gara mina commissione giudicatrice Invio lettera d'invito e allegati Procedura di valutazione della conformità del plico e Busta A (Busta C - Offerta Aggiudicazione provvisoria Ritorno 0 Valutazione offerte tecnica) Seduta riservata Valutazione PEF tecnica) CH Ricezione Domande Domande e Offerte

31 Sub - Processo - Concessione di lavori o servizi - Procedura di valutazione della conformità del plico e Busta A Inizio Comunicazione di esclusione dalla Verifica intervenuta presa visione ed effettuazione \ sopralluoghi / Analisi del plico Esclusione dalla Conforme (da bando)? Apertura del plico e verifica documenti contenuti Conforme (da bando)? Sanabile? Richiesta integrazione In tempo utile? Sospensione seduta di gara in attesa integrazioni o Verbale di gara (Relativo alla busta A) Esclusione dalla Ritorno.

32 T Processo - Project financing - Doppia gara Approvazione «..di. I-M.U.I.» mina del Revoca mina del r** (CIG) plico e tecnica»

33 Processo - Project financing - Gara unica semplificata Inizio Approvazione studio di fattibilità redatto sulla base comma 2bis del Codice e dell'articolo 14 del Regolamento promotore Approvazione progetto preliminare nomina del promotore promotore Indizione della Approvazione bando e altri (eventualmente secondo la normativa CEE) Inserimento sistema telematico (CIG) Valutazione progetto preliminare promotore? Pubblicazione dei mina commissione giudicatrice mina commissione di Procedura di verifica del possesso dei requisiti Adempimenti amministrativi Firma contratto di Procedura di plico e Busta A (Busta C - Offerta Progetto (Busta B Offerta tecnica) Valutazione PEF tecnica) tecnica) Domande di partecipazione

34 Processo - Project financing - Iniziativa privata (CIG)

35 PROCESSI CON MAPPATURA LOGICA, VALUTAZIONE DEL RISCHIO E INDIVIDUAZIONE DELLE RELATIVE MISURE DI PREVENZIONE

36 Comune di Palazzo Pignano Registro dei Rischi Procedimento Fase/ Sub-Procedimento Appalti lavori sopra e sotto soglia Descrizione rischio Definizione dei requisiti di accesso alla gara e, in particolare, dei requisiti tecnico-economici dei concorrenti al fine di favorire un'impresa Valutazione del rischio Ponderazione Probabilità Impatto totale Misure di prevenzione La fase di predisposizione dei requisiti deve essere effettuata in équipe formata da soggetti con preparazione professionale differenziata. Org tecnica) mina commissione giudicatrice L'applicazione del criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa, può lasciare ampi elementi di discrezionalità di valutazione dei progetti tecnici. La composizione della commissione di valutazione delle offerte tecniche può essa stessa essere prodromica del rischio precedente L'approvazione di un regolamento per la disciplina dei contratti potrebbe specificare gli ambiti entro i quali possono operare i diversi criteri di valutazione delle offerte. Se i commissari sono "esterni" è conveniente che diventi prassi comune la richiesta di designazione da parte degli ordini, con la consuetudine della rotazione. Una policy interna può ulteriormente specificare le modalità. Org Org

37 Procedimento Fase/ Sub-Procedimento Individuazione di almeno cinque operatori economici (a rotazione) Appalti lavori sopra e sotto soglia Descrizione rischio L'individuazione delle imprese da invitare può rappresentare un elemento di selezione pilotata della platea di riferimento. Valutazione del rischio Ponderazione Probabilità Impatto totale Misure di prevenzione L'istituzione dell'elenco degli operatori economici di riferimento. Anche in questo caso e opportuno applicare il criterio della rotazione. Org 0 Sigla Tipologia di misura Obb! Misura obbligatoria Org ì Misura organizzativa Com 1 Misura comportamentale Tra Misura trasversale Tabella 1 - Legenda

38 PROCESSI PER I QUALI MAPPATURA, VALUTAZIONE DEL RISCHIO E L'INDIVIDUAZIONE DELLE RELATIVE MISURE DI PREVENZIONE SARA' EFFETTUATA ENTRO DETERMINATI TERMINI I processi verranno mappati nei tempi compatibili con l'evoluzione del piano. In via temporanea fare riferimento alla tempistica di cui alla scheda informativa sui procedimenti amministrativi già pubblicata sul sito web del Comune entro la data