QUESTIONARIO PER L ADEGUATA VERIFICA DELLA CLIENTELA: PERSONE GIURIDICHE

Transcript

1 La presente dichiarazione è resa ai sensi di quanto disposto dall art. 21 del D.Lgs. 21 novembre 2007, n. 231 e successive modifiche e ha lo scopo di fornire le informazioni necessarie per la verifica della clientela così come previsto al Titolo II, Capo I, Sezione I del medesimo decreto e dai relativi provvedimenti della Banca d Italia di attuazione. QUESTIONARIO PER L ADEGUATA VERIFICA DELLA CLIENTELA: PERSONE GIURIDICHE CLIENTE (ENTITÀ GIURIDICA / FONDAZIONE)( 1 )( 2 ) INTESTATARIO COINTESTATARIO Denominazione/Ragione sociale: Sede legale: Natura giuridica: Partita IVA: Codice Fiscale: Settore attività: (cfr. nota 1 in calce) S.p.A. Persona giuridica (diversa da S.p.A.) Enti ecclesiastici Enti privi di personalità giuridica Organizzazione no profit (beneficiari: ) (ad es. senza tetto, disabili, vittime di catastrofi naturali e di guerre, ecc.) Trust (Finalità: ; Luogo/Paese di istituzione: ) Altro (Specificare) o SAE o Codice ATECO Luogo e data di costituzione: Finalità della costituzione: Nazionalità: Sede amministrativa: Sede legale della casa madre: Iscrizione registro imprese di: Iscrizione Albo: Indirizzo di corrispondenza (se diverso da quello della sede legale): Insediamento principale attività: (cfr. nota 2 in calce) N. o Nord Italia o Sud Italia e Isole o Centro Italia Paese estero ( 1 ) In caso di più soggetti (intestatari/cointestatari) il questionario va compilato per ciascuno di essi. ( 2 ) Allegare documentazione attestante le informazioni fornite (atto costitutivo, statuto, ultimo bilancio approvato, visure camerali, copia degli atti di attribuzione dei poteri; Struttura di controllo: gruppo di appartenenza e/o catena partecipativa).

2 Sedi secondarie nazionali e non: - Relazioni di natura commerciale, operativa, finanziaria con altri Paesi: - Partecipazioni in società estere: o Nord Italia o Sud Italia e Isole o Centro Italia Paese estero No SI (Specificare) No SI ( 3 ) Numero telefono: Fax: Operazione Tipologia del rapporto Natura e scopo del rapporto/operazione Fatturato in euro (su base annua) Da perfezionarsi mediante: - bonifico bancario proveniente dal c/c n., IBAN, intestato a( 4 ) ; - assegno circolare tratto sul c/c n., IBAN, intestato a( 5 ) Origine dei fondi utilizzati: rendite immobiliari redditi da capitale redditi di impresa eredità conferimento soci vendita di immobili/beni disinvestimento/liquidazione strumenti finanziari e altri investimenti mutuo/finanziamento altro (specificare: ) non dichiarata Sottoscrizione quote di fondi comuni di investimento Cessione quote di fondi comuni di investimento Consulenza immobiliare (specificare) fino a 1 milione da 1 a 5 milioni da 5 a 10 milioni oltre i 10 milioni ( 3 ) Fornire documentazione a supporto volta a evidenziare l entità della partecipazione e con riferimento alla società partecipata: denominazione, sede legale e amministrativa, esponenti aziendali. ( 4 ) Specificare tutti gli intestatari del conto corrente. ( 5 ) Specificare tutti gli intestatari del conto corrente.

3 Rappresentante legale( 8 ) Nome Cognome Luogo e data di nascita Provincia Indirizzo di residenza Indirizzo di domicilio/corrispondenza (se diverso da quello di residenza) Numero telefono: Fax: Cod. fiscale Persone politicamente esposte (PEP) (cfr. nota 3 in calce) Struttura Societaria( 6 )( 7 ) Si No Sesso M F Nazionalità: **** Soggetto autorizzato ad operare sul rapporto (Procuratori/Delegati/Esecutori/Curatori Fallimentari/Trustee) Settlor e Protector (*) (Inserire i dati di tutti i soggetti che hanno il potere di agire in nome e per conto del titolare del rapporto ovvero del disponente del trust (Settlor) ovvero del soggetto con poteri di controllo e di intervento (Protector) Nome Cognome/Denominazione Luogo e data di nascita Sesso M F Provincia Nazionalità: Indirizzo di residenza/sede legale Indirizzo di domicilio/corrispondenza (se diverso da quello di residenza) Numero telefono: Fax: Cod. fiscale/partita IVA (*) In qualità di (Specificare) Persone politicamente esposte (PEP) (cfr. nota 3 in calce) Si No Relazione tra il Cliente e l Esecutore (ove esistente): ( 6 ) Nel caso in cui una o più sezioni rilevino per più soggetti, la/le stessa (e deve/devono essere compilata/e per ciascuno di essi. Va verificata l'effettiva esistenza del potere di rappresentanza e sono acquisite le informazioni necessarie per individuare e verificare l'identità dei relativi rappresentanti delegati alla firma per l'operazione da svolgere. ( 7 ) Allegare copia del documento di identificazione in corso di validità e del codice fiscale. ( 8 ) Anche in caso di trustee persona giuridica.

4 DATI FIDUCIANTI/BENEFICIARIO TRUST( 9 ) Soggetto fiduciante / Beneficiario Trust persona fisica ( 10 ) Nome Cognome Luogo e data di nascita Sesso M F Provincia Nazionalità: Indirizzo di residenza Indirizzo di domicilio/corrispondenza (se diverso da quello di residenza) Numero telefono: Fax: Cod. fiscale Persone politicamente esposte (PEP) Si No (cfr. nota 3 in calce) Soggetto fiduciante / Beneficiario Trust persona giuridica( 11 ) Denominazione/Ragione sociale: Sede legale: Sede amministrativa: Natura giuridica: Partita IVA (iscrizione registro imprese): Codice Fiscale: Insediamento prevalente (area geografica): (cfr. nota 2 in calce) S.p.A. Persona giuridica (diversa da S.p.A.) Enti ecclesiastici Enti privi di personalità giuridica Organizzazione no profit (beneficiari: ) (ad es. senza tetto, disabili, vittime di catastrofi naturali e di guerre, ecc.) Altro (specificare) o Nord Italia o Sud Italia e Isole o Centro Italia o Paese estero ( 9 ) Da compilare solo in caso di cliente Fiduciaria/Trust. In caso di più soggetti la sezione va compilata per ciascuno di essi. ( 10 ) Allegare copia del documento di identificazione in corso di validità e del codice fiscale. ( 11 ) Occorre compilare anche la sezione relativa al titolare effettivo.

5 Titolare Effettivo( 12 )( 13 ) Preso atto che per titolare effettivo si intende la persona o le persone fisiche che, in ultima istanza, possiedono o controllano il cliente, ovvero ne risultano beneficiari ai sensi di quanto di seguito indicato, dichiaro, sotto la mia responsabilità che non c è/ci sono Titolare/i Effettivo/i (Motivazione: c è/ci sono Titolare/i Effettivo/i (completare la parte che segue) Nome Cognome Luogo e data di nascita Sesso M F Provincia Nazionalità: Indirizzo di residenza Codice fiscale Persone politicamente esposte (PEP) (cfr. nota 3 in calce) Si No Soggetti identificati appartenenti alla categoria Persone politicamente esposte (Pep) (da completare in presenza di PEP - persone fisiche residenti in altri stati comunitari o extra- comunitari o in Italia che occupano o che hanno occupato importanti cariche pubbliche nonché i loro familiari diretti o coloro con i quali tali persone intrattengono notoriamente stretti legami) ( 12 ) In caso di più titolari effettivi la sezione va compilata per ciascuno di essi. ( 13 ) Allegare copia del documento di identificazione e del codice fiscale.

6 Tipologia di Pep Nazionale Estera Nominativo 14 - Capo di Stato, Capo di Governo, Ministro e Vice Ministro o Sottosegretario - Parlamentare - Membro delle Corti Supreme, delle Corti Costituzionali e di altri Organi Giudiziari di alto livello; - Membro delle Corti dei Conti e dei Consigli di Amministrazione delle Banche Centrali; - Ambasciatore, Incaricato d'affari e Ufficiale di alto livello delle Forze Armate - Membro degli organi di Amministrazione, Direzione o Vigilanza delle Imprese possedute dallo Stato. - Amministratore a livello regionale, provinciale e comunale, sindaco membro di giunte regionali - Familiari diretti di Pep [a) coniuge, b) figli e i loro coniugi, c) conviventi di a) e b) nell ultimo quinquennio, d) genitori] dettagliare - Soggetto con i quali le Persone politicamente esposte intrattengono notoriamente stretti legami 14 Indicare se riferito al cliente (titolare del rapporto), al titolare effettivo ovvero al/i soggetto/i che ha/hanno il potere di agire in nome e per conto del cliente ovvero al disponente del trust (Settlor) ovvero al soggetto con poteri di controllo e di intervento (Protector)

7 Il/I sottoscritto/i, consapevole delle responsabilità penali derivanti da mendaci affermazioni, dichiara/no che le informazioni sopra riportate, ivi compresi i dati identificativi del titolare del rapporto/dell operazione riprodotti negli appositi campi del presente Modulo sono corrette, complete e aggiornate e dichiara/no di aver fornito ogni informazione di cui è/sono a conoscenza, anche relativamente al titolare effettivo. Si impegna/no altresì a comunicare tempestivamente a InvestiRE SGR S.p.A. ogni variazione circa le informazioni riportate nel presente Modulo. Luogo e Data Firma Legale Rappresentante Firma altro soggetto autorizzato (procuratore/delegato/esecutore/altro) Il sottoscritto (15) dichiara: di aver assolto gli obblighi di adeguata verifica in conformità alle vigenti disposizioni in materia di contrasto del fenomeno del riciclaggio e di contrasto del finanziamento del terrorismo (D. Lgs. 231/2007 e provvedimenti di attuazione) di aver verificato i poteri di rappresentanza. Luogo e data, Firma dell incaricato della SGR Si autorizza l apertura di rapporti continuativi con Persone Politicamente Esposte. Luogo e data, Amministratore Delegato (15) Nominativo dell incaricato della SGR che ha proceduto all adeguata verifica.

8 (a) Documenti da allegare: fotocopia del documento di riconoscimento (cfr. nota 5 in calce) in corso di validità e del codice fiscale (legale rappresentante/delegato/procuratore/esecutore/titolare effettivo/fiduciante); copia dell atto costitutivo; copia dello statuto sociale; visure camerali in corso di validità; ultimo bilancio approvato; ultima dichiarazione IVA; copia degli atti di attribuzione dei poteri; struttura di controllo: gruppo di appartenenza e/o catena partecipativa; documentazione inerente al trust (es. atto istitutivo); relazioni d affari con gli altri intestatari (ove esistenti); relazioni di natura commerciale, operativa, finanziaria con altri Paesi (ove esistenti); partecipazioni in società estere (entità della partecipazione; società partecipata; sede legale e amministrativa; esponenti aziendali) (ove esistenti).

9 Note per la compilazione 1. Settore attività economica (SAE): va indicato il settore attività economica del cliente. L informazione è obbligatoria nelle registrazioni relative a rapporti continuativi e ad operazioni effettuate su conto. ATECO: va indicato il Codice ATECO 2007 (o successivo) del cliente. L informazione è obbligatoria nelle registrazioni relative a rapporti continuativi e ad operazioni effettuate su conto. I codici possono essere rilevati da una visura camerale. 2. Insediamento principale dell attività: es. regione, città. 3. Persone politicamente esposte (PEP): Il soggetto residente in altro stato comunitario o extra- comunitario o un suo familiare diretto o coloro che intrattengono con tali persone notoriamente stretti legami dovranno fornire le informazioni richieste (vd. elenco); persone politicamente esposte italiane le persone fisiche residenti nel territorio nazionale che occupano o hanno occupato importanti cariche. 4. Titolare effettivo: a) In caso di società: (i) la persona fisica o le persone fisiche che, in ultima istanza, possiedano o controllino un'entità giuridica, attraverso il possesso o il controllo diretto o indiretto di una percentuale sufficiente delle partecipazioni al capitale sociale o dei diritti di voto in seno a tale entità giuridica, anche tramite azioni al portatore, purché non si tratti di una società ammessa alla quotazione su un mercato regolamentato e sottoposta a obblighi di comunicazione conformi alla normativa comunitaria o a standard internazionali equivalenti; tale criterio si ritiene soddisfatto ove la percentuale corrisponda al 25% più uno di partecipazione al capitale sociale; (ii) la persona fisica o le persone fisiche che esercitano in altro modo il controllo sulla direzione di un'entità giuridica; b) In caso di entità giuridiche quali le fondazioni e di istituti giuridici quali i trust, che amministrano e distribuiscono fondi: (i) se i futuri beneficiari sono già stati determinati, la persona fisica o le persone fisiche beneficiarie del 25% o più del patrimonio di un'entità giuridica; (ii) se le persone che beneficiano dell'entità giuridica non sono ancora state determinate, la categoria di persone nel cui interesse principale e' istituita o agisce l'entità giuridica; (iii) la persona fisica o le persone fisiche che esercitano un controllo sul 25% o più del patrimonio di un'entità giuridica; (iv) se diverso, ciascun trustee del trust, se non già identificato; c) in caso di un organizzazione no profit, si applica quanto previsto alla precedente lettera b) punti (i) e (ii); d) nei casi diversi da quelli suindicati( 16 ), il titolare effettivo va individuato: (i) nei soggetti che detengano una quota superiore al 25% del fondo o patrimonio dell'organizzazione; (ii) e - se diversi - nei soggetti che, in forza del contratto costitutivo dell'organizzazione (e successive modifiche e integrazioni) ovvero di altri atti o circostanze, siano titolari di una percentuale dei voti all'interno dell'organo decisionale dell'organizzazione superiore al 25% o del diritto di esprimere la maggioranza dei preposti all'amministrazione. ( 16 ) Ad esempio quando il cliente sia un consorzio o altra organizzazione connotata da una struttura proprietaria analoga (rete di imprese, gruppo cooperativo paritetico, gruppo economico di interesse europeo, ecc.) o altra organizzazione o associazione di qualsiasi natura.

10 In tutti i casi sopra descritti, se uno o più dei soggetti individuati in base ai predetti criteri non è una persona fisica, il titolare effettivo corrisponde alla persona fisica o alle persone fisiche che, in ultima istanza, possiedono o esercitano il controllo diretto o indiretto sul cennato soggetto. Il titolare effettivo può rinvenirsi in uno o più soggetti preposti all'amministrazione, in considerazione dell'eventuale influenza da questi esercitata sulle decisioni riservate ai partecipanti all'organizzazione, con riguardo, in particolare, alle decisioni relative alla nomina dei preposti all'amministrazione. Tale valutazione assume precipuo rilievo quando con riferimento al cliente non ricorrano le condizioni di cui ai precedenti punti 1) e 2) della lettera d). 5. Per documento di riconoscimento si intende la carta d'identità e i documenti di riconoscimento equipollenti (passaporto, patente di guida, patente nautica, libretto di pensione, patentino di abilitazione alla conduzione di impianti termici, porto d'armi, tessere di riconoscimento, purché munite di fotografia e di timbro o di altra segnatura equivalente, rilasciate da un'amministrazione dello Stato) non scaduti.