LISTA DI CONTROLLO PER ACCIAI INOSSIDABILI DA UTILIZZARE NELLE COSTRUZIONI_EN / EN (M/120)

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1 N Pratica Organizzazione Indirizzo della sede legale Indirizzo/i del sito/i produttivo/i Norma applicabile: EN : Acciai inossidabili - Parte 4: Condizioni tecniche di fornitura per fogli/lamiere e nastri di acciai resistenti alla corrosione da utilizzare nelle costruzioni EN : Acciai inossidabili - Parte 5: Condizioni tecniche di fornitura per barre, vergella, filo, profilati e prodotti finiti a freddo di acciai resistenti alla corrosione da utilizzare nelle costruzioni Descrizione della tipologia di prodotto 1 Designazione dell acciaio (EN ) Dimensioni (spessore, larghezza, lunghezza, ove applicabile) Rapporto di esame della documentazione tecnica (Mod. CPR_REDT) (ove applicabile) Eseguito da: In data: Tipologia dell audit Preliminare Valutazione Sorveglianza Supplementare Estensione Trasferimento certificato 1 Indicare le tipologie di prodotto, es: Nastri cesoiati/lamiere spianate da coils a bordi grezzi/lamiere spianate da coils a bordi rifilati/piatti in barre, etc. CPR_CHECK LIST_ACCIAI INOSSIDABILI_01/2018 Pag. 1 di 19

2 1 GENERALITÀ Sono stati definiti la destinazione d uso del prodotto e gli impieghi previsti? Il produttore è in possesso delle norme tecniche di prodotto (norma armonizzata e di supporto)? Sono disponibili le norme tecniche richiamate nella documentazione del sistema FPC? Esiste più di uno stabilimento produttivo? Se sì, è adottato lo stesso sistema FPC? Il sistema FPC è applicato da almeno tre mesi? Il produttore applica un sistema di gestione della qualità in conformità alla norma ISO 9001 che comprende il processo di produzione degli acciai inossidabili da utilizzare nelle costruzioni oggetto della norma EN /5? In caso positivo tale affermazione è supportata da un certificato SGQ ISO 9001 valido emesso da un ente accreditato? Il controllo di produzione in fabbrica per i prodotti che debbono essere certificati è parte integrante del sistema di gestione della qualità? 2 VALUTAZIONE DELLA CONFORMITÀ La conformità del prodotto ai requisiti della norma armonizzata EN /5 e alle prestazioni dichiarate (incluse le classi) è dimostrata da quanto segue?: Prove iniziali di Tipo (ITT) Controllo del Processo di Fabbrica (FPC) del produttore CPR_CHECK LIST_ ACCIAI INOSSIDABILI_01/2018 Pag. 2 di 19

3 3 PROVE INIZIALI DI TIPO (ITT) 3.1 GENERALITÀ Le prove iniziali di tipo sono eseguite sotto la responsabilità del produttore per l immissione del prodotto sul mercato: all inizio della produzione? all inizio di un nuovo metodo di produzione o qualora esso sia stato modificato? Per il prodotto oggetto di certificazione, sono già state eseguite in precedenza prove iniziali di tipo in conformità alla norma armonizzata di prodotto EN /5? In tal caso sono state eseguite prove di tipo ridotte come segue?: a) se si è stabilito che le caratteristiche prestazionali rispetto ai prodotti di acciaio già sottoposti a prova non sono state modificate, o b) in conformità alle regole per le famiglie e/o l applicazione diretta o estesa dei risultati delle prove 3.2 CARATTERISTICHE È stata eseguita la valutazione delle seguenti caratteristiche di prestazione?: Tolleranze sulle dimensioni e tolleranze di forma Allungamento Resistenza a trazione Snervamento Resilienza Saldabilità (composizione chimica) Durabilità (composizione chimica) Tenacità a frattura/resistenza all infragilimento (trattata nell ambito della resilienza) Formabilità a freddo (trattata nell ambito dell allungamento) CPR_CHECK LIST_ ACCIAI INOSSIDABILI_01/2018 Pag. 3 di 19

4 3.3 UTILIZZO DEI DATI STORICI Sono state tenute in considerazione prove eseguite precedentemente sullo stesso prodotto di acciaio eseguite in conformità alla norma armonizzata di prodotto EN /5 (stessa/e caratteristica/caratteristiche prestazionale/i, stesso metodo di prova, stessa procedura di campionamento, stesso sistema di attestazione di conformità, etc.)? 3.4 CAMPIONAMENTO, PROVE E CRITERI DI CONFORMITÀ Le prove iniziali di tipo sono state eseguite su campioni di prodotti di acciaio rappresentativi del tipo di prodotto fabbricato? Sono state eseguite prove intensive, costituite da prove e controlli specifici in conformità ai seguenti pti e 3.4.2, sulle prime cinque colate prodotte? Tuttavia, per le prove di trazione e di resilienza, sono sottoposti a prova almeno 6 prodotti per ogni 5 colate e, laddove ciò non sia possibile, sono prelevati provini dalle estremità opposte dei prodotti sottoposti a prova? I risultati di tutte le prove di tipo sono registrati e conservati dal fabbricante per almeno 10 anni dopo la data di fornitura dell ultimo prodotto a cui si riferiscono? ESTENSIONE DELLE PROVE Le prove eseguite, la composizione e le dimensioni delle unità di prova, nonché il numero di prodotti campione, di campioni e di provini da prelevare, rispettano quanto indicato nei seguenti prospetti? CPR_CHECK LIST_ ACCIAI INOSSIDABILI_01/2018 Pag. 4 di 19

5 EN _Prove da eseguire, unità di prova ed estensione delle prove in caso di prove specifiche EN _Prove da eseguire, unità di prova ed estensione delle prove in caso di prove specifiche CPR_CHECK LIST_ ACCIAI INOSSIDABILI_01/2018 Pag. 5 di 19

6 3.4.2 PRELIEVO E PREPARAZIONE DEI CAMPIONI E DEI PROVINI Il prelievo e la preparazione dei campioni sono in conformità ai requisiti della EN ISO e della EN ISO 377? EN In aggiunta, i provini per la prova di trazione sono prelevati in conformità alla figura 1 della EN in modo tale che si trovino a metà distanza tra il centro e un bordo longitudinale? I provini per la prova di resilienza sono prelevati dalla stessa posizione? I campioni sono prelevati dai prodotti nello stato di fornitura? E stato concordato di prelevare i campioni prima della spianatura (ciò è possibile)? Per i campioni da sottoporre a trattamento termico simulato, sono concordate le condizioni per la ricottura, la tempra e il rinvenimento? I campioni per la prova di durezza e per la prova di resistenza alla corrosione intergranulare sono prelevati dalle stesse posizioni di quelle destinati alle prove meccaniche? La direzione di piegamento del provino nella prova di resistenza alla corrosione intergranulare rispetta la figura 2 della norma EN ? EN In aggiunta, i campioni per la prova di trazione sono preparati in conformità alle figure da 1 a 3 della EN ? I campioni per la prova di resilienza sono prelevati dalla stessa posizione? I campioni sono prelevati dai prodotti nello stato di fornitura? E stato concordato di prelevare i campioni di prodotti in barre prima della spianatura (ciò è possibile)? Per i campioni da sottoporre a trattamento termico simulato, sono concordate le condizioni per la ricottura, la tempra e il rinvenimento? I campioni per la prova di durezza e per la prova di resistenza alla corrosione intergranulare sono prelevati dalle stesse posizioni di quelle destinati alle prove meccaniche? CPR_CHECK LIST_ ACCIAI INOSSIDABILI_01/2018 Pag. 6 di 19

7 4 CONTROLLO DI PRODUZIONE IN FABBRICA (FPC) 4.1 GENERALITA Il produttore ha implementato, documentato e mantiene un sistema FPC per garantire che i prodotti immessi sul mercato siano conformi alle caratteristiche prestazionali dichiarate? Il sistema FPC è costituito da procedure scritte/manuale, controlli regolari e prove e/o valutazioni e dall utilizzo dei risultati per controllare la materia prima e altri materiali o componenti, le attrezzature, il processo di produzione ed il prodotto? NOTA: Un sistema FPC conforme ai requisiti della EN ISO 9001 e che soddisfa i requisiti della norma EN /5, è considerato conforme ai requisiti indicati in precedenza Il sistema FPC contiene almeno i seguenti elementi?: a) controllo della materia prima e di altri materiali in ingresso b) controllo del processo di fabbricazione dei prodotti c) gestione del mantenimento in efficienza degli impianti e delle attrezzature d) controllo dei prodotti finiti e) controllo dell identificazione dei prodotti finiti f) gestione delle non conformità g) gestione dei reclami dal mercato h) gestione della documentazione di registrazione dei dati del FPC Per ognuno dei controlli specificati nel sistema FPC, sono indicati?: a) il riferimento ai documenti operativi applicabili b) il riferimento alle apparecchiature di prova e controllo da utilizzare c) il riferimento alle frequenze di controllo d) il riferimento ai criteri di accettazione dei controlli eseguiti e) il riferimento alle azioni che vengono intraprese in caso di non conformità dei risultati dei controlli rispetto ai risultati previsti I risultati dei controlli, delle prove e delle valutazioni indicate nel sistema FPC del produttore vengono registrati? CPR_CHECK LIST_ ACCIAI INOSSIDABILI_01/2018 Pag. 7 di 19

8 Tali registrazioni sono leggibili, facilmente identificabili e rintracciabili? L azione da intraprendere quando i valori o i criteri del controllo non sono soddisfatti, viene registrata e conservata per il periodo specificato nelle procedure per il controllo di produzione in fabbrica (FPC) del produttore? 4.2 REQUISITI DEL CONTROLLO DI PRODUZIONE IN FABBRICA (FPC) PER TUTTI I FABBRICANTI Il produttore ha stabilito procedure per garantire che le tolleranze di produzione per le caratteristiche prestazionali dei prodotti di acciaio siano tali da garantire la loro conformità ai valori dichiarati ottenuti dalle prove iniziali di tipo? Le caratteristiche e i mezzi di verifica rispettano quanto indicato nel prospetto seguente? Il produttore ha registrato i risultati di tutte le prove eseguite? Tali registrazioni comprendono come minimo le seguenti informazioni?: a) l identificazione del prodotto di acciaio sottoposto a prova b) la data di campionamento e di esecuzione delle prove c) i metodi di prova eseguiti d) i risultati delle prove Nella dichiarazione di prestazione (DoP) e in marcatura vengono dichiarate tutte le seguenti caratteristiche essenziali dei prodotti (vedi allegato ZA della norma armonizzata di prodotto)?: Tolleranze sulle dimensioni e tolleranze di forma Allungamento Resistenza a trazione Snervamento Resilienza Saldabilità (composizione chimica) Durabilità (composizione chimica) CPR_CHECK LIST_ ACCIAI INOSSIDABILI_01/2018 Pag. 8 di 19

9 Frequenza minima delle prove sui prodotti e valutazione nell ambito del controllo della produzione in fabbrica (FPC) 4.3 REQUISITI DEL CONTROLLO DI PRODUZIONE IN FABBRICA (FPC) SPECIFICI PER IL FABBRICANTE PERSONALE Sono state definite le responsabilità, l autorità e le relazioni tra tutto il personale che gestisce, esegue o verifica le attività che hanno influenza sulla conformità del prodotto? Questo si applica in particolare al personale che ha necessità di intraprendere le adeguate azioni per prevenire i prodotti non conformi, qualora si verifichino, e al personale che intraprende le azioni in caso di non conformità e che identifica e registra tutti i casi di non conformità? E stato definito da parte dell azienda e compare in organigramma un responsabile del sistema FPC che assicuri la conformità dei componenti ai requisiti prescritti dalle norme di riferimento? CPR_CHECK LIST_ ACCIAI INOSSIDABILI_01/2018 Pag. 9 di 19

10 A tale figura è attribuita la responsabilità e l'autorità per: stabilire le azioni per assicurare la conformità dei prodotti alle prescrizioni delle norme di riferimento? stabilire le azioni da intraprendere in caso di non conformità dei prodotti alle prescrizioni delle norme di riferimento? Il sistema FPC descrive le misure per assicurare che il personale coinvolto nelle attività che hanno influenza sulla conformità dei componenti abbia l adeguata qualifica e formazione? Esiste un Organigramma? Esiste un Mansionario? Sono state definite per ciascun ruolo funzionale le competenze necessarie in termini di istruzione, formazione, addestramento, esperienza, etc.? APPARECCHIATURA Tutte le apparecchiature di pesatura, di misurazione e di prova che influenzano la conformità dei prodotti vengono tarate e controllate regolarmente in conformità alle procedure, alle frequenze e ai criteri documentati? Il controllo dei dispositivi di monitoraggio e misurazione è conforme a quanto indicato nel corrispondente punto della EN ISO 9001? Tutte le apparecchiature utilizzate nel processo di produzione vengono sottoposte regolarmente a controllo e manutenzione per assicurare che l'utilizzo, l'usura o eventuali guasti non possano causare anomalie nel processo di produzione? I controlli e la manutenzione vengono eseguiti e registrati in conformità alle procedure scritte del produttore? Tali registrazioni vengono conservate per il periodo definito nelle procedure per il controllo di produzione in fabbrica (FPC) del produttore? CPR_CHECK LIST_ ACCIAI INOSSIDABILI_01/2018 Pag. 10 di 19

11 4.3.3 MATERIE PRIME Sono definite ed attuate procedure per l accettazione delle materie prime? Le specifiche per tutte le materie prime in ingresso sono documentate? I controlli per assicurare la conformità delle materie prime sono documentati? I documenti di registrazione delle verifiche effettuate per l accettazione delle materie prime sono disponibili? La verifica della conformità delle materie prime alle specifiche è conforme alla EN ISO 9001? CONTROLLO IN FASE DI PROCESSO Il produttore ha pianificato e realizza la produzione in condizioni controllate? La conformità alla EN ISO 9001 ( Tenuta sotto controllo della produzione e dell erogazione del servizio e Validazione dei processi di produzione e di erogazione del servizio ) deve essere considerata come rispondente ai requisiti richiesti dalle norme armonizzate di prodotto RINTRACCIABILITÀ E MARCATURA I singoli prodotti di acciaio sono identificabili e rintracciabili in relazione alla loro origine di produzione? Il produttore dispone di procedure scritte per garantire che i processi correlati all apposizione dei codici e/o delle marcature di rintracciabilità siano regolarmente controllati? La conformità alla EN ISO 9001 ( Identificazione e rintracciabilità ) deve essere considerata come rispondente ai requisiti richiesti dalle norme armonizzate di prodotto CPR_CHECK LIST_ ACCIAI INOSSIDABILI_01/2018 Pag. 11 di 19

12 EN _MARCATURA Con riferimento alla marcatura di rintracciabilità (NON marcatura CE), ciascun prodotto è contrassegnato come minimo con le informazioni riportate nel prospetto seguente? La qualità della marcatura è tale che la marcatura stessa risulti indelebile per almeno un anno con immagazzinamento al coperto senza riscaldamento? La marcatura è tale da non compromettere la resistenza alla corrosione del prodotto? E stata contrassegnata una sola superficie del prodotto? In alternativa, per i prodotti avvolti, forniti in fasci o forniti in classe, o quando la superficie è rettificata o levigata, la marcatura è stata applicata sull imballaggio o su un etichetta saldamente fissata ad esso? EN _Marcatura dei prodotti CPR_CHECK LIST_ ACCIAI INOSSIDABILI_01/2018 Pag. 12 di 19

13 EN _MARCATURA Con riferimento alla marcatura di rintracciabilità (NON marcatura CE), tale marcatura è indelebile? Sono applicati i requisiti elencati nel prospetto seguente? Se non diversamente concordato, i prodotti sono contrassegnati come segue?: a) per le barre e profilati con spessori maggiori di 35 mm, mediante inchiostratura, etichette adesive, incisione elettrolitica o stampigliatura b) per le barre e profilati con spessori fino a 35 mm, mediante etichette attaccate al fascio o mediante uno dei metodi elencati nel punto precedente c) per la vergella, mediante un etichetta attaccata al rotolo Se la marcatura viene applicata mediante inchiostratura o etichetta adesiva, nella scelta degli inchiostri o degli adesivi, il produttore ha avuto cura di scegliere inchiostri o adesivi tali da garantire che la resistenza alla corrosione non sia compromessa? EN _Marcatura dei prodotti CPR_CHECK LIST_ ACCIAI INOSSIDABILI_01/2018 Pag. 13 di 19

14 4.3.6 PRODOTTI NON CONFORMI Il produttore ha redatto procedure scritte che specificano come si debbano gestire le non conformità di prodotto? Le non conformità vengono registrate e conservate quando si verificano? Vengono ricercate le cause delle non conformità? Per i prodotti non conformi sono definite procedure che assicurano, relativamente allo stesso, quanto segue?: a) l identificazione? b) la documentazione? c) la valutazione? d) la segregazione (ove applicabile)? e) il trattamento? f) la comunicazione alle funzioni interessate? La conformità alla EN ISO 9001 ( Tenuta sotto controllo del prodotto non conforme ) deve essere considerata come rispondente ai requisiti richiesti dalle norme armonizzate di prodotto Esiste un sistema documentato utilizzato per trattare i reclami relativi ai prodotti? AZIONI CORRETIVE Vengono definite le azioni correttive necessarie per eliminare la cause delle non conformità? Vengono eseguite verifiche per assicurare che le azioni correttive: a) siano messe in atto? b) risultino efficaci? Il sistema dispone di misure appropriate per evitare il ripetersi delle non conformità di processo (azioni preventive)? La conformità alla EN ISO 9001 ( Azioni correttive ) deve essere considerata come rispondente ai requisiti richiesti dalle norme armonizzate di prodotto CPR_CHECK LIST_ ACCIAI INOSSIDABILI_01/2018 Pag. 14 di 19

15 4.3.8 LAVORAZIONI/SERVIZI AFFIDATI IN SUBAPPALTO Ci sono processi di lavorazione e/o servizi affidati in subappalto? Se sì, sono definite procedure per il controllo di tali lavorazioni/servizi affidati in subappalto? MOVIMENTAZIONE, IMMAGAZZINAMENTO E IMBALLAGGIO Sono definite ed attuate procedure per la movimentazione, lo stoccaggio, l imballaggio e la spedizione dei prodotti? I mezzi e le modalità di movimentazione sono tali da evitare danneggiamenti ai componenti? Le aree di stoccaggio risultano adeguate in termini di spazi e protezione da agenti esterni, ove necessario? I mezzi e le modalità di imballo sono tali da evitare danneggiamenti ai componenti? Il produttore ha definito le modalità per la consegna della dichiarazione di prestazione (DoP) del prodotto e per l applicazione della marcatura CE? CPR_CHECK LIST_ ACCIAI INOSSIDABILI_01/2018 Pag. 15 di 19

16 LISTA DI CONTROLLO AGGIUNTIVA IN CASO DI VISITE DI SORVEGLIANZA S MANTENIMENTO DEL SISTEMA DI CONTROLLO DELLA PRODUZIONE DI FABBRICA S.1 CAMPO DI APPLICAZIONE DEL SISTEMA FPC Il produttore ha applicato ed ha continuato ad applicare il sistema FPC con campo di applicazione che copre tutte le tipologie di prodotti che compaiono nell allegato del certificato RINA? Il certificato rilasciato dall Organismo Notificato è in corso di validità? Sono state apportate modifiche sostanziali alla documentazione del FPC? Si sono introdotte modifiche organizzative/gestionali importanti che hanno avuto incidenza sul sistema FPC? Si sono introdotti cambiamenti significativi nella logistica aziendale? Il campo di applicazione del sistema FPC copre nuovi siti produttivi/sedi? Il campo di applicazione del sistema FPC copre nuovi prodotti e/o nuove norme? Se sì, sono state eseguite le relative prove iniziali di tipo (ITT)? Esistono nuove linee di produzione o sono state apportate importanti modifiche di quelle esistenti? Esistono nuove importanti attrezzature? Il processo produttivo ha subito sostanziali modifiche rispetto alla precedente ispezione eseguita sul sistema FPC? Se sì, conformemente al regolamento dell Organismo Notificato: Il produttore ha informato l Organismo Notificato di questi cambiamenti Il produttore ha conseguentemente adeguato la documentazione del FPC Il produttore ha ottenuto l approvazione dall Organismo Notificato ad attuare i cambiamenti, qualora necessario Il produttore ha attuato i cambiamenti conformemente a quanto approvato dall Organismo Notificato, qualora necessario CPR_CHECK LIST_ ACCIAI INOSSIDABILI_01/2018 Pag. 16 di 19

17 S.2 RILIEVI/OSSERVAZIONI AUDIT PRECEDENTE Sono state attuate le azioni correttive stabilite relativamente ai rilievi rilasciati nell audit precedente? I rilievi di tipo A/B rilevati nell audit precedente sono stati chiusi con esito positivo? Il produttore ha preso in carico le osservazioni rilasciate nell audit precedente? S.3 REGISTRAZIONI Il produttore fornisce copia della dichiarazione di prestazione (DoP) del prodotto messo a disposizione sul mercato? I prodotti immessi sul mercato sono debitamente marcati CE in conformità a quanto previsto nell allegato ZA della norma armonizzata di prodotto? Le informative di marcatura CE riprendono l esempio riportato nell allegato ZA della norma armonizzata di prodotto? L informativa di marcatura CE è apposta sull etichetta o sull imballaggio del prodotto o accompagna il documento commerciale di accompagnamento (DDT)? Esiste sul DDT un riferimento alla informativa di marcatura CE e/o viceversa? CPR_CHECK LIST_ ACCIAI INOSSIDABILI_01/2018 Pag. 17 di 19

18 VALUTAZIONE DEL/I LABORATORIO/I (compilare la seguente scheda relativa alla visita/esame di valutazione dei/l laboratorio/i preposto/i all esecuzione delle prove) Ragione sociale Laboratorio: Indirizzo: Persona di riferimento: Tel: Fax: Dal: Certificazioni / notifiche / autorizzazioni in possesso del laboratorio: Dal: Dal: Dal: 1 PROVE ESEGUITE Requisito/Caratteristica Metodo di prova Identificazione strumento VERIFICATO Riferimenti/Note: 2 REQUISITI DEL LABORATORIO RILIEVI Riferimenti/Note: Il Laboratorio ha la competenza professionale e l esperienza necessaria per fornire il servizio? La Direzione del laboratorio ha predisposto un adeguata formazione e qualificazione del suo personale secondo normative nazionali o internazionali? E aggiornato l elenco del personale qualificato? Sono stati registrati l età, la scolarizzazione, i corsi di formazione le qualifiche e le esperienze in servizio per il personale (curricula vitae)? CPR_CHECK LIST_ ACCIAI INOSSIDABILI_01/2018 Pag. 18 di 19

19 2 REQUISITI DEL LABORATORIO VERIFICATO Riferimenti/Note: Il laboratorio possiede le apparecchiature e le risorse necessarie per fornire il servizio? Il laboratorio possiede i manuali d istruzione aggiornati per le sue apparecchiature, forniti dal loro costruttore? Gli elenchi delle apparecchiature e degli strumenti comprendono le istruzioni per la loro manutenzione e taratura? Esiste evidenza oggettiva dello stato di manutenzione e taratura delle apparecchiature e degli strumenti? Sono disponibili documenti di processo relativi ai servizi forniti? Il Laboratorio verifica che tutti i servizi forniti siano stati espletati in accordo con le procedure applicabili? I rapporti di prova contengono tutte le informazioni previste nelle normativa applicabile? I rapporti vengono firmati da personale tecnico in possesso della necessaria qualificazione? Altro.. CPR_CHECK LIST_ ACCIAI INOSSIDABILI_01/2018 Pag. 19 di 19