INDIVIDUAZIONE DI ISTITUTO DI CREDITO AI FINI DELL EROGAZIONE DI MUTUO A TASSO FISSO PER LA REALIZZAZIONE DEI LAVORI DI AMPLIAMENTO DELLA DISCARICA PER R.S.U. IN GROSSO LOCALITA VAUDA GRANDE Art. 1 Oggetto della gara CAPITOLATO D ONERI Oggetto della presente gara è l individuazione di un istituto di credito (come definito al successivo art. 6), (nel prosieguo Istituto Finanziatore) al fine della concessione di un mutuo per il finanziamento di una parte delle spese relative all ampliamento della Discarica per RSU di Grosso Loc. Vauda Grande Cella 3 lotto 2 di cui al Progetto Esecutivo approvato con delibera del CdA dell 8-6- 2011 per un totale generale di spesa prevista pari di Euro 8'646'374,53, con ottenimento di AIA da parte della Provincia di Torino in data 28-2-2011 (nel prosieguo Investimento); lavori e forniture previsti dal progetto citato sono attualmente già in corso di realizzazione. Art. 2 Procedura e criterio di gara 1. La procedura di gara seguirà quanto dettato dal D.Lgs. 12 aprile 2006 n. 163, Codice dei contratti pubblici di lavori, servizi e forniture s.m.i., dal relativo regolamento di esecuzione DPR 5.10.2010, n. 207 s.m.i. e dalle normative dell Unione Europea; 2. La procedura di gara che verrà utilizzata per l aggiudicazione dell appalto è quella ad evidenza pubblica (procedura ristretta accelerata ex. art. 70, comma 11 D.lgs. n. 163/06 al fine di garantire il finanziamento e la realizzazione dell Investimento, opera ritenuta di estrema importanza strategica ed urgenza sia dall ATO-R che dalla Provincia di Torino; 3. Il criterio di aggiudicazione sarà quello del prezzo più basso ai sensi dell art. 82, comma 1 lett. A, del D.Lgs. 163/2006; 4. Per ciò che concerne le esatte modalità di gara, oltre a quanto previsto nel prosieguo del presente capitolato, si fa espresso rinvio al bando. 5. Ai sensi dell art. 10 punto 5 del D.lgs. 12 aprile 2006 n. 163 s.m.i. e dell art. 9 e seguenti del DPR 5-10-2010, n. 207 s.m.i., è individuato come responsabile del procedimento il direttore generale Ing. Giorgio Perello; Art. 3 Elementi essenziali del contratto di mutuo 1. Il contratto di mutuo sarà definito nel dettaglio fra la Società SIA srl e l Istituto Finanziatore nel rispetto di quanto previsto dal: a. Bando di gara b. Capitolato d oneri oltre che dalla vigente normativa in materia; L Investimento, come definito all articolo 1, attualmente in corso di esecuzione, viene realizzato in parte direttamente dalla società SIA Srl e in parte (prevalente) mediante affidamenti a soggetti terzi. L importo complessivo del mutuo oggetto di gara (nel prosieguo Mutuo) ammonta ad euro 5.800.000 (cinquemilioniottocentomila) euro. 1
Il Mutuo sarà da erogarsi in base a Stati Avanzamento Lavori periodici per importi non inferiori a 250.000,00 (per ciascun singolo SAL) entro 20 giorni dalla richiesta della Società a firma del RUP fino all importo massimo (quale sommatoria dei singoli SAL) pari ad euro 4,5 milioni; la rimanente somma (euro 1,3 milioni) verrà erogata dall Istituto Finanziatore in unica soluzione entro 20 giorni dalla comunicazione da parte del RUP dell avvenuto collaudo tecnico-amministrativo dell intera opera, compresa la verifica della conformità alle prescrizioni dell AIA da parte dei competenti organi; tenuto conto del fatto che la realizzazione dell investimento è attualmente in corso, il primo Stato Avanzamento Lavori potrà contenere importi relativi ad opere, lavori, forniture e servizi facenti parte dell Investimento già realizzati alla data di sottoscrizione del contratto di mutuo. La data di stipula dell atto in oggetto verrà determinata unilateralmente da SIA srl, presso pubblico ufficiale di sua scelta, secondo la tempistica di cui al D.Lgs 163/2006 s.m.i.; 2. Gli oneri relativi alla stipula del contratto di mutuo e quant altro necessario verranno direttamente sostenuti da SIA s.r.l. che provvederà alla scelta del pubblico ufficiale incaricato degli atti e delle conseguenti procedure. Il funzionario dell Istituto Finanziatore in possesso dei necessari poteri presenzierà alle necessarie sedute presso il pubblico ufficiale di cui sopra, nelle date definite da SIA s.r.l., senza addebito di alcun onere a SIA srl; sono a carico di SIA srl tutti gli oneri verso il pubblico ufficiale incaricato degli atti e le imposte delle quali SIA srl costituisca soggetto passivo in relazione agli atti di cui sopra; nessun importo verrà riconosciuto da SIA s.r.l. all Istituto Finanziatore, a nessun titolo (spese istruttoria, rimborso spese, attività consulenziali o altra fattispecie similare, con particolare riferimento alle eventuali spese per perizie valutative dell immobile stesso che resteranno a carico dell istituto di credito); 3. Il Mutuo verrà rimborsato in 21 rate, la prima delle quali (Rata di preammortamento) avrà scadenza al 31/12 dell anno nel quale avverrà l erogazione dell ultima tranche del mutuo (comunque non oltre il 31/12/2013) e comprenderà esclusivamente gli interessi maturati dalla data di erogazione dei singoli SAL e della somma finale fino al 31/12/ dell anno di avvenuta erogazione dell ultima tranche del mutuo e comunque non oltre il 31/12/2013, senza rimborso di capitale, calcolati in funzione dei giorni intercorrenti fra la data di erogazione e la data di scadenza della Rata di preammortamento, mentre le 20 rate successive (con scadenze al 30/6 e al 31/12 di ogni anno, la prima scadente al 30/6 dell anno successivo alla scadenza della Rata di preammortamento) saranno di uguale importo e calcolate secondo gli usuali criteri della rata di ammortamento costante, con quota capitale crescente e quota interessi decrescente. 4. A garanzia del rimborso del mutuo e di ogni altra obbligazione connessa allo stesso verrà conferito alla firma di contratto di mutuo mandato irrevocabile di pagamento conferito al tesoriere/cassiere di SIA srl, con obbligo di far affluire su apposito conto corrente aperto presso l Istituto Finanziatore, entrate proprie per ammontare via via sufficiente al regolare pagamento delle rate per capitale e interessi del mutuo stesso; 5. Il mutuo in oggetto verrà stipulato a tasso fisso determinato come segue: IRS (Interest Rate Swap) a 10 anni + spread offerto in sede di gara = tasso fisso annuale Il tasso di cui sopra (tasso annuale effettivo) verrà applicato sia al calcolo degli interessi per la Rata di preammortamento che per le 20 rate successive; il tasso di interesse effettivamente applicato (sia alla Rata di preammortamento contenente solo interessi che alle rate successive) è fisso per tutta la durata del contratto di mutuo, e risulta dalla sommatoria semplice (con due cifre decimali dopo la virgola es. x,yy%) del valore di 2
riferimento (Interest Rate Swap) e dello spread offerto (anch esso espresso con due cifre decimali dopo la virgola es. x,yy%) senza alcun arrotondamento; si precisa che per tasso fisso nominale annuo si intende quello parametrato al IRS (360/360) a 10 anni. Per Interest Rate Swap si intende il tasso lettera verso Euribor a 6 mesi rilevato alle ore 11 del giorno lavorativo precedente quello di stipula del contratto di mutuo. 6. La società ha facoltà di estinguere anticipatamente in tutto o in parte, dietro semplice comunicazione scritta, senza che l istituto mutuante possa chiedere alcuna variazione delle condizioni offerte in sede di gara né l applicazione di penali, il suo debito in qualsiasi momento. Sarà altresì previsto un indennizzo pari al differenziale (se positivo) tra le rate residue calcolate al tasso fisso pagato sul mutuo e quelle calcolate al tasso di reimpiego (pari all IRS di durata corrispondente alla durata finanziaria equivalente residua del mutuo); tale differenziale per ciascuna rata sarà attualizzato alla data di estinzione anticipata sulla base del tasso di reimpiego. Per durata finanziaria residua equivalente del mutuo si intende quella corrispondente al tasso IRS calcolato sulla base della curva dei tassi swap lettera vigente sul mercato al momento dell estinzione anticipata relativo a un operazione finanziaria avente le medesime caratteristiche in termini di rimborso del capitale, di periodicità degli interessi nonché di durata residua del mutuo. La società potrà inoltre restituire anticipatamente, in tutto o in parte, il capitale mutuato corrispondendo all istituto finanziatore: a. La quota capitale che intende restituire; b. Gli eventuali arretrati comprensivi di ogni somma dovuta all istituto; c. Il rateo interessi riguardante le semestralità in corso relativo al capitale restituito Ogni restituzione parziale avrà l effetto di diminuire l importo delle semestralità successive fermo restando il numero di esse originariamente pattuito. Art. 4 Condizioni in sede di presentazione dell offerta 1. L appalto dovrà essere effettuato nel rispetto del presente Capitolato d oneri. 2. La presentazione dell offerta implica per l offerente l accettazione incondizionata di tutte le clausole e condizioni ivi previste. 3. L offerta è vincolante per l offerente fin dal momento della sua presentazione; 4. L offerta deve essere comprensiva di ogni onere relativo all esecuzione del contratto e di ogni spesa. 5. L offerta deve essere presentata nei termini e secondo le modalità indicate nel bando di gara. Art. 5 Criterio di aggiudicazione Il Mutuo viene stipulato a tasso fisso; l aggiudicazione avverrà in favore del soggetto, in possesso dei necessari requisiti, che offrirà il tasso fisso più basso definito come somma fra l IRS (Interest Rate Swap) a dieci anni rilevato come in precedenza meglio specificato e lo spread aggiuntivo offerto da ciascun offerente; poiché l IRS risulterà uguale per tutti gli offerenti alla data di stipula, la gara verrà aggiudicata al soggetto che offrirà lo spread più basso, secondo le modalità previste per la gara in oggetto. 3
Art. 6 Requisiti d ammissione SIA s.r.l. 1. Possono partecipare alla gara gli istituti: a. In possesso dell autorizzazione all attività bancaria di cui all art. 14 del D.lgs. 385/1993; b. Che esercitino l attività bancaria ed il credito alle opere pubbliche ai sensi degli artt. 10,13 e 92 del predetto D.Lgs.; c. Che hanno effettuato finanziamenti ad Enti Locali e/o Società a totale/prevalente capitale pubblico. 2. Per le banche comunitarie non aventi succursali nel territorio della Repubblica, l autorizzazione all esercizio dell attività bancaria dovrà essere dimostrata con analoga dichiarazione in conformità alla legislazione dello Stato membro dell Unione Europea in sono stabilite; 3. In caso di verifica di cui all art. 48 del D.lgs 163/2006 il possesso del requisito di cui al comma 1, lett c, potrà essere comprovato dal soggetto sorteggiato mediante inoltro di contratti stipulati con la P.A. ovvero dichiarazioni rilasciate dei succitati Enti Pubblici e/o società a prevalente capitale pubblico. 4. Non si prevedono oneri per la sicurezza vista la tipologia del servizio fornito; 5. Gli istituti di credito partecipanti dovranno altresì possedere i requisiti di ordine generale previsti dal bando di gara. Viene altresì demandata al bando ogni altra prescrizione relativa all iter procedurale della gara. Art. 7 Altri servizi finanziari connessi richiesti La banca aggiudicataria si impegna a fornire la propria assistenza a titolo gratuito in tutte le fasi ed in merito al perfezionamento delle operazioni oggetto del presente bando di gara. Art. 8 Informazioni sulla società SIA srl Oltre all informativa sulla società SIA srl soggetta a pubblicità legale e risultante al Registro delle Imprese di Torino, viene reso disponibile presso la sede sociale un fascicolo contenente: bilancio consuntivo SIA srl dell esercizio 2010; bilancio consuntivo Consorzio CISA dell esercizio 2010; Contratto di Servizio approvato da ATO-R per la gestione della Discarica di Grosso; Accordo di Programma per la realizzazione degli interventi di compensazione (approvato dalla Provincia di Torino con Delibera di Giunta n.ro 666-22686 del 5 luglio 2011). Autorizzazione Integrata Ambientale rilasciato dalla Provincia di Torino in data 28-2-2011. Contratto di servizio fra CISA e SIA e i comuni soci di CISA e SIA regolante i reciproci rapporti; La documentazione in oggetto verrà fornita ai concorrenti previa specifica richiesta; il Responsabile del Procedimento Ing. Giorgio Perello è a disposizione, previa specifica richiesta, per fornire ulteriori informazioni ed approfondimenti ritenuti necessari da parte dei concorrenti. 4
Art. 9 - Foro competente Per qualunque controversia inerente e conseguente al presente atto, le parti dichiarano al competenza esclusiva del foro di Torino. Art. 10 Inserzione automatica di clausole Le clausole del presente capitolato modificate da disposizione di legge future sono variate con inserzione automatica delle clausole sostitutive a norma dell art. 1339 del codice civile. 5