MAGNA INTERNATIONAL INC. CODICE DI CONDOTTA ED ETICA Il presente Codice di Condotta ed Etica riassume i principi generali che ci impegniamo a rispettare in riferimento ai nostri rapporti con tutti gli azionisti e funge inoltre da guida per aiutare i nostri dipendenti nell aderire ai principi etici indicati nel Codice stesso. In quanto dichiarazione dei principi generali che ci impegniamo a rispettare nei confronti dei nostri azionisti, il presente Codice integra il nostro Ordinamento Societario che costituisce parte integrante del nostro Statuto (atto costitutivo), dello Statuto dei nostri dipendenti, nonché di alcune delle nostre politiche aziendali comprese quelle riguardanti l insider trading, la responsabilità ambientale, la sicurezza e la salute sul lavoro nonché le linee di condotta enunciate nel nostro Manuale del Dipendente, tutte nei loro aggiornamenti più recenti. Essendo una guida per agevolare i nostri dipendenti, il presente Codice non può contemplare ogni situazione che possa verificarsi. Qualora un dipendente avesse dubbi riguardo al comportamento da adottare in una particolare situazione, dovrebbe in prima istanza chiedersi se tale azione sia o sarebbe legale, etica, onesta e leale. Per un dipendente potrebbe essere utile stimare se sarebbe riluttante o troverebbe imbarazzante discutere di un'eventuale linea di condotta con un amico, un familiare o un collega; in caso affermativo sussiste la fondata possibilità che tale linea di condotta possa violare il presente Codice. Qualora fosse ancora incerto, il dipendente può discutere la situazione con un superiore, come previsto dalla nostra politica A Porte Aperte, oppure può chiamare in forma anonima la linea diretta Good Business della Magna. I dipendenti non verranno penalizzati, licenziati, retrocessi di grado, sospesi o discriminati per aver posto in buona fede quesiti riguardanti azioni che potrebbero costituire una violazione del presente Codice. Il presente codice è indirizzato a tutti i nostri dipendenti, compresi i funzionari e dirigenti. La mancata osservanza del presente Codice comporterà provvedimenti disciplinari proporzionati alla violazione stessa. In caso di violazione grave, il dipendente potrebbe essere licenziato per giusta causa. I nostri consulenti, appaltatori, agenti ed altri rappresentanti dovranno osservare gli stessi principi etici dei nostri dipendenti e incorreranno in conseguenze simili, compreso l interruzione della consulenza, del contratto, del rapporto di agenzia o rappresentanza con la nostra società. In circostanze limitate possono essere concesse deroghe al presente Codice, di volta in volta, ai nostri dirigenti, funzionari e dipendenti. I consiglieri o funzionari che necessitassero di detta deroga, devono presentare richiesta scritta al nostro Collegio Sindacale, e tutte le deroghe concesse verranno pubblicate ai sensi delle leggi, norme e regolamenti vigenti. Un dipendente, che non abbia la qualifica di funzionario e che necessiti di una deroga al presente Codice può richiederla in forma scritta al Responsabile dell Ufficio Legale, al Segretario Aziendale, Vice Presidente Esecutivo o Ufficio delle Risorse Umane Globali. Può accadere che un dipendente viene a conoscenza della violazione del presente Codice da parte di altri membri del Gruppo di Società Magna. Qualsiasi violazione al presente Codice deve essere comunicata utilizzando la linea Good Business, da noi attivata, oppure direttamente al Comitato di Controllo. In entrambi i casi, il dipendente può agire in forma anonima. Garantiremo che il dipendente non verrà penalizzato, licenziato, demansionato, sospeso o discriminato, per aver comunicato, in buona fede, una qualsiasi violazione al presente Codice. Ci siamo guadagnati l apprezzabile reputazione di realizzare un prodotto migliore ad un prezzo migliore, e di fornire soluzioni innovative per i clienti, di rimettere ai nostri azionisti proventi considerevoli, nonché di trattare i nostri dipendenti con rispetto e ragionevolezza, dimostrando così, a tutti gli azionisti, il nostro impegno. Il successo raggiunto è basato sulla dedizione e sul duro lavoro dei nostri dipendenti, sullo spirito imprenditoriale dei nostri manager operativi e sulla attitudine al comando della nostra gestione. La reputazione e il successo ottenuto non sarebbero stati possibili senza il nostro impegno in una cultura aziendale basata sulla lealtà, l integrità, l onestà e l interesse per le persone. Crediamo che il presente Codice sarà utile al fine di rafforzare tali principi e permetterci di accrescere i successi ottenuti in passato. Carta Costituzionale Societaria Abbiamo adottato e ci siamo impegnati a rispettare la nostra Carta Costituzionale Societaria che costituisce parte del nostro Statuto (atto costitutivo). La nostra Carta Costituzionale Societaria definisce
determinati diritti dei nostri azionisti principali e disciplina la nostra gestione. I principi contenuti nella nostra Carta Costituzionale Societaria si riferiscono a: partecipazione dei dipendenti agli utili e al capitale; partecipazione degli azionisti agli utili; partecipazione agli utili del management; ricerca e sviluppo; responsabilità sociale dell impresa; limitazione sugli investimenti non correlati; e maggioranza di membri non dirigenziali nel nostro consiglio di amministrazione. Nel nostro sito web è reperibile la descrizione completa Carta Costituzionale Societaria. Procedure di assunzione Ci impegniamo a seguire una filosofia operativa basata sulla lealtà e sulla considerazione per le persone. Tale filosofia fa parte della nostra cultura di Fair Enterprise, in virtù della quale dipendenti e direzione condividono la responsabilità di assicurare il nostro successo. Tale filosofia è contenuta nel nostro Statuto del dipendente, il quale rispecchia i seguenti principi: sicurezza del posto di lavoro; un ambiente lavorativo sicuro e salubre; trattamento equo; salari competitivi e benefit; partecipazione dei dipendenti agli utili e al capitale; comunicazione ed informazione; linea diretta per i dipendenti; e Comitato consultivo per le relazioni con i dipendenti. Nel nostro sito web è reperibile il testo completo dello Statuto del dipendente. Protezione dei dati personali Ci impegniamo, inoltre, a proteggere i dati personali dei nostri dipendenti e degli altri azionisti. Dette informazioni verranno raccolte, utilizzate e divulgate al solo fine di perseguire le nostre attività commerciali e di gestire il rapporto di lavoro, come la gestione degli stipendi ed i benefit dei dipendenti, a scopi disciplinari o per altri scopi, richiesti o permessi ai sensi della normativa vigente. Osserveremo la legislazione di volta in volta vigente in materia di privacy e protezione dei dati. Ulteriori informazioni relative alle procedure inerenti la protezione dei dati personali dei nostri dipendenti sono indicate nella nostra Linea di condotta sui dati personali, reperibile nel Manuale del Dipendente e sul nostro sito web. Rispetto dei Diritti Civili Ci batteremo al fine di mettere a disposizione dei nostri dipendenti un luogo di lavoro esente da discriminazioni o molestie. In particolare, crediamo che tutti i nostri dipendenti debbano godere di pari opportunità indipendentemente dal loro sesso, razza, origini etniche, religione, disabilità o altre caratteristiche personali protette a norma di legge. Inoltre è proibito l uso, in tutti i nostri stabilimenti, del lavoro forzato e di quello minorile e ci atterremo, di volta in volta, alla legislazione relativa ai diritti civili vigente nelle giurisdizioni dei paesi nei quali operiamo. I nostri dipendenti non discrimineranno o molesteranno altri dipendenti o persone con le quali entreranno in contratto nel corso del loro rapporto di lavoro, per ragioni riconducibili al loro sesso, razza, origini etniche, religione, disabilità o altre caratteristiche personali protette a norma di legge. Conformità di Legge Crediamo nel rispetto dello spirito e della lettera della legge, dei regolamenti e della normativa vigente nella giurisdizione nella quale operiamo. I nostri dipendenti non adotteranno procedure commerciali sleali o illegali e non violeranno le leggi della giurisdizione nella quale operiamo. Condurre Attività commerciali all insegna dell Integrità, Lealtà e Rispetto Crediamo fermamente nelle gestione di attività commerciali all insegna dell integrità, della lealtà e del rispetto in tutti i paesi nei quali operiamo. I nostri dipendenti dovranno rispettare ed agire con sensibilità
verso le culture e delle tradizioni dei paesi nei quali operiamo, nonché delle comunità e degli ambienti nei quali conduciamo la nostra attività. Condotta leale Cercheremo di assicurarci i rapporti commerciali con i clienti sulla base di una politica volta ad offrire un prodotto migliore ad un prezzo migliore. I nostri dipendenti non dovranno, né direttamente né indirettamente, offrire,, tangenti, allettamenti o pagamenti simili e non prometteranno nessun altro vantaggio illecito al fine di influenzare clienti, fornitori, pubblici ufficiali o altre persone, salvo che detti pagamenti siano leciti per la legislazione applicabile e non sono vietati dal presente Codice. Analogamente, è vietato ai nostri dipendenti, direttamente ed indirettamente, accettare, tangenti, allettamenti o qualsiasi altro beneficio illecito che possa influenzare, o dare la parvenza di influenzare, lo svolgimento delle loro mansioni, a condizione che i pagamenti permessi ai sensi delle leggi vigenti non vengano proibiti dal presente Codice. I trattamenti di rappresentanza, i doni e le concessioni, ragionevoli ed aventi valore nominale, e comunque quelli che, nella circostanza, appaiono adeguati, non verranno considerati una violazione al nostro impegno di condotta leale a condizione che tali trattamenti, doni o concessioni, siano in linea con gli usi commerciali e che non siano da considerarsi effettuati al fine di ottenere vantaggi, non infrangano la normativa vigente e, qualora vengano divulgate pubblicamente, non siano fonte di imbarazzo per noi e per il nostro dipendente. Relazione finanziaria Conserveremo documenti finanziari, contabili e commerciali che riflettano completamente ed accuratamente tutte le transazioni e gli affari intrapresi, in conformità con i principi, politiche e procedure contabili vigenti. Non è permesso ad alcun dipendente o chiunque che agisca su istruzione di un dipendente agire in modo da violare le nostre politiche di comunicazioni finanziarie o da eludere il nostro sistema di controlli interni. Condotta dei funzionari superiori Ci aspettiamo che i nostri funzionari superiori tengano una condotta onesta ed etica e osservino gli standard stabiliti dal presente Codice per tutti i nostri dipendenti. Si aspetta che detti funzionari comunichino sollecitamente al nostro Collegio Sindacale qualsiasi loro violazione del presente Codice, ed in particolare riguardo all esistenza di transazioni o rapporti che potrebbero dare origine ad un conflitto di interessi. Compravendita illecita di azioni Abbiamo adottato, continueremo a mantenere e imporremo severamente una politica volta a limitare l acquisto e la vendita delle nostre azioni ordinarie o altri titoli quotati da parte dei nostri dirigenti, funzionari e altri interni in periodi specifici precedenti all emissione di nostri risultati finanziari e/o nel caso in cui tali persone siano a conoscenza di qualsiasi informazione riservata relativa alla nostra attività. Inoltre, è proibito a tale personale interno di impegnarsi in altre attività che possano permettere loro di trarre vantaggio inopportuni dalle variazioni dei prezzi delle nostre azioni, anche tramite l acquisto di opzioni put o call, di vendite allo scoperto, late trading e market timing. I nostri dipendenti non faranno commercio illegale delle nostre azioni, compreso il commercio basato sulla conoscenza di informazioni sostanziali riservate relative ai nostri affari. Inoltre, ai nostri dipendenti è vietato divulgare in modo improprio, a terzi, informazioni sostanziali riservate. Il testo completo delle Politiche di Insider Trading e di Reporting sono reperibili sul nostro sito Divulgazione al pubblico di informazioni sostanziali Come società quotata in borsa, dobbiamo: provvedere alla divulgazione pubblica tempestiva ed accurata di informazioni sostanziali ; e evitare la divulgazione selettiva di informazioni sostanziali riservate. Ci impegniamo ad osservare accuratamente tutte le richieste di legge relative alla divulgazione di informazioni sostanziali. Abbiamo adottato e applicheremo accuratamente la nostra Politica Societaria di Divulgazione che regolamenta la divulgazione di tutte le informazioni sostanziali e riservate.
Alcuni dei nostri dipendenti sono regolarmente a conoscenza di informazioni sostanziali. E stato portato a conoscenza di detti dipendenti che le leggi finanziari vigenti necessitano della tempestiva divulgazione pubblica delle informazioni sostanziali riguardanti la nostra attività, le transazioni e la situazione finanziaria. Ogni dipendente responsabile della divulgazione pubblica deve attenersi alle leggi finanziari vigenti e alla nostra Politica Societaria di Divulgazione e quindi di divulgare in forma completa, esatta e chiara di tutte le informazioni sostanziali riguardanti la nostra attività, le transazioni e la condizione finanziaria. Il testo completo della nostra Politica Societaria di Divulgazione è reperibile sul nostro sito. Conformità alle leggi sull Antitrust e la Concorrenza Osserveremo tutte le leggi sull antitrust e la concorrenza vigenti nelle giurisdizioni dove operiamo. Di conseguenza, non colluderemo in alcun modo con concorrenti al fine di: determinare prezzi, sconti o condizioni di vendita; o dividere mercati, quote di mercato, clienti o territori. L ambiente e la sicurezza e salute sul lavoro. Ci impegniamo a tenere una condotta a tutela dell ambiente, della sicurezza e della salute sul posto lavoro. Di conseguenza, abbiamo adottato ed osserveremo rigorosamente la nostra Linea di condotta sulla Salute, la Sicurezza e l Ambiente, che ci impone, tra le altre cose, di osservare e di essere più rigorosi rispetto alle le leggi vigenti in materia ambientale e in materia di salute e sicurezza sul posto di lavoro. Il testo completo della nostra Linea di condotta sulla Salute, la Sicurezza e l Ambiente è reperibile sul nostro sito web, e le linee guida specifiche concernenti la promozione della salute e sicurezza del luogo di lavoro, nonché della protezione dell ambiente, sono indicate nel Manuale del dipendente. Esclusione di Conflitti di Interessi Pretendiamo che i nostri dipendenti onorino il loro dovere di buona fede e fedeltà e che svolgano le loro mansioni in modo tale da cercare di assicurare il nostro massimo interesse in maniera prioritaria rispetto ai loro interessi personali. Inoltre, pretendiamo che nessuno dei nostri dipendenti: tragga vantaggio da opportunità commerciali delle quali viene a conoscenza grazie alla sua posizione di dipendente o tramite l uso dei nostri beni o informazioni; usi la sua posizione o i nostri beni e informazioni per utili personali; sia in concorrenza con noi; o prenda iniziative che implichino o diano la sensazione di un conflitto di interessi. Utilizzo di informazioni Riservate Esigiamo che i nostri dipendenti considerino riservati tutti i segreti commerciali e le informazioni proprietarie che riguardano noi, i nostri clienti e fornitori. Pretendiamo, inoltre, che I nostri dipendenti impediscano l abuso o la divulgazione illegittima di informazioni riservate riguardanti altri dipendenti. Politiche Aziendali Oltre alle politiche aziendali indicate nel presente Codice, promuoviamo diverse politiche e procedure che regolano varie questioni e esigiamo che i nostri dipendenti vi si attengano. Risorse per i dipendenti Magna Website: www.magna.com Good Business Line: 1-800-976-2462 Canada and the United States 001-514-2462 Mexico 800-820-2868 - Cina 00-800-26-31-69-12 all other countries Corporate Secretary: Telephone: (905) 726-7070 Fax: (905) 726-2603, email: bassem_shakeel@magna.on.ca Chairman, Corporate Governance and Compensation Committee: Mr. Michael Harris, c/o Corporate Secretary s Office, Magna International Inc., 337 Magna Drive, Aurora, Ontario, Canada L4G 7K1.
Chairman, Audit Committee: Mr. Donald Resnick, c/o Corporate Secretary s Office, Magna International Inc., 337 Magna Drive, Aurora, Ontario, Canada L4G 7K1. APPROVATO DAL CONSIGLI D AMMINSITRAZIONE: 22 MARZO 2011