SCHEDA REQUISITI PER LA CERTIFICAZIONE DI AUDITOR, ESPERTO e COMPONENTE DI ORGANISMO DI VIGILANZA SECONDO D.Lgs. 231/2001

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1 Pag. 1 di 13 SCHEDA REQUISITI PER LA CERTIFICAZIONE DI AUDITOR, ESPERTO E COMPONENTE DI ORGANISMO DI VIGILANZA Revisione Generale Presidente Comitato CSI/Schema Amministratore Delegato Pag. 1 Presidente Comitato di Schema Amministratore Delegato Rev. Data Motivazioni Convalida Approvazione

2 Pag. 2 di SCOPO E CAMPO DI APPLICAZIONE GENERALITA PROFILO DELLA FIGURA CERTIFICATA IMPEGNI DI CEPAS IMPEGNI DEL CANDIDATO RIFERIMENTI TERMINI E DEFINIZIONI ITER DI CERTIFICAZIONE RICHIESTA DI CERTIFICAZIONE CONTRATTO DI CERTIFICAZIONE CORSO DI FORMAZIONE SESSIONE DI ESAME MATERIE DELL ESAME ESAMINATORI SVOLGIMENTO DELL ESAME RIPETIZIONE DELL ESAME EMISSIONE DEL CERTIFICATO PRESENZA DI OSSERVATORI ISCRIZIONE AL REGISTRO E PUBBLICITA INTEGRITA DEI DATI E PRIVACY SORVEGLIANZA RINNOVO DELLA CERTIFICAZIONE SOSPENSIONE, RITIRO E ANNULLAMENTO DELLA CERTIFICAZIONE CONDIZIONI PER LA SOSPENSIONE DELLA CERTIFICAZIONE CONDIZIONI PER LA REVOCA DELLA CERTIFICAZIONE PROCEDURA DI SOSPENSIONE RITIRO E ANNULLAMENTO DIRITTI ED OBBLIGHI DELLA PERSONA CERTIFICATA RECLAMI, RICORSI E CONTENZIOSI... 9 APPENDICE N. DESCRIZIONE 1 Profilo Commissario d esame e del docente dei corsi 2 Contenuti corso ed esame

3 Pag. 3 di 13 Scopo e campo di applicazione Questo documento ha lo scopo di regolare i rapporti intercorrenti tra CEPAS che opera quale organismo di certificazione del personale e le persone fisiche che richiedono la certificazione delle proprie competenze in quanto figure professionali operanti in relazione a quanto previsto dal D. Lgs 231/01, in conformità a quanto previsto nel presente regolamento nonché nelle procedure e nella documentazione in esso richiamate. La certificazione si applica alla persona fisica che ne fa richiesta; non è quindi applicabile ad aziende/organizzazioni. 1. GENERALITA CEPAS per lo svolgimento dell attività di certificazione opera, a propria scelta, anche come organismo di valutazione dei candidati oppure si avvale a tale scopo di enti esterni da essa selezionati qualificati e approvati. Gli organismi di valutazione e i loro centri di esame sono provvisti di locali, attrezzature, strumentazione e personale tecnico per lo svolgimento delle attività tenuti sotto controllo da parte di CEPAS. Essi devono rispettare quanto definito nella procedura PG 70, qualifica OdV. CEPAS può approvare un numero illimitato di organismi di valutazione e centri d esame. 2. PROFILO DELLA FIGURA CERTIFICATA Le figure professionali oggetto del presente regolamento sono: Esperto/Consulente 231 : Persona che assiste l organizzazione nella progettazione, implementazione, mantenimento e miglioramento di un Modello Organizzativo coerente con il D.Lgs 231/01. Auditor 231 : Persona che conduce audit per valutare adeguatezza ed efficacia di un Modello Organizzativo coerente con il D.Lgs 231/01. Componente dell Organismo di Vigilanza 231 : persona che espleta i compiti e le responsabilità del componente interno o esterno dell Organismo di Vigilanza ex D.Lgs 231/ IMPEGNI DI CEPAS CEPAS concede libero accesso ai propri servizi ai candidati richiedenti, senza alcuna discriminazione di carattere finanziario o altre condizioni indebite. CEPAS riconosce l importanza dell imparzialità nella certificazione: per questo motivo svolge le proprie attività con obiettività, evitando eventuali conflitti d interesse. In particolare CEPAS si vincola a non utilizzare come esaminatori per la valutazione del candidato coloro che abbiano effettuato formazione allo stesso sulle tematiche oggetto del presente regolamento. Tale vincolo è esteso anche agli esaminatori degli eventuali organismi di valutazione qualificati. Tutte le funzioni CEPAS coinvolte nel processo di certificazione sono vincolate al rispetto del Codice Etico di Bureau Veritas, in qualità di società del Gruppo BV. La certificazione è rilasciata a seguito della positiva valutazione di ciascun candidato basata sui risultati di esami scritti e orali. 2.2 IMPEGNI DEL CANDIDATO Il candidato inviando la richiesta di certificazione a CEPAS aderisce allo schema di certificazione e ne accetta, sottoscrivendole, tutte le fasi del processo di valutazione, certificazione e registrazione descritte in seguito.

4 Pag. 4 di 13 Per ottenere e mantenere la certificazione, il richiedente deve rispettare e documentare l applicazione di tutti i requisiti applicabili della/delle normative di riferimento per la certificazione, dei requisiti aggiuntivi definiti da CEPAS e dagli eventuali organismi di accreditamento, nonché le prescrizioni del presente documento e di quelli in esso richiamati. I candidati sono tenuti a rispettare le norme di comportamento al fine di tutelare la sicurezza delle persone e delle cose. 3. RIFERIMENTI UNI CEI EN ISO/IEC Requisiti generali per gli organismi che eseguono la certificazione delle persone. D.lgs. 231/01 e successive modifiche e integrazioni Legge 190/2012 PG 70 procedura per la qualifica degli Organismi di Valutazione I documenti citati sono applicabili nell ultima edizione valida. 4. TERMINI E DEFINIZIONI Local Technical Manager: responsabile tecnico delle attività di certificazione in CEPAS a livello nazionale. CPR - Certification Process Review, fase di revisione interna all OdC per consentire l emissione del certificato. Candidato: richiedente che ha soddisfatto i prerequisiti specificati, che consentono il suo/la sua partecipazione al processo di certificazione Esaminatore: persona in possesso di pertinenti qualifiche tecniche e personali, competente a condurre un esame e/o assegnare i relativi voti Esame: meccanismo che è parte della valutazione, che misura la competenza di un candidato, con uno o più mezzi quali prove scritte, orali, pratiche e mezzi basati su osservazione diretta Valutazione: processo che valuta il soddisfacimento dei requisiti dello schema da parte di una persona, che conduce a una decisione sulla certificazione Organismo di Valutazione (OdV): Organizzazione qualificata dall Organismo di Certificazione nella preparazione e gestione degli esami di certificazione del personale. 5. ITER DI CERTIFICAZIONE 5.1 RICHIESTA DI CERTIFICAZIONE Possono fare richiesta i candidati che soddisfino i requisiti di accesso all esame definiti sotto. Per la qualifica di Esperto/Consulente 231: (a) Laurea in materie giuridiche/economiche/gestionali o attività professionale di almeno 2 anni in posizioni direttive o attività di consulenza/auditing di almeno 2 anni. (b) Aver frequentato un corso Esperto/Consulente 231. Per la qualifica di Auditor 231: (a) Laurea in materie giuridiche/economiche/gestionali o attività professionale di almeno 2 anni in posizioni direttive o attività di consulenza/auditing di almeno 2 anni.

5 Pag. 5 di 13 (b) Aver frequentato un corso per Auditor di sistemi di gestione secondo la norma UNI EN ISO per una durata minima di 24 ore. (c) Aver frequentato un corso Auditor 231. Per la qualifica di Componente dell Organismo di Vigilanza 231 in sanità: (a) Laurea in materie giuridiche/economico-gestionali/mediche o attività professionale di almeno 2 anni o attività di consulenza/auditing di almeno 2 anni. (b) Aver frequentato con esito positivo un corso Componente dell Organismo di Vigilanza 231. Per la qualifica delle tre figure professionali, i candidati non devono aver subito condanne con sentenza irrevocabile per un qualsiasi reato, né essere stati radiati da albi professionali per motivi disciplinari. Il richiedente compila in tutte le sue parti e firma il modulo di domanda MD08, allegando quanto in esso richiesto. Il richiedente apportando la propria firma sul modulo d iscrizione accetta le condizioni economiche e le condizioni generali del contratto e quelle previste dal presente regolamento. Se per qualsiasi motivo la richiesta di certificazione non può essere accolta, CEPAS ne comunica al richiedente le ragioni motivate. 5.2 CONTRATTO DI CERTIFICAZIONE Il contratto di certificazione ha durata quinquennale e comprende le attività necessarie per il mantenimento della certificazione, dettagliate al paragrafo 7 del presente regolamento. 5.3 CORSO DI FORMAZIONE Per potere accedere all esame, al fine di ottenere la certificazione, il candidato è tenuto a frequentare un corso di formazione specifico. Le materie, i contenuti specifici e le modalità di erogazione del corso sono definiti nel documento APP-02. Il corso, erogato da un soggetto qualificato CEPAS, ha la seguente durata: - 24 ore per la qualifica di Esperto/Consulente ore per la qualifica di Auditor ore per la qualifica di Componente dell Organismo di Vigilanza 231 Accedono all esame i candidati che abbiano frequentato i corsi per almeno l 80% delle ore complessive. 5.4 SESSIONE DI ESAME Le sessioni di esame sono pianificate e gestite, quando non sia CEPASa farlo direttamente, dagli OdV qualificati. Il candidato, per accedere alla prova d esame, è tenuto a pagare la quota prevista dal modulo d iscrizione e a fornire un documento d identità in corso di validità.

6 Pag. 6 di MATERIE DELL ESAME L esame comprende due prove: una scritta e una orale. La prima, della durata di un ora, è costituita da un test a risposta multipla di 30 domande, sugli argomenti definiti nel documento APP-02. Il candidato ottiene 1 punto per ogni risposta esatta e zero punti per ogni risposta errata, ed è ammesso alla prova orale se raggiunge il punteggio minimo di 18 punti. Le domande sono a risposta multipla di cui solo una delle 4 proposte è quella corretta. La prova orale dell esame è costituita da un esposizione sulle risposte date in sede di esame teorico, che l esaminatore deve valutare positivamente.. La Commissione può esprimere opportune raccomandazioni per il miglioramento al candidato. 5.6 ESAMINATORI L esame è condotto da esaminatori qualificati da CEPAS sulla base delle competenze definite nel documento APP-01. Essi sono tenuti: a mantenere la riservatezza sulle prove di esame ad attenersi a criteri di oggettività nella valutazione a comunicare eventuali legami e rapporti e interessi in conflitto che potrebbero compromettere la loro imparzialità e la riservatezza nello svolgimento delle loro funzioni. al rispetto del presente regolamento. La Commissione d esame è costituita da uno o più esaminatori qualificati. Qualora l esame sia svolto da un OdV, la Commissione d esame può essere supervisionata da un membro del CEPAS incaricato di vigilare sul corretto svolgimento della sessione. 5.7 SVOLGIMENTO DELL ESAME La lista degli iscritti all esame e l elenco della documentazione è consegnata e verificata dagli esaminatori. L identità dei candidati è controllata attraverso la presentazione di un idoneo documento in corso di validità. L esame scritto e l esame orale si svolgono in due sessioni, eventualmente anche in tempi diversi. Durante la prova non può essere consultato alcun libro, documento o Norma. Il candidato può accedere all esame orale solo dopo aver superato la prova scritta. Il risultato dell esame scritto è comunicato a ciascun candidato preventivamente allo svolgimento dell esame orale. Il risultato di quello orale, nonché l esito totale del corso, sarà comunicato entro sette giorni lavorativi dal termine dello stesso esame. 5.8 RIPETIZIONE DELL ESAME I candidati che non avessero superato una fase dell esame, possono ripeterlo una prima volta ai costi previsti dal tariffario e una seconda volta con il pagamento della sola tariffa corrispondente allo svolgimento delle prove.

7 Pag. 7 di 13 In ogni caso le prove devono essere superate entro un arco di tempo non superiore a 6 mesi. 5.9 EMISSIONE DEL CERTIFICATO In seguito al superamento dell esame, CEPAS rilascia la certificazione su delibera del CPR a condizione che il candidato abbia pagato gli importi previsti. Il certificato riporta i seguenti dati: - nome dell organismo di certificazione - nome, cognome, data e luogo di nascita della persona certificata - numero del certificato - qualifica conseguita - data d inizio validità - data di scadenza - firma del rappresentante legale dell OdC o suo delegato. Il certificato è inviato all indirizzo indicato nel modulo d iscrizione PRESENZA DI OSSERVATORI Alle sessioni di esame CEPASpuò prevedere la presenza di osservatori propri, degli enti di accreditamento o di altre eventuali autorità competenti ISCRIZIONE AL REGISTRO E PUBBLICITA Entro 60 giorni dal rilascio del certificato, CEPASprovvede ad inserirne i dati nell apposito Registro consultabile sul sito La certificazione può essere pubblicizzata dalla persona certificata sulla propria carta stampata personale o nel sito personale con il riferimento al numero del certificato accompagnato dal nome dell OdC CEPAS. L uso del marchio CEPAS non è prevsito INTEGRITA DEI DATI E PRIVACY I documenti relativi all attività di certificazione sono conservati con la massima cura da CEPASe dagli organismi di valutazione da essa approvati. Il periodo minimo di conservazione è di cinque anni. I dati personali sono trattati come previsto dalla normativa vigente. Le informazioni ottenute dal personale operante per conto di CEPAS, compresi l organo deliberante e il Comitato per la salvaguardia dell imparzialità sono soggette al vincolo di riservatezza. 6. SORVEGLIANZA La validità della certificazione durante il periodo contrattuale di cinque anni (decorrenti dalla data del rilascio

8 Pag. 8 di 13 del certificato) è soggetta all esito positivo delle attività di sorveglianza annuale, svolte da CEPAS. A questo scopo la persona certificata è tenuta a fornire una dichiarazione, con cadenza annuale, resa ai sensi del DPR 445/2000, circa la sua attività svolta nell ultimo anno di riferimento, relativa a questi aspetti: - elenco sintetico delle principali attività svolte nell anno con riferimento alla qualifica conseguita - l assenza di denunce e condanne da parte dell autorità giudiziaria in relazione a reati - informazione sulla gestione degli eventuali reclami ricevuti Il mantenimento della certificazione è soggetto al pagamento delle quote annuali previste. 7. RINNOVO DELLA CERTIFICAZIONE Il certificato è rinnovabile in vista della sua scadenza in seguito a specifica richiesta e a un nuovo accordo contrattuale. Il rinnovo prevede l esito positivo dell esame documentale approfondito circa l evidenza di continuità professionale. E possibile procedere con il rinnovo solo nel caso in cui il certificato sia in corso di validità. L iter di rinnovo si deve concludere entro la scadenza del certificato in corso Il certificato è rinnovabile in vista della sua scadenza in seguito a specifica richiesta e a un nuovo accordo contrattuale. Il rinnovo prevede: - la dichiarazione di continuità professionale nel profilo certiifcato accompagnato da dichiarazione di sodisfazione dei clienti/datore di lavoro - l esito positivo dei precedenti mantenimentii - la partecipazione ad almeno 24 ore di formazione specifica nello schema 8. SOSPENSIONE, RITIRO E ANNULLAMENTO DELLA CERTIFICAZIONE CEPAS ha il diritto di sospendere, ritirare o annullare la certificazione in qualsiasi momento della durata del contratto con notifica tramite lettera raccomandata con ricevuta di ritorno, o mezzo equivalente, verificandosi una o più delle condizioni riportate di seguito. A seguito della notifica del provvedimento di sospensione, di ritiro o di annullamento della certificazione, la persona certificata deve sospendere l utilizzo del certificato, restituendolo a CEPAS. 8.1 CONDIZIONI PER LA SOSPENSIONE DELLA CERTIFICAZIONE La certificazione può essere sospesa da CEPAS per un periodo massimo di 6 mesi, verificandosi una o più di queste condizioni: (a) In violazione di quanto previsto al par.7 (b) In presenza di gravi carenze nell attività svolta dalla persona certificata, in seguito a reclami, azioni legali ed altre evidenze oggettive. (c) Se la persona certificata fa uso scorretto o ingannevole della certificazione CEPAS. (d) Se la persona certificata è inadempiente rispetto ai suoi obblighi contrattuali di tipo economico assunti per l iscrizione, lo svolgimento degli esami e il mantenimento del certificato. (e) Qualora la persona certificata richieda la sospensione. 8.2 CONDIZIONI PER LA REVOCA DELLA CERTIFICAZIONE La certificazione può essere revocata da CEPAS in questi casi:

9 Pag. 9 di 13 a) qualora persistano le situazioni citate nel paragrafo precedente nonostante l attuazione del provvedimento di sospensione. b) qualora la gravità del comportamento della persona certificata, suffragata da evidenze oggettive inconfutabili, renda necessario tutelare l immagine CEPAS con provvedimenti di tipo drastico ed urgente, ricorrendo contestualmente alle vie legali nei confronti della persona certificata. La certificazione può inoltre essere annullata da CEPAS nel caso in cui la persona certificata faccia volontaria richiesta di interrompere il rapporto contrattuale in corso. 8.3 PROCEDURA DI SOSPENSIONE RITIRO E ANNULLAMENTO CEPAS notifica alla persona certificata le ragioni del provvedimento di sospensione, ritiro o annullamento della certificazione, definendo se applicabile le azioni necessarie a riattivare il certificato e indicano termini e condizioni per l utilizzo della certificazione. 8.4 DIRITTI ED OBBLIGHI DELLA PERSONA CERTIFICATA La persona certificata può appellarsi ai provvedimenti di sospensione e revoca della certificazione in accordo a quanto stabilito dalle proprie procedure consultabili sul sito Il ritiro e l annullamento della certificazione comportano la rescissione del relativo contratto con la persona in questione e l obbligo per quest ultima di restituire a CEPAS il proprio certificato di conformità, cessando nel contempo ogni riferimento ad esso. La persona certificata concede a CEPAS il diritto di monitorare la propria attività anche con breve preavviso. 9. RECLAMI, RICORSI E CONTENZIOSI CEPAS tratta i reclami e i ricorsi sulle proprie decisioni in merito alla certificazione in accordo agli art. 4 e 5 del Regolamento Generale (RG01) pubblicato sul sito e che prevedono : l obbligo di registrare e trattare ciascun reclamo o ricorso, confermando al reclamante o ricorrente il ricevimento dello stesso entro tempi stabili, l avvio di un istruttoria specifica la comunicazione della decisione finale al reclamante o ricorrente l adozione, se necessaria, di ogni azione correttiva nel caso il ricorso o il reclamo abbia segnalato una carenza da parte di CEPAS. Nel caso di reclamo relativo a una persona certificata, la decisione finale può prevedere l avvio di opportune verifiche presso il cliente. Gli esiti di tali verifiche sono comunicati al reclamante, nel rispetto dei vincoli di riservatezza. In caso di ricorsi, i costi relativi al ricorso sono a carico di CEPAS se questo è accolto e del ricorrente se il ricorso è respinto. Per qualunque controversia fra una parte interessata e CEPAS che non risulti risolta con le attività descritte nei casi precedenti (reclami e ricorsi) si deve fare ricorso al Foro competente di Milano.

10 Pag. 10 di 13 APPENDICE N. 1 Profilo docente ed esaminatore Il seguente profilo descrive le competenze necessarie al docente dei corsi di formazione qualificati commissario d esame CEPAS del relativo schema di certificazione. e al 1. Profilo Il Docente eroga la formazione dei corsi specifici, occupandosi, a seconda delle sue competenze, di trasmettere conoscenze ai discenti su una o più materie che saranno oggetto dell esame di certificazione. Il Commissario deve avere una competenza e una conoscenza multidisciplinare che derivano da esperienze formative o professionali pluriennali nell ambito del Modello Organizzativo ex D.lgs 231/01 o del risk management. in sanità. Per entrambi tali competenze devono essere comprovate da CV, titoli ed evidenze delle attività accademiche e professionali svolte. 2. Istruzione Laurea in materia giuridica, economico-gestionale o ingegneria. 3. Formazione specifica Formazione inerente una o più materie oggetto dell incarico del D. Lgs 231/ Conoscenze professionali specifiche Conoscenza specifica del D.lgs. 231/2001 e dei modelli organizzativi più applicati Conoscenze sulle fattispecie di reato ex D.Lgs 231/ Esperienza lavorativa e professionale in generale Almeno 50 ore di docenza negli ultimi 5 anni nell Ambito del Modello Organizzativo ex D. Lgs 231/2001 o del risk management. Almeno 5 anni di attività svolta con mansioni organizzative, legali, direttive, di consulenza e di auditing.

11 Pag. 11 di 13 APPENDICE N. 2 Contenuti corso ed esame di certificazione 1- CONTENUTO CORSO ED ESAME I materiali utilizzati nel corso e le prove d esame devono avere come oggetto le materie indicate nelle tabelle seguenti. A. Programma per Auditor 231 e Componente Organismo di Vigilanza, della durata di 16 ore: ARGOMENTO INTRODUZIONE AL DLGS 231/01 CORPORATE GOVERNANCE IL MODELLO ORGANIZZATIVO ESIMENTE L ORGANISMO DI VIGILANZA TECNICHE DI AUDITING CONTENUTO La disiplina giuridica pre-d. Lgs 231/2001; Gli elementi essenziali della nuova disciplina; Responsabilità ed esenzione; Responsabilità individuale e amministrativa dell ente; Responsabilità patrimoniale dell ente; Requisiti del modello di organizzazione, gestione e controllo; Implementazione del modello (cenni); Ambito di applicazione; Modifiche al D. Lgs 231/2001; Sanzioni. Elementi di corporate governance; Rapporto tra responsabilità amministrativa e responsabilità penale; Comprendere e definire i rapporti tra Capogruppo e controllate; Società controllate o filiali in Italia di una Holding estera; La disciplina dei reati commessi all estero; Filiali all estero e società controllate all estero; Giurisprudenza recente. Requisiti del modello di organizzazione, gestione e controllo Gli strumenti di prevenzione Individuare le caratteristiche del sistema di controllo interno Generalità sui rischi operativi e loro valutazione Strategie di mitigazione dei rischi operativi Il Codice Etico Il sistema disciplinare Nomina e caratteristiche Requisiti di professionalità e onorabilità Composizione e durata in carica Revoca e decadenza Riporto informativo Obblighi e responsabilità Cause d ineleggibilità e incompatibilità Poteri e compiti dell Organismo Collaboratori interni ed esterni Riunioni periodiche e verbalizzazione Regolamento operativo dell Organismo di Vigilanza Validità delle deliberazioni Retribuzione Risorse finanziarie dell Organismo Concetti fondamentali e norma UNI EN ISO Il concetto di programma di audit

12 Pag. 12 di 13 STRUMENTI E SOFTWARE IL DLGS 231/01 NEL DETTAGLIO Esercitazioni Preparazione dell audit Predisposizione del piano di audit Conduzione dell audit e uso di check-list Report dell audit Strumenti e software a supporto delle attività dell OdV Commentario articolo per articolo delle fattispecie di reato L'istruttoria per l'accertamento del reato e per l'accertamento della responsabilità amministrativa I provvedimenti cautelari e il loro impatto sull organizzazione Il processo Il sistema sanzionatorio del D.Lgs. 231/01 La confisca del profitto da reato Le fattispecie di reato nel dettaglio (con esempi pratici e casi di giurisprudenza) Novità e proposte di modifica Esercitazioni su esempi e casi di studio per applicare quanto sviluppato durante il corso (almeno il 30% della durata del corso). B. Programma per Esperto/Consulente 231, della durata di 24 ore: ARGOMENTO IL SISTEMA DI GESTIONE DELLA RESPONSABILITÀ AMMINISTRATIVA TECNICHE DI ANALISI DEI RISCHI STRUMENTI E SOFTWARE Esercitazioni CONTENUTO Le Linee Guida GS 23101:2009 Il sistema organizzativo Procedure manuali e informatiche Poteri autorizzativi e di firma Sistema di controllo di gestione Comunicazione al personale e formazione Sistema di verifiche Sistema disciplinare e meccanismi sanzionatori Codice Etico Flussi da e verso l OdV Integrazione con ISO9001 ISO14001 OHSAS18001 ISO27001 SA8000 La metodologia E.R.M.E.S (Enterprise Risk Management Evaluation Series) Analisi documentale Definizione di responsabilità e deleghe Interviste e questionari Predisposizione di procedure, protocolli, mansionari Analisi del sistema di controllo interno Mappa del rischio del sistema di controllo interno Mappa del rischio processi-reati Analisi dei rischi (evaluation sheet): definizione delle aree sensibili Definizione del livello di rischio Predisposizione del piano di adeguamento e del sistema dei controlli Piano di miglioramento Strumenti e software a supporto delle attività di analisi e gestione dei rischi Esercitazioni su esempi e casi di studio per applicare quanto sviluppato durante il corso (almeno il 30% della durata del corso).

13 Pag. 13 di DOCUMENTAZIONE DEL CORSO L Ente di formazione che eroga il corso è tenuto a: Mantenere una documentazione - fornendone copia a Bureau Veritas - del materiale utilizzato in ciascun corso erogato; Istituire e mantenere aggiornato un registro delle presenze con l elenco dei partecipanti e la registrazione da parte del docente dell orario di inizio e di fine della lezione, degli argomenti trattati, e con la firma da parte dei discenti presenti sia all ingresso che in uscita.