L Organismo di Vigilanza: una funzione di governance necessaria. Come renderla anche utile?

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1 L Organismo di Vigilanza: una funzione di governance necessaria. Come renderla anche utile? Pisa Giugno 2012 Green Park Resort -

2 La terminologia predominante in tutti i convegni aventi ad oggetto il D.Lgs. 231/2001 è: Modello di Organizzazione, Gestione e Controllo. Dopo oltre 10 anni dalla nascita del D.Lgs. 231/2001, forse dovremmo correggere tale terminologia in Sistema di Organizzazione, Gestione e Controllo. Questa semplice correzione di termini induce immediatamente a pensare che, quello che abbiamo pensato essere fino ad oggi lo strumento per ottenere l esimente in base al suddetto decreto, è un qualcosa di più ampio ed articolato rispetto ad un semplice insieme di documenti e procedure. Recenti pronunce giurisprudenziali e pubblicazioni bibliografiche unite ad una sana logica di gestione dell azienda, portano ad affermare che il concetto di Modello fino ad oggi applicato è un concetto discorsivo, sia della realtà dei fatti, sia di quanto richiede il decreto, oltre che soluzione di difficile applicazione per l ente. Risulta quindi molto più corretto parlare di Sistema in quanto è all interno del modo di organizzarsi dell ente che dobbiamo trovare gli elementi chiave da utilizzare per esimere la persona giuridica da sanzioni molto pesanti, nel caso in cui l ente stesso sia chiamato a rispondere di reati cosiddetti presupposto. Recenti linee di indagine dimostrano proprio questo concetto: nel caso in cui si verifichi un reato presupposto non è necessario andare a ricercare all interno dell azienda un sistema documentale chiamato Modello, ma è necessario verificare come l azienda si è organizzata per prevenire la commissione di certe tipologie di reato. In questa logica l Organismo di Vigilanza riveste un ruolo fondamentale in quanto ha come compito principale la verifica e l aggiornamento del Sistema Organizzativo dell ente, al fine di mantenere un adeguato sistema di prevenzione della commissione di reati. L obiettivo di questo convegno è di capire quali ruoli e quali responsabilità ha la funzione Organismo di Vigilanza, e conseguentemente i suoi componenti, alla luce della normativa e della giurisprudenza esistente. L analisi di casi pratici, sia da un punto di vista strettamente giuridico, sia da un punto di vista dell esperienza dell azienda, porterà i partecipanti ad avere indicazioni ed informazioni da confrontare con il proprio operato, ottenendo quindi o una conferma della validità delle scelte fatte o spunti per migliorare il proprio modo di impostare il lavoro. Ing. Claudio Zini

3 Moderatore Avv. Mario De Giorgio Foro di Pisa Registrazione Partecipanti e Welcome Coffee Saluti di Benvenuto L Organismo di Vigilanza: requisiti, compiti e profili di responsabilità PROF ROF. FAUSTO GIUNTA Ordinario di Diritto Penale - Università degli Studi di Firenze Facoltà di Giurisprudenza Avvocato Foro di Firenze L Organismo di Vigilanza: impostazione, regolamento, attività PROF ROF. GIUSEPPE D ONZA Professore associato di Economia aziendale - Università di Pisa Direttore Master Auditing e Controllo Interno Università di Pisa Membro del Comitato 231 AIIA Pausa Pranzo L Organismo di Vigilanza nei gruppi di Imprese AVV VV. RAFFAELE LAURETTA Studio Legale Raffaele Lauretta Roma Specialista Modelli D.Lgs. 231/2001 DOTT OTT. MICHELE GUCCI Organismo di Vigilanza Savino del Bene S.p.A. Savino Del Bene si classifica fra i più importanti operatori logistici del mondo. L azienda è una multinazionale che globalmente annovera 2600 dipendenti, 120 uffici propri, 59 uffici consociati e il supporto di oltre 100 agenti selezionati L Organismo di Vigilanza nelle azienda a partecipazione pubblica Le nuove frontiere del decreto 231: l'attività economica pubblica DOTT.SSA DIANA BRUSACÀ Giudice per le Indagini Preliminari Tribunale di La Spezia AVV VV. FRANCESCO REGGIO Organismo di Vigilanza AGSM Verona S.p.A. Il Gruppo AGSM opera nella gestione ed erogazione di servizi di pubblica utilità principalmente nei settori dell elettricità, del gas e del calore ma anche in altre attività di servizio, tra cui l illuminazione pubblica e artistica, la gestione energetica degli edifici, della rete di telecomunicazione in fibra ottica e della rete di mobilità e traffico Coffee Break L Organismo di Vigilanza nelle azienda che operano all estero CONS ONS. ALESSIO SCARCELLA Capo dell'ufficio Coordinamento Attività Internazionale - Ministero della Giustizia AVV VV. BRUNO CARBONE Direzione Affari Legali ENI, Responsabile Modello Organizzativo 231/Codice Etico, Sistema Normativo e Segreteria Tecnica dell'organismo di Vigilanza di ENI S.p.A. ENI S.p.A., impresa integrata nell energia, svolge la sua attività in 79 paesi con dipendenti. Grazie a questi numeri rappresenta un caso emblematico di azienda operante all estero Dibattito e chiusura giornata Programma dell evento - Venerdì 15 Giugno

4 Moderatore Ing. Claudio Zini L Organismo di Vigilanza in una azienda farmaceutica DOTT OTT. ANTONIO CAVALLARO Organismo di Vigilanza TAKEDA ITALIA FARMACEUTICI S.p.A. Takeda Pharmaceutical Company Ltd, fondata ad Osaka nel 1781, è la più grande Azienda farmaceutica giapponese. Takeda, presente in Italia sin dal 1982, rappresenta una delle maggiori realtà dell industria farmaceutica italiana L Organismo di Vigilanza in una azienda a partecipazione pubblica DOTT OTT. FLAVIANO BRUNO Organismo di Vigilanza CONSIP S.p.A. Consip S.p.A. è una società per azioni del Ministero dell'economia e delle Finanze (MEF), che ne è l'azionista unico, ed opera secondo i suoi indirizzi strategici, lavorando al servizio esclusivo delle pubbliche amministrazioni Coffee Break L Organismo di Vigilanza in una azienda manifatturiera DOTT OTT. FABRIZIO VIGNATO Organismo di Vigilanza Fiorucci S.p.A. Un esperienza di oltre centocinquant anni e una filosofia aziendale coerente con la tradizione fanno del marchio Fiorucci il leader nazionale nella produzione di salumi e lo specialista dell arte gastronomica italiana Dibattito e chiusura giornata Programma dell evento - Sabato 16 Giugno Obiettivo del Convegno La funzione Organismo di Vigilanza ha un ruolo fondamentale nella corretta applicazione di quanto previsto dal D.Lgs. 231/2001. Risulta quindi di fondamentale importanza comprendere il suo ruolo, le responsabilità, le caratteristiche, in funzione dello specifico ambito di applicazione. Il convegno ha come obiettivo sia di inquadrare in modo rigoroso il ruolo ed i requisiti della funzione Organismo di Vigilanza, sia di fornire indicazioni, tramite l esposizione di 6 casi aziendali, in merito a soluzioni applicative. L unione di una trattazione giuridica rigorosa e di una esposizione di esperienze aziendali diversificate permetterà ai partecipanti di avere un quadro complessivo del tema oggetto del convegno. Prima del convegno sarà possibile, per tutti i partecipanti anticipare ai docenti domande e quesiti in modo tale che, se possibile, siano fornite le risposte nelle varie relazioni. Durante il convegno sono previsti spazi per interventi da parte dei partecipanti per fornire risposte anche a quesiti specifici.

5 Destinatari I destinatari sono tutti i professionisti e/o dipendenti di azienda che ricoprono ruoli di responsabilità all interno di Organismi di Vigilanza, funzione Internal Audit, Amministratori di azienda, Dirigenti. La partecipazione al convegno è comunque utile anche a tutti i professionisti che, a vario titolo, assistono le aziende nella impostazione del Modello di Organizzazione Gestione e Controllo in base al D.Lgs. 231/2001. Quota di partecipazione,, agevolazioni e modalità di iscrizione La quota di partecipazione comprende: i coffee break indicati nel programma; il pranzo; il materiale didattico sia su supporto cartaceo che su supporto informatico; l attestato di partecipazione. La quota di partecipazione al convegno è di 480 Euro + IVA Sono previste le seguenti agevolazioni: iscrizioni entro 31 Maggio 2012: sconto 15 % aderenti Network231: sconto 40 % professionisti con età inferiore ai 30 anni: sconto 40 % partecipanti (paganti) a precedenti nostri corsi: telefonare per conoscere trattamento economico iscrizioni multiple: 15 % di sconto (non cumulabile con altre promozioni) Per l iscrizione è necessario inviare la modulistica allegata a mezzo fax o a mezzo mail ai recapiti indicati. Al momento dell iscrizione non è richiesto nessun pagamento. Il pagamento sarà richiesto solo alla conferma della sua iscrizione e a fronte di regolare fattura. La conferma dell iscrizione sarà da noi comunicata a mezzo posta elettronica all indirizzo indicato nel modulo di iscrizione. Alloggio e trasferimenti Per i partecipanti al convegno abbiamo previsto particolari condizioni tariffarie per alloggiare presso l hotel Green Park Resort i cui recapiti sono disponibili sul sito internet indicato in prima pagina. Per chi ha necessità di trasferimenti da Stazione o Aeroporto è pregato di farlo presente al momento dell iscrizione. In prossimità dell evento sarà cura della segreteria fornire tutte le indicazioni per facilitare l arrivo alla sede del Convegno. Il Green Park Resort è stato scelto per potere favorire chi desidera spostarsi con altre persone al seguito. Trattasi di un residence a poche centinaia di metri dalla spiaggia, dotato di centro benessere, piscina e tutto quanto possa permettere ad eventuali accompagnatori di passare piacevolmente i momenti di vostra frequenza al corso.

6 Informazioni aggiuntive Il Consiglio dell Ordine degli Avvocati di Pisa ha accreditato il corso di formazione consentendo ai partecipanti di vedersi riconosciuti 10 crediti formativi frazionabili (7 al primo giorno, 3 al secondo). Il Consiglio dell Ordine dei Commercialisti di Pisa ha ritenuto opportuno non accreditare l evento l per motivi a noi ufficialmente non noti. Come organizzatori dell evento evento abbiamo contestato formalmente la scelta prendendo una posizione a favore dei Dottori Commercialisti ed Esperti Contabili che parteciperanno all evento. Per qualsiasi richiesta di informazioni è possibile contattare l ente organizzatore ai seguenti recapiti: Ass.ne UOMO IMPRESA E BUSINESS via Aurelia San Giuliano Terme PI Num. Verde (escluso cellulari) Telefono Fax Mail info@uomoimpresabusiness.org Sito Internet Struttura organizzativa: Responsabile Evento: Ing. Claudio Zini (cell ) Coordinamento Organizzativo: Dott.ssa Elisabetta Ciucci. La scelta delle date non è stata casuale. Il giorno 17 Giugno è la festa del patrono della città di Pisa. In conseguenza di questo a partire dal fine pomeriggio del sabato 16 Giugno avrà luogo un evento molto suggestivo ed originale: la Luminara di San Ranieri Un evento particolare che può completare in modo estremamente piacevole la permanenza a Pisa. Per chi vuole maggiori informazioni sull evento può consultare i seguenti siti internet Per facilitare la conoscenza della città di Pisa, UOMO IMPRESA E BUSINESS offre a titolo gratuito un supporto logistico per potere fruire delle bellezze artistiche della città. Il dettaglio sarà fornito a chi si iscriverà al convegno. Grazie a questa opportunità di vivere un evento unico nel suo genere quale la Luminara di San Ranieri, di potere alloggiare in un hotel dotato di piscina, centro benessere, spiaggia, ecc., di potere visitare città quali Lucca e Livorno a pochi chilometri dal luogo dell evento, riteniamo che la partecipazione al convegno sia anche una occasione per passare un fine settimana in Toscana in compagnia dei propri familiari. Confidando nell apprezzamento della qualità dei relatori, dell attenzione agli aspetti organizzativi anche per chi arriva da lontano, dell attenzione al contenimento della quota di iscrizione ed alle promozioni messe in atto spero di potersi conoscere personalmente in occasione del convegno. Ing. Claudio Zini Responsabile Evento

7 UOMO IMPRESA E BUSINESS Via Aurelia, San Giuliano Terme (PI) Tel Fax P.I. / C.F Modulo di iscrizione ai corsi La presente per richiedere l iscrizione della persona indicata al seguente corso CONVEGNO PISA Data: Giugno 2012 Luogo: Pisa Costo: 480 Euro + IVA Indicare la percentuale di sconto a cui si ha diritto (rif. Nostra brochure) Dati del partecipante Nome Cognome Funzione Iscrizione vincolata al riconoscimento dei crediti formativi? SI NO (bararre se interessati) Recapito Postale Destinatario via Cap Localita Provincia Telefono Cellulare Fax Modalità di pagamento: A mezzo bonifico bancario, da effettuarsi prima dell inizio del corso ma solo a seguito della nostra conferma scritta circa l iscrizione al corso. Disdetta: Il Cliente può annullare o rinviare la partecipazione ai corsi in ogni momento, dandone comunicazione scritta. Resta peraltro inteso che, in caso di disdetta, il Cliente sarà tenuto a corrispondere a UOMO IMPRESA E BUSINESS, a titolo di penale, una percentuale del corrispettivo individuale previsto. (per i dettagli si vedano le Condizioni Generali di Vendita allegate). Affinché il presente modulo costituisca regolare ordine tutti i campi sotto elencati devono essere completati accuratamente. INTESTAZIONE FATTURA Rag. Sociale Indirizzo CAP LOCALITA PROV Codice Fiscale Timbro Partita IVA Indicare se esente IVA: SI NO - norma In caso affermativo allegare eventuale Dichiarazione d intento Data / / Firma Condizioni generali a tergo: Ai sensi e per gli effetti degli Articoli 1341 e 1342 del Codice Civile, il cliente approva espressamente le Condizioni Generali allegate, in particolare i punti: (2) Iscrizione ai corsi, (4) Disdetta, (5) Rinvio o cancellazione dei corsi, (6) Diritto d Autore, (9) Corrispettivi, (11) Foro Competente. Il Cliente acconsente altresì al trattamento dei dati personali con le modalità, finalità e caratteristiche di cui al punto (13) Trattamento dati personali. Firma: Data: / /

8 Condizioni Generali di Vendita Corsi di Formazione 1. OGGETTO Oggetto delle presenti Condizioni Generali è la fornitura da parte di UOMO IMPRESA E BUSINESS, con le modalità di seguito descritte, di corsi di formazione (di seguito denominati corsi), come descritto nel Catalogo Corsi di Formazione (di seguito chiamato catalogo e reperibile sul sito per il personale del Cliente, ovvero a favore di terzi indicati da quest'ultimo. 2. ISCRIZIONE AI CORSI Le iscrizioni ai corsi avverranno a seguito dell'invio a UOMO IMPRESA E BUSINESS del "Modulo di Iscrizione", debitamente compilato in ogni sua parte e sottoscritto dal Cliente. Il modulo potrà essere sostituito da un ordine del Cliente contenente tutti i dati previsti dal modulo e facente riferimento all'accettazione delle presenti Condizioni Generali. Poiché il numero di partecipanti ai corsi è limitato, le iscrizioni verranno accettate in base alla data di ricevimento delle relative schede e/o ordini. 3. SEDI E DATE DEI CORSI I Corsi si terranno presso le sedi predisposte da UOMO IMPRESA E BUSINESS alle date previste dal materiale informativo inviato al cliente e/o dal calendario corsi riportato sul sito internet UOMO IMPRESA E BUSINESS potrà, per cause di forza maggiore, in ogni momento comunicare eventuali variazioni relative alla sede o alle date dei Corsi. 4. DISDETTA Il Cliente può annullare o rinviare la partecipazione ai corsi in ogni momento, dandone comunicazione scritta a UOMO IMPRESA E BUSINESS, anche via fax. Resta peraltro inteso che, in caso di disdetta, il Cliente sarà tenuto a corrispondere a UOMO IMPRESA E BUSINESS, a titolo di penale, una percentuale del corrispettivo individuale previsto pari a: Comunicazione pervenuta Penale Fino a 21 giorni dall'avvio del corso Nessuna Fra 20 e 8 giorni dall'avvio del corso 50% 7 giorni o meno, oppure nessuna comunicazione 100% Sostituzioni potranno essere accettate in qualsiasi momento prima dell'inizio del corso, purché comunicate per scritto. 5. RINVIO O CANCELLAZIONE DEI CORSI UOMO IMPRESA E BUSINESS si riserva il diritto di annullare o rinviare i corsi, dandone semplice comunicazione scritta (anche via fax o ) o telefonica al Cliente. I corrispettivi eventualmente già percepiti da UOMO IMPRESA E BUSINESS saranno restituiti al Cliente o, d'accordo con il Cliente, saranno imputati come pagamento anticipato per la eventuale iscrizione a corsi in date successive. Resta espressamente esclusa qualsiasi altra forma di risarcimento o rimborso a favore del Cliente da parte di UOMO IMPRESA E BUSINESS. 6. DIRITTO D'AUTORE Il Cliente prende atto per sé e per i partecipanti che i corsi e il materiale a essi relativo sono di proprietà di UOMO IMPRESA E BUSINESS e che può entrarne in possesso solo se provenienti da UOMO IMPRESA E BUSINESS o altre Società autorizzate per scritto da essa. Il Cliente si impegna a non eseguire copia di tale materiale, a non diffonderne presso terzi il contenuto, a non cederlo a terzi e a non svolgere né far svolgere ad altri corsi basati su detta documentazione. 7. REGOLE DI PARTECIPAZIONE I partecipanti ai corsi sono tenuti a: a) utilizzare materiali e attrezzature di UOMO IMPRESA E BUSINESS con la massima cura e diligenza; b) attenersi strettamente alle regole di sicurezza e di condotta previste da UOMO IMPRESA E BUSINESS, ovvero degli Enti ospiti; c) non effettuare registrazioni video e/o audio o fotografie presso le sedi dei corsi, o durante i corsi stessi; d) non eseguire copie o sottrarre documenti dei quali vengano in possesso durante la loro permanenza presso le sedi dei corsi. Nel caso un partecipante commetta le violazioni di cui sopra, è facoltà di UOMO IMPRESA E BUSINESS di ritirare le copie, le registrazioni, le fotografie e le riprese illecite, allontanare e/o non ammettere più ai corsi il partecipante responsabile delle suddette violazioni e, se del caso, procedere a denunce e/o azioni legali. 8. RESPONSABILITA' Il Cliente dichiara di essere a conoscenza che, sebbene il contenuto dei corsi e della relativa documentazione sia stato per quanto possibile controllato, nessuna pretesa potrà essere avanzata nei riguardi di UOMO IMPRESA E BUSINESS nel caso in cui le informazioni contenute in tale documentazione risultassero erronee o obsolete. Il Cliente esonera, pertanto, UOMO IMPRESA E BUSINESS da ogni responsabilità, anche verso terzi, derivante dall'uso di tali informazioni. UOMO IMPRESA E BUSINESS si riserva il diritto di apportare tutte le variazioni e aggiornamenti ai contenuti dei corsi elencati nel catalogo, per meglio seguire la costante evoluzione e il continuo aggiornamento del mercato. 9. CORRISPETTIVI A fronte dell'iscrizione dei partecipanti ai corsi, con le modalità di cui al precedente punto 2, il Cliente è tenuto al pagamento dei corrispettivi previsti in vigore al momento dell'iscrizione, oltre all'iva. Le quote individuali di partecipazione comprendono il costo dell'aula, delle attrezzature didattiche e delle dispense e, salvo dove diversamente specificato, le colazioni di lavoro ed i coffee break previsti nel programma. Le spese per il vitto serale e l'alloggio dei partecipanti NON sono comprese nella quota salvo diverse indicazioni nel nostro materiale illustrativo. 10. FATTURAZIONE E PAGAMENTI I corrispettivi dovuti dal Cliente, imposte e tasse incluse, devono essere versati prima dell'inizio dei relativi corsi mediante bonifico bancario su conto corrente bancario che sarà indicato nella documentazione fiscale o in altra comunicazione. A pagamento avvenuto, UOMO IMPRESA E BUSINESS emetterà regolare fattura. In caso di operazioni in regime di non assoggettamento / non imponibilità IVA, detta esenzione dovrà essere comunicata per iscritto dal Cliente al momento dell'iscrizione, specificando il riferimento normativo. 11. FORO COMPETENTE Il presente contratto è regolato dalla legge italiana e qualsiasi controversia insorgente in relazione a esso sarà di esclusiva competenza del Foro di Pisa. 12. DISPOSIZIONI GENERALI La presenti Condizioni Generali prevalgono su qualsiasi disposizione e condizione difforme contenute nell'ordine del Cliente relativo all'iscrizione ai Corsi e su altro accordo verbale o scritto precedentemente intercorso fra le parti. 13. TRATTAMENTO DATI PERSONALI Ai sensi dell'art. 13 Dlgs. 196/2003, Le comunichiamo che i dati raccolti con la presente scheda: - saranno utilizzati a fini contabili amministrativi; - potranno essere utilizzati per uno o più trattamenti, mediante elaboratore elettronico o anche manuali, per mezzo di inserimento in banche dati aziendali aventi come finalità l'informazione su annunci, eventi, nuovi prodotti; - potranno essere comunicati a Organismi operanti il riconoscimento e l'accreditamento dei corsi; Il conferimento dei dati è facoltativo; tuttavia, un eventuale rifiuto di fornire i medesimi potrebbe determinare difficoltà nella conclusione, esecuzione e gestione del rapporto inerente i Corsi. L'art. 7 del Dlgs. N. 196/2003, Le conferisce l'esercizio di specifici diritti, quali ad esempio: a) a essere informato sul trattamento dei dati che la riguardano; b) di ottenere conferma dell'esistenza di tali dati e trattamenti, aggiornamento dati, rettifiche, integrazioni degli stessi; c) di opporsi a taluni trattamenti; d) in alcuni casi, di esercitare gratuitamente il diritto di opposizione. Il titolare dei trattamenti dei dati raccolti è: UOMO IMPRESA E BUSINESS Via Aurelia San Giuliano Terme - PI UOMO IMPRESA E BUSINESS Via Aurelia, San Giuliano Terme (PI) - Loc. Madonna dell Acqua Tel Fax P.I. / C.F