GE Capital Interbanca

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1 GE Capital Interbanca Gruppo Bancario GE Capital Interbanca ALLEGATO 1 PROFILO DI INVESTIMENTO: CLIENTI RETAIL Nome Cognome/Ragione Sociale/Denominazione Parte A Obiettivi di investimento, attitudine al rischio Test di adeguatezza 1. Per quanto tempo desiderate conservare l'investimento e/o qual è l orizzonte temporale di durata degli strumenti derivati in cui operate? Entro 1 anno. Da 1 a 5 anni. Oltre 5 anni. 2. Partendo dalla considerazione che più alte sono le possibilità di guadagno maggiori sono le eventualità di subire perdite rilevanti, quale rischio siete pronti ad assumervi? Cosa vi attendete dall'investimento? Di vederlo crescere nel tempo, anche poco, ma senza rischi di perdite. Di vederlo crescere nel tempo in modo da aumentare la ricchezza anche con una moderata esposizione al rischio di perdite. Massima potenzialità di crescita del capitale investito anche con rischio di perdite importanti. 3. Quali sarebbero le conseguenze alle quali andreste incontro nel caso in cui improvvise discese dei prezzi intaccassero in modo considerevole il vostro investimento e/o brusche ed inattese variazioni delle condizioni di mercato si riflettessero negativamente nel valore ( fair value negativo) degli strumenti derivati sottoscritti? L attività giornaliera non subirebbe alcuna variazione. L attività giornaliera potrebbe subire alcuni intralci. L attività giornaliera subirebbe conseguenze negative immediate. 4. Quali sono le finalità alla base del vostro investimento e/o della vostra operatività in strumenti derivati? Integrare le entrate correnti e/o bilanciare i movimenti finanziari dei mercati ovvero cautelarsi da eventuali oscilllazioni degli strumenti finanziari (tassi di interesse, valute...).. Costruire o integrare le entrate future anche a scopo previdenziale. Altro. GE Capital Interbanca S.p.A. Sede Legale: Corso Venezia, 56, Milano. Capitale sociale: Euro ,00 i.v. Codice fiscale, partita IVA e numero d iscrizione al Registro delle Imprese di Milano: Iscritta all'albo delle banche al n ed all albo dei gruppi bancari quale capogruppo del Gruppo Bancario GE Capital Interbanca. Società soggetta all attività di direzione e coordinamento di GE Capital Corporation ai sensi degli artt e ss. del codice civile. Aderente al Fondo Interbancario di Tutela dei Depositi e al Fondo Nazionale di Garanzia. Telefono: Fax: Sito web: [email protected]

2 2/5 Parte B Situazione finanziaria Test di adeguatezza 5. La fonte principale del vostro reddito è: Reddito stabile e periodico derivante dall'attuale occupazione lavorativa/attività. Reddito instabile ma entrate sicure derivanti da proprie attività commerciali. Reddito da sistema pensionistico o integrativo (solo per persone fisiche). Reddito da patrimonio. Altro reddito. 6. Le principali componenti del vostro reddito sono: Più che sufficienti a coprire le spese fisse, le spese di mantenimento e altri impegni finanziari, con ulteriore capacità di risparmio. Sufficienti a coprire le spese fisse, le spese di mantenimento e altri impegni finanziari, con scarse capacità di risparmio. Non sufficienti a coprire le spese fisse, le spese di mantenimento e altri impegni finanziari. 7. Complessivamente quale è il livello del patrimonio del quale potete disporre, considerando, a livello approssimativo, le quote di capitale liquido, gli investimenti finanziari e immobiliari, escluso impegni e vincoli. Meno di EUR Fra EUR e EUR Fra EUR e EUR Oltre EUR In percentuale quali quote di capitale a vostra disposizione avete investito o intendete investire in strumenti finanziari? < 25%. Fra 25% e 75%. > 75%.

3 3/5 Parte C Conoscenza ed esperienza Test di appropriatezza 9. Come definireste il vostro grado di conoscenza dei mercati finanziari? Alto grado di cultura finanziaria ed informazioni continuamente aggiornate. Discreto livello di cultura finanziaria e medio aggiornamento delle informazioni finanziarie. Scarso grado di conoscenza e difficile comprensione delle diverse materie finanziarie. 10. Quanti anni di esperienza avete con gli strumenti finanziari AZIONARI QUOTATI (azioni, diritti, warrant, covered warrant, fondi di investimento, etc.) e/o OBBLIGAZIONARI SEMPLICI (Titoli di Stato, obbligazioni tasso fisso o variabile, obblig. convertibili quotate) ovvero da o per quanti anni avete utilizzato tali strumenti? 11. Nell'ultimo anno quante operazioni avete intrapreso su strumenti finanziari AZIONARI QUOTATI e/o OBBLIGAZIONARI SEMPLICI? 12. Nell'ultimo anno quale è il volume medio delle transazioni che avete intrapreso su strumenti finanziari AZIONARI QUOTATI e/o OBBLIGAZIONARI SEMPLICI? 13. Quanti anni di esperienza avete con gli strumenti finanziari OBBLIGAZIONARI COMPLESSI (obbligazioni strutturate in genere ovvero che incorporano uno strumento derivato), da o per quanti anni avete utilizzato tali strumenti?

4 4/5 14. Nell'ultimo anno quante operazioni avete intrapreso su strumenti finanziari OBBLIGAZIONARI COMPLESSI? 15. Nell'ultimo anno quale è il volume medio delle transazioni che avete intrapreso su strumenti finanziari OBBLIGAZIONARI COMPLESSI? 16. Quanti anni di esperienza avete con gli strumenti finanziari DERIVATI (options, futures, derivati OTC, cambi, commodities, etc.) e/o STRUTTURATI (Interest Rate Swap, Interest Rate Cap-Floor-Collar, Cross Currency Swap, etc.) ovvero da o per quanti anni avete utilizzato tali strumenti? 17. Nell'ultimo anno quante operazioni avete intrapreso su strumenti finanziari DERIVATI e/o STRUTTURATI? 18. Nell'ultimo anno quale è il volume medio delle transazioni che avete intrapreso, mediamente per trimestre, su strumenti finanziari DERIVATI e/o STRUTTURATI? 19. Quale è la vostra attuale professione e, se rilevante ai fini della conoscenza ed esperienza in materia finanziaria, quale è stata la precedente? Autonomo / Libero professionista. Dirigente / Imprenditore. Quadro / Impiegato. Pensionato / Casalinga / Studente / Altro.

5 5/5 20. Avete (o avete avuto in passato) esperienze di natura economico-finanziaria legate alla vostra professione? Sì, giornalmente. Sì, saltuariamente. No, mai. 21. Quale è il vostro grado di istruzione? Licenza di scuola media inferiore. Diploma di scuola media superiore. Laurea universitaria. Master/MBA - Specializzazione Post Laurea. Data Firma (in caso di cointestazione si richiedono le firme di tutti gli intestatari) Firma Firma Firma Firma A cura dell operatore GE Capital Interbanca S.p.A. Codice cliente (NDG) Dossier Operatore Firma