Roma 28 settembre 2009 Prot. FC/003279 Agli Associati Loro sedi Oggetto: Operazioni di scambio tra titoli azionari ed obbligazionari Alitalia Linee Aeree S.p.a. in amministrazione straordinaria con titoli di Stato. Modalità operative per l invio delle informazioni al MEF e ad Alitalia. Si fa seguito alla lettera circolare ABI prot. n. FC/LG/FR 002770 inviata agli Associati il 31 luglio u.s. con la quale sono state fornite indicazioni relative alla fase di raccolta delle domande di adesione da parte della clientela alle operazioni di scambio tra titoli azionari ed obbligazionari Alitalia Linee Aeree S.p.a. con titoli di Stato, come disciplinato dalla Legge n. 33/2009. Ai sensi di quanto previsto dall'art. 7-octies, comma 5, della citata Legge n. 33/2009, gli intermediari finanziari, entro il 30 settembre 2009, trasmettono, sotto la propria responsabilità, al Ministero dell economia e delle finanze (MEF) e ad Alitalia Linee aeree S.p.a. in amministrazione straordinaria (di seguito Alitalia): a) i nominativi dei soggetti titolari delle obbligazioni e delle azioni che, entro il termine stabilito, hanno presentato la richiesta di adesione, con specifica indicazione, per ciascuno di essi, delle quantità di detti titoli obbligazionari e azionari detenute alla data di presentazione della dichiarazione di cui al comma 4 dello stesso art. 7-octies e del numero di conto deposito titoli al quale trasferire i titoli di Stato eventualmente spettanti; b) le dichiarazioni di impegno irrevocabile ricevute; c) un'attestazione contenente l'effettiva giacenza presso i propri conti delle quantità di titoli obbligazionari e azionari dichiarati da ciascun soggetto richiedente e la conformità delle dichiarazioni e degli impegni al contenuto delle disposizioni di cui al precedente comma 4 e la provenienza degli stessi dai soggetti titolari delle obbligazioni e delle azioni di cui al comma 3. Sede legale 00186 Roma Piazza del Gesù, 49 tel. +39.06.67671 fax +39.06.67674570 abi@abi.it uffici: 20I23 Milano Via della Posta, 7 tel. +39.02.72I0II fax +39.02.72I0I239 I050 Bruxelles Rue Wiertz, 50/28 tel. +32(0).2.401.6182 fax +32(0)2.401.6868
Quanto alle modalità di trasmissione delle informazioni sopra riportate, lo stesso comma 5 dell art. 7-octies prevede che l invio debba essere effettuata sia in formato cartaceo che su supporto elettronico. A tale riguardo si informa che il Ministero dell Economia e delle Finanze (MEF) ha pubblicato sul proprio sito internet (www.dt.tesoro.it Sezione Società partecipate e Privatizzazioni) indicazioni circa l adempimento nei suoi confronti degli obblighi di trasmissione cartacea e su supporto elettronico (che si riportano in allegato per una più agevole consultazione), da completare entro il 30 settembre p.v., come previsto dal comma 5 dell'art. 7-octies della citata Legge n. 33/2009. In particolare, per quanto concerne la trasmissione su supporto informatico, il MEF ha messo a disposizione lo schema di file da utilizzare, nonché le indicazioni circa le modalità di compilazione e di invio dello stesso. In particolare l invio elettronico della documentazione richiesta dalla legge potrà avvenire attraverso una casella di posta elettronica certificata con firma digitale (PEC), al seguente indirizzo di posta elettronica: dipartimento.tesoro@pec.mef.gov.it. Per quanto concerne gli adempimenti nei confronti di Alitalia - Linee Aeree S.p.a. in amministrazione straordinaria, la gestione commissariale ha comunicato che potranno essere utilizzate le medesime modalità previste per l invio elettronico della documentazione al MEF. In particolare, l indirizzo di posta elettronica da utilizzare è: titoli@pecalitaliaamministrazionestraordinaria.it. Come convenuto con il MEF ed Alitalia, il soggetto tenuto alla compilazione ed invio del file excel è: nel caso in cui l intermediario finanziario che ha il rapporto diretto con il titolare degli strumenti finanziari sia un intermediario italiano, detto intermediario finanziario, indipendentemente dalla circostanza che sia o meno intestatario di conti aperti presso la Monte Titoli; nel caso in cui l intermediario finanziario che ha il rapporto diretto con il titolare degli strumenti finanziari sia un intermediario estero intestatario di conti aperti presso la Monte Titoli, detto intermediario finanziario; nel caso in cui l intermediario finanziario che ha il rapporto diretto con il titolare degli strumenti finanziari sia un intermediario estero non intestatario di conti aperti presso la Monte Titoli, il sub-depositario di riferimento (ossia l intermediario finanziario intestatario di conti aperti presso la Monte Titoli sul quale sono depositati i Titoli; rientrano in questa categoria anche Clearstream Banking SA ed
Euroclear Bank SA/NV). In questo caso l intermediario italiano conserva la prova dell avvenuta richiesta di scambio. Il soggetto tenuto alla compilazione ed all invio al MEF ed Alitalia del file excel deve inviare copia dello stesso file anche al proprio intermediario finanziario intestatario di conti aperti presso la Monte Titoli, affinché quest ultimo possa provvedere successivamente al riscontro dei titoli di Stato assegnati ed accreditati sul proprio conto dalla Monte Titoli. Gli intermediari finanziari tenuti all invio del file excel hanno facoltà di incaricare l intermediario finanziario intestatario di conti aperti presso la Monte Titoli sul quale sono depositati i Titoli ad effettuare la segnalazione per proprio conto. In questo caso, il codice ABI indicato nel file excel (campo 1 del foglio elettronico pubblicato dal MEF) rimane invariato. Si allega alla presente lettera circolare facsimile di dichiarazione che gli Associati potranno inviare in formato elettronico insieme alla suddetta documentazione. Successivamente al 30 settembre - vale a dire a seguito del ricevimento dei dati e delle informazioni trasmesse dagli intermediari - il MEF procederà ad effettuare una verifica di quanto comunicato dagli intermediari. A tale ultimo riguardo si segnala che il Ministero ed Alitalia potranno richiedere integrazioni e chiarimenti ai singoli intermediari che hanno provveduto all invio dell elenco nominativo, utilizzando il referente che verrà indicato nella mail di trasmissione. Chiarimenti sugli aspetti connessi alla presente circolare possono essere richiesti al Settore Finanza Corporate (tel. 06 6767499 - fc@abi.it). FC9005 ALLEGATI Giovanni Sabatini Direttore Generale
Allegato 2 Facsimile della lettera accompagnatoria da inviare in formato elettronico al MEF e ad Alitalia Egregi Signori, Ai sensi dell art. 7-octies, comma 5, della Legge n. 33/2009, con la presente: In fede, 1) provvediamo a trasmettervi qui accluso l elenco dei nominativi dei soggetti titolari delle obbligazioni e delle azioni che, entro il termine stabilito, hanno presentato la richiesta di adesione, con specifica indicazione, per ciascuno di essi, delle quantità di detti titoli obbligazionari e azionari detenute alla data di presentazione della dichiarazione di cui all art. 7-octies, comma 4, della Legge n. 33/2009 e del numero di conto deposito titoli al quale trasferire i titoli di Stato eventualmente spettanti; 2) vi confermiamo che le richieste di adesione di cui sopra contengono le dichiarazioni di impegno irrevocabile richieste all art. 7-octies, comma 4, della Legge n. 33/2009, ossia l impegno irrevocabile a: a. a trasferire al Ministero dell economia e delle finanze la totalità dei titoli obbligazionari e azionari detenuti; b. a rinunciare, in favore del Ministero dell Economia e delle Finanze e di Alitalia Linee aeree italiane S.p.a., ora in amministrazione straordinaria, a qualsiasi pretesa ed iniziativa immediatamente o indirettamente connessa alla proprietà dei titoli; 3) vi attestiamo l effettiva giacenza delle quantità di titoli obbligazionari e azionari dichiarati da ciascun soggetto richiedente, nel contempo, titolare dei predetti titoli e nostro cliente, in depositi aperti da quest ultimo presso di noi e la conformità al contenuto delle disposizioni di cui all art. 7-octies, comma 4, del Legge n. 33/2009 delle dichiarazioni e degli impegni rilasciate/assunti da ciascun soggetto richiedente; 4) vi dichiariamo che le richieste di adesione raccolte da intermediari finanziari non residenti ed a noi trasmesse in qualità di sub-depositari, contengono l attestazione, rilasciata dai medesimi intermediari finanziari non residenti, di effettiva giacenza delle quantità di titoli obbligazionari e azionari dichiarati da ciascun soggetto richiedente, titolare dei predetti titoli, in depositi aperti da quest ultimo presso i predetti intermediari finanziari non residenti e la conformità al contenuto delle disposizioni di cui all art. 7-octies, comma 4, della Legge n. 33/2009 delle dichiarazioni e degli impegni rilasciate/assunti da ciascun soggetto richiedente. Il punto 3 ed il punto 4 della lettera possono coesistere o essere tra loro alternativi, a seconda delle circostanze.