PISTA DI CONTROLLO Copertina Pag. 1 di 24
SEZIONE ANAGRAFICA Sez. anag. Pag. 2 di 24
SCHEDA ANAGRAFICA PISTA DI CONTROLLO PROGRAMMA FEP 2007/2013 OBIETTIVO Fuori convergenza TIPOLOGIA OPERAZIONE Operazione a titolarità ASSI DI RIFERIMENTO Asse 5 MISURA Misura 5.1 AUTORITA' DI GESTIONE Mipaaf - DG Pesca marittima e acquacoltura AUTORITA' DI CERTIFICAZIONE AGEA AUTORITA' DI AUDIT AGEACONTROL ORGANISMO INTERMEDIO Regione TOSCANA RESPONSABILE DI MISURA Giovanni Guarneri-Alessandro Del Bono BENEFICIARI Soggetti ammissibili ai sensi delle procedure messe in atto dall'amministrazione regionale ORGANIZZAZIONE Scheda anagrafica sen bandi Pag. 3 di 24
SEZIONE PROCESSI Sez. PROCESSI Pag. 4 di 24
PROGRAMMAZIONE Attività Struttura di Gestione Autorità di Audit Autorità di Certificazione Altri soggetti interni all' di intervento Organismi intermedi Altri soggetti Attività di controllo Legenda simboli Attività complessa Operazione Documento ufficiale Documento articolato Avvio delle attività per l'elaborazione dei Programmi Operativi in relazione agli orientamenti strategici e al Quadro Strategico Nazionale Rilevazione ed analisi delle esigenze del territorio di riferimento Regioni Partenariato, ai sensi dell'art. 8 del Reg. FEP Elaborazione ed invio delle proposte per l'elaborazione del Programma Operativo Regioni Partenariato, ai sensi dell'art. 8 del Reg. FEP Recepimento delle istanze ed elaborazione della bozza del Programma Operativo Valutazione ex ante Valutatore indipendente Recepimento delle osservazioni della valutazione e stesura definitiva del Programma Operativo Rispondenza agli orientamenti strategici della Commissione Europea, al QSN e alla normativa comunitaria relativa alla Programmazione 2007-2013 (AT1) Approvazione del Programma Operativo Commissione Europea continua Programmazione Pagina 5 di 24
PROGRAMMAZIONE Attività Struttura di Gestione Autorità di Audit Autorità di Certificazione Altri soggetti interni all' di intervento Organismi intermedi Altri soggetti Attività di controllo continua Nomina delle Autorità, organizzazione dei relativi uffici e selezione del personale Direttore generale Rispondenza alla normativa comunitaria relativa alla Programmazione 2007-2013 e ai principi generali dei sistemi di gestione e controllo (AT2) Insediamento delle Autorità Decreto n. 850 del 23.01.2008 e predisposizione degli strumenti per lo svolgimento delle attività (in particolare manuali operativi contenenti le procedure d'esecuzione delle rispettive attività) Autorità di Gestione Autorità di Audit Autorità di Certificazione Organizzazione interna del personale impiegato negli uffici delle Autorità in merito alla corretta esecuzione delle attività e all'utilizzo degli strumenti predisposti Uffici dell'autorità di Gestione Uffici dell'autorità di Audit Uffici dell'autorità di Certificazione Sulla base dei documenti predisposti da tutte le Autorità, definzione del Documento di descrizione del sistema di gestione e controllo e conseguente trasmissione aall'autorità di Audit Autorità di Gestione Valutazione di conformità del sistema di gestione e controllo e rilascio del relativo parere Aut. di Audit Verifica del sistema di gestione e controllo ai fini delle valutazioni di conformità (AdA1) Acquisizione del parere e trasmissione del Documento di descrizione del sistema di gestione e controllo e del relativo parere di conformità alla Comunità Europea Autorità di Gestione Ricezione dei documenti e analisi del loro contenuto Commissione europea Programmazione Pagina 6 di 24
SELEZIONE E APPROVAZIONE DELLE OPERAZIONI Selezione e assunzione personale a tempo determinato (operazioni a titolarità) Attività Beneficiari Struttura di gestione Commissione di valutazione Altri soggetti Attività di controllo Bando pubblico per la selezione di personale a tempo determinato Verifica della rispondenza del bando con normativa e ccnl vigenti (ATreg1) Pubblicazione del bando sul BURT Pubblicazione Presentazione delle domande Domande Ricezione delle domande Settore Organizzazione e reclutamento RT Verifica ricevibilità della domanda (RdP1) Individuazione dei soggetti incaricati della valutazione delle domande Esame della documentazione presentata. Resp. del procedimento Verifica dell'ammissibilità della domanda (RdP2) Elaborazione Provvedimento di approvazione della graduatoria Resp. del procedimento Verifica della corretta applicazione del metodo di valutazione (RdP3) Firma provvedimento Pubblicazione della graduatoria sul BURT Pubblicazione Selez. e approv - personale t.d Pag. 7 di 24
Eventuale presentazione dei ricorsi Presentazione eventuali ricorsi Svolgimento dell'istruttoria e trasmissione degli atti agli organi competenti Resp. del procedimento Verifica della corretta esecuzione deigli adempimenti inerenti il ricorso (RdP4) Esito eventuali ricorsi Organo competente sul ricorso Applicazione esiti dei ricorsi con atto ufficiale alla graduatoria Soggetti che hanno presentato domanda Richiesta attivazione assunzione personale a tempo determinato Settore Regionale Settore Organizzazione e reclutamento RT Verifica dell'ammissibilità/opportunità della richiesta in relazione alle disposizioni regionali (ATreg2) Assunzione personale a tempo determinato mediante utilizzo della graduatoria approvata Soggetto Firma del contratto Soggetto Elaborazione Provvedimento di approvazione del contratto e di impegno dei fondi,e inserimento nella procedura informatica Settore Regionale Settore Organizzazione e reclutamento RT trasmissione dell'atto al soggetto Soggetto Selez. e approv - personale t.d Pag. 8 di 24
SELEZIONE E APPROVAZIONE DELLE OPERAZIONI Misure con affidamento diretto (operazioni a titolarità) "Altre spese" Attività Beneficiari Struttura di gestione Altri soggetti Attività di controllo Selezione delle operazioni tramite procedura di affidamento diretto in conformità a quanto previsto dalla disciplina vigente in materia di appalti pubblici (Cfr D.Lgs n. 163/2006 Codice dei contratti pubblici relativi a lavori, forniture e servizi e ss.mm.) e D.P.G.R. 30/2008 Predisposizione scheda di rilevazione per l'affidamento diretto all'acquisizione di beni o servizi Settore Regionale/ ARTEA Verifica dei contenuti rispetto a quanto previsto dalla normativa (ATreg1) Invio della scheda alla ditta fornitrice ai fini dell'acquisizione dell'offerta Ditta fornitrice partecipanti Settore Regionale/ ARTEA Presentazione preventivo con offerta Settore Regionale/ ARTEA Verifica del rispetto dei termini (RdP5) Valutazione dell'offerta Settore Regionale/ ARTEA Verifica dei requisiti richiesti (RdP6) Affidamento diretto Ordinativo diretto se inf. 20.000 euro dedreto dirigenziale per 20/40.000 euro
Stipula del contratto Ditta fornitrice partecipanti Amministrazio ne partecipanti Impegno dei fondi in favore della ditta beneficiaria e inserimento nella procedura informatica Resp. del procedimento Stipula polizza fidejussoria per richiesta anticipazione Ditta fornitrice Istituto fidejussore Presentazione della richiesta di anticipazione corredata di polizza fidejussoria ai sensi del contratto stipulato Responsabile del procedimento Elaborazione atto di pagamento dell'anticipazione Responsabile del procedimento Verifica della sussistenza e della correttezza della polizza fidejussoria rispetto a quanto stabilito dall'atto di amministrativo di affidamento (RdP7) Firma atto di pagamento dell'anticipazione Invio mandato di pagamento a organismo pagatore Responsabile flussi finanziari
SELEZIONE E APPROVAZIONE DELLE OPERAZIONI Missioni del personale (operazioni a titolarità) "Altre spese" Attività Beneficiari Struttura di gestione Altri soggetti Attività di controllo Adozione dell'atto amministrativo di impegno dei fondi destinati al pagamento delle missioni per il personale, come previsto dal manuale delle procedure FEP Settore Regionale/ ARTEA Verifica dei contenuti rispetto a quanto previsto dalla normativa (ATreg1) Presentazione dell'autorizzazione alla missione anche tramite procedura informatica Richiesta autorizzazione Autorizzazione alla missione Settore Regionale/ ARTEA Settore Organizzazione e reclutamento RT/ Servizio affari generali ARTEA Verifica che la missione sia conforme a quanto previsto dalle disposizioni fep per la misura 5.1 (RdP8)
VERIFICA Pagamenti e Controlli di primo livello - Assunzione personale a tempo determinato Attività Struttura di Gestione Responsabile del controllo e della revisione Responsabile del procedimento Beneficiario (personale T.D) Altri soggetti Attività di controllo Verifica delle operazioni (art. 59, lettera b) del reg. CE n. 1198/2006) - Verifica Elaborazione provvedimento di liquidazione del corrispettivo contrattuale Settore Organizzazione e reclutamento RT Verifica correttezza dei dati (RdP9) Firma atto di pagamento Invio mandato di pagamento a soggetto pagatore Pagamento stipendio Responsabile flussi finanziari Archiviazione documentazione contabile nel fascicolo del progetto Settore RT Individuazione e nomina del responsabile del controllo di primo livello e responsabile della revisione Nomina responsabile controlli I livello e della revisione Verifica dell'attività svolta in esecuzione del contratto stipulato Responsabile controllo di primo livello Verifica della documentazione amministrativa e contabile (RdC1) Verifica - personale t.d. Pag. 12 di 24
VERIFICA Pagamenti e Controlli di primo livello - Assunzione personale a tempo determinato Attività Struttura di Gestione Responsabile del controllo e della revisione Responsabile del procedimento Beneficiario (personale T.D) Altri soggetti Attività di controllo Trasmissione dell'esito della verifica amministrativa (verbale del controllo) Settore RT Verifica della corretta imputazione all'atto di impegno, alla misura e verifica della correttezza dell'importo erogato Responsabile della revisione Verifica della corretta imputazione all'atto di impegno, alla misura e verifica della correttezza dell'importo erogato (RdR1) Trasmissione dell'esito dell'attività di revisione (verbale di revisione) Settore RT Certificazione Verifica - personale t.d. Pag. 13 di 24
VERIFICA Liquidazioni e Controlli di primo livello - Acquisizione beni e servizi "Altre spese" Attività Struttura di Gestione Responsabile del controllo e della revisione Responsabile del procedimento Ditta selezionata Altri soggetti Attività di controllo Verifica delle operazioni (art. 59, lettera b) del reg. CE n. 1198/2006) - Verifica Consegna dei beni o prestazione di servizi all' Regionale/ARTEA, emissione ed inoltro della fattura e della richiesta di erogazione degli acconti/saldo - Eventuale consegna relazione sull'attività Documentazione di spesa Ricezione fattura e relativi allegati Settore RT/ARTEA Verifica modalità di ricevimento e registrazione nonché della corretta esecuzione del servizio richiesto (RdP10) Elaborazione provvedimento di liquidazione del corrispettivo contrattuale Settore RT/ARTEA Settore RT/ARTEA Verifica correttezza dei dati (RdP9) Firma atto di pagamento Settore RT/ARTEA Invio mandato di pagamento a soggetto pagatore Pagamento Responsabile flussi finanziari Archiviazione documentazione contabile nel fascicolo del progetto Settore RT/ARTEA Individuazione e nomina del responsabile del controllo di primo livello e responsabile della revisione Nomina responsabile controlli I livello e della revisione Verifica - acq. servizi Pag. 14 di 24
VERIFICA Liquidazioni e Controlli di primo livello - Acquisizione beni e servizi "Altre spese" Attività Struttura di Gestione Responsabile del controllo e della revisione Responsabile del procedimento Ditta selezionata Altri soggetti Attività di controllo Verifica della documentazione presentata dalla ditta selezionata e dell'attività svolta in esecuzione del contratto stipulato Responsabile controllo di primo livello Verifica della documentazione amministrativa, contabile e tecnica (RdC1) Trasmissione dell'esito della verifica amministrativa (verbale del controllo) Settore RT Verifica della corretta imputazione all'atto di impegno, alla misura e verifica della correttezza dell'importo erogato Responsabile della revisione Verifica della corretta imputazione all'atto di impegno, alla misura e verifica della correttezza dell'importo erogato (RdR1) Trasmissione dell'esito dell'attività di revisione (verbale di revisione) Settore RT Certificazione Verifica - acq. servizi Pag. 15 di 24
VERIFICA Liquidazioni e Controlli di primo livello - Missioni "Altre spese" Attività Struttura di Gestione Responsabile del controllo e della revisione Responsabile del procedimento Beneficiario (Personale a T.I. e a T.D.) Altri soggetti Attività di controllo Verifica delle operazioni (art. 59, lettera b) del reg. CE n. 1198/2006) - Verifica Presentazione richiesta rimborso delle spese sostenute in missione Richiesta rimborso spese Ricezione richiesta di rimborso e autorizzazione al rimborso Settore Regionale/ ARTEA Verifica modalità di ricevimento. Verifica che la documentazione per la quale viene richiesto il rimborso sia conforme a quanto previsto dale disposizioni regionali in materia di missioni ed alla normativa in materia di documentazione contabile (RdP11) Elaborazione e sottoscrizione nota di liquidazione Settore Regionale/ ARTEA Verifica correttezza dei dati (RdP9) Firma atto di pagamento Settore Regionale/ ARTEA Settore Organizzazione e reclutamento RT/ Servizio affari generali ARTEA Titolare Invio mandato di pagamento a soggetto pagatore Rimborso Beneficiario Responsabile flussi finanziari Archiviazione documentazione contabile nel fascicolo del progetto Settore Regionale/ ARTEA Individuazione e nomina del responsabile del controllo di primo livello e responsabile della revisione Nomina responsabile controlli I livello e della revisione Verifica - missioni Pag. 16 di 24
VERIFICA Liquidazioni e Controlli di primo livello - Missioni "Altre spese" Attività Struttura di Gestione Responsabile del controllo e della revisione Responsabile del procedimento Beneficiario (Personale a T.I. e a T.D.) Altri soggetti Attività di controllo Verifica della documentazione presentata dalla ditta selezionata e dell'attività svolta in esecuzione del contratto stipulato Responsabile controllo di primo livello Verifica della documentazione amministrativa, contabile e tecnica (RdC1) Trasmissione dell'esito della verifica amministrativa (verbale del controllo) Settore Regionale Verifica della corretta imputazione all'atto di impegno, alla misura e verifica della correttezza dell'importo erogato Responsabile della revisione Verifica della corretta imputazione all'atto di impegno, alla misura e verifica della correttezza dell'importo erogato (RdR1) Trasmissione dell'esito dell'attività di revisione (verbale di revisione) Settore Regionale Certificazione Verifica - missioni Pag. 17 di 24
CERTIFICAZIONE FONDO SPESA EUROPEO E PER CIRCUITO LA PESCA FINANZIARIO Attività Struttura di Gestione Autorità di Certificazione Autorità di Audit Organismi intermedi Altri soggetti dell' del Programma Soggetti istituzionali Attività di controllo Approvazione della forma di intervento - versamento prefinanziamento 7% della quota comunitaria nel 2007 Commissione Europea Emissione decreto di cofinanziamento del prefinanziamento del 7% ( quota nazionale) IGRUE Verifica del trasferimento della quota contributo comunitario dalla Commissione Europea e del pronto accreditamento all' sia della quota comunitaria sia della quota nazionale di contributo (Ig1) Ricezione prefinanziamento comunitario, comunicazione di avvenuto pagamento del prefinanziamento Ricezione della comunicazione di avvenuto pagamento del prefinanziamento Autorità di Gestione Autorità di Certificazione Verifica della correttezza dell'importo ricevuto e della relativa contabilizzazione (ADG1) Ordine e comunicazione di assegnazione delle risorse relative al prefinanziamento del 7% ai singoli organismi intermedi Autorità di gestione Ricezione della comunicazione di assegnazione del contributo finanziario Organismi intermedi IGRUE Verifiche amministrativo-contabili e in loco e autorizzazione al pagamento al beneficiario finale Ufficio referente regionale dell'adg OI1 Predisposizione ed emissione del mandato/ordine di pagamento da paerte della ragioneria regionale ragioneria regionale Cert. spesa - Circ. fin. Pagina 18 di 24
CERTIFICAZIONE FONDO SPESA EUROPEO E PER CIRCUITO LA PESCA FINANZIARIO Attività Struttura di Gestione Autorità di Certificazione Autorità di Audit Organismi intermedi Altri soggetti dell' del Programma Soggetti istituzionali Attività di controllo Validazione del mandato/ordine di pagamento ragioneria regionale Feedback sull'avvenuta validazione Ufficio referente regionale dell'adg OI1 continua Cert. spesa - Circ. fin. Pagina 19 di 24
CERTIFICAZIONE FONDO SPESA EUROPEO E PER CIRCUITO LA PESCA FINANZIARIO Attività Struttura di Gestione Autorità di Certificazione Autorità di Audit Organismi intermedi Altri soggetti dell' del Programma Soggetti istituzionali Attività di controllo continua Validazione nel sistema delle spese, elaborazione della dichiarazione di spesa ripartita per ciascuna delle operazioni gestite; trasmissione delle Dichiarazioni di spesa al referente regionale dell'autorità di Certificazione Analisi della Dichiarazione di spesa e di eventuali criticità nell'avanzamento della spesa, validazione nel sistema delle spese oggetto di certificazione e elaborazione della certificazione di spesa e domanda di pagamento Referente regionale dell'autorità di Gestione Referente regionale dell'adc Verifica della completezza e della correttezza delle spese dichiarate(oi1) Verifica della completezza e della correttezza delle Dichiarazioni di spesa (OI2) Ricezione e analisi delle Certificazioni di spesa e domande di pagamento regionali Autorità di Certificazione Verifica della completezza e della correttezza delle certificazioni di spesa regionali (AdC1) Elaborazione della dichiarazione di spesa ripartita per ciascuna delle operazioni gestite; trasmissione delle Dichiarazioni di spesa al responsabile dell'autorità di Certificazione Autorità di Gestione Verifica della completezza e della correttezza delle Dichiarazioni di spesa (ADG2) Analisi della Dichiarazione di spesa e di eventuali criticità nell'avanzamento della spesa, validazione nel sistema delle spese oggetto di certificazione e elaborazione della certificazione di spesa e domanda di pagamento centrale Autorità di Certificazione Verifica della completezza e della correttezza delle Dichiarazioni di spesa (AdC2) Ricezione della comunicazione da parte dell'adc Cert. spesa - Circ. fin. Pagina 20 di 24
SEZIONE DETTAGLIO ATTIVITA' DI CONTROLLO Sez. DETT. ATT.CONTR Pag. 21 di 24
DETTAGLIO FONDO ATTIVITA' EUROPEO DI PER CONTROLLO LA PESCA Codice controllo Descrizione controllo e documentazione di riferimento Riferimenti normativi Documenti Output del controllo Archiviazione documenti Rispondenza agli orientamenti strategici della Commissione Europea, al QSN e alla normativa comunitaria relativa alla - Reg. (CE) 1198/2006 - Programma Operativo Decisione UE di Programmazione 2007-2013 - Reg. (CE) 498/2007 - PSN approvazione del AT1 programma operativo Verificare che l'intero processo di programmazione e il Programma Operativo siano coerenti con quanto prestabilito dalla normativa comunitaria e in particolare dal titolo III del Reg. n. 1083/2006 e dal QSN AT2 Rispondenza alla normativa comunitaria relativa alla Programmazione 2007-2013 e ai principi generali dei sistemi di gestione e controllo Verifica che l'attività di nomina delle Autorità/Organismi deputati alla gestione e al controllo e la successiva definizione dell'organizzazione, delle procedure e degli strumenti operativi relativi alla loro attività sia coerente alle prescrizioni della - Reg. (CE) n. 1198/2006 - Reg. (CE) n. 498/2007 - documenti di nomina delle Autorità/Organismi del Sistema di Gestione e Controllo Decisione UE di approvazione del programma operativo ATreg1 Titolare Regione - Reg. (CE) 1198/2006 Verifica della rispondenza alla normativa comunitaria, nazionale e regionale - Dlgs 163/2006 e successive modifiche e norme attuative Verifica che il bando, il capitolato, l'atto amministrativo e l'eventuale documentazione connessa siano conformi alla normativa in - DPGR - RT 30/2008 e successive vigore, ivi compresa l'attribuzione del codice CIG modifiche e integrazioni ATreg2 Titolare Regione Richiesta attivazione assunzione personale a tempo determinato Verifica dell'ammissibilità/opportunità della richiesta in relazione alle disposizioni regionali - Reg. (CE) n. 1198/2006 - Reg. (CE) n. 498/2007 - CCNL - D.Lgs n. 165/01 - LR RT n. 1/2009 e REG. RT 33/2010 ADG1 Autorità di Gestione Verifica della correttezza dell'importo ricevuto e della relativa contabilizzazione Verifica che la quota comunitaria e la quota nazionale siano conformi all'importo richiesto - Verificare la corretta contabilizzazione in bilancio con distinzione tra quota nazionale e quota comunitaria - Reg. (CE) 1198/2006 - PO e relativo piano finanziario ADG2 OI1 Autorità di Gestione Referenti regionali dell'adg Verifica della completezza e della correttezza delle spese dichiarate Verificare che le spese inserite nella Dichiarazione di spesa si riferiscano a operazioni le cui check list e i relativi verbali a seguito dell'attività di controllo di I livello siano compilati in ogni loro parte e contengano informazioni coerenti tra d Verifica della completezza e della correttezza delle spese dichiarate Verificare che le spese inserite nella Dichiarazione di spesa si riferiscano a operazioni le cui check list e i relativi verbali a seguito dell'attività di controllo di I livello siano compilati in ogni loro parte e contengano informazioni coerenti tra d - Reg. (CE) 1198/2006 - Reg. (CE) 498/2007 - Reg. (CE) 1198/2006 - Reg. (CE) 498/2007 - check list e verbali controlli di I livello - bando di gara - contratto d'appalto - fatture o altro documento contabile avente forza probatoria equivalente - mandati/ordini di pagamento - quietanza liberatoria - check list e verbali controlli di I livello - bando di gara - contratto d'appalto - fatture o altro documento contabile avente forza probatoria equivalente - mandati/ordini di pagamento - quietanza liberatoria Validazione spese a sistema SIPA Validazione spese a sistema SIPA OI2 Referenti regionali dell'adc Verifica della completezza e della correttezza delle "Dichiarazioni di spesa" Verifica che le dichiarazioni di spesa del ref. reg. dell'adg siano conformi e coerenti con le informazioni risultanti dal sistema informatizzato di cui all'art.... lettera c) del Regolamento 1198/2006, in particolare verifica che gli importi di spesa - Reg. (CE) 1198/2006 - Reg. (CE) 498/2007 - dichiarazioni di spesa RAdG - dati risultanti dal sistema informatizzato ex art.. lettera c) AdA1 Autorità di Audit Verifica del sistema di gestione e controllo ai fini della valutazione di conformità Verifica che il sistema di gestione e controllo definito dall'autorità di Gestione sia conforme a quanto previsto dagli art. 58-62 del Reg. (CE) n. 1083/2006, ai manuali operativi contenenti le procedure d'esecuzione delle attività specifiche delle Autori Verifica della completezza e della correttezza delle certificazioni di spesa regionali - Reg. (CE) n. 1198/2006 art-. - Reg. (CE) n. 498/2007 art... e Allegato.. - Reg. (CE) 1198/2006 - Reg. (CE)498/2007 - manuale operativo contenente le procedure d'esecuzione delle attività - documento di descrizione del sistema di gestione e controllo - relazione sulla valutazione e relativo parere di conformità - dichiarazioni di spesa ADG - dati risultanti dal sistema informatizzato ex art.. lettera c) Commissione Europea Sede Indirizzo Ufficio Stanza ADC1 Autorità di Certificazione Verifica che le certificazioni di spesa degli OI siano conformi e coerenti con le informazioni risultanti dal sistema informatizzato di cui all'art.... lettera c) del Regolamento 1198/2006, in particolare verifica la validazione dei dati di spesa e che Verifica della completezza e della correttezza delle Dichiarazioni di spesa - Reg. (CE) 1198/2006 - Reg. (CE)498/2007 - dichiarazioni di spesa ADG - dati risultanti dal sistema informatizzato ex art.. lettera c) ADC2 Autorità di Certificazione Verifica che le dichiarazioni di spesa dell'adg siano conformi e coerenti con le informazioni risultanti dal sistema informatizzato di cui all'art.... lettera c) del Regolamento 1198/2006, in particolare verifica che gli importi di spesa a livello di ci Pagina 22 di 24
DETTAGLIO Codice controllo Descrizione controllo e documentazione di riferimento Riferimenti normativi Documenti Output del controllo Archiviazione documenti - Reg. (CE) n. 1198/2006 IGRUE Verifica del trasferimento della quota contributo comunitario dalla Commissione Europea e del pronto accreditamento sui - Reg. (CE) n. 498/2007 capitoli dedicati all' sia della quota comunitaria sia della quota nazionale di contributo Sede Ig1 RdP1 IGRUE Resp. di Procedimento Verifica che l'importo erogato dalla Commissione Europea sia conforme all'importo richiesto e che si proceda tempestivamente al contestuale accreditamento della quota nazionale e della quota comunitaria all' Verifica delle modalità di ricezione e di registrazione delle domande di partecipazione Verifica che le dpmande ricevute vengano correttamente protocollate, che la documentazione consegnata sia correttamente archiviata e che la data di ricezione rispetti i termini indicati nel bando - Reg. (CE) n. 1198/2006 - Reg. (CE) n. 498/2007 - CCNL - D.Lgs n. 165/01 - LR RT n. 1/2009 e REG. RT 33/2010 - Programma Operativo - dichiarazione certificata di spesa e relativa domanda di pagamento presentata dall'autorità di Certificazione - bando di concorso - domande di partecipazione (protocollo, timbri, ecc) Indirizzo Ufficio Stanza Regione Toscana Direzione Generale Organizzazione e Risorse Viale Toscana Firenze - Pal C RdP2 Resp. di Procedimento Verifica possesso dei requisiti Verifica del possesso dei requisiti e della loro regolarità di carattere generale - Reg. (CE) n. 1198/2006 - bando di concorso - Reg. (CE) n. 498/2007 - graduatoria - CCNL - elenco domande - D.Lgs n. 165/01 - LR RT n. 1/2009 e REG. RT 33/2010 Regione Toscana Direzione Generale Organizzazione e Risorse Viale Toscana Firenze - Pal C RdP3 Resp. di Procedimento Verifica della corretta applicazione del metodo di valutazione Verifica che la selezione sia stata effettuata mediante una corretta applicazione del metodo di valutazione previsto dal bando - Reg. (CE) n. 1198/2006 - ricorsi - Reg. (CE) n. 498/2007 - documentazione relativa all'esame dei ricorsi - CCNL - graduatoria - D.Lgs n. 165/01 - LR RT n. 1/2009 e REG. RT 33/2010 Regione Toscana Direzione Generale Organizzazione e Risorse Viale Toscana Firenze - Pal C RdP4 Resp. di Procedimento Verifica corretta esecuzione degli adempimenti inerenti gli eventuali ricorsi Verifica di quanto richiesto dalla normativa (es. presentazione nei termini consentiti,legittimità dei contenuti) in relazione al tipo di ricorso presentato - Reg. (CE) n. 1198/2006 - Reg. (CE) n. 498/2007 - CCNL - D.Lgs n. 165/01 - LR RT n. 1/2009 e REG. RT 33/2010 - comunicazione dell'esito - bando Regione Toscana Direzione Generale Organizzazione e Risorse Viale Toscana Firenze - Pal C RdP5 Resp. di Procedimento - D. Lgs 163/2006 e successive Verifica delle modalità di ricezione e di registrazione delle domande di partecipazione modifiche e norme attuative - DPGR - RT 30/2008 e successive Verifica che l' offerta ricevuta venga correttamente protocollate, che la documentazione consegnata sia correttamente archiviata e modifiche e integrazioni che la data di ricezione rispetti i termini indicati nella richiesta - domande di partecipazione (protocollo, timbri, ecc) Check list ricevibilità R T Settore Programmazione Agricola Forestale - Via di Novoli 26 Firenze - Pal B RdP6 Resp. di Procedimento Verifica possesso dei requisiti Verifica del possesso dei requisiti e della loro regolarità di carattere generale, economico-finanziario e tecnico professionale - D. Lgs 163/2006 e successive modifiche - DPGR - RT 30/2008 e successive modifiche e integrazioni - lettera di richiesta di offerta - verbali di istruttoria - verbali di aggiudicazione - graduatoria - elenco domande e relativi importi - impegno definitivo di spesa Check list ricevibilità R T Settore Programmazione Agricola Forestale - Via di Novoli 26 Firenze - Pal B ARTEA Servizio Fondi strutturali e attuazione programmi regionali in materia di sviluppo economico - via S. Donato 42 Firenze RdP5 Resp. di Procedimento Verifica della sussistenza e della correttezza della polizza fidejussoria rispetto a quanto stabilito dall'atto di amministrativo di affidamento Verifica che la documentazione presentata dal richiedente il contributo per l'erogazione dell'anticipo sia conforme a quanto prestabilito dalla normativa comunitaria e dall'atto di affidamento diretto, con particolare attenzione all'importo e alla scadenza - D. Lgs 163/2006 e successive modifiche - DPGR - RT 30/2008 e successive modifiche e integrazioni - cauzione/polizza fidejussoria - bando di attuazione della misura Check list verifiche I livello R T Settore Programmazione Agricola Forestale - Via di Novoli 26 Firenze - Pal B ARTEA Servizio Fondi strutturali e attuazione programmi regionali in materia di sviluppo economico - via S. Donato 42 Firenze RdP8 Resp. di Procedimento Autorizzazione alla missione Verifica che la missione sia conforme a quanto previsto dalle disposizioni fep per la misura 5.1 - Reg. (CE) n. 1198/2006 - Reg. (CE) n. 498/2007 - CCNL - D.Lgs n. 165/01 - LR RT n. 1/2009 e REG. RT 33/2010 R T Settore Programmazione Agricola Forestale - Via di Novoli 26 Firenze - Pal B ARTEA Servizio Fondi strutturali e attuazione programmi regionali in materia di sviluppo economico - via S. Donato 42 Firenze Verifica correttezza dei dati - provvedimento di liquidazione Atto di liquidazione R T Settore Programmazione Agricola Forestale - Via di Novoli 26 Pagina 23 di 24
DETTAGLIO Codice controllo Descrizione controllo e documentazione di riferimento Riferimenti normativi Documenti Output del controllo Forestale Archiviazione - Via di documenti Novoli 26 Verifica della correttezza dei dati inseriti nel provvedimento di liquidazione Firenze - Pal B ARTEA Servizio Fondi RdP9 Resp. di Procedimento strutturali e attuazione programmi regionali in materia di sviluppo economico - via S. Donato 42 Firenze RdP10 Resp. di Procedimento - D. Lgs 163/2006 e successive Verifica delle modalità di ricezione, della documentazione contabile inviata, e dell'esecuzione del servizio richiesto modifiche - DPGR - RT 30/2008 e successive Verifica che le dpmande ricevute vengano correttamente protocollate, che la documentazione consegnata sia correttamente modifiche e integrazioni archiviata, che il servizio richiesto sia correttamente eseguito Contratto Verbale di valutazione Responsabile di misura R T Settore Programmazione Agricola Forestale - Via di Novoli 26 Firenze - Pal B ARTEA Servizio Fondi strutturali e attuazione programmi regionali in materia di sviluppo economico - via S. Donato 42 Firenze RdP11 Resp. di Procedimento Ricezione richiesta di rimborso e autorizzazione al rimborso Verifica modalità di ricevimento. Verifica che la documentazione per la quale viene richiesto il rimborso sia conforme a quanto previsto dale disposizioni regionali in materia di missioni ed alla normativa in materia di documentazione contabile - Reg. (CE) n. 1198/2006 - Reg. (CE) n. 498/2007 - CCNL - D.Lgs n. 165/01 - LR RT n. 1/2009 e REG. RT 33/2010 R T Settore Programmazione Agricola Forestale - Via di Novoli 26 Firenze - Pal B ARTEA Servizio Fondi strutturali e attuazione programmi regionali in materia di sviluppo economico - via S. Donato 42 Firenze RdC1 Resp. del controllo Verifica della documentazione amministrativa e contabile - Verifica della sussistenza della documentazione amministrativa e contabile - Verifica del rispetto della normativa civilistica, fiscale, mediante la valutazione della correttezza formale dei documenti di spesa - Verifica della corrispondenza contratto Check list verifiche I livello Verbale controllo I livello RT - Settore Sviluppo dell impresa agricola e agroalimentare Via di Novoli 26 Pal B - Firenze RdR1 Resp. della Revisione Verifica della correttezza dell'atto di liquidazione Check list verifiche Revisione - Verifica della corretta imputazione all'atto di impegno, alla misura e verifica della correttezza dell'importo erogato Verbale di revisione contratto R T Settore Programmazione Agricola Forestale - Via di Novoli 26 Firenze - Pal B Pagina 24 di 24