ALLEGATO. della RELAZIONE DELLA COMMISSIONE AL PARLAMENTO EUROPEO E AL CONSIGLIO

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1 COMMISSIONE EUROPEA Bruxelles, COM(2017) 535 final ANNEX 1 ALLEGATO della RELAZIONE DELLA COMMISSIONE AL PARLAMENTO EUROPEO E AL CONSIGLIO sugli strumenti finanziari sostenuti dal bilancio generale a norma dell'articolo 140, paragrafo 8, del regolamento finanziario al 31 dicembre 2016 {SWD(2017) 312 final} IT IT

2 ALLEGATO Le seguenti schede presentano una sintesi delle informazioni disponibili al 31 dicembre 2016 per ciascuna delle voci pertinenti, come previsto dall'articolo 140, paragrafo 8, del regolamento finanziario. Per maggiori informazioni si rinvia al documento di lavoro ("SWD"). Giova notare che mentre l'articolo 140, paragrafo 8, lettera k), prescrive un raffronto fra l'effetto moltiplicatore obiettivo e quello conseguito, per la maggior parte degli strumenti finanziari del periodo non è stato fissato un effetto moltiplicatore obiettivo. Le informazioni si limitano pertanto all'effetto moltiplicatore conseguito, il cui calcolo è descritto nella relativa sezione del documento di lavoro dei servizi della Commissione 1. Nella fase attuale in molti casi l'effetto moltiplicatore conseguito non è ancora definitivo, poiché il numero dei destinatari finali continua ad aumentare. Per gli strumenti attuali, viene presentato l'effetto moltiplicatore obiettivo, insieme all'effetto moltiplicatore atteso, sulla base dell'importo dei finanziamenti destinati ai destinatari finali ammissibili che dovrebbero derivare dalle operazioni già firmate dall'entità delegata con gli intermediari finanziari (o i destinatari finali). 1 L attuale regolamento finanziario e le relative modalità di applicazione prevedono l uniformità delle informazioni comunicate circa l effetto moltiplicatore. Poiché le disposizioni applicabili agli strumenti finanziari sono entrate in vigore nel gennaio 2014, l approccio si applica solo agli strumenti finanziari del periodo

3 A - STRUMENTI DI CAPITALE Strumento a favore delle PMI innovative e a forte crescita nell'ambito del CIP - GIF (V.1.1 dell'swd) ECFIN / GROW Strumento rappresentativo di capitale Meccanismo per collegare l'europa - CEF (V.1.2 dell'swd) CNECT Strumento di capitale proprio per la crescita nell'ambito del COSME EFG (V.1.3 dell'swd) GROW InnovFin capitale (Orizzonte 2020) (V.1.4. dell'swd) RTD EaSi Investimenti per lo sviluppo di capacità (EaSI CBI) tra 2014 e 2020 (V.1.5. dell'swd) EMPL a) Identificazione/atto di base Decisione n. 1639/2006/CE Regolamenti (UE) n. 1316/2013 e (UE) n. 2015/1017 (UE) n. 1287/2013 (UE) n. 1291/2013 (UE) n. 1290/2013 (UE) n. 1296/2013 (UE) n. 1296/2013 b) Descrizione Strumento di capitale che aumenta l'offerta di capitale per le PMI innovative nelle fasi iniziale e di espansione Strumento di capitale che ottimizza l'uso delle risorse limitate del CEF per i progetti più piccoli e rischiosi Strumento di capitale che fornisce capitale di rischio e finanziamenti mezzanini alle PMI nelle fasi di espansione e di crescita Strumento di capitale che effettua investimenti in capitale di rischio e investimenti quasi azionari nelle fasi iniziali in PMI e piccole imprese a media capitalizzazione orientate alla ricerca e all'innovazione (incluse imprese sociali) Strumento di capitale volto ad ampliare la capacità istituzionale degli intermediari finanziari attraverso investimenti in equity e prestiti diretti e indiretti, al fine di estenderne ulteriormente le operazioni, sia nell'ambito della microfinanza che in quello dell'imprenditoria sociale. c) Istituzioni finanziarie coinvolte FEI Gestione diretta FEI FEI FEI 3

4 Strumento a favore delle PMI innovative e a forte crescita nell'ambito del CIP - GIF Strumento rappresentativo di capitale Meccanismo per collegare l'europa - CEF Strumento di capitale proprio per la crescita nell'ambito del COSME EFG InnovFin capitale (Orizzonte 2020) EaSi Investimenti per lo sviluppo di capacità (EaSI CBI) d) Impegni e pagamenti di bilancio aggregati 600,2 Mio EUR 464,5 Mio EUR 100 Mio EUR 0 EUR 172,9 Mio EUR 56,1 Mio EUR 256,1 Mio EUR 234,1 Mio EUR 12,7 Mio EUR 10,8 Mio EUR e) Prestazioni Sono stati firmati 43 accordi con fondi di capitale di rischio, con un finanziamento atteso di 3,08 miliardi di EUR per 516 PMI ammissibili NA Sono stati firmati 9 accordi con fondi di capitale di rischio che investono in nuove imprese promettenti, con un finanziamento previsto di 470,6 milioni di EUR per 64 PMI ammissibili Sono stati firmati accordi per un finanziamento previsto di 565,1 milioni di EUR per circa 300 PMI ammissibili 0 f) Valutazione dell'utilizzo degli importi restituiti allo strumento Superiore al 90% NA 10,9 Mio EUR 0,4 Mio EUR NA g) Saldo del conto 423,2 Mio EUR NA 51,3 Mio EUR 229 Mio EUR 10,7 Mio EUR fiduciario 2 h) Entrate e rimborsi 53,2 Mio EUR - 0,01 Mio EUR 0,4 Mio EUR NA i) Valore degli investimenti in equity 333,5 Mio EUR NA 12,2 Mio EUR 8,4 Mio EUR 0 2 Comprese tutte le attività: depositi a termine e prestiti obbligazionari a breve e a lungo termine, investimento in equity e valute estere detenute sui conti dello strumento finanziario. 4

5 j) Riduzioni di valore/garanzie attivate Strumento a favore delle PMI innovative e a forte crescita nell'ambito del CIP - GIF Strumento rappresentativo di capitale Meccanismo per collegare l'europa - CEF Strumento di capitale proprio per la crescita nell'ambito del COSME EFG InnovFin capitale (Orizzonte 2020) 19,9 Mio EUR NA 0 NA NA EaSi Investimenti per lo sviluppo di capacità (EaSI CBI) k) Effetto moltiplicatore Atteso: 5 Obiettivo: tra 5 e 17 Obiettivo: tra 4 e 6 Atteso: 2,21 Obiettivo: 2 3 Conseguito: 5,7 Atteso: 2,7 Conseguito: 0,06 Conseguito: 0,4 l) Contributo al conseguimento degli obiettivi del programma Sono stati sostenuti oltre 1,4 miliardi di EUR di finanziamento per 484 PMI ammissibili; sono stati sostenuti circa 3,6 miliardi di EUR di investimenti. NA Volume atteso di investimenti nel capitale di 64 destinatari finali ammissibili pari a 470,6 milioni di EUR; investimento di 64 milioni di EUR in 12 PMI in 7 paesi entro la fine del 2016 Il volume obiettivo di investimenti nel capitale di 1500 destinatari finali ammissibili previsti è di milioni di EUR; il volume atteso di finanziamento di 300 destinatari finali ammissibili è di 565,1 milioni di EUR; il volume conseguito di finanziamento di 8 destinatari finali ammissibili è di 15 milioni di EUR; Il volume atteso dei 16 milioni di EUR disponibili per investimenti negli 8-10 intermediari finanziari ammissibili previsti dovrebbe generare circa 32 milioni di EUR di investimenti negli intermediari. gli investimenti effettuati da PMI ammontano a circa 15 milioni di EUR. 3 Il dato riguardante l effetto moltiplicatore obiettivo si riferisce agli investimenti previsti nei confronti di intermediari finanziari. 5

6 B - STRUMENTI DI GARANZIA Meccanismo di garanzia a favore delle PMI nell'ambito del CIP SMEG07 (V.2.1 dell'swd) Garanzia dello strumento europeo Progress di microfinanza EPMF-G (V.2.2 dell'swd) Meccanismo pilota di garanzia per le PMI e le piccole imprese a media capitalizzazione orientate alla ricerca e all'innovazione RSI (V.2.5 dell'swd) EaSI Microfinanza e imprese sociali Garanzie EaSI-G (V.2.3 dell'swd) Strumento di garanzia dei prestiti nell'ambito del COSME LGF (V.2.4 dell'swd) DG politiche responsabili: GROW e ECFIN DG politiche responsabili: EMPL RTD DG politica responsabile: EMPL DG politica responsabile: GROW 4 a) Identificazione/atto di base Decisione n. 1639/2006/CE Decisione n. 283/2010/UE Decisione n. 1982/2006/CE (UE) n. 1296/2013 (UE) n. 1287/2013 b) Descrizione Strumento di garanzia per migliorare l'accesso delle PMI ai finanziamenti Strumento di garanzia per migliorare l'accesso dei privati e delle microimprese alla microfinanza Strumento di garanzia per migliorare l'accesso al finanziamento del debito per gli investimenti in RSI Strumento di garanzia che promuove l'occupazione e l'inclusione sociale migliorando l'accesso ai microfinanziamenti e sostenendo le imprese sociali Strumento che fornisce garanzie e altri meccanismi di condivisione del rischio per migliorare l'accesso delle PMI ai finanziamenti c) Istituzioni finanziarie coinvolte FEI FEI FEI FEI FEI 4 I dati includono il FEIS; per maggiori dettagli, cfr. SWD. 6

7 Meccanismo di garanzia a favore delle PMI nell'ambito del CIP SMEG07 Garanzia dello strumento europeo Progress di microfinanza EPMF-G Meccanismo pilota di garanzia per le PMI e le piccole imprese a media capitalizzazione orientate alla ricerca e all'innovazione RSI EaSI Microfinanza e imprese sociali Garanzie EaSI-G Strumento di garanzia dei prestiti nell'ambito del COSME LGF d) Impegni e pagamenti di bilancio aggregati 649,9 Mio EUR 424,7 Mio EUR 23,6 Mio EUR 22,5 Mio EUR 270 Mio EUR 270 Mio EUR 68,8 Mio EUR 42,2 Mio EUR 375,5 Mio EUR 183,0 Mio EUR e) Prestazioni Sono stati firmati 70 accordi con 52 intermediari finanziari per un finanziamento atteso di 23,1 miliardi di EUR, sostenuti da un volume di garanzie di 523,4 milioni di EUR Sono stati firmati 36 accordi per un finanziamento atteso di 286,48 milioni di EUR, sostenuti da un volume di garanzie di 20,96 milioni di EUR Sono stati firmati 35 accordi; per un finanziamento atteso di 3,3 miliardi di EUR per destinatari finali ammissibili; per un finanziamento conseguito di 2,33 miliardi di EUR per destinatari finali ammissibili Sono stati firmati 40 accordi per un finanziamento atteso di 753,58 milioni di EUR a favore di destinatari finali ammissibili, sostenuti da un volume di garanzie di 59,41 milioni di EUR Sono stati firmati 67 accordi con 61 intermediari finanziari per un finanziamento atteso di 18,9 miliardi di EUR a favore di circa PMI Sono stati firmati 40 accordi per un finanziamento conseguito di 157,96 milioni di EUR a favore di destinatari finali ammissibili, sostenuti da un volume di garanzie di 59,41 milioni di EUR f) Valutazione dell'utilizzo degli importi restituiti allo strumento Superiore al 60% Sono stati utilizzati tutti i proventi ricavati 64,1 Mio EUR NA NA 7

8 Meccanismo di garanzia a favore delle PMI nell'ambito del CIP SMEG07 Garanzia dello strumento europeo Progress di microfinanza EPMF-G Meccanismo pilota di garanzia per le PMI e le piccole imprese a media capitalizzazione orientate alla ricerca e all'innovazione RSI 6 g) Saldo del conto 99,6 Mio EUR 9,59 Mio EUR 181,8 Mio EUR fiduciario 5 EaSI Microfinanza e imprese sociali Garanzie EaSI-G Strumento di garanzia dei prestiti nell'ambito del COSME LGF 38,8 Mio EUR 160,3 Mio EUR h) Entrate e rimborsi 21,8 Mio EUR 1,0 Mio EUR di entrate aggregate i) Valore degli investimenti in equity 65,9 Mio EUR 0,02 Mio EUR di entrate aggregate NA NA NA NA NA 0,29 Mio EUR j) Riduzioni di valore/garanzie attivate 292,6 Mio EUR 12,1 Mio EUR 14,7 Mio EUR 0,55 Mio EUR 4,8 Mio EUR k) Effetto moltiplicatore Atteso: 44 Conseguito: 40 Obiettivo: 6,67 Atteso: 12,1 Atteso: 12 Conseguito: 8,5 Obiettivo: 5,5 Atteso: 11 Obiettivo: tra 20 e 30 Atteso: 32,9 Conseguito: 9,98 Conseguito: 2,3 Conseguito: 9,7 5 Comprese tutte le attività: depositi a termine e prestiti obbligazionari a breve e a lungo termine, investimento in equity e valute estere detenute sui conti dello strumento finanziario. 6 Si segnala che l importo indicato è incluso anche nell RSFF. 8

9 Meccanismo di garanzia a favore delle PMI nell'ambito del CIP SMEG07 Garanzia dello strumento europeo Progress di microfinanza EPMF-G Meccanismo pilota di garanzia per le PMI e le piccole imprese a media capitalizzazione orientate alla ricerca e all'innovazione RSI EaSI Microfinanza e imprese sociali Garanzie EaSI-G Strumento di garanzia dei prestiti nell'ambito del COSME LGF l) Contributo al conseguimento degli obiettivi del programma Sono stati sostenuti 21,1 miliardi di EUR di nuovi finanziamenti a favore di PMI con prestiti; sono stati sostenuti 30,9 miliardi di EUR di investimenti; sono stati interessati 23 paesi; sono stati creati/mantenuti posti di lavoro. Sono stati sostenuti 235,63 milioni di EUR di nuovi finanziamenti mediante microcredito a favore di destinatari finali ammissibili con prestiti; sono stati sostenuti 336,5 milioni di EUR di investimenti; sono stati interessati 18 Stati membri; sono stati sostenuti posti di lavoro. Sono stati sostenuti 2,3 miliardi di EUR di nuovi finanziamenti mediante credito a favore di destinatari finali ammissibili; sono stati sostenuti quasi 4,7 miliardi di EUR di investimenti; sono stati interessati 17 paesi. Sono stati sostenuti 157,9 milioni di EUR di nuovi finanziamenti, a favore di destinatari finali; sono stati sostenuti 225,6 milioni di EUR di investimenti; sono stati interessati 20 paesi. Sono stati sostenuti 5,5 miliardi di EUR di nuovi finanziamenti, a favore di destinatari finali; sono stati sostenuti 7,8 miliardi di EUR di investimenti; sono stati interessati 21 paesi. 9

10 Servizio di prestiti per le attività di ricerca e innovazione per le PMI e le piccole imprese a media capitalizzazione nell'ambito di Orizzonte 2020 InnovFin SMEG (V.2.6 dell'swd) Strumento di garanzia per i settori culturali e creativi - CCSGF (V. 2.7 dell'swd) DG politiche responsabili: CNECT ed EAC Strumento di garanzia per i prestiti destinati agli studenti (Erasmus+) SLGF (V.2.8 dell'swd) EAC Strumento di finanziamento privato per l'efficienza energetica - PF4EE (V.2.9 dell'swd) CLIMA RTD 7 a) Identificazione/atto di base Regolamenti (UE) n. 1291/2013 e (UE) n. 1290/2013 (UE) n. 1295/2013 (UE) n. 1288/2013 (UE) n. 1293/2013 b) Descrizione Strumento di garanzia che promuove l'accesso al finanziamento del rischio per le PMI e le piccole imprese a media capitalizzazione orientate alla ricerca e all'innovazione Strumento di garanzia che rafforza la competitività del settore culturale e creativo sostenendo i prestiti degli istituti finanziari a PMI attive nel settore Strumento di garanzia che sostiene la mobilità, l'equità e l'eccellenza nello studio tramite prestiti a studenti in mobilità per corsi di laurea magistrale Strumento di garanzia (iniziativa pilota) che ha l'obiettivo di consentire di accedere a finanziamenti commerciali adeguati e accessibili per gli investimenti nell'efficienza energetica ammissibili c) Istituzioni finanziarie coinvolte FEI FEI FEI BEI d) Impegni e pagamenti di bilancio aggregati 534,5 Mio EUR 478,2 Mio EUR 14,8 Mio EUR 5,98 Mio EUR 115,7 Mio EUR 21,2 Mio EUR 70,0 Mio EUR 19,1 Mio EUR 7 I dati includono il FEIS; per maggiori dettagli, cfr. SWD. 10

11 Servizio di prestiti per le attività di ricerca e innovazione per le PMI e le piccole imprese a media capitalizzazione nell'ambito di Orizzonte 2020 InnovFin SMEG 8 Strumento di garanzia per i settori culturali e creativi CCSG Strumento di garanzia per i prestiti destinati agli studenti (Erasmus+) SLGF Strumento di finanziamento privato per l'efficienza energetica - PF4EE e) Prestazioni Sono stati firmati 109 accordi con 71 intermediari finanziari; finanziamento atteso di 8,6 miliardi di EUR a favore di circa PMI e piccole imprese a media capitalizzazione; finanziamento conseguito di 1,94 miliardi di EUR a favore di circa PMI e piccole imprese a media capitalizzazione. NA Sono stati firmati 6 accordi per un finanziamento atteso di 160,0 milioni di EUR a favore di destinatari finali, sostenuti da un volume di garanzie di 25,9 milioni di EUR NA (6 destinatari finali; 6 accordi firmati) f) Valutazione dell'utilizzo degli importi restituiti allo strumento 1,89 Mio EUR NA NA NA g) Saldo del conto fiduciario Mio EUR 5,67 Mio EUR 15,9 Mio EUR 17,99 Mio EUR h) Entrate e rimborsi 2,17 Mio EUR 0 EUR 0,1 Mio EUR 0,006 Mio EUR i) Valore degli investimenti in equity NA NA NA NA 8 I dati includono il FEIS; per maggiori dettagli, cfr. SWD. 9 Comprese tutte le attività: depositi a termine e prestiti obbligazionari a breve e a lungo termine, investimento in equity e valute estere detenute sui conti dello strumento finanziario. 11

12 Servizio di prestiti per le attività di ricerca e innovazione per le PMI e le piccole imprese a media capitalizzazione nell'ambito di Orizzonte 2020 InnovFin SMEG Strumento di garanzia per i settori culturali e creativi CCSG Strumento di garanzia per i prestiti destinati agli studenti (Erasmus+) SLGF Strumento di finanziamento privato per l'efficienza energetica - PF4EE j) Riduzioni di valore/garanzie attivate 2,3 Mio EUR 0 EUR 0 EUR 0 EUR k) Effetto moltiplicatore Obiettivo: 9 Atteso: 9,6 Conseguito: 2,2 Obiettivo: 5,7 Obiettivo: 5,7 Atteso: 1,4 Conseguito: 0,03 Obiettivo: 8 Conseguito: 13 l) Contributo al conseguimento degli obiettivi del programma Sono stati sostenuti milioni di EUR di nuovi finanziamenti mediante credito a favore di destinatari finali; sono stati sostenuti 2,8 miliardi di EUR di investimenti; 689 milioni di EUR di nuovi finanziamenti mirati per i settori culturali e creativi. 3,1 milioni di EUR di finanziamenti già erogati per 247 studenti di corsi di laurea magistrale; sostegno alla mobilità transnazionale per gli studenti di corsi di laurea magistrale. I finanziamenti mirati della BEI ammontano a 430 milioni di EUR, con investimenti mirati associati nell'efficienza energetica di circa 540 milioni di EUR; offrono anche un'esperienza di sperimentazione per un eventuale sviluppo su più larga scala. 12

13 C - STRUMENTI DI CONDIVISIONE DEL RISCHIO Meccanismo di finanziamento con ripartizione del rischio RSFF (V.3.1 dell'swd) DG politica responsabile: RTD Servizi di prestiti per le attività di ricerca e innovazione nell'ambito di Orizzonte 2020 InnovFin (V.3.2 dell'swd) DG politica responsabile: RTD Strumento di debito di condivisione del rischio nell'ambito del meccanismo per collegare l'europa CEF DI (V. 3.3 dell'swd) DG politiche responsabili: MOVE, ENER, CNECT Strumento di finanziamento del capitale naturale NCFF (V.3.4 dell'swd) DG politiche responsabili: ENV/ CLIMA Iniziativa per le PMI (V.3.5 dell'swd) DG politiche responsabili: ECFIN, RTD, GROW, REGIO, AGRI a) Identificazione/atto di base Decisione n. 1982/2006/CE Regolamenti (UE) n. 1291/2013 e (UE) n. 1290/2013 (UE) n. 1316/2013 (UE) n. 1293/2013 Regolamenti (UE) n. 1287/2013, (UE) n. 1291/2013 e (UE) n. 1303/2013 b) Descrizione Strumento di finanziamento del debito per migliorare l'accesso al finanziamento del rischio per i destinatari finali nel campo della ricerca, dello sviluppo e dell'innovazione Strumento di finanziamento del debito per migliorare l'accesso al finanziamento del debito per i destinatari finali che investono in ricerca e innovazione Strumento di condivisione del rischio per prestiti / garanzie / obbligazioni per il finanziamento di progetti volti ad agevolare il finanziamento di progetti infrastrutturali Strumento di condivisione del rischio per finanziare investimenti generatori di reddito in capitale naturale c) Istituzioni finanziarie coinvolte BEI BEI BEI BEI BEI, FEI Strumento di condivisione del rischio per integrare e sfruttare le sinergie tra i programmi nazionali e dell'ue esistenti intesi a sostenere le PMI e consentire la concessione di ulteriori prestiti alle PMI 13

14 Meccanismo di finanziamento con ripartizione del rischio RSFF 960,7 Mio EUR 960,7 Mio EUR Servizi di prestiti per le attività di ricerca e innovazione nell'ambito di Orizzonte 2020 InnovFin Strumento di debito di condivisione del rischio nell'ambito del meccanismo per collegare l'europa CEF DI Strumento di finanziamento del capitale naturale NCFF Iniziativa per le PMI d) Impegni e pagamenti di bilancio aggregati 796 Mio EUR 786 Mio EUR 688,7 Mio EUR 479,4 Mio EUR 50 Mio EUR 11,7 Mio EUR 23,3 Mio EUR 10 19,3 Mio EUR e) Prestazioni Sono stati firmati accordi per un finanziamento atteso di 11,3 miliardi di EUR a favore di 114 destinatari finali ammissibili; il volume conseguito di finanziamento di 112 destinatari finali ammissibili è di 10,2 miliardi di EUR. f) Valutazione dell'utilizzo degli importi restituiti allo strumento Sono stati assegnati 476 milioni di EUR ai servizi di prestiti InnovFin per le attività di ricerca e innovazione nell'ambito di Orizzonte 2020 Sono stati firmati accordi per un finanziamento atteso di 5,9 miliardi di EUR a favore di 97 destinatari finali ammissibili; il volume conseguito di finanziamento di 72 destinatari finali ammissibili è di 3,5 miliardi di EUR. Sono stati assegnati 6 milioni di EUR ai servizi di prestiti InnovFin per le attività di ricerca e innovazione nell'ambito di Orizzonte 2020 Progetti da strumenti combinati LGTT e PBI (sono stati firmati accordi per 13,8 miliardi di EUR a favore di 11 destinatari finali); è stato rifinanziato 1 progetto di trasporto (dall'ex strumento LGTT), è stato firmato 1 accordo di garanzia con una banca (nov. 2016) per 150 milioni di EUR, ma ancora nessun nuovo investimento. NA (ancora nessuna operazione) NA NA NA Non ancora applicabile 10 Solo importi di Orizzonte 2020 e COSME LGF; non è compreso il contributo del FESR (per maggiori dettagli, cfr. SWD). 14

15 Meccanismo di finanziamento con ripartizione del rischio RSFF Servizi di prestiti per le attività di ricerca e innovazione nell'ambito di Orizzonte 2020 InnovFin Strumento di debito di condivisione del rischio nell'ambito del meccanismo per collegare l'europa CEF DI Strumento di finanziamento del capitale naturale NCFF g) Saldo del conto fiduciario ,3 Mio EUR Mio EUR 492,9 Mio EUR 10,25 Mio EUR NA h) Entrate e rimborsi 476 Mio EUR 31,5 Mio EUR 13,4 Mio EUR NA NA i) Valore degli investimenti in equity j) Riduzioni di valore/garanzie attivate k) Effetto moltiplicatore Obiettivo: tra 5 e 6,5 Atteso: 12 Conseguito: 10,6 l) Contributo al conseguimento degli obiettivi del programma NA NA NA NA NA Iniziativa per le PMI 10,7 Mio EUR 91,43 Mio EUR NA NA 0,8 Mio EUR Sono stati sostenuti 10,2 miliardi di EUR di nuovi finanziamenti del rischio a favore di 112 destinatari finali ammissibili; sono stati sostenuti 20,4 miliardi di EUR di investimenti; sono stati interessati 25 paesi. Obiettivo: 12,5 Atteso: 7,5 Conseguito: 4,5 Sono stati sostenuti 3,5 miliardi di EUR di nuovi finanziamenti del rischio a favore di 72 destinatari finali ammissibili; sono stati sostenuti 10,2 miliardi di EUR di investimenti; sono stati interessati 23 paesi. Obiettivo: tra 6 e 15 Atteso: 22,6 Conseguito: 20,1 Sono stati sostenuti 13,8 miliardi di EUR di investimenti; sono stati interessati 7 paesi. Obiettivo: tra 2 e 4 Obiettivo: 7 Atteso: 7 Conseguito: 3,2 Finanziamenti mirati tra 120 e 240 milioni di EUR per la promozione della biodiversità e dell'adattamento ai cambiamenti climatici. Finanziamento obiettivo di milioni di EUR per tutte le regioni spagnole. 11 Comprese tutte le attività: depositi a termine e prestiti obbligazionari a breve e a lungo termine, investimento in equity e valute estere detenute sui conti dello strumento finanziario. 12 Si segnala che la figura riportata non include la parte riguardante RSI (181 milioni di EUR). 15

16 D - VEICOLI DI INVESTIMENTO DEDICATI Strumento europeo Progress di microfinanza FCP-FIS (V.4.1 dell'swd) DG politiche responsabili: EMPL Fondo europeo 2020 Marguerite (V.4.2 dell'swd) MOVE Fondo europeo per l'efficienza energetica EEEF (V.4.3 dell'swd) ENER a) Identificazione/atto di base Decisione n. 283/2010/UE (CE) n. 680/2007 e decisione C(2010) 941 (UE) n. 1233/2010 b) Descrizione Associazione di comproprietà di titoli e altre attività ammissibili intesa ad aumentare l'accesso ai microfinanziamenti c) Istituzioni finanziarie coinvolte FEI (società di gestione) BEI (coinvestitore) Fondo di equity paneuropeo avente l'obiettivo di sostenere nell'ue gli investimenti infrastrutturali a lungo termine nei settori dei trasporti, dell'energia e delle rinnovabili Coinvestitori: Francia (CDC), Italia (CDP), Germania (KfW), Spagna (ICO), Polonia (PKO) e BEI Fondo d'investimento specializzato (SICAV SIF) che investe in progetti di efficienza energetica, energie rinnovabili e trasporti urbani puliti BEI (entità delegata, investitore), Deutsche Bank (gestore di investimenti, investitore), CDP (investitore) d) Impegni e pagamenti di bilancio aggregati 80 Mio EUR 80 Mio EUR 80 Mio EUR 43,7 Mio EUR 146,3 Mio EUR 116,2 Mio EUR e) Prestazioni Sono stati firmati 50 accordi per un finanziamento atteso di 402,3 milioni di EUR a favore di oltre destinatari finali ammissibili Sono attesi 710 milioni di EUR di finanziamento sotto forma di capitale proprio (a livello di fondo Marguerite) per progetti; attualmente finanziati 12 progetti per un impegno totale di equity di 455 milioni di EUR a livello di fondo (equity a livello di progetto: 1,8 miliardi di EUR) Sono attesi 237 milioni di EUR di finanziamento sotto forma di capitale proprio (a livello di fondo EEE) per progetti; si segnala che il fondo EEEF è aperto a nuovi investitori e può crescere ulteriormente f) Valutazione dell'utilizzo degli importi restituiti allo strumento NA NA NA 16

17 Strumento europeo Progress di microfinanza FCP-FIS Fondo europeo 2020 Marguerite g) Saldo del conto fiduciario 13 NA NA 8 Mio EUR Fondo europeo per l'efficienza energetica EEEF h) Entrate e rimborsi 0 EUR (dal punto di vista del bilancio) Nota: 3,5 milioni di EUR di entrate nel 2016 e 16,8 milioni di EUR di entrate aggregate 15,1 milioni di EUR di rimborsi nel 2016 e 24,8 milioni di EUR di rimborsi aggregati 0 EUR Entrate nel 2016: 4,5 Mio EUR (dato non oggetto di controllo da parte dei revisori) i) Valore degli investimenti in equity Valore patrimoniale netto: 75,1 Mio EUR Valore patrimoniale netto: 54 Mio EUR Valore patrimoniale netto: 97,1 Mio EUR j) Riduzioni di valore/garanzie attivate 0 EUR 0 EUR 0 EUR k) Effetto moltiplicatore Obiettivo: 2,83 Atteso: 5,02 Conseguito: 2,95 Conseguito: 42 Conseguito: 2,2 l) Contributo al conseguimento degli obiettivi del programma Sono stati sostenuti 236,06 milioni di EUR di nuovi finanziamenti a favore di destinatari finali con microprestiti; sono stati sostenuti 337,2 milioni di EUR di investimenti; sono stati interessati 16 Stati membri. Sono stati sostenuti 455 milioni di EUR di nuovi finanziamenti sotto forma di capitale proprio a favore di 12 progetti (destinatari finali); sono stati sostenuti 5,4 miliardi di EUR di investimenti totali (capitale proprio e debito); sono stati interessati 9 paesi. Sono stati sostenuti 121 milioni di EUR di nuovi finanziamenti sotto forma di capitale proprio a favore di 11 progetti per un investimento totale di 224 milioni di EUR. 13 Comprese tutte le attività: depositi a termine e prestiti obbligazionari a breve e a lungo termine, investimento in equity e valute estere detenute sui conti dello strumento finanziario. 17

18 E - STRUMENTI FINANZIARI PER I PAESI DELL'ALLARGAMENTO Strumento di garanzia nell'ambito del WB EDIF 14 GF WB 1 (V.5.1 dell'swd) NEAR a) Identificazione/atto di base (CE) n. 1085/2006 del Consiglio b) Descrizione Strumento di garanzia per instaurare le condizioni per la creazione e la crescita di PMI innovative e ad alto potenziale nei Balcani occidentali Strumento di garanzia II nell'ambito del WB EDIF 15 GF WB 2 (V.5.2 dell'swd) NEAR (CE) n. 231/2014 Continuazione diretta del WB EDIF GF 1; strumento di garanzia per instaurare le condizioni per la creazione e la crescita di PMI innovative e ad alto potenziale nei Balcani occidentali Fondo per la crescita delle imprese ENEF 16 (V.5.3 dell'swd) NEAR (CE) n. 1085/2006 del Consiglio Strumento di capitale per il finanziamento del capitale di sviluppo e di espansione di PMI esistenti nei Balcani occidentali c) Istituzioni finanziarie coinvolte FEI FEI FEI (fiduciario), BERS, DEG, OeEB d) Impegni e pagamenti di bilancio aggregati 21,9 Mio EUR 21,9 Mio EUR e) Prestazioni Sono stati conclusi 6 contratti con le banche per finanziamenti attesi di 117,9 milioni di EUR ai destinatari finali 17,5 Mio EUR 10 Mio EUR Finanziamento atteso: 107 milioni di EUR 11 Mio EUR 10,4 Mio EUR Sono attesi (circa) 97 milioni di EUR di finanziamento sotto forma di capitale proprio (a livello di fondo ENEF) per circa 15 destinatari finali; finanziamento conseguito: 4,75 milioni di EUR per 3 destinatari finali Strumento per lo sviluppo delle imprese e l innovazione nei Balcani occidentali (WB EDIF). Strumento per lo sviluppo delle imprese e l innovazione nei Balcani occidentali (WB EDIF). Nell ambito dello strumento per lo sviluppo delle imprese e l innovazione nei Balcani occidentali. 18

19 Strumento di garanzia nell'ambito del WB EDIF 17 GF WB 1 Strumento di garanzia II nell'ambito del WB EDIF 18 GF WB 2 Fondo per la crescita delle imprese ENEF 19 f) Valutazione dell'utilizzo degli importi restituiti allo strumento 0,003 Mio EUR NA NA g) Saldo del conto fiduciario 20 19,34 Mio EUR 9,6 Mio EUR 9,79 Mio EUR h) Entrate e rimborsi 0,02 Mio EUR 0 EUR NA i) Valore degli investimenti in equity NA NA 1,22 Mio EUR j) Riduzioni di valore/garanzie attivate 0,51 Mio EUR 0 EUR 0 EUR k) Effetto moltiplicatore Obiettivo: 7 Conseguito: 5,4 Obiettivo: tra 4 e 5,2 Atteso: 6,1 Obiettivo: 10 Atteso: 8,8 Conseguito: 0,4 l) Contributo al conseguimento degli obiettivi del programma Sono stati conseguiti 117,9 milioni di EUR di finanziamenti a favore di destinatari finali. Non ancora disponibile (6 operazioni con intermediari finanziari (banche) in fase di pianificazione). Sono stati sostenuti 4,75 milioni di EUR di nuovi finanziamenti a favore di 3 destinatari. 17 Strumento per lo sviluppo delle imprese e l innovazione nei Balcani occidentali (WB EDIF). 18 Strumento per lo sviluppo delle imprese e l innovazione nei Balcani occidentali (WB EDIF). 19 Nell ambito dello strumento per lo sviluppo delle imprese e l innovazione nei Balcani occidentali. 20 Comprese tutte le attività: depositi a termine e prestiti obbligazionari a breve e a lungo termine, investimento in equity e valute estere detenute sui conti dello strumento finanziario. 19

20 Fondo per l'innovazione imprenditoriale ENIF 21 (V.5.4 dell'swd) NEAR a) Identificazione/atto di base (CE) n. 1085/2006 del Consiglio b) Descrizione Strumento di capitale per il finanziamento di PMI innovative in fase iniziale nei Balcani occidentali c) Istituzioni finanziarie coinvolte FEI (fiduciario), BERS, KfW d) Impegni e pagamenti di bilancio aggregati 21,2 Mio EUR 21,2 Mio EUR Fondo europeo per l'europa sudorientale EFSE (V.5.5 dell'swd) NEAR (CE) n. 1085/2006 del Consiglio Partenariato pubblico-privato per sostenere lo sviluppo del settore privato nella regione dell'allargamento attraverso il sostegno alle PMI FEI (fiduciario) Altri investitori (ad esempio BERS, KfW, BEI) 87,68 Mio EUR 87,68 Mio EUR Fondo Green for Growth GGF (V.5.6 dell'swd) NEAR (CE) n. 1085/2006 del Consiglio Fondo innovativo per il finanziamento di progetti in materia di energie rinnovabili e di efficienza energetica nell'europa sudorientale e in Turchia FEI (fiduciario) Coinvestitori (ad esempio BEI, BERS, KfW) 38,6 Mio EUR 38,6 Mio EUR Prestito a sostegno della ripresa delle PMI per la Turchia RSL (V.5.7 dell'swd) NEAR (CE) n. 1085/2006 del Consiglio Strumento di cofinanziamento per attenuare l'impatto della crisi e sostenere le PMI allo scopo di sviluppare l'economia turca BEI (partner nella condivisione del rischio) Halkbank, Akbank 30 Mio EUR 30 Mio EUR e) Prestazioni Sono attesi 50 milioni di EUR di finanziamenti sotto forma di capitale proprio (a livello di fondo ENIF); finanziamento conseguito: 1,18 milioni di EUR (per 5 destinatari) f) Valutazione dell'utilizzo degli importi restituiti allo strumento Quota dell'ue di 113,7 milioni di Quota dell'ue di 38,6 milioni di EUR impegnata a favore del fondo EUR impegnata a favore del EFSE; finanziamento conseguito: fondo GGF, con 411,7 milioni di prestiti attivi in Europa EUR di finanziamenti attesi sudorientale e prestiti e 429,9 milioni di EUR di garantiti dal lancio nel dicembre finanziamenti conseguiti a 2005 per un importo totale favore di destinatari di 4,3 miliardi di EUR. finali. NA NA NA NA Sono stati già forniti 299,6 milioni di EUR di finanziamenti a 265 destinatari finali 21 Nell ambito dello strumento per lo sviluppo delle imprese e l innovazione nei Balcani occidentali. 20

21 Fondo per l'innovazione imprenditoriale ENIF Fondo europeo per l'europa sudorientale EFSE Fondo Green for Growth GGF Prestito a sostegno della ripresa delle PMI per la Turchia RSL g) Saldo del conto fiduciario 22 19,6 Mio EUR NA NA 18,06 Mio EUR h) Entrate e rimborsi NA NA NA 18,06 Mio EUR i) Valore degli investimenti in equity 0,44 Mio EUR 113,7 Mio EUR (a livello di EFSE) 39,3 Mio EUR (a livello di GGF) NA j) Riduzioni di valore/garanzie attivate 0 EUR 0 EUR NA Nessuna k) Effetto moltiplicatore Atteso: 2 Conseguito: 0,06 Conseguito: 49 Obiettivo: 10,7 Atteso: 12,6 Conseguito: 11,1 Obiettivo: 10 Conseguito: 10 l) Contributo al conseguimento degli obiettivi del programma Sono attesi 50 milioni di EUR di finanziamenti sotto forma di capitale proprio (a livello di fondo ENIF); finanziamento conseguito: 1,18 milioni di EUR (per 5 destinatari) Sono stati sostenuti 4,3 miliardi di EUR di nuovi finanziamenti a favore di destinatari finali; l'efse ha costituito a livello internazionale un modello per i microfinanziamenti (cfr. SWD). Finanziamento conseguito di 429,9 milioni di EUR per destinatari finali. Risparmi energetici annualizzati di MWh/anno; riduzione della CO 2 di tonnellate/anno. Sono stati sostenuti 299,6 milioni di EUR di nuovi finanziamenti per 265 destinatari finali ammissibili, finalizzati alla creazione di oltre nuovi posti di lavoro. 22 Comprese tutte le attività: depositi a termine e prestiti obbligazionari a breve e a lungo termine, investimento in equity e valute estere detenute sui conti dello strumento finanziario. 21

22 F - STRUMENTI FINANZIARI NEI PAESI DEL VICINATO E NEI PAESI COPERTI DALLO STRUMENTO DI COOPERAZIONE ALLO SVILUPPO Fondo di investimento per la politica di vicinato NIF (V.6.1 dell'swd) DG politica responsabile: NEAR Fondo investimenti per l'asia Centrale IFCA e Fondo investimenti per l'asia AIF (V.6.2 dell'swd) DEVCO Fondo investimenti per l'america latina LAIF Sostegno al FEMIP GEEREF (V.6.3 dell'swd) DG politica responsabile: DEVCO (V.6.4 dell'swd) DG politica responsabile: NEAR (V.6.5 dell'swd) DG politica responsabile: DEVCO Finanziamento combinato tematico (ElectriFI, AgriFI, Climate Change) (V.6.6 dell'swd) DEVCO a) Identificazione/atto di base (CE) n. 1638/2006 (UE) n. 232/2014 (UE) n. 236/2014 b) Descrizione Strumento che promuove gli investimenti con particolare riguardo per l'energia, i trasporti, l'ambiente, le PMI e lo sviluppo socioeconomico (CE) n. 1905/2006 (UE) n. 233/2014 (UE) n. 236/2014 IFCA: Strumento che promuove gli investimenti e le infrastrutture chiave con particolare riguardo per l'energia e l'ambiente AIF: Strumento che promuove gli investimenti e le infrastrutture chiave con particolare riguardo per i cambiamenti climatici e gli investimenti "verdi", le PMI. (CE) n. 1905/2006 (UE) n. 233/2014 (UE) n. 236/2014 Strumento inteso a promuovere gli investimenti e le infrastrutture in settori quali i trasporti, l'energia, l'ambiente e i settori sociali in America latina (CE) n. 1638/2006 Strumento che fornisce capitale al settore privato a condizioni non altrimenti disponibili a livello locale (CE) n. 1905/2006 (UE) n. 233/2014 (UE) n. 236/2014 Veicolo di finanziamento volto a promuovere progetti in materia di efficienza energetica e di energie rinnovabili attraverso fondi di private equity regionali (CE) n. 1905/2006 (UE) n. 233/2014 (UE) n. 236/2014 ElectriFI intende colmare le lacune nella strutturazione e nel finanziamento degli investimenti, ponendo rimedio alla mancanza di accesso a servizi elettrici ed energetici puliti, affidabili e accessibili in tutto il mondo. Lo scopo principale di AgriFI è sviluppare catene del valore basate sull'agricoltura inclusiva e sostenibile. Le azioni di 22

23 Fondo di investimento per la politica di vicinato NIF Fondo investimenti per l'asia Centrale IFCA e Fondo investimenti per l'asia AIF Fondo investimenti per l'america latina LAIF Sostegno al FEMIP GEEREF Finanziamento combinato tematico (ElectriFI, AgriFI, Climate Change) Climate Change sono tese a sviluppare strategie locali sul clima all'interno di piani d'azione, bilanci e progetti di investimento. c) Istituzioni finanziarie coinvolte (Principali strumenti finanziari per strumenti di cooperazione allo sviluppo) BEI, BERS, CEB, NIB, NEFCO, AFD, KfW, AECID, SIMEST BEI, BERS, KfW, AFD BEI, AFD, AECID, KfW BEI FEI (fiduciario) BEI AFD, FMO, KfW, PROPARCO d) Impegni e pagamenti di bilancio aggregati 1 678,64 Mio EUR 757,17 Mio EUR 349 Mio EUR (IFCA: 166 Mio EUR AIF: 183 Mio EUR) 132 Mio EUR (IFCA: 82 Mio EUR AIF: 50 Mio EUR) 305 Mio EUR 151 Mio EUR Sportello per i cambiamenti climatici: 17,3 Mio EUR 15,8 Mio EUR 224 Mio EUR 224 Mio EUR 81,1 Mio EUR 79,5 Mio EUR 270,3 Mio EUR 34,9 Mio EUR 23

24 Fondo di investimento per la politica di vicinato NIF Fondo investimenti per l'asia Centrale IFCA e Fondo investimenti per l'asia AIF Fondo investimenti per l'america latina LAIF Sostegno al FEMIP GEEREF Finanziamento combinato tematico (ElectriFI, AgriFI, Climate Change) e) Prestazioni Sono stati approvati 16,95 miliardi di EUR di finanziamenti per 123 progetti Sono stati finanziati 4,1 miliardi di EUR di investimenti totali, di cui milioni di EUR di finanziamenti approvati (285 milioni di contributo UE IFCA 143 milioni, AIF 142 milioni milioni IFCA 605 milioni, AIF 1782 milioni) attraverso le istituzioni finanziarie europee, per 46 progetti (IFCA: 22, AIF: 24) Sono stati finanziati 7,5 miliardi di investimenti totali, di cui milioni di EUR di finanziamenti approvati (274 milioni di contributo UE milioni) attraverso le istituzioni finanziarie europee per 33 progetti Sono stati assegnati 33,1 milioni di EUR a operazioni di assistenza tecnica; sono stati assegnati 180,3 milioni di EUR a 28 operazioni di capitale di rischio per un costo totale del progetto di quasi EUR 4,4 miliardi; cofinanziamento della BEI di 2,3 miliardi di EUR. 222 milioni di EUR di finanziamenti attesi per progetti ammissibili; finanziamento conseguito: 148 milioni di EUR per 84 progetti. Non ancora disponibile; primo accordo chiuso nell'ambito dell'edfi ElectriFI per investire 2,5 milioni di USD in obbligazioni convertibili in un progetto ad Haiti f) Valutazione dell'utilizzo degli importi restituiti allo strumento NA NA NA NA NA NA g) Saldo del conto fiduciario 23 Cfr. dettagli dei 10 diversi conti fiduciari nell'swd 2, sezione 6.1 "Debt Fund" dell'iniziativa di microfinanziamento per l'asia (nell'ambito di IFCA e AIF): 9,23 Mio EUR NA 45,37 Mio EUR 73,58 Mio EUR 30,3 Mio EUR 23 Comprese tutte le attività: depositi a termine e prestiti obbligazionari a breve e a lungo termine, investimento in equity e valute estere detenute sui conti dello strumento finanziario. 24

25 Fondo di investimento per la politica di vicinato NIF Fondo investimenti per l'asia Centrale IFCA e Fondo investimenti per l'asia AIF Fondo investimenti per l'america latina LAIF Sostegno al FEMIP GEEREF h) Entrate e rimborsi 0 EUR NA NA 13,7 Mio EUR NA NA Finanziamento combinato tematico (ElectriFI, AgriFI, Climate Change) i) Valore degli investimenti in equity SANAD: 8,76 Mio USD EFSE: 4,80 Mio EUR GGF: 9,94 Mio EUR 9,23 Mio EUR (MIFA, cfr. sopra) NA 81,4 Mio EUR 72,3 Mio EUR NA j) Riduzioni di valore/garanzie attivate k) Effetto moltiplicatore l) Contributo al conseguimento degli obiettivi del programma 0 EUR NA NA 8,9 Mio EUR NA NA Obiettivo: 4-5 Atteso: 6,48 Conseguito: 9,1 Sono stati sostenuti 29,22 miliardi di EUR di investimenti (costi complessivi dei progetti); 123 progetti finanziati pari a 16,95 miliardi di EUR di finanziamento conseguito. Obiettivo: 4-5 Conseguito: 14,4 (IFCA: 6,9 - AIF: 22,2) Sono stati sostenuti 4,1 miliardi di EUR di investimenti (IFCA: 970 milioni, AIF: milioni); sono stati interessati 17 paesi (IFCA: 5, AIF: 12) Obiettivo: 4-5 Conseguito: 27,5 Sono stati sostenuti oltre 7,5 miliardi di EUR di investimenti; sono stati interessati 11 paesi. Conseguito ( ): 6,0 Conseguito (2014): 26,8 Sono stati sostenuti quasi 4,4 miliardi di EUR di investimenti; sono stati interessati 6 paesi. Obiettivo: 2,7 Conseguito: 2,7 (A livello di fondo di fondi - primo livello di input) Sono stati investiti 148 milioni di nuovi finanziamenti per 11 fondi di private equity regionali o fondi aziendali; sono stati sostenuti circa 3 miliardi di EUR di investimenti/progetti. Obiettivo ElectriFI: 7,4 Obiettivo AgriFI: 7,8 Il potenziale investimento collegato alle proposte finora selezionate nell'ambito dell'edfi ElectriFI ammonterebbe a 26,6 milioni di EUR, per una capacità installata di 38,3 MW. 25