SCHEDA ANAGRAFICA INDIRIZZO/CITTA Via Andrea Appiani, 2 20121 Milano TELEFONO 02 76324800 FAX 02 76324811 POSTA ELETTRONICA CERTIFICATA (PEC) finsudsim@legalmail.it E-MAIL GENERALE info@finsudsim.it SITO INTERNET www.finsudsim.it CODICE FISCALE 09439920159 PARTITA IVA 09439920159 CODICE ABI 16030-9 CODICE CED 1461 N SEDI SECONDARIE/FILIALI CAPITALE SOCIALE 5.160.000 N ISCRIZIONE ALBO 46 CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE PRESIDENTE VICE-PRESIDENTE AMMINISTRATORI DELEGATI CONSIGLIERI DIRETTORE GENERALE ORGANI DI CONTROLLO PRESIDENTE COLLEGIO SINDACALE SINDACI EFFETTIVI COLLEGIO SINDACALE SINDACI SUPPLENTI COLLEGIO SINDACALE SOCIETA' DI REVISIONE AUDITOR COMPLIANCE OFFICER RISK MANAGER AREE FUNZIONALI DIRETTORE AREA AMMINISTRAZIONE- BACK OFFICE FRONT OFFICE GESTIONI PATRIMONIALI CONSULENZA E PIANIFICAZIONE FINANZIARIA Giambattista Cartia Ferruccio Lucchini Giambattista Cartia Giovanni Occhipinti,Marco Canzonieri,Giovanni Migliorisi Giuseppe La Rosa Adelio Cochetti,Carmela Pannuzzo Antonio Grande,Vincenzo Triberio KPMG S.p.A. Giovanni Migliorisi Emanuele Diquattro Emanuele Diquattro Matteo Tremolada Valeria Gozzo Valeria Ermo Rossana Sabbatini Alessandro Salvo PARTECIPAZIONI AL CAPITALE SOCIALE Socio Quota Settore Nazione Banca Agricola Popolare di Ragusa - Soc.Coop.per Azioni Banca Popolare del Lazio Soc. Coop. per Azioni 95,00 % Bancario ITA 5,00 % Bancario ITA SERVIZI E ATTIVITA' DI INVESTIMENTO Annuario Assosim anno 2017 1
NEGOZOZIAZIONE CONTO PROPRIO ESECUZIONE DI ORDINI PER CONTO DEI CLIENTI SOTTOSCRIZIONE E/O COLLOCAMENTO CON COLLOCAMENTO SENZA GARANZIA GESTIONE DI PORTAFOGLI RICEZIONE E TRASMISSIONE DI ORDINI CONSULENZA IN MATERIA DI INVESTIMENTI GESTIONE DI SITEMI MULTILATERALI DI SOCIETA' DEL GRUPPO EMITTENTI STRUMENTI FINANZIARI Banca Agricola Popolare di Ragusa Scpa SOCIETA' DEL GRUPPO AUTORIZZATE ALLA PRESTAZIONE DEI SERVIZI E ATTIVITA' DI INVESTIMENTO TRADING VENUES TRADING VENUES TRADING ON LINE Borsa Italiana ALTRE INFORMAZIONI 1. Trading on line tramite il servizio web offerto dalla Capogruppo Banca Agricola Popolare di Ragusa 2. Funzioni di controllo: Audit, Compliance, Risk Management, e Funzione Antiriciclaggio, esternalizzate presso la Capogruppo Banca Agricola Popolare di Ragusa. Annuario Assosim anno 2017 2
BILANCIO D'ESERCIZIO STATO PATRIMONIALE ANNO 2016 ANNO 2015 Cassa e disponibilità liquide 238,00 551,00 Attività finanziarie detenute per la negoziazione Attività finanziarie valutate al fair value Attività finanziarie disponibili per la vendita Attività finanziarie detenute sino alla scadenza Crediti 6.892.207,00 6.580.905,00 Derivati di copertura Adeguamento di valore delle attività finanziarie oggetto di copertura generica (+/-) Partecipazioni Attività materiali 3.703,00 5.394,00 Attività immateriali Attività fiscali 41.041,00 50.694,00 Attività non correnti e gruppi di attività in via di dismissione Altre attività 848.099,00 790.097,00 Totale attivo 7.785.288,00 7.427.641,00 Debiti 106.025,00 114.140,00 Titoli in circolazione Passività finanziarie di negoziazione Passività finanziarie valutate al fair value Derivati di copertura Adeguamento di valore delle passività finanziarie oggetto di copertura generica (+/-) Passività fiscali Passività associate ad attività in via di dismissione Altre passività 964.074,00 778.744,00 TFR 268.800,00 245.275,00 Fondi per rischi ed oneri 30.162,00 30.162,00 Capitale 5.160.000,00 5.160.000,00 Azioni proprie (-) Strumenti di capitale Sovrapprezzi di emissione Riserve 927.481,00 698.880,00 Riserve da valutazione -41.121,00-28.161,00 Utile (Perdita) d'esercizio 369.867,00 428.602,00 Totale passivo e Patrimonio Netto 7.785.288,00 7.427.641,00 CONTO ECONOMICO ANNO 2016 ANNO 2015 Risultato netto dell'attività di negoziazione 210,00-97,00 Risultato netto dell'attività di copertura Utile/perdita da cessione o riacquisto di: a) attività finanziarie b) passività finanziarie Risultato netto delle attività e passività finanziarie valutate al fair value Commissioni attive 2.203.649,00 2.254.211,00 Annuario Assosim anno 2017 3
Commissioni passive -126.874,00-127.104,00 Commissioni nette 2.076.775,00 2.127.107,00 Interessi attivi e proventi assimilati 67.455,00 117.994,00 interessi passivi e oneri assimilati -8.641,00-5.074,00 Margine di interesse 58.814,00 112.920,00 Dividendi e proventi simili Margine di intermediazione 2.135.799,00 2.239.930,00 Rettifiche/riprese di valore nette per deterioramento di: a) attività finanziarie b) altre operazioni finanziarie Spese amministrative: -1.701.744,00-1.656.136,00 a) spese per il personale -874.675,00-860.218,00 b) altre spese amministrative -827.069,00-795.918,00 Rettifiche/riprese di valore nette su attività materiali -1.690,00-2.356,00 Rettifiche/riprese di valore nette su attività immateriali 0,00-6.859,00 Risultato netto della valutazione al fair value delle attività materiali e immateriali Accantonamenti netti ai fondi per rischi ed oneri Altri proventi e oneri di gestione 99.503,00 69.023,00 Risultato della gestione operativa 531.867,00 643.602,00 Utile (Perdite) delle partecipazioni Utile (Perdite) da cessioni di investimenti Utile (Perdita) dell'attività corrente al lordo delle imposte 531.867,00 643.602,00 Imposte sul reddito dell'esercizio dell'operatività corrente -162.000,00-215.000,00 Utile (Perdita) dell'attività corrente al netto delle imposte 369.867,00 428.602,00 Utile (Perdita) dei gruppi di attività in via di dismissione al netto delle imposte Utile (Perdita) d'esercizio 369.867,00 428.602,00 NOTA INTEGRATIVA (ESTRATTO) ANNO 2016 ANNO 2015 ATTIVITA' SVOLTE Attività di esecuzione di ordini per conto dei clienti 926.974.226,00 1.180.335.757,00 Gestione di portafogli 381.429.713,00 375.118.500,00 COMMISSIONI ATTIVE Commissioni esecuzioni di ordini per conto dei clienti 177.489,00 203.833,00 Commissioni negoziazione di valute Commissioni collocamento e distribuzione Commissioni gestioni di portafogli 1.798.758,00 1.816.897,00 Commissioni consulenza in materia di investimenti 130.000,00 130.000,00 Commissioni consulenza in materia di struttura finanziaria Commissioni ricezione e trasmissione ordini 1.163,00 1.536,00 COMMISSIONI PASSIVE Commissioni esecuzione di ordini per conto dei clienti Commissioni di collocamento e distribuzione 126.000,00 126.000,00 Commissioni consulenza in materia di investimenti Commissioni gestioni di portafogli PERSONALE Annuario Assosim anno 2017 4
N medio dirigenti 1,00 1,00 N medio quadri direttivi 5,00 5,00 N medio restante personale dipendente 3,00 3,00 Annuario Assosim anno 2017 5