Comune di Valenza. Piano triennale di prevenzione della corruzione Allegato 4 AREA AFFIDAMENTO DI LAVORI SERVIZI E FORNITURE

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1 Comune di Valenza Piano triennale di prevenzione della corruzione Allegato 4 AREA AFFIDAMENTO DI LAVORI SERVIZI E FORNITURE

2 Processo - Lavori, forniture e servizi in economia Dirigente del Servizio di competenza mina del RUP Determinazione a contrarre con motivazione di mancato accesso al mercato elettronico 5 dei lavori Affidamento diretto di lavori o forniture o servizi Copertura della spesa Sottoscrizione del contratto di cottimo fiduciario (o altra forma) Determina di approvazione del verbale delle operazioni mina della di valutazione Analisi delle tipologie di lavori, forniture o servizi e verifica delle soglie previste dalle norme 7 Esiste possibilità di accesso al MEPA? mercato elettronico 7 Individuazione dei criteri di aggiudicazione Lavori, in amministr azione diretta? Lavori, forniture o servizi affidati direttamente? Lavori urgenti? Apposita relazione di motivazione Verbale di motivazione Operatività Perizia estimativa Invito (anche telefonico) confermato entro il primo giorno feriale successivo 4 6 Lavori, fornitura o servizio affidato per cottimo fiduciario Esiste elenco operatori economici? Indagine di mercato? Utilizzo elenchi operatori MEPA? Individuazione di almeno cinque operatori economici appartenenti all'elenco Scelta del contraente Valutazione comparativa delle offerte Criterio offerta economica mente più vantaggios a? Pervenuta entro i termini fissati? esclusione dalla procedura Lavori di somma urgenza? Verbale di somma urgenza Individuazione dell'operatore Contrattazione corrispettivo Affidamento in forma diretta Individuazione di almeno cinque operatori economici (a rotazione) e invio lettera d'invito (criteri di aggiudicazione) offerta 6 Perizia Trasmissione giustificativa verbale e perizia 5 Operatore economico 4 lettera d'invito e invio offerta di valutazione Valutazione comparativa delle offerte

3 Processo Lavori sotto soglia comunitaria mina del RUP determina a contrarre aperta? Appalto con procedura aperta Dirigente del Servizio di competenza ristretta? negoziata? Appalto con procedura ristretta Con bando? Appalto con procedura negoziata Appalto con procedura negoziata con bando Dialogo competitivo? Appalto con procedura dialogo competitivo Fine Verifiche e contratto Responsabile unico del procedimento Analisi delle tipologie di lavori e formulazione della proposta di forma di scelta del contraente

4 Sub-Processo Lavori sotto soglia comunitaria aperta Formulazione proposta di criteri di aggiudicazione Pubblicazione chiarimenti? di 4 Dirigente del Servizio di competenza mina Criterio del massimo ribasso e di gara Domande di partecipazione

5 Sub-Processo Lavori sotto soglia comunitaria ristretta Formulazione proposta di criteri di aggiudicazione Pubblicazione bando e schema domanda chiarimenti? 4 di Valutazione domande di partecipazione Requisiti conformi al bando? dell'elenco delle imprese da invitare n ammissione alla procedura Invio lettera d'invito e allegati 5 Dirigente del Servizio competente bando e schema domanda Criterio del massimo ribasso mina 5 e sottoscrizione lettera d'invito e allegati e di gara 5 Domande Domande e Offerte 4

6 Sub-Processo Lavori sotto soglia comunitaria negoziata Formulazione proposta di criteri di aggiudicazione elenco imprese da invitare di idonea qualificazione chiarimenti? di 6 Dirigente del Servizio di competenza lettera d'invito e schema domanda mina (Art. 84) Criterio del massimo ribasso Lettura delle offerte presentate (Busta B - Offerta Eventuale invito ai presenti a formulare per iscritto propria offerta migliorativa Lettura della tecnica e delle offerte economiche presentate Verbale delle operazioni di gara e di gara Domande e offerte

7 Sub-Processo Lavori sotto soglia comunitaria negoziata con bando Formulazione proposta di criteri di aggiudicazione chiarimenti? di 7 Dirigente del Servizio di competenza bando e schema domanda mina (Art. 84) Criterio del massimo ribasso Lettura delle offerte presentate (Busta B - Offerta Eventuale invito ai presenti a formulare per iscritto propria offerta migliorativa Lettura della tecnica e delle offerte economiche presentate Verbale delle operazioni di gara e di gara Domande e offerte

8 Sub-Processo - Valutazione Responsabile Unico del Procedimento Comunicazione di sclusione dalla procedura 8 Analisi del plico di gara/ Dirigente del Servizio di competenza Esclusione dalla procedura Conforme (da bando)? Necessita verifica articolo 48, comma Richiesta al 0% degli offerenti di comprovare possesso requisiti Posseduti? Apertura delle buste e verifica documenti contenuti Conforme (da bando)? Verbale di gara (Relativo alla busta A) Sanabile? Esclusione dalla procedura Richiesta completamento o chiarimento Sospensione seduta di gara in attesa integrazioni

9 Sub-Processo - Verifiche e contratto Segretario Generale/RUP Adempimenti previsti dalla legge e relativi al contratto Stipula del contratto Acquisizione documenti per la stipula del contratto (fidejussioni, assicurazioni, spese contrattuali...) 9 Dirigente del Servizio di competenza definitiva Verifica Requisiti di ordine generale (articolo 8) Esclusione e subentro successivo operatore Verifica Requisiti di idoneità professionale (articolo 9) Pervenuti positivi? Richiesta chiarimenti Tipologia di affidamento Verifica capacità economicofinanziaria (articolo 4) Lavori Forniture e Servizi Verifica attestazione SOA (o documentazione sostitutiva) e sistema di qualità Verifica capacità tecnicoprofessionale (articolo 4) Regolari?

10 Processo Forniture e servizi sotto soglia comunitaria mina del Responsabile Unico del Procedimento determina a contrarre 0 Dirigente del Servizio di competenza aperta? ristretta? negoziata? Appalto con procedura aperta Appalto con procedura ristretta Con bando? Appalto con procedura negoziata Appalto con procedura negoziata con bando Dialogo competitivo? Appalto con procedura dialogo competitivo Fine Verifiche e contratto Responsabile Unico del Procedimento Analisi delle tipologie di forniture o servizi e verifica delle soglie previste dalle norme Esiste possibilità di accesso al MEPA? mercato elettronico Esiste possibilità di accesso a convenzioni o accordi quadro CONSIP? CONSIP Fine Esiste possibilità di accesso a CAT di riferimento? Centrale di Acquisto Territoriale di riferimento Analisi delle tipologie di fornitura e servizio e formulazione della proposta di forma di scelta del contraente

11 Sub-Processo Forniture e servizi sotto soglia comunitaria aperta Responsabile Unico del Procedimento Formulazione proposta di criteri di aggiudicazione Pubblicazione chiarimenti? di Dirigente del Servizio di competenza mina Verbale delle operazioni di gara Criterio del massimo ribasso e di gara Domande di partecipazione

12 Sub-Processo Forniture e servizi sotto soglia comunitaria ristretta Formulazione proposta di criteri di aggiudicazione Pubblicazione bando e schema domanda chiarimenti? 4 di Valutazione domande di partecipazione Requisiti conformi al bando? dell'elenco delle imprese da invitare n ammissione alla procedura Invio lettera d'invito e allegati Dirigente del Servizio competente bando e schema domanda Criterio del massimo ribasso mina 5 e sottoscrizione lettera d'invito e allegati e di gara 5 Domande Domande e Offerte 4

13 Sub-Processo Forniture e servizi sotto soglia comunitaria negoziata Formulazione proposta di criteri di aggiudicazione elenco imprese da invitare di idonea qualificazione chiarimenti? di Dirigente del Servizio di competenza lettera d'invito e schema domanda mina (Art. 84) Criterio del massimo ribasso Lettura delle offerte presentate (Busta B - Offerta Eventuale invito ai presenti a formulare per iscritto propria offerta migliorativa Lettura delle e dei punteggi ottenuti Verbale delle operazioni di gara e di gara Domande e offerte

14 Sub-Processo Lavori sotto soglia comunitaria negoziata con bando Formulazione proposta di criteri di aggiudicazione chiarimenti? di 4 Dirigente del Servizio di competenza bando e schema domanda mina (Art. 84) Criterio del massimo ribasso Lettura delle offerte presentate (Busta B - Offerta Eventuale invito ai presenti a formulare per iscritto propria offerta migliorativa Lettura della tecnica e delle offerte economiche presentate Verbale delle operazioni di gara e di gara Domande e offerte

15 Processo Lavori sopra soglia comunitaria mina del Responsabile Unico del Procedimento 5 determina a contrarre Dirigente del Servizio di competenza aperta? ristretta? Appalto CEE con procedura aperta Appalto CEE con procedura ristretta Dialogo competitivo? Appalto CEE con procedura dialogo competitivo Fine Verifiche e contratto Responsabile Unico del Procedimento Analisi delle tipologie di lavori e verifica delle soglie previste dalle norme Formulazione della proposta di forma di scelta del contraente

16 Sub-Processo Lavori sopra soglia comunitaria aperta Responsabile Unico del Procedimento Formulazione proposta di criteri di aggiudicazione Pubblicazione chiarimenti? di 6 Dirigente del Servizio di competenza secondo la normativa CEE mina Verbale delle operazioni di gara Criterio del massimo ribasso e di gara Domande di partecipazione

17 Sub-Processo Lavori sopra soglia comunitaria ristretta Formulazione proposta di criteri di aggiudicazione Pubblicazione bando e schema domanda chiarimenti? 4 di Valutazione domande di partecipazione Requisiti conformi al bando? dell'elenco delle imprese da invitare n ammissione alla procedura Invio lettera d'invito e allegati 7 Dirigente del Servizio competente bando e schema domanda secondo la normativa CEE Criterio del massimo ribasso mina 5 e sottoscrizione lettera d'invito e allegati e di gara 5 Domande Domande e Offerte 4

18 Processo Forniture e servizi sopra soglia comunitaria mina del Responsabile Unico del Procedimento determina a contrarre 8 Dirigente del Servizio di competenza aperta? ristretta? negoziata? Appalto CEE con procedura aperta Appalto CEE con procedura ristretta Con bando? Appalto CEE con procedura negoziata Appalto CEE con procedura negoziata con bando Dialogo competitivo? Appalto CEE con procedura dialogo competitivo Fine Verifiche e contratto Responsabile Unico del Procedimento Analisi delle tipologie di forniture o servizi e verifica delle soglie previste dalle norme Esiste possibilità di accesso a convenzioni o accordi quadro CONSIP? CONSIP Fine Esiste possibilità di accesso a CAT di riferimento? Centrale di Acquisto Territoriale di riferimento Analisi delle tipologie di fornitura e servizio e formulazione della proposta di forma di scelta del contraente

19 Sub-Processo Forniture e servizi sopra soglia comunitaria aperta Responsabile Unico del Procedimento Formulazione proposta di criteri di aggiudicazione Pubblicazione chiarimenti? di 9 Dirigente del Servizio di competenza secondo la normativa CEE mina Verbale delle operazioni di gara Criterio del massimo ribasso e di gara Domande di partecipazione

20 Sub-Processo Forniture e servizi sopra soglia comunitaria ristretta Formulazione proposta di criteri di aggiudicazione Pubblicazione bando e schema domanda chiarimenti? 4 di Valutazione domande di partecipazione Requisiti conformi al bando? dell'elenco delle imprese da invitare n ammissione alla procedura Invio lettera d'invito e allegati 0 Dirigente del Servizio competente bando e schema domanda secondo la normativa CEE Criterio del massimo ribasso mina 5 e sottoscrizione lettera d'invito e allegati e di gara 5 Domande Domande e Offerte 4

21 Sub-Processo Forniture e servizi sopra soglia comunitaria negoziata Formulazione proposta di criteri di aggiudicazione elenco imprese da invitare di idonea qualificazione chiarimenti? di Dirigente del Servizio di competenza lettera d'invito e schema domanda mina (Art. 84) Criterio del massimo ribasso Lettura delle offerte presentate (Busta B - Offerta Eventuale invito ai presenti a formulare per iscritto propria offerta migliorativa Lettura delle e dei punteggi ottenuti Verbale delle operazioni di gara e di gara Domande e offerte

22 Sub-Processo Forniture e servizi sopra soglia comunitaria negoziata con bando Formulazione proposta di criteri di aggiudicazione chiarimenti? di Dirigente del Servizio di competenza bando e schema domanda secondo la normativa CEE mina (Art. 84) Criterio del massimo ribasso Lettura delle offerte presentate (Busta B - Offerta Eventuale invito ai presenti a formulare per iscritto propria offerta migliorativa Lettura della tecnica e delle offerte economiche presentate Verbale delle operazioni di gara e di gara Domande e offerte

23 Processo Project financing iniziativa privata Candidato promotore Presentazione proposta progettuale con progetto preliminare, bozza di convenzione, piano economicofinanziario asseverato Autodichiarazione possesso dei requisiti di cui al comma articolo 5 Cauzione di cui all'articolo 75, e impegno a prestare una cauzione nella misura dell'importo di cui al comma 9, terzo periodo, nel caso di indizione di gara. Accettate? Giunta Eventuale richieste di modifiche Dichiarazio ne di pubblico interesse? Fine Presa d'atto del progetto del progetto e nomina del promotore Consiglio comunale dell'opera nella programmazione Pubblicazione chiarimenti? di di verifica del possesso dei requisiti Promotore migliore offerta o allineamento? Assegnazione concessione all'impresa con aggiudicazione Adempimenti amministrativi Firma contratto di concessione Fine Dirigente del Servizio di competenza (eventualmente secondo la normativa CEE) mina Valutazione Progetto (Busta B - Offerta Valutazione PEF Valutazione Convenzione Domande di partecipazione

24 Processo Project financing gara unica con procedura semplificata 6 Giunta studio di fattibilità redatto sulla base dell'articolo 5, comma bis del Codice e dell'articolo 4 del Regolamento 4 mina del promotore progetto preliminare Revoca nomina del promotore mina del nuovo promotore 4 Pubblicazione chiarimenti? Indizione della conferenza dei servizi Valutazione progetto preliminare di Necessitano modifiche? 4 Accettate dal promotore? di verifica del possesso dei requisiti 6 Adempimenti amministrativi Firma contratto di concessione Fine Dirigente del Servizio di competenza (eventualmente secondo la normativa CEE) mina Valutazione Progetto (Busta B - Offerta Valutazione PEF Valutazione Convenzione Domande di partecipazione

25 Processo Project financing doppia gara 6 Giunta studio di fattibilità redatto sulla base dell'articolo 5, comma bis del Codice e dell'articolo 4 del Regolamento 4 mina del promotore progetto preliminare Revoca nomina del promotore mina del nuovo promotore 5 Pubblicazione chiarimenti? Indizione della conferenza dei servizi Valutazione progetto preliminare Necessitano modifiche? Accettate dal promotore? di verifica del possesso dei requisiti 9 Prima gara? Pubblicazione chiarimenti? 7 Dirigente del Servizio competente (eventualmente secondo la normativa CEE) mina di 8 (eventualmente secondo la normativa CEE) 9 Promotore migliore offerta o allineamento? Assegnazione concessione all'impresa con aggiudicazione Adempimenti amministrativi Firma contratto di concessione Fine Valutazione Progetto (Busta B - Offerta Valutazione PEF Valutazione Convenzione Offerta per il ruolo di promotore 7 offerte 8

26 Processo Concessione di lavori mina del Responsabile Unico del Procedimento 6 Dirigente del Servizio di competenza determina a contrarre aperta? ristretta? Gara con aperta Gara con ristretta Fine Verifiche e contratto Responsabile Unico del Procedimento Analisi delle tipologie di lavori e verifica delle soglie previste dalle norme Formulazione della proposta di forma di scelta del contraente

27 Sub-Processo Concessione di lavori aperta Formulazione proposta di criteri di aggiudicazione Pubblicazione chiarimenti? 7 Dirigente del Servizio di competenza bando di concessione e altri (eventualmente secondo la normativa CEE) mina di Valutazione PEF offerte

28 Sub-Processo Concessione di lavori ristretta Formulazione proposta di criteri di aggiudicazione Pubblicazione bando e schema domanda chiarimenti? Valutazione domande di partecipazione Requisiti conformi al bando? dell'elenco delle imprese da invitare n ammissione alla procedura Invio lettera d'invito e allegati 8 Dirigente del Servizio competente bando di concessione e schema domanda (eventualmente secondo la normativa CEE) 4 di mina 5 Sottoscrizione lettera d'invito e allegati 5 Valutazione PEF Domande Offerte 4

29 9 Comune di Valenza Registro dei Rischi Procedimento Fase/ Sub-Procedimento Appalti lavori, servizi e forniture sopra e sotto soglia comunitaria Descrizione rischio Definizione dei requisiti di accesso alla gara e, in particolare, dei requisiti tecnico-economici dei concorrenti al fine di favorire un impresa Probabilità Valutazione del rischio Impatto Ponderazione totale Misure di prevenzione La fase di predisposizione dei requisiti deve essere effettuata in équipe formata da soggetti con preparazione professionale differenziata. Org L applicazione del criterio dell offerta economicamente più vantaggiosa, può lasciare ampi elementi di discrezionalità di valutazione dei progetti tecnici La scelta di attribuzione dei punteggi mediante confronto a coppie può contribuire alla diminuzione del rischio. Org mina La composizione della di valutazione delle offerte tecniche può essa stessa essere prodromica del rischio precedente Se i commissari sono esterni è conveniente che diventi prassi comune la richiesta di designazione da parte degli ordini, con la consuetudine della rotazione. Una policy interna può ulteriormente specificare le modalità. Org Individuazione di almeno cinque operatori economici (a rotazione) L individuazione delle imprese da invitare può rappresentare un elemento di selezione pilotata della platea di riferimento L istituzione dell elenco degli operatori economici di riferimento. Anche in questo caso e opportuno applicare il criterio della rotazione, ovvero il sorteggio pubblico. Org

30 Procedimento Fase/ Sub-Procedimento Esiste possibilità di accesso al MEPA? Appalti forniture e servizi sopra e sotto soglia comunitaria Descrizione rischio Sussiste la possibilità di orientare la definizione del servizio o della fornitura in modo da non rientrare nelle caratteristiche del MEPA o di CONSIP Probabilità Valutazione del rischio Impatto Ponderazione totale Misure di prevenzione Controlli costanti del responsabile dei controlli sui contenuti della determina di giustificazione del mancato ricorso al mercato elettronico. Org 0 Procedimento Fase/ Sub-Procedimento Valutazione PEF Project financing e concessione lavori Descrizione rischio La valutazione del Piano economicofinanziario può determinare rischi importanti di valutazioni erronee (con conseguenze per l Amministrazione), non coperti dall asseverazione. Probabilità Valutazione del rischio Impatto Ponderazione totale Misure di prevenzione Valutazione rigorosa del PEF da parte di soggetti esperti. Org Tabella - Legenda gla Obb Org Com Tra Tipologia di misura Misura obbligatoria Misura organizzativa Misura comportamentale Misura trasversale

31 PROCESSI CON MAPPATURA LOGICA, VALUTAZIONE DEL RISCHIO E INDIVIDUAZIONE DELLE RELATIVE MISURE DI PREVENZIONE

32 Comune di Valenza Mappa logica dei processi e Registro dei Rischi Procedimento Fase Verifica di forma di subcontratto diversa dal subappalto per la quale non risulta necessaria l autorizzazione Verifica indicazioni di gara (verifica se il subappalto sia permesso dalla lex specialis del bando di gara e se l appaltatore abbia dichiarato, in sede di gara, l eventualità di ricorrervi) Verifica che l importo subappaltabile rientri nei limiti percentuali di importo previsti dalla normativa in materia di lavori servizi o forniture Subappalto Descrizione rischio Rischio che non venga considerato subappalto un contratto che invece risulta esserlo, per evitare la trafila e le verifiche propedeutiche all autorizzazione Rischio che la verifica non sia puntuale/coerente e che venga ammessa all autorizzazione una pratica non ammissibile Rischio che la verifica non sia puntuale e che vengano ammessi importi superiori Probabilità Valutazione del rischio Impatto Ponderazione totale Misure di prevenzione La verifica viene effettuata dall Ufficio Appalti di concerto con il RUP. Nel caso si riscontri che il subcontratto sia di importo superiore al % dell importo delle prestazioni affidate o di importo superiore a , e l incidenza del costo della manodopera e del personale sia superiore al 50% dell importo del contratto da affidare, il medesimo verrà considerato subappalto. In tale caso verrà richiesto all appaltatore di trasmettere adeguata documentazione, così come verrà negata l entrata in cantiere della ditta terza. La verifica viene effettuata dall Ufficio Appalti. Se ha esito negativo l ufficio Appalti propone al RUP di respingere con motivazione la richiesta. La verifica viene effettuata dall Ufficio Appalti che, in caso di esito negativo, propone al RUP di interrompere la decorrenza dei termini per l autorizzazione, richiedendo all appaltatore l adeguamento dell importo. Nel caso in cui l appaltatore non provveda in termine congruo all adeguamento, l ufficio Appalti propone al RUP di respingere motivatamente la richiesta. Org Org Org

33 Procedimento Fase ovvero dalla lex specialis del bando Verifica della completezza della documentazione presentata ai sensi della normativa vigente, e, nel caso di lavori pubblici, della coerenza del computo metrico di subappalto con quello di progetto, nonché che i prezzi applicati al subappalto risultino da un ribasso non superiore al 0% Subappalto Descrizione rischio Rischio che sia accettata una documentazione incompleta e che venga effettuata una valutazione non corretta del computo metrico. Probabilità Valutazione del rischio Impatto Ponderazione totale 4 8 Misure di prevenzione La verifica sulla completezza della documentazione viene effettuata dall Ufficio Appalti che, in caso di omissione documentale, propone al RUP di richiederne integrazione scritta, interrompendo la decorrenza dei termini per l autorizzazione e indicando un termine congruo per la regolarizzazione, pena l archiviazione del procedimento. Per quanto concerne la verifica sui prezzi indicati nel computo metrico, nonché che i medesimi prezzi corrispondano ad un ribasso superiore al 0%, il RUP, per il tramite dell ufficio Appalti, procede a richiedere per iscritto al progettista, il controllo. A seguito di eventuale esito negativo del controllo, l ufficio Appalti propone al RUP di richiedere per iscritto all appaltatore la relativa regolarizzazione entro un termine congruo, pena l archiviazione del procedimento. Nel caso in cui l appaltatore non risponda o non risponda adeguatamente, l Ufficio Appalti propone al RUP di respingere per iscritto e motivatamente la richiesta. Org Org Verifica requisiti di carattere generale/morale, di idoneità professionale, di antimafia, capacità tecnico organizzativa ed economico/finanziaria del subappaltatore Verifica su tutti i requisiti attestati per l ottenimento dell autorizzazione, sia di carattere generale/morale di cui all art. 8, del DLgs 6/006 e smi, sia di idoneità professionale di cui all art. 9, del DLgs 6/006 e smi, sia di antimafia, di cui al DLgs 59/ La verifica su tutti i requisiti attestati per l ottenimento dell autorizzazione viene effettuata dall Ufficio Appalti che, nel caso in cui i requisiti non siano confermati, provvede a comunicare l esito della verifica al RUP. In tale caso il RUP, invia: - contestazione scritta al subappaltatore richiedendone motivazione scritta; - comunicazione all appaltatore e al subappaltatore per interrompere la decorrenza dei termini. Nel caso in cui il subappaltatore non risponda o non giustifichi adeguatamente, il RUP respinge per iscritto la richiesta motivatamente. Org gla Obb Org Com Tra Tipologia di misura Misura obbligatoria Misura organizzativa Misura comportamentale Misura trasversale