G.I.S.I. LC Italy - 1 Esportazione dei beni dual-use HOTEL GALLIA MI Luigi Colzani 02 dicembre 2008 ABB SPA
LC Italy - 2 Italia Fonti Legislazione Comunitaria Regolamento CE n. 1334/2000 (Regime di Controllo) Regolamento CE n. 1183/2007 (Liste di Controllo) Legislazione Nazionale Decreto Legislativo n.96/2003 (Norme di Attuazione) Decreto 11 luglio 2003 (Comitato Consultivo) Decreto 4 agosto 2003 (Autorizzazione Generale Nazionale) Restrizioni alle Esportazioni verso l'iran Risoluzione ONU 1737 Risoluzione ONU 1747 Risoluzione ONU 1803
Regimi Internazionali di Controllo WA, Wassenaar Arrangement www.wassenaar.org AG, Australia Group www.australiagroup.net MTCR, Missile Technology Control Regime www.mtcr.info NSG, Nuclear Suppliers Group www.nsg-online.org OPCW, Organisation for the Prohibition of Chemical Weapons www.opcw.org LC Italy - 3
Controlli Cosa è cambiato dal 18 giugno 2008 Sono diventati automatici i controlli dei codici nella bolla doganale (casella 44 del DAU). Se il bene richiede un documento di autorizzazione all esportazione perchè dual-use, si dovrà indicare il codice X002; Diversamente, si dovrà riportare il codice Y901, con il quale si autocertifica che lo stesso bene non rientra nell elenco dei prodotti a duplice uso. LC Italy - 4
Definizioni Ai fini del regolamento CE 1334/2000: a) "prodotti a duplice uso" sono i prodotti, inclusi il software e le tecnologie, che possono avere un utilizzo sia civile sia militare; essi comprendono tutti i beni che possono avere sia un utilizzo non esplosivo sia un qualche impiego nella fabbricazione di armi nucleari o di altri congegni esplosivi nucleari; LC Italy - 5
Definizioni b) "esportazione" è: un regime di esportazione ai sensi dell'articolo 161 del codice doganale comunitario; una riesportazione, ai sensi dell'articolo 182 di detto codice, e la trasmissione di software o di tecnologie mediante mezzi elettronici, fax o telefono verso una destinazione al di fuori della Comunità; ciò si applica alla trasmissione orale di tecnologia tramite telefono solo quando tale tecnologia è contenuta in un documento, di cui una parte pertinente è letta o è descritta al telefono in modo tale da conseguire un risultato sostanzialmente analogo; LC Italy - 6
Ambito di applicazione 1. L'esportazione dei beni a duplice uso compresi nell'elenco di cui all Allegato I è subordinata ad autorizzazione. 2. Può essere subordinata ad autorizzazione, a norma degli articoli 4 o 5, anche l'esportazione verso tutte o talune destinazioni di determinati beni a duplice uso non compresi nell'elenco di cui all Allegato I. LC Italy - 7
LC Italy - 8 Italia I beni a duplice uso sono suddivisi in 10 categorie 0- Materiali nucleari, impianti e apparecchiature 1- Materiali, materiali chimici, microorganismi e tossine 2- Trattamento e lavorazione dei metalli 3- Materiali elettronici 4- Calcolatori Allegato I Liste di controllo 5- Telecomunicazioni e Sicurezza dell Informazione 6- Sensori e laser 7- Materiale avionico e di navigazione 8- Materiale navale 9- Sistemi di propulsione, veicoli spaziali e relative apparecchiature
Allegato I Identificazione A - sistemi, apparecchiature e componenti B - apparecchiature di collaudo, di ispezione e di produzione C - materiali D - software E - tecnologia Nota sulla Tecnologia: Informazioni specifiche necessarie allo sviluppo, produzione, o utilizzazione di merci. L informazione può rivestire la forma sia didati tecnici che diassistenza tecnica. NB 1: L assistenza tecnica può rivestire varie forme quali istruzione, trasferimento di specializzazioni, addestramento, organizzazione del lavoro e servizi di consulenza e può comportare il trasferimento didati tecnici. LC Italy - 9 NB 2: I dati tecnici possono presentarsi sotto forma di copie cianografiche, piani, diagrammi, modelli, formule, schemi e specifiche di ingegneria, manuali ed istruzioni scritte o registrate su supporti o dispositivi quali dischi, nastri, memorie a sola lettura.
Codifica beni a duplice uso Tipo di materiale 0 Materiali nucleari, loro attrezzature e apparecchiature 1 Materiali speciali, chimici, microrganismi, tossine 2 Trattamento, lavorazione dei materiali 3 Materiali elettronici 4 Calcolatori 5 Sistemi di telecomunicazione, Sistemi di sicurezza delle inf. 6 Sensori e laser 7 Materiale avionico e di navigazione 8 Materiale navale 9 Sistemi di propulsione di veicoli spaziali e apparecchiature Paragrafo della categoria che specifica il dettaglio del prodotto Sotto paragrafo della categoria che specifica ulteriori dettagli 2 B 2 30 x x numero progressivo del sotto tipo di materiale LC Italy - 10 Sotto tipo di materiale A Apparecchiature, sistemi e componenti B Apparecchiature di collaudo, ispezione e produzione C Materiali D Software E Tecnologia Regime di controllo 0 Wassenaar (settore strategico) 1 MTCR (settore missilistico) 2 NSG (settore nucleare) 3 AG (settore chimico biologico) 8 Sicurezza nazionale
Allegati II e IV Identificano particolari categorie di beni dual-use, tra quelli riportati nell Allegato I, che per la loro pericolosità se usati a fini bellici, presentano regimi di autorizzazione particolari. LC Italy - 11
Autorizzazione generale comunitaria Autorizzazione generale nazionale Autorizzazione specifica individuale Autorizzazione globale individuale Note: Autorizzazioni Può esservi la necessità di richiedere un autorizzazione all esportazione anche per I prodotti non ricompresi nell Allegato I, purchè suscettibili di utilizzazione sia civile che militare (art 4 e 5 CE 1334) Per I beni dual-use di cui all allegato IV del reg. CE 1334 occorre un autorizzazione anche per il trasferimento all interno della UE LC Italy - 12
Evidenza beni dual-use Art 21 (CE 1334/2000) 7. I documenti commerciali pertinenti relativi a trasferimenti all'interno della Comunità dei prodotti a duplice uso elencati nell Allegato I indicano chiaramente che i prodotti in questione sono soggetti a controllo se esportati dalla Comunità. Tra i documenti commerciali pertinenti figurano in particolare eventuali contratti di vendita, conferme dell ordine, fatture ed avvisi di spedizione. LC Italy - 13
Sanzioni art 16 commi 1 e 2 D.Lgs 96/03 Chiunque, ai sensi del reg. CE 1334/2000 e del D.Lgs 96/03, effettua operazioni di esportazione di beni a duplice uso senza la prescritta autorizzazione ovvero con autorizzazione ottenuta fornendo dichiarazioni o documentazione false, è punito con la reclusione da due a sei anni o con la multa da 25.000 a 250.000 Euro. Chiunque effettua operazioni di esportazione di beni a duplice uso in difformità dagli obblighi prescritti dalle autorizzazioni è punito con la reclusione da due a quattro anni o con la multa da 15.000 a 150.000 Euro. LC Italy - 14
LC Italy - 15 Italia Autorizzazioni 1. Autorizzazione specifica individuale Rilasciata ad un singolo esportatore, per tipi o categorie di beni dual use e per uno specifico utilizzatore finale. 2. Autorizzazione globale individuale Rilasciata ad un singolo esportatore, per tipi o categorie di beni dual use e per uno o più Paesi di destinazione specifici. 3. Autorizzazione generale nazionale Limitatamente ai seguenti Paesi di destinazione: Argentina, Corea del Sud, Turchia 4. Autorizzazione generale comunitaria Limitatamente ai seguenti Paesi di destinazione: Australia, Canada, Repubblica Ceca, Ungheria, Giappone, Nuova Zelanda, Norvegia, Polonia, Svizzera, Stati Uniti d America