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1 Servizio di Trattamento Dati Sez_02_09_0204_Trattamento dati.doc Pag. 1 di 18

2 Indice dei contenuti 1. SCHEDA SERVIZIO TRATTAMENTO DATI TIPOLOGIA SPECIFICHE DEL SERVIZIO Descrizione del servizio Obblighi del Fornitore e vincoli operativi Livelli di servizio ELEMENTI BASE DEL SERVIZIO Caratteristiche di Complessità Stima del Volume di erogazione Fattori di rischio SPECIFICHE PER LA REALIZZAZIONE DEL SERVIZIO Fasi del servizio Durata del servizio Modalità di interazione con i clienti/utenti Responsabilità di erogazione Risorse utilizzate per la realizzazione SPECIFICHE DI CONTROLLO DELLA QUALITÀ DEL SERVIZIO Descrizione processi per il controllo delle prestazioni del servizio Parametri di controllo della qualità del servizio MODALITÀ DI RENDICONTAZIONE PENALI Indice delle tabelle Tabella 1. Sottoservizi e Output...4 Tabella 2 Livelli di Servizio...6 Tabella 3. Volume di erogazione...12 Tabella 4. Sottoservizi e Procedimenti amministrativi che li descrivonono...14 Tabella 5. Personale utilizzato...15 Tabella 6. Risorse tecnologiche ed infrastrutture...16 Tabella 7. Parametri di controllo della qualità...17 Tabella 8. Penali per il non rispetto della puntualità /completezza della consegna e della correttezza della stampa delle prove d esame...17 Tabella 9. Penali per ogni altra non conformità rispetto le soglie previste dei Livelli di Servizio...17 Sez_02_09_0204_Trattamento dati.doc Pag. 2 di 18

3 1. SCHEDA SERVIZIO TRATTAMENTO DATI 1.1. Tipologia Servizi di Trattamento dati Specifiche del servizio DESCRIZIONE DEL SERVIZIO Il Servizio di trattamento dati è relativo alle attività di: Stampa, distribuzione, spedizione di modulistica o report; Registrazione, elaborazione e produzione dei risultati su supporti magnetici, ottici o via rete (esclusa sw distribution). In particolare i principali processi che costituiscono oggetto del servizio di trattamento dati sono i seguenti: a) Pubblicazione delle Graduatorie provvisorie e definitive relative alle Supplenze agli Uffici Periferici; b) Ripartizione candidati su edifici e aule destinata agli Uffici periferici delle province sede di concorso; c) Diffusione agli Uffici Periferici degli organici di diritto delle scuole; d) Pubblicazione dei Bollettini dell anagrafe scuole per l Istituto Poligrafico e Zecca dello Stato; e) Diffusione elenchi dei trasferimenti, graduatorie di istituto (per la gestione del contenzioso) in caso di mobilità in Organico di Diritto per gli Uffici Periferici; f) Diffusione elenco utilizzazioni e assegnazioni provvisorie in caso di mobilità in Organico di Fatto per gli Uffici Periferici; g) Comunicazione al Ministero del tesoro (CNEST) dei contratti, a tempo determinato e indeterminato, per la messa in pagamento; h) Trasmissione alla Banca d Italia degli ordinativi di pagamento in Contabilità Speciale; i) Comunicazione all INPDAP dei dati necessari al pagamento delle pensioni del personale del comparto scuola cessato dall inizio dell anno scolastico; j) Pubblicazione delle Commissioni complete per gli esami di stato agli Uffici Periferici e al MIUR. Sez_02_09_0204_Trattamento dati.doc Pag. 3 di 18

4 k) Stampa, imbustamento e distribuzione delle prove d esame per gli esami di stato al Ministero della Pubblica Istruzione, che provvede alla consegna ai responsabili degli Uffici Periferici Obiettivi Eseguire correttamente l elaborazione dei dati e la distribuzione, corretta e puntuale, dei risultati ai destinatari Sottoservizi I sottoservizi indicati sono esemplificativi del servizio di trattamento dati; essi costituiscono una visione piuttosto realistica del servizio storicamente richiesto, si evidenzia tuttavia la possibilità che nel corso del tempo intervengano variazioni (ad esempio sulle modalità di diffusione) relativamente a detti sottoservizi. Tabella 1. Sottoservizi e Output Sottoservizi Output Pubblicazione delle Graduatorie provvisorie e definitive relative alle Supplenze; Tabulato Ripartizione candidati su edifici e aule in caso di Tabulato; Pubblicazione su sito internet concorsi; Diffusione degli organici di diritto delle scuole; Tabulato Pubblicazione dei Bollettini dell anagrafe scuole; Nastro; Diffusione elenchi dei trasferimenti, graduatorie di Tabulato; Pubblicazione su sito, internet ed intranet istituto (per la gestione del contenzioso) in caso di mobilità in O.D.; Diffusione elenco utilizzazioni e assegnazioni Tabulato; Pubblicazione su sito intranet provvisorie in caso di mobilità in O.F.; Comunicazione dei contratti, a tempo determinato File (via posta elettronica) e indeterminato, per la messa in pagamento Trasmissione ordinativi di pagamento in Contabilità Speciale Nastro Comunicazione dei dati necessari al pagamento Nastro delle pensioni del personale del comparto scuola cessato dall inizio dell anno scolastico; Pubblicazione delle Commissioni complete per gli Tabulato; Pubblicazione su sito, internet ed intranet esami di stato. Stampa, imbustamento e distribuzione delle prove Lettere di nomina e plichi d esame per gli esami di stato OBBLIGHI DEL FORNITORE E VINCOLI OPERATIVI Il Fornitore dovrà provvedere alla elaborazione dei dati e dovrà garantire la completezza e correttezza delle informazioni, e la qualità dei dati relativi ai risultati forniti. Sez_02_09_0204_Trattamento dati.doc Pag. 4 di 18

5 Il Fornitore dovrà svolgere il servizio nel rispetto dei tempi e delle date stabilite dalla normativa di riferimento o, in assenza, delle scadenze concordate o stabilite dalla Ordinanza Ministeriale. Il Fornitore dovrà tempestivamente provvedere alla diffusione delle informazioni in caso di ripartizione dei candidati, su edifici e aule, a seguito di indizione di concorsi pubblici. Il Fornitore dovrà attrezzarsi per svolgere il servizio rispettando eventuali processi speciali richiesti dall Amministrazione, come ad esempio per il sottoservizio di Stampa, imbustamento e distribuzione delle prove d esame. Per i sottoservizi relativi agli esami di stato, il Fornitore dovrà accertarsi della correttezza della composizione delle stampe nella pubblicazione delle commissioni complete e delle prove d esame. Il Fornitore dovrà inoltre garantire il rispetto del requisito di completezza della consegna dei plichi contenenti le prove d esame. Il Fornitore dovrà inoltre garantire la completa riservatezza delle informazioni gestite. Il Fornitore dovrà gestire il macero degli output cartacei non distribuiti rispettando eventuali criteri di riservatezza richiesti LIVELLI DI SERVIZIO Nell ambito della gestione del servizio di trattamento dati il parametro fondamentale da misurare è la puntualità con cui sono resi disponibili i risultati. Rispetto delle scadenze: misura la puntualità con cui sono rese disponibili le elaborazioni a fronte dei tempi e delle date stabilite dalla normativa di riferimento o, in assenza, delle scadenze concordate o stabilite dalla Ordinanza Ministeriale. Si misura calcolando i giorni solari di ritardo rispetto alla scadenza prevista o concordata. Per le scadenze concordate, sono a carico del Fornitore le attività relative alla produzione ed alla conservazione delle registrazioni degli accordi stabiliti con l Amministrazione. Sez_02_09_0204_Trattamento dati.doc Pag. 5 di 18

6 Tabella 2 Livelli di Servizio Livello di Servizio Rispetto delle scadenze per la pubblicazione delle graduatorie provvisorie e definitive Rispetto delle scadenze per la diffusione degli organici nelle scuole Rispetto delle scadenze per la pubblicazione dei bollettini Rispetto delle scadenze per diffusione elenchi dei trasferimenti Rispetto delle scadenze per la comunicazione dei contratti per la messa in pagamento Rispetto delle scadenze per la comunicazione dei dati necessari al pagamento delle pensioni del personale del comparto scuola Rispetto delle scadenze per la pubblicazione delle commissioni per gli esami di stato Puntualità e completezza della consegna delle prove d esame Metrica Giorni di ritardo sulla pubblicazione Giorni di ritardo sulla diffusione Giorni di ritardo sulla pubblicazione Giorni di ritardo sulla diffusione Giorni di ritardo sulla comunicazione Giorni di ritardo sulla comunicazione Giorni di ritardo sulla pubblicazione Percentuale di prove d esame consegnate entro le scadenze concordate Soglie di accettazione Modalità di calcolo 1 val. limite val. atteso =0 Gg solari compresi tra la data di pubblicazione prevista dalla normativa e la data di pubblicazione effettiva. =0 Gg solari compresi tra la data di diffusione stabilita dalla Ordinanza Ministeriale e la data di diffusione effettiva. =0 Gg solari compresi tra data concordata e la data di pubblicazione effettiva. =0 Gg solari compresi tra la data di diffusione stabilita dalla Ordinanza Ministeriale e la data di diffusione effettiva. =0 Gg solari compresi tra data concordata per gli invii e la data di comunicazione effettiva. =0 Gg solari compresi tra data concordata per la comunicazione e la data di comunicazione effettiva =0 Gg solari compresi tra la data di pubblicazione concordata e la data di pubblicazione effettiva. =100% Percentuale delle prove consegnate entro la scadenza concordata rispetto al totale delle prove da consegnare Volume di riferimento Limite di garanzia 1 Definizione dell algoritmo per il calcolo del valore del LdS. Sez_02_09_0204_Trattamento dati.doc Pag. 6 di 18

7 Livello di Servizio Correttezza della stampa delle prove d esame consegnate Metrica N. stampe esatte consegnate Soglie di accettazione Modalità di calcolo 1 val. limite val. atteso =100% Percentuale delle stampe esatte 2 consegnate rispetto al totale delle prove da consegnare Volume di riferimento Limite di garanzia 2 Il numero delle stampe esatte consegnate è uguale al numero delle stampe totali consegnate - numero di stampe non corrette consegnate. Sez_02_09_0204_Trattamento dati.doc Pag. 7 di 18

8 Limiti di validità dei livelli di servizio Non applicabile Modalità di rilevazione dei livelli di servizio Requisiti richiesti Il Fornitore dovrà provvedere a registrare le date concordate di erogazione dei servizi con l Amministrazione, e condividere le informazioni registrate con l Amministrazione (ad es. rendendole disponibili sulla intranet), in modo che quest ultima possa intervenire in caso di equivoci o di reclami. Il Fornitore dovrà altresì registrare le date effettive di erogazione del servizio, accettate dall Amministrazione Modalità di rilevazione (a cura del Fornitore) Devono essere specificati: Processi di registrazione ed elaborazione di dati per il calcolo dei Livelli di Servizio; Strutture organizzative del Fornitore e dell Amministrazione coinvolte; Strumenti impiegati; Modalità di registrazione dei dati; 1.3. Elementi base del servizio Il servizio di trattamento dati dovrà rispondere a tutte le indicazioni riportate all Allegato 4 Descrizione dell Architettura del SIDI del presente Capitolato Tecnico, in merito agli e- lementi che descrivono i singoli sottoservizi che lo compongono (come specificato nel par ) CARATTERISTICHE DI COMPLESSITÀ Il sottoservizio di Pubblicazione delle Graduatorie provvisorie e definitive relative alle Supplenze agli Uffici Periferici dovrà gestire le domande dei personale docente e non docente (A.T.A.). Dai dati storici risulta che il numero di domande del persona- Sez_02_09_0204_Trattamento dati.doc Pag. 8 di 18

9 le docente si aggira attorno a docenti e A.T.A. ; domande per graduatorie di Istituto; Il sottoservizio di Ripartizione candidati su edifici e aule destinata agli Uffici periferici delle province sede di concorso ha una complessità che è funzione del numero di partecipanti; Il sottoservizio di Diffusione agli Uffici Periferici degli organici di diritto delle scuole dovrà gestire circa scuole suddivise per i 104 Uffici Provinciali; Il sottoservizio di Pubblicazione dei Bollettini dell anagrafe scuole per l Istituto Poligrafico e Zecca dello Stato dovrà gestire circa scuole, comprendenti istituti principali e plessi e sezioni distaccate; Il sottoservizio di Diffusione elenchi dei trasferimenti, graduatorie di istituto (per la gestione del contenzioso) in caso di mobilità in Organico di Diritto per gli Uffici Periferici ha una complessità dipendente dal numero di trasferimenti o domande di movimento gestite. Dai dati storici risulta che il numero annuo di trasferimenti è circa , mentre il numero annuo di domande per graduatorie di istituto è circa La dimensione del risultato (tabulato) tipicamente è funzione del numero delle preferenze espresse. Il sottoservizio di Diffusione elenco utilizzazioni e assegnazioni provvisorie in caso di mobilità in Organico di Fatto per gli Uffici Periferici è funzione del numero di utilizzazioni e assegnazioni. Dai dati storici risulta che il numero annuo di utilizzazioni e assegnazioni è complessivamente di Il sottoservizio di Comunicazione al Ministero del tesoro (CNEST) dei contratti, a tempo determinato e indeterminato, per la messa in pagamento ha una complessità che è funzione della numerosità dei contratti da comunicare. Dai dati storici risulta che il numero annuo di contratti è di circa , da suddividere nei diversi invii. Il sottoservizio di Trasmissione alla Banca d Italia degli ordinativi di pagamento in Contabilità Speciale ha una complessità che è funzione del numero annuo di ordinativi; dai dati storici risulta che il numero annuo di ordinativi è di circa Il sottoservizio di Comunicazione all INPDAP dei dati necessari al pagamento delle pensioni del personale del comparto scuola cessato dall inizio dell anno ha una complessità che è funzione del numero annuo di pratiche; dai dati storici risulta che il numero annuo di pratiche è di circa Complessità del trattamento di Gestione degli Esami di Stato I sottoservizi di Pubblicazione delle Commissioni complete e di Stampa, imbustamento e distribuzione delle prove d esame per gli esami di stato fanno parte di un complesso procedimento amministrativo finalizzato a consentire il corretto svolgimento, e trattamento dei dati, degli Esami di Stato. Sez_02_09_0204_Trattamento dati.doc Pag. 9 di 18

10 Il sottoservizio di Pubblicazione delle Commissioni complete per gli esami di stato agli Uffici Periferici e al MIUR, dovrà gestire la pubblicazione di commissari e commissioni. il servizio Dai dati storici risulta che il servizio gestisce commissari suddivisi in commissioni. La individuazione dei posti e dei componenti avviene a fronte di criteri predefiniti dall Amministrazione. La normativa applicabile viene stabilita annualmente mediante apposite circolari relative sia alla formazione delle commissioni aggiudicatici degli esami di maturità che alla configurazione delle commissioni. L insieme di questi documenti costituisce il contesto normativo del sottoservizio in esame. Il sottoservizio tipicamente considera il seguente iter: definizione dei criteri di individuazione degli indirizzi e materie d esame per le commissioni e loro validazione; validazione ed acquisizione delle domande; definizione dei criteri di assegnazione degli aspiranti; pubblicazione degli elenchi alfabetici del personale nominato e delle configurazioni complete. Il sottoservizio di Stampa, imbustamento e distribuzione delle prove d esame per gli e- sami di stato al MIUR dovrà gestire le problematiche connesse alla numerosità dei plichi (circa ) ed alla specificità, affidabilità e riservatezza del processo da attuare per e- rogare il servizio. La normativa applicabile viene stabilita annualmente mediante apposite circolari relative sia alla formazione delle commissioni aggiudicatici degli esami di maturità che alla configurazione delle commissioni. L insieme di questi documenti costituisce il contesto normativo del sottoservizio in esame. Il sottoservizio tipicamente considera il seguente iter: definizione delle prove scritte ed assegnazione del codice di riconoscimento; predisposizione su base informativa del testo delle prove scritte; validazione dei testi predisposti su base informativa; imbustamento in plichi sigillati delle prove scritte ed etichettatura dei plichi; comunicazione dei responsabili dei provveditorati e distribuzione plichi di competenza. Gestione della sessione suppletiva per i malati. Gestione delle nomine per sostituzione di elementi della commissione e dei dati statistici riguardanti la suddivisione dei candidati esaminati in maturi e non, e la relazione del Presidente della commissione. Sez_02_09_0204_Trattamento dati.doc Pag. 10 di 18

11 Il sottoservizio dovrà seguire lo svolgimento di tutte le operazioni del processo, allo scopo di garantire il rispetto dei tempi, l ottimale utilizzo delle infrastrutture dell Amministrazione e la correttezza della composizione e distribuzione delle stampe nella pubblicazione delle commissioni complete e delle prove d esame ed il rispetto del requisito di completezza della consegna dei plichi contenenti le prove d esame Finestre temporali di riferimento per le attività di trattamento dati Di seguito si riportano le finestre temporali di riferimento per lo svolgimento delle attività dei diversi sottoservizi: il sottoservizio di Pubblicazione delle Graduatorie provvisorie e definitive relative alle Supplenze agli Uffici Periferici è attivo periodicamente nei mesi compresi tra luglio e settembre; il sottoservizio di Ripartizione candidati su edifici e aule destinata agli Uffici periferici delle province sede di concorso si attiva a seguito di indizione del concorso; il sottoservizio di Diffusione agli Uffici Periferici degli organici di diritto delle scuole, è attivo periodicamente nell intervallo maggio-luglio; il sottoservizio di Pubblicazione dei Bollettini dell anagrafe scuole per l Istituto Poligrafico e Zecca dello Stato è attivo nel mese di dicembre; il sottoservizio di Diffusione elenchi dei trasferimenti, graduatorie di istituto (per la gestione del contenzioso) in caso di mobilità in Organico di Diritto per gli Uffici Periferici è attivo regolarmente nel periodo maggio-agosto; il sottoservizio di Diffusione elenco utilizzazioni e assegnazioni provvisorie in caso di mobilità in Organico di Fatto per gli Uffici Periferici è attivo periodicamente nei mesi compresi tra luglio e settembre; il sottoservizio di Comunicazione al Ministero del tesoro (CNEST) dei contratti, a tempo determinato e indeterminato, per la messa in pagamento è attivo periodicamente nei mesi compresi tra settembre e dicembre; il sottoservizio di Trasmissione alla Banca d Italia degli ordinativi di pagamento in Contabilità Speciale è costantemente attivo; il sottoservizio di Comunicazione all INPDAP dei dati necessari al pagamento delle pensioni del personale del comparto scuola cessato dall inizio dell anno scolastico è attivo periodicamente nel mese di agosto; il sottoservizio di Pubblicazione delle Commissioni complete per gli esami di stato agli Uffici Periferici e al MIUR è attivo periodicamente nel mese di maggio; Sez_02_09_0204_Trattamento dati.doc Pag. 11 di 18

12 il sottoservizio di Stampa, imbustamento e distribuzione delle prove d esame per gli esami di stato al MIUR, che provvede alla consegna ai responsabili degli Uffici Periferici è attivo periodicamente nel mese di giugno. I diversi sottoservizi hanno un ulteriore fattore di complessità legato alle norme applicabili in materia ed al loro eventuale aggiornamento STIMA DEL VOLUME DI EROGAZIONE Sulla base delle rilevazioni storiche disponibili, in Tabella 3 vengono definiti i volumi di erogazione del servizio. Tabella 3. Volume di erogazione Parametro Unità di misura Valore N. Tabulati contenenti la pubblicazione n. tabulati/anno 104 delle graduatorie N. Tabulati contenenti ripartizione n. tabulati/ anno 104 candidati per concorsi N. Tabulati contenenti diffusione n. tabulati/ anno 104 organici delle scuole N. Nastri contenenti pubblicazione n. nastri/anno 1 bollettini N. Tabulati contenenti diffusione n. tabulati/ anno 104 elenchi trasferimenti e graduatorie di istituto N. Tabulati contenenti diffusione n. tabulati/ anno 104 elenco utilizzazioni e assegnazioni N. file iviati per posta elettronica n. invii / anno 10 per comunicazione dei contratti N. Nastri contenenti trasmissione n. nastri /giorno 1 ordinativi di pagamento N. Nastri contenenti comunicazione n. nastri /anno 1 dei dati per pagamen- to pensioni N. Tabulati contenenti la pubblicazione n. tabulati/ anno 1 delle Commissioni N. plichi di stampa, imbustamento e distribuzione delle prove d esame n. plichi/anno FATTORI DI RISCHIO I rischi variano al variare del sottoservizio in oggetto: Sez_02_09_0204_Trattamento dati.doc Pag. 12 di 18

13 Sono possibili lievi danni giuridico-legali e gravi danni d immagine per il sottoservizio di Pubblicazione delle Graduatorie provvisorie e definitive relative alle supplenze. Sono possibili lievi danni economici, lievi danni giuridico-legali e gravi danni d immagine per il sottoservizio di ripartizione candidati su edifici e aule in caso di concorsi. Sono possibili gravi danni d immagine per il sottoservizio di pubblicazione dei bollettini dell anagrafe scuole. Sono possibili lievi danni giuridico-legali e gravi danni d immagine per il sottoservizio di diffusione elenchi dei trasferimenti, graduatorie di istituto (per la gestione del contenzioso) in caso di mobilità in Organico di Diritto. Sono possibili lievi danni giuridico-legali e gravi danni d immagine per il sottoservizio di comunicazione dei contratti, a tempo determinato e indeterminato, per la messa in pagamento. Sono possibili lievi danni d immagine per il sottoservizio di trasmissione ordinativi di pagamento in Contabilità Speciale. Sono possibili lievi danni giuridico-legali e gravi danni d immagine per il sottoservizio di comunicazione dei dati necessari al pagamento delle pensioni del personale del comparto scuola cessato dall inizio dell anno scolastico. Sono possibili lievi danni economici e lievi danni giuridico-legali e significativi danni d immagine per il sottoservizio di pubblicazione delle Commissioni complete. Sono possibili gravi danni economici, giuridico-legali e d immagine per il sottoservizio Stampa, imbustamento e distribuzione delle prove d esame per gli esami di stato. Sono trascurabili i rischi legati ai rimanenti sottoservizi Specifiche per la realizzazione del servizio (a cura del Fornitore) Le specifiche per la realizzazione del servizio identificano le procedure per la realizzazione del servizio con la descrizione delle modalità da seguire nel processo di realizzazione del servizio FASI DEL SERVIZIO Per la descrizione delle fasi relative ai processi oggetto del presente servizio si rimanda all Allegato 4 Descrizione dell Architettura del SIDI del presente Capitolato Tecnico; in Sez_02_09_0204_Trattamento dati.doc Pag. 13 di 18

14 quanto ogni processo di trattamento dati è inserito all interno di una descrizione più ampia che è quella del procedimento amministrativo di cui è oggetto. Si riporta nella tabella seguente la corrispondenza tra i sottoservizi del trattamento dati e i procedimenti amministrativi descritti nell Allegato di cui sopra. Tabella 4. Sottoservizi e Procedimenti amministrativi che li descrivono. Sottoservizio Pubblicazione delle Graduatorie provvisorie e definitive relative alle Supplenze; Ripartizione candidati su edifici e aule in caso di concorsi; Diffusione degli organici di diritto delle scuole; Pubblicazione dei Bollettini dell anagrafe scuole; Diffusione elenchi dei trasferimenti in caso di mobilità in O.D.; Diffusione graduatorie di istituto (per la gestione del contenzioso) in caso di mobilità in O.D. Diffusione elenco utilizzazioni e assegnazioni provvisorie in caso di mobilità in O.F.; Comunicazione dei contratti, a tempo determinato e indeterminato, per la messa in pagamento Trasmissione ordinativi di pagamento in Contabilità Speciale Comunicazione dei dati necessari al pagamento delle pensioni del personale del comparto scuola cessato dall inizio dell anno scolastico; Pubblicazione delle Commissioni complete per gli esami di stato. Stampa, imbustamento e distribuzione delle prove d esame per gli esami di stato Procedimento Amministrativo Supplenze Concorsi Organico di diritto Anagrafe scuole Mobilità in O.D. Mobilità in O.D. Mobilità in O.F. Contratti Contabilità Pensioni Esami di stato Esami di stato Come specificato i sottoservizi individuati, costituiscono una visione di riferimento del servizio storicamente richiesto. Sono pertanto ammissibili proposte che rendano il servizio più efficace ed efficiente. (a cura del Fornitore) DURATA DEL SERVIZIO Il servizio verrà erogato su base continuativa per tutta la durata del contratto. La terminazione del servizio coincide con la scadenza del contratto tra Amministrazione e Fornitore. Considerata l alta criticità del servizio in questione, per questo servizio non è consentito un periodo di avviamento (cioè il servizio è da considerarsi a regime dal primo giorno di efficacia del contratto). Sez_02_09_0204_Trattamento dati.doc Pag. 14 di 18

15 1.4.3 MODALITÀ DI INTERAZIONE CON I CLIENTI/UTENTI Matrice di responsabilità In merito alle responsabilità per il servizio di trattamento dati, si rimanda all Allegato 4 Descrizione dell Architettura del SIDI del presente Capitolato Tecnico, nel quale sono riportate le indicazioni di dettaglio dei singoli sottoservizi che lo compongono Descrizione dettagliata delle attività (a cura del Fornitore) In questo paragrafo devono essere forniti i dettagli delle attività riportate al paragrafo precedente specificando le modalità di interazione tra cliente e fornitore con l indicazione delle interfacce e delle strutture degli stessi coinvolti nella gestione del servizio RESPONSABILITÀ DI EROGAZIONE (a cura del Fornitore) Indicare l organigramma delle strutture aziendali coinvolte nell erogazione del servizio evidenziando i legami funzionali tra le stesse RISORSE UTILIZZATE PER LA REALIZZAZIONE (a cura del Fornitore) Personale utilizzato Indicare le risorse utilizzate per l erogazione del servizio. Tabella 5. Personale utilizzato Personale Interno Tipo Numero Quantità (FTE) Esterno Sez_02_09_0204_Trattamento dati.doc Pag. 15 di 18

16 Risorse tecnologiche ed infrastrutture Tabella 6. Risorse tecnologiche ed infrastrutture Infrastrutture Piattaforme hardware Ambiente software TLC Altro Subfornitori Per il presente servizio non è consentito il subappalto Specifiche di controllo della qualità del servizio (a cura del Fornitore) DESCRIZIONE PROCESSI PER IL CONTROLLO DELLE PRESTAZIONI DEL SER- VIZIO (a cura del Fornitore) Indicare: Processi per il controllo dei processi interni del Fornitore per l erogazione del servizio e la gestione delle non conformità relative al mancato rispetto delle soglie previste per i parametri di controllo di tali processi definiti dal Fornitore. Strutture organizzative coinvolte; Strumenti impiegati; Modalità di registrazione dei dati; Gestione della sicurezza PARAMETRI DI CONTROLLO DELLA QUALITÀ DEL SERVIZIO (a cura del Fornitore) Indicare nella tabella seguente in parametri identificati dal Fornitore per il controllo dei processi interni di erogazione del servizio. Sez_02_09_0204_Trattamento dati.doc Pag. 16 di 18

17 Tabella 7. Parametri di controllo della qualità Parametro Descrizione Modalità di rilevazione Soglia accettazione 1.6. Modalità di rendicontazione Il Fornitore, entro 15 giorni solari dall inizio del mese successivo a quello cui la rendicontazione si riferisce, predisporrà una relazione contenente le attività effettuate relative al servizio (con l indicazione degli effort spesi per tipologia di figura professionale) e la rendicontazione dei Livelli di servizio Penali Il mancato rispetto degli impegni del Fornitore per il servizio di trattamento dei dati relativi agli Esami di Stato, ovvero il non rispetto da parte del Fornitore dei Livelli di servizio relativi alla puntualità/completezza della consegna delle prove d esame e alla correttezza della stampa delle prove stesse, oltre all applicazione delle penali sotto indicate, determina la possibilità da parte dell Amministrazione di richiedere la risoluzione del contratto, come meglio specificato nell art. 20 del contratto. Tabella 8. Penali per il non rispetto della puntualità /completezza della consegna e della correttezza della stampa delle prove d esame Penale in caso Violazione 20% del valore forfetario annuo <100% Per gli altri sottoservizi del servizio di Trattamento Dati, sono previste le seguenti penali per il non rispetto dei Livelli di Servizio. Tabella 9. Penali per ogni altra non conformità rispetto le soglie previste dei Livelli di Servizio Penale Violazione 1% del valore forfetario mensile per ogni giorno di ritardo GG ritardo > 0 Nell applicazione della penale di cui alla Tabella 9, si dovrà considerare la somma dei giorni di ritardo di tutti gli adempimenti non rispettati (ad esempio, nel caso si siano verifi- Sez_02_09_0204_Trattamento dati.doc Pag. 17 di 18

18 cati nel mese in questione due ritardi distinti uno di un giorno e l altro di 2, verrà applicata una penale pari al 3% (= 1 + 2) del valore forfetario mensile del servizio). Sez_02_09_0204_Trattamento dati.doc Pag. 18 di 18