CAPITOLO IV LE SUCCESSIONI PER CAUSA DI MORTE 79 successori da parte dell erede, tradizionale nel diritto italiano (Mosconi, Ballarino), secondo quanto invece suggerisce la Relazione al disegno di legge. 5. Capacità di testare Pur contenendo regole generali in materia di capacità, la legge di riforma in relazione ad alcuni istituti o rapporti torna sulla questione della legge regolatrice della capacità per superare in maniera del tutto esplicita incertezze nate in relazione alla disciplina previgente, e soprattutto per prevenire l insorgere di dubbi. A fronte di una omessa previsione in tema di capacità di succedere che pertanto ricade nell ambito di applicazione della legge richiamata dall art. 46, quanto alla capacità di disporre dei propri beni per testamento, che in taluni ordinamenti si acquista prima del raggiungimento della maggiore età, l art. 47 richiama la legge nazionale del disponente al momento del testamento e precisa che in relazione alla modifica e alla revoca si dovrà valutare la capacità secondo la legge dello Stato di cui il testatore era cittadino al momento appunto della modifica o della deroga. La scelta del legislatore di cristallizzare al momento della confezione del testamento la legge nazionale del de cuius risponde verosimilmente all esigenza di evitare che questi, defunto dopo aver cambiato cittadinanza ma prima di aver potuto verificare la sussistenza dei requisiti di capacità di testare secondo la nuova legge nazionale, si trovi nell impossibilità di sanare le eventuali conseguenze in tal modo irreparabili sulla validità delle proprie disposizioni testamentarie. Va infine evidenziato che, in mancanza di esplicite indicazioni circa la legge in base alla quale valutare i vizi del consenso del testatore ed i loro effetti sulla validità del testamento, sembra ragionevole condurre anche tali importanti questioni alla legge richiamata dall art. 46 per regolare la successione. 6. Requisiti formali del testamento Il legislatore di diritto internazionale privato ha seguito la ratio del nostro diritto materiale, improntato ad un notevole grado di liberalità quanto alla disciplina della forma del testamento, presumibilmente pensando che l autonomia dell individuo nel decidere quale sorte debbano avere i suoi beni dopo la sua morte, debba e possa sottostare a restrizioni di merito, previste dalla legge, pur tuttavia restando libera da impacci quanto alle modalità di manifestazione.
80 Compendio di Diritto internazionale privato Nell art. 48, evidentemente ed esplicitamente ispirato al favor validitatis, si ha dunque il richiamo alternativo di ben sette leggi potenzialmente tutte distinte tra loro, mediante il concorso di quattro criteri di collegamento: il luogo di formazione del testamento, la cittadinanza, il domicilio e la residenza del testatore, questi ultimi tre riferiti a due momenti distinti, ossia a quello della formazione del testamento ed a quello della morte del testatore, per superare eventuali diversità tra ordinamenti. Attraverso tale disposizione, il nostro legislatore ha dettato una disciplina sostanzialmente omogenea con quella in vigore per gli Stati contraenti della Convenzione dell Aja del 5 ottobre 1961 sui conflitti di leggi in materia di forma delle disposizioni testamentarie, non ratificata dall Italia. L unica differenza sta nel mancato richiamo della legge del luogo di situazione degli immobili, la cui omissione è giustificata in nome del principio di universalità della successione che informa il diritto italiano: il ricorso alla lex rei sitae per gli immobili potrebbe, infatti, comportare una scissione tra successione mobiliare e successione immobiliare. Questione particolarmente dibattuta in dottrina, riguarda la qualificazione del testamento congiuntivo, espressamente vietato dalla legge italiana (art. 589 c.c.) a garanzia della libertà del testatore. Ed invero, se si ritiene che il carattere congiuntivo rientri tra gli aspetti sostanziali del testamento, si deve applicare, ai sensi dell art. 46, la legge nazionale del de cuius al tempo della morte (Vitta, Ballarino). Se invece la congiuntività è considerata come elemento formale del testamento si dovrebbe applicare, in via alternativa, una delle leggi richiamate dall art. 48 (Mosconi, Campiglio). L opinione prevalente, suffragata dalla Convenzione dell Aja, è a favore di questa seconda soluzione. Vale infine la pena ricordare che, come per tutte le altre disposizioni attinenti alla forma degli atti, non trova applicazione il meccanismo del rinvio (art. 13, co. 2, lett. b). In materia di successione testamentaria non può essere trascurato un richiamo all adesione dell Italia alla Convenzione di Washington del 26 ottobre 1973 sull adozione di norme uniformi in materia testamentaria (c.d. testamento internazionale), costituente un caso di diritto internazionale privato convenzionale. Tale convenzione prevede che il rispetto dei requisiti formali dalla stessa previsti assicura sotto il profilo formale la validità del testamento, indipendentemente dal luogo in cui è stato fatto, dalla situazione dei beni, dalla nazionalità, residenza o domicilio del testatore. In particolare, si è parlato di introduzione convenzionale ed internazionale di norme di applicazione necessaria, in quanto più che individuare un unico criterio di collegamento riconosciuto da tutti gli Stati contraenti, la Convenzione
CAPITOLO IV LE SUCCESSIONI PER CAUSA DI MORTE 81 ha predisposto direttamente una disciplina unitaria della forma del testamento. Nello specifico, i requisiti formali prescritti possono riassumersi (i) nella forma scritta (non necessariamente autografa), (ii) nella sottoscrizione da parte del testatore, (iii) nella dichiarazione del testatore alla presenza di due testimoni che l atto contiene le sue ultime volontà, (iv) nella ricezione di tali atti da parte di una persona abilitata secondo l ordinamento di ciascuno degli Stati contraenti (in Italia, da un notaio). 7. La successione dello Stato Fra le innovazioni della legge n. 218/1995, va segnalato l art. 49, che disciplina l acquisto da parte dello Stato dei c.d. bona vacantia, ossia dei beni di quanti muoiono senza lasciare eredi, così risolvendo una questione molto dibattuta in passato. Il problema è quello della sorte dei beni situati in Italia che rientrano nella successione vacante di uno straniero e, viceversa, dei beni situati all estero che rientrano nella successione vacante di un italiano: a tal proposito il legislatore ha dunque previsto una norma che però risolve la questione almeno in apparenza solo parzialmente. L art. 49 si occupa, infatti, soltanto dei beni vacanti situati in Italia, stabilendo che ove la legge che regola la successione non la devolva jure hereditatis allo Stato nazionale del de cuius così come previsto dall art. 586 c.c. i beni ereditari situati in Italia sono devoluti allo Stato italiano. Per i beni vacanti situati in altri Stati, invece, dall art. 49 si desume che, se la legge nazionale del de cuius considera lo Stato nazionale come l ultimo dei successibili, esso è tale anche per il giudice italiano. In passato, in assenza di una specifica normativa, sorgeva il problema della qualificazione giuridica da attribuire alle pretese dello Stato, e cioè se lo Stato ereditasse in base ad un vero e proprio diritto successorio o piuttosto nell esercizio di una potestà pubblicistica (come nei Paesi di common law). Questa diversa qualificazione del rapporto creava insolite situazioni. Nell ipotesi di un cittadino britannico che morendo avesse lasciato beni mobili in Italia, in mancanza di successibili su tali beni non vantava pretese né lo Stato britannico, in quanto i beni non si trovavano nel suo territorio, nè lo Stato italiano, in quanto mancava nel nostro ordinamento qualsiasi indicazione al riguardo (l art. 586 c.c. può trovare applicazione solamente nell ipotesi in cui il de cuius sia italiano). La disposizione in esame, così come confermato dalla dottrina, permette di qualificare l acquisto dei beni ereditari dello Stato non come acquisto a titolo
82 Compendio di Diritto internazionale privato derivativo di natura ereditaria, ma come acquisto a titolo originario in forza di una potestà pubblicistica. In questo senso, come è stato osservato in dottrina, l art. 49 rappresenta l estensione ai beni mobili del principio generale posto per gli immobili dall art. 827 c.c. Occorre peraltro tenere presente che, qualora la lex successionis di cui all art. 46 sia determinata attraverso il meccanismo del rinvio (art. 13), vi potrebbero essere conseguenze di rilievo in ordine all individuazione dei successibili e all inclusione dello Stato fra di essi. 8. Trust e patti successori È il caso di segnalare le difficoltà in cui s incorre allorquando ci si trovi di fronte ad un trust istituito sul patrimonio del de cuius, o a patti successori inseriti in un testamento congiuntivo o in un altro atto, sia esso inter vivos o mortis causa. Quelli volontariamente istituiti sono l unica categoria di trusts ammessa nel nostro ordinamento, nonostante l esperienza dei Paesi di common law ne rechi anche altre categorie. Questo istituto, di origine anglosassone, ha acquisito un diritto di cittadinanza grazie alla Convenzione sulla legge applicabile ai trusts e sul loro Riconoscimento, adottata all Aja il 1º luglio 1985, ratificata dall Italia con la legge 9 ottobre 1989, n. 364 ed entrata in vigore il 1º gennaio 1992. In linea di massima il trust costituisce un rapporto in virtù del quale un dato soggetto, denominato trustee, al quale sono attribuiti i diritti e i poteri di un vero e proprio proprietario, gestisce un patrimonio trasmessogli da un altro soggetto, denominato disponente (o settlor), per uno scopo prestabilito, purché lecito e non contrario all ordine pubblico, nell interesse di uno o più beneficiari o per un fine specifico. Quanto al trust istituito mortis causa, basta ricordare che, in forza del dettato convenzionale, l attribuzione dei beni ricompresi nel trust all asse ereditario va effettuata sulla base della legge indicata da chi ha costituito il trust o della legge con cui il trust presenta il collegamento più stretto. Si pensi al caso di un istituzione di un trust testamentario ove siano attribuiti al trustee alcuni beni che compongono l asse ereditario situati in Italia. L interprete sarà tenuto a contemperare la lex successionis (art. 46) con il disposto della legge regolatrice del trust e della lex rei sitae (art. 51) che regola i diritti reali (Trib. Brescia, 25 novembre 1999) (Migliazza). Qualche osservazione meritano infine i problemi che si presentano allorquando la lex successionis ammetta istituti vietati in Italia. È il caso, ad esempio,
CAPITOLO IV LE SUCCESSIONI PER CAUSA DI MORTE 83 dei patti successori, vietati dall ordinamento italiano (art. 458 c.c.), ma tuttavia ammessi da un numero sempre crescente di ordinamenti stranieri, nonché dalla Convenzione dell Aja del 1 agosto 1989 sulla legge applicabile alle successioni (di cui l Italia non è parte contraente). Verosimilmente proprio in virtù dell esplicito divieto posto dal nostro ordinamento, la legge di riforma del diritto internazionale privato non contiene alcuna disposizione diretta espressamente alla disciplina dei patti in esame, ovvero degli atti con i quali taluno s impegna a disporre della propria successione (patti successori istitutivi), o dispone dei diritti che gli possono spettare su una successione non ancora aperta (patti successori dispositivi) o, infine, rinuncia a diritti che gli possono spettare su una successione non ancora aperta (patti successori rinunziativi). Tanto premesso, ci si domanda quale sia allora il criterio di collegamento applicabile ai patti successori, in presenza di due riferimenti che appaiono logicamente ipotizzabili. Ed invero, se da un lato il contesto mortis causa dell atto induce a privilegiare il riferimento alla regola di cui all art. 46 l. 218/1995 (ovvero alla legge nazionale del de cuius al momento della morte), ex adverso, accordando maggiore attenzione al profilo negoziale, si farà riferimento agli articolati criteri di collegamento fissati dall art. 57 della stessa legge per le obbligazioni contrattuali in genere (infra, cap. VII). L orientamento della giurisprudenza è nel senso di ritenere che i patti successori siano regolati dalla legge applicabile ai sensi dell art. 46 (e non secondo i criteri dell art. 57 per le obbligazioni contrattuali), e che essi siano ammissibili qualora nel caso concreto non contrastino con l ordine pubblico (Cass. Civ., 5 aprile 1984, n. 2215). La prima soluzione sembrerebbe in ogni caso preferibile, in quanto senza dubbio più coerente con la collocazione sistematica che i patti successori ricevono nel nostro ordinamento. Va da sé che qualora la norma di conflitto, comunque individuata, richiami come applicabile il diritto italiano, il patto successorio dovrà essere considerato nullo, tale essendo il trattamento ad esso riservato nel sistema giuridico nazionale. 9. Disciplina comunitaria e certificato successorio europeo Nell ottica di garantire la libera circolazione delle persone, l organizzazione anticipata da parte dei cittadini europei della loro successione in un contesto europeo, e la protezione dei diritti degli eredi e dei legatari, e delle persone
84 Compendio di Diritto internazionale privato vicine al defunto nonché dei creditori della successione, il legislatore dell Unione europea è intervenuto sul diritto internazionale privato con il Regolamento n. 650/2012 del 4 luglio 2012. La scelta di apporre numerose ed importanti modifiche alla materia successoria a livello di regolamentazione europea è evidentemente conseguenza del fatto che i summenzionati obiettivi non possono essere conseguiti in misura sufficiente dagli Stati membri, ma necessitano dell intervento dell Unione sulla base del principio di sussidiarietà contenuto nell art. 5 del Trattato sull UE, nonché in ottemperanza al principio di proporzionalità sancito dallo stesso articolo. Il legislatore europeo cerca di contribuire al corretto funzionamento del mercato interno rimuovendo gli ostacoli alla libera circolazione di persone che, attualmente, incontrano difficoltà nell esercizio dei loro diritti nell ambito di una successione con implicazioni transfrontaliere. Difficoltà dovute alla diversità delle norme di diritto sostanziale e delle norme che regolano la competenza internazionale o la legge applicabile, alla molteplicità delle autorità che possono essere adite nell ambito di una successione internazionale e alla frammentazione delle successioni che il divergere di tali norme può comportare. La normativa europea mira, da un lato, a fare chiarezza sulle numerose questioni che possono insorgere in materia di successioni transnazionali a causa delle differenze normative esistenti tra i vari Paesi europei; dall altro, a facilitare l esecuzione delle volontà testamentarie ed evitare lunghi iter procedurali nel caso di un cittadino europeo deceduto in un Paese diverso da quello d origine il cui testamento coinvolga più di un sistema giuridico nazionale. Il contenuto del regolamento può essere sintetizzato in quattro parti fondamentali: la prima che concerne l ambito di applicazione, la competenza e la legge applicabile a tali successioni; la seconda il riconoscimento, l esecutività e le decisioni in materia; la terza concerne gli atti pubblici e le transazioni giudiziarie; infine la quarta, che costituisce la grande novità, istituisce il certificato successorio europeo. L intero sistema si basa sul principio di libera scelta dei cittadini in materia di successioni. In realtà, le regole europee introducono due modalità di successione internazionale: 1) la normativa in materia di successioni è ancorata all ultimo Paese di residenza abituale del defunto al momento della morte. In pratica, alla morte di un cittadino in uno Stato membro diverso da quello d origine, la sua eredità sarebbe in linea di principio, regolamentata secondo le leggi del Paese dove ha avuto l ultima residenza abituale (criterio di collegamento
CAPITOLO IV LE SUCCESSIONI PER CAUSA DI MORTE 85 generale), e quindi anche dai Tribunali e dalle autorità di tale Paese. In tal modo si dovrebbe evitare l insorgere di conflitti allorché più Tribunali di diversi Paesi si dichiarino competenti su uno stesso atto testamentario; 2) la seconda modalità di regolazione delle successioni s incardina, invece, sul principio della libera scelta del defunto (art. 22). In tal caso, il de cuius ha possibilità di scegliere che sia la legge del proprio Paese d origine a regolare le ultime volontà (criterio di collegamento manifestatamente più stretto). Si garantirebbe così la possibilità, per chiunque viva all estero, di conservare il legame con il Paese d origine e di veder le proprie volontà rispettate secondo le disposizioni nazionali. Per quanto concerne la competenza, sono competenti a decidere sull intera successione gli organi giurisdizionali dello Stato membro in cui il defunto aveva la residenza abituale al momento della morte. Va osservato che se la legge scelta dal defunto per regolare la sua successione è la legge di uno Stato membro, le parti interessate possono convenire che un organo giurisdizionale o gli organi giurisdizionali di tale Stato membro abbiano competenza esclusiva a decidere su qualsiasi questione legata alla successione. Le decisioni emesse in uno Stato membro sono riconosciute negli altri Stati membri senza che sia necessario il ricorso ad alcun procedimento particolare. Tuttavia, in caso di contestazione, ogni parte interessata che chieda il riconoscimento in via principale di una decisione può far accertare che quest ultima sia riconosciuta. Le decisioni non sono riconosciute quando siano, ad es., contrarie all ordine pubblico dello Stato membro in cui è richiesto il riconoscimento, o quando siano incompatibili con una decisione emessa in un procedimento tra le stesse parti nello Stato membro in cui è richiesto il riconoscimento. In nessun caso, però, la decisione emessa in uno Stato membro può formare oggetto di un riesame del merito. C è ancora da segnalare che, al fine di regolare all interno dell Unione in modo rapido, agevole ed efficace una successione con implicazioni transfrontaliere, il regolamento (UE) 650/2012 ha previsto il certificato successorio europeo, da rilasciare per essere utilizzato in un altro Stato membro. È disciplinato nella sua interezza dagli artt. 62 e ss., che ne regolamentano istituzione, scopo, modalità e procedura di rilascio, nonché contenuto ed effetti. Il certificato è destinato ad essere utilizzato da tutti coloro i quali abbiano necessità di far valere la loro qualità o di esercitare i loro diritti di eredi o legatari e/o i loro poteri come esecutori testamentari o amministratori dell eredità in un altro Stato membro senza dover ricorrere ad alcun procedimento particolare. Non è obbligatorio e non sostituisce i documenti interni utilizzati per scopi analoghi negli Stati membri; tuttavia, una volta rilasciato per essere
86 Compendio di Diritto internazionale privato utilizzato in un altro Stato membro, il certificato produce i suoi effetti anche nello Stato membro le cui autorità lo hanno rilasciato. Per quanto riguarda, infine, l ambito di applicazione il regolamento in commento si applica alle successioni mortis causa, mentre non concerne la materia fiscale, doganale e amministrativa. Espressamente escluse dall ambito di applicazione sono, ad es., le questioni attinenti: lo status delle persone fisiche, i rapporti di famiglia e i rapporti che secondo la legge applicabile a questi ultimi hanno effetti comparabili; le questioni riguardanti la scomparsa, l assenza o la morte presunta di una persona fisica; le questioni riguardanti i regimi patrimoniali tra coniugi e i regimi patrimoniali relativi a rapporti che secondo la legge applicabile a questi ultimi hanno effetti comparabili al matrimonio; la validità formale delle disposizioni a causa di morte fatte oralmente. Ai sensi dell art. 84, esso si applicherà a decorrere dal 17 agosto 2015, tranne che per gli artt. 77 e 78 che troveranno applicazione a decorrere dal 16 gennaio 2014 e per gli artt. 79, 80 e 81 già in vigore dal 5 luglio 2012. Nonostante Danimarca, Regno Unito e Irlanda non abbiano partecipato all adozione del regolamento, e non siano dunque vincolati da esso né soggetti alla sua applicazione, il regolamento UE 650/2012 è stato accolto nel suo complesso favorevolmente, concordandosi sul fatto che esso chiarisce le regole applicabili alle successioni internazionali, apportando una maggiore sicurezza giuridica ai cittadini ed alle loro famiglie.