Premio per l investitore sostenibile 2013

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1 Premio per l investitore sostenibile 2013 Scheda di auto-candidatura e linee guida La compilazione della scheda di auto-candidatura è funzionale alla valutazione dell efficacia e/o innovatività di iniziative relative all integrazione di criteri ESG nel processo di investimento e/o di azionariato attivo da parte degli investitori istituzionali che operano in misura prevalente in Italia. La scheda si compone di quattro sezioni: - una sezione generale sull organizzazione; - sezione 1, sulla politica di investimento sostenibile e responsabile; - sezione 2, sulle pratiche SRI nell attività di investimento; - sezione 3, sui progetti e iniziative collaterali all attività core. La compilazione della sezione relativa alle informazioni generali è OBBLIGATORIA. L organizzazione candidata è chiamata a fornire ogni informazione utile 1 a consentire una valutazione completa e oggettiva, per ciascuna tipologia di iniziativa cui intende competere, compilando la sezione 1 e/o 2 e/o 3. L organizzazione dovrà inserire le informazioni circa l iniziativa cui intende competere nella/e sezione/i di riferimento; per ogni iniziativa, si invita ad inserire un testo, all interno del quadrante grigio, fino ad un massimo di 2 pagine A4. In alternativa alla compilazione delle sezioni 1 e/o 2 e/o 3, è possibile allegare al presente documento il materiale di riferimento già elaborato dall organizzazione stessa. Al fine di facilitare la compilazione delle sezioni di cui sopra o l individuazione del materiale da allegare, ad ogni sezione si accompagnano delle linee guida. Queste devono essere intese dall organizzazione come una check list rispetto alle informazioni fornite e non come una lista di quesiti vincolanti cui rispondere. Inoltre, alla presente scheda si fornisce un Glossario sui termini propri dell SRI. Per ogni informazione sui criteri di eligibilità e il metodo di valutazione, si rimanda al Regolamento del Premio La scheda di partecipazione va compilata e inviata esclusivamente in formato elettronico entro e non oltre il 1 giugno 2013 all indirizzo info@finanzasostenibile.it. 1 I dati forniti, acquisiti dalla Segreteria del in relazione alla richiesta di candidatura per il Premio per l Investitore Sostenibile 2013, saranno raccolti e trattati nel rispetto della normativa vigente e con la dovuta riservatezza. Il dati non saranno utilizzati per ulteriore comunicazione e diffusione al di fuori dell iniziativa suddetta.

2 INFORMAZIONI GENERALI Organizzazione Nome dell organizzazione: Categoria di appartenenza (indicare con una X): forma di previdenza complementare cassa di previdenza professionale fondazione ente religioso ente non profit impresa di assicurazione impresa del settore (specificare il settore economico di riferimento) Indirizzo della sede centrale Via: Città: Nazione: Tipologia di iniziativa per cui si presenta la candidatura politiche di investimento pratiche nell attività di investimento progetti ed iniziative collaterali all attività core 2

3 Persona di riferimento all interno dell organizzazione Nome e cognome: Ruolo: Numero di telefono: Indirizzo 3

4 SEZIONE 1 Politica di investimento sostenibile e responsabile (inserire il testo) 4

5 LINEE GUIDA RELATIVE ALLA SEZIONE 1 1a. Esplicitare la politica di investimento sostenibile e responsabile (SRI) dell organizzazione, se esiste. 1b. Descrivere il processo che ha portato alla sua approvazione. 1c. Indicare quando è stata approvata. 1d. Indicare gli organi preposti all attuazione e controllo della politica SRI ATTUAZIONE: CONTROLLO: [ALTRO]: 1e. A quali asset si applica la politica SRI? Tutti gli asset Ad una parte degli asset [specificare] A specifici prodotti [specificare] 1f. Specificare il valore degli asset cui si applica la politica SRI. Asset under Management totali Asset under Management cui si applica la politica SRI valore in milioni di euro Ulteriori informazioni sulla politica di investimento 1g. La politica di investimento sostenibile e responsabile è esplicitata all interno di un documento formale? Se sì, allegare il relativo file. 1h. La politica di investimento sostenibile e responsabile è integrata alla più generale politica di investimento dell organizzazione? (fornire una spiegazione sintetica) 5

6 1i. La politica di investimento sostenibile e responsabile è integrata alla più generale politica di responsabilità sociale dell organizzazione? (fornire una spiegazione sintetica) 1l. L organizzazione ha aderito a iniziative internazionali sul tema della responsabilità e sostenibilità degli investimenti? Se sì, quali? NOTA: Fornire eventuali link o documenti utili ad integrare/supportare le informazioni di cui sopra. 6

7 SEZIONE 2 Pratiche SRI nell attività di investimento (inserire il testo) 7

8 LINEE GUIDA RELATIVE ALLA SEZIONE 2 2a. Descrivere, in generale, le pratiche di investimento sostenibile e responsabile attuate dall organizzazione. 2b. Descrivere, in generale, la metodologia di ricerca e analisi ESG. 2c. Descrivere nel dettaglio obiettivi, criteri, processi, etc. le strategie SRI adottate dall organizzazione. Selezione basata su esclusioni: A quali asset si applicano le esclusioni? Tutti gli asset Ad una parte degli asset [specificare] A specifici prodotti [specificare] Selezione norms-based : A quali asset si applica la selezione norms-based? Tutti gli asset Ad una parte degli asset [specificare] A specifici prodotti [specificare] Selezione best in class : A quali asset si applica la selezione best in class? Tutti gli asset 8

9 Ad una parte degli asset [specificare] A specifici prodotti [specificare] Investimenti tematici A quali asset si applicano gli investimenti tematici? Tutti gli asset Ad una parte degli asset [specificare] A specifici prodotti [specificare] Investimento d impatto A che tipo di asset class si applica l investimento d impatto? (equity, bond, etc.) Venture capital sostenibile Azionariato attivo Quante imprese in portafoglio sono state oggetto di iniziative di azionariato attivo? Quante imprese in portafoglio sono state oggetto di disinvestimento a seguito di iniziative di azionariato attivo? Le iniziative di azionariato attivo e i risultati conseguiti sono resi pubblici? (Indicare il link o allegare i relativi documenti) 9

10 Integrazione A quali asset si applica l integrazione? Tutti gli asset Ad una parte degli asset [specificare] A specifici prodotti [specificare] NOTA: Fornire eventuali link o documenti utili ad integrare/supportare le informazioni di cui sopra. 10

11 SEZIONE 3 Progetti e iniziative collaterali all attività core (inserire il testo) 11

12 LINEE GUIDA RELATIVE ALLA SEZIONE 3 3a. Indicare la categoria di appartenenza del progetto/iniziativa. Formazione/educazione Informazione agli stakeholder Filantropia 3b. Indicare il nome del progetto/iniziativa. 3c. Specificare che tipo di relazione esiste con il tema dell investimento sostenibile e responsabile. 3d. Fornire una descrizione degli obiettivi, attività e risultati raggiunti. Obiettivi Attività Risultati NOTA: Fornire eventuali link o documenti utili ad integrare/supportare le informazioni di cui sopra. 12