LAZIO SERVICE S.p.A.

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1 LAZIO SERVICE S.p.A. Sintesi dei Risultati della Mappatura dei Reati di Corruzione tra Privati* Gennaio 214 * ex art. 25-ter, co, 1, lett, s-bis, D.Lgs. 231/1

2 PROBABILITY RANKING N Funzione Attività Probabilità Direzione, Organizzazione e Sviluppo Personale e Attività di negoziazione di accordi-quadro con i sindacati, mobilità ferie orari permessi, premio di risultato, 1 Amministrazione del Personale ad interim e reclutamento, progressione in carriera dei dipendenti. 4,15 RUO e Dir. Logistica e Servizi Generali e Delegata 2 Attività di organizzazione di gare d'appalto. alla Sicurezza e Dir. Amm e Finanza ad interim 4,1 Direttore Generale ad interim e Direttore Affari Legali 3 Affidamento di incarichi di consulenze e/o prestazione di servizi. e Societari 3,95 4 Amministratore Unico Affidamento di incarichi di consulenze (es avv. Amministrativo) e prestazioni di servizi (giardinaggio, manutenzione ascensori, ecc.) e vertenze di lavoro. 3,9 Responsabile Area Gestionale Coordinamento Attività di controllo e verifica (anche in loco) dell esistenza dei requisiti richiesti dalla normativa europea per 5 Operativo Progetti l assegnazione di fondi strutturali comunitari e anche per la successiva certificazione della spesa. 3,85 Responsabile Area Gestionale Coordinamento Attività di istruttoria preliminare in materia di accreditamento degli enti di formazione e orientamento (non 6 Operativo Progetti c è controllo in loco da parte loro ma solo assistenza sull utilizzo del portale). 3,8 Responsabile Area Gestionale Coordinamento Attività di istruttoria preliminare in materia di autorizzazione e accreditamento delle strutture sociosanitarie (non c è controllo in loco da parte loro). 7 Operativo Progetti 3,8 8 Responsabile Area Amministrazione e Finanza Attività di negoziazione con le banche e/o istituti di credito delle condizioni economiche delle operazioni bancarie. 3,75 9 Responsabile Area Amministrazione e Finanza Attività di coordinamento e supervisione dei soggetti che certificano sistemi di gestione o requisiti obbligatori nel settore di operatività dell'azienda. 3,65 RUO e Dir. Logistica e Servizi Generali e Delegata Attività di gestione del Sistema di Sicurezza come Responsabile 181 e dei rapporti con Enti 1 alla Sicurezza e Dir. Amm e Finanza ad interim Certificatori. 3,55 11 Responsabile Ufficio Contenzioso Rapporti con creditori privati (banche, locatore, enti di somministrazione di energia e gas) e pubblici (INPS, Regione, Provincia x formazione, Comune) per la gestione di accordi e piani di rientro. 3,45 RUO e Dir. Logistica e Servizi Generali e Delegata Attività di negoziazione con banche e/o istituti di credito le condizioni economiche delle operazioni 12 alla Sicurezza e Dir. Amm e Finanza ad interim bancarie. 3,15 Direzione, Organizzazione e Sviluppo Personale e Attività di gestione del contenzioso giudiziario e/o arbitrale con ex dipendenti, incluse eventuali fasi 13 Amministrazione del Personale ad interim esecutive nelle vertenze. 3,5 14 Responsabile Ufficio Contenzioso Gestione del contenzioso giudiziale e stragiudiziale anche attraverso il supporto a legali esterni 3,5 15 Presidente Collegio Sindacale A norma dell'art. 243 e ss codice civile, vigila sull'osservanza della legge e dello statuto, sul rispetto dei 2,65 16 Membro Collegio Sindacale principi di corretta amministrazione ed in particolare sull'adeguatezza dell'assetto organizzativo, amministrativo e contabile adottato dalla società sul suo concreto funzionamento (controlli ex lege, 2,65 17 Membro Collegio Sindacale verifiche sullo statuto, verifiche sull'organizzazione, verifiche trimestrali e relazione al bilancio). 2,65 18 Responsabile Ufficio Gare e Contratti LAZIO SERVICE SPA Probability Rank - Ri-mappata Attività di risoluzione di problematiche inerenti l'interpretazione del capitolato di gara. A seguito della aggiudicazione definitiva vengono verificati i requisiti di gara da parte dell aggiudicatario. Il contratto definitivo porta la firma del DG. 1, molto alto alto medio basso molto basso 2

3 FLOW CHART 3

4 FLOW CHART Direzione 1) Attività di negoziazione di accordiquadro con i sindacati, mobilità ferie orari Sindacati Organizzazione e Sviluppo del permessi, premio di risultato, e Personale reclutamento, progressione in carriera dei dipendenti. d 2) Attività di gestione del contenzioso Controparti giudiziario e/o arbitrale con ex dipendenti, processuali, incluse eventuali fasi esecutive nelle dipendenti vertenze. d Direzione 1) Attività di negoziazione con le banche Amministrazion e/o istituti di credito delle condizioni e e Finanza economiche delle operazioni bancarie. Banche, Istituti di credito d 2) Attività di coordinamento e supervisione Società dei soggetti che certificano sistemi di revisione. gestione o requisiti obbligatori nel settore di operatività dell'azienda. di d Direzione Affari 1) Attività rivolta alla risoluzione di Attività Legali e problemi prodromici di profilo giuridico e contatti Societari nella interpretazione del capitolato di gara. solo Area Gestionale Coorinamento Operativo Progetti 1) Attività di controllo e verifica (anche in Imprese private loco) dell esistenza dei requisiti richiesti dalla normativa europea per l assegnazione di fondi strutturali comunitari e anche per la successiva certificazione della spesa. Interna, Attività a basso rischio di commissione di uno dei reati previsti dal D. Lgs. 231/1 in esterni materia di responsabilità penale delle imprese. per fino a 2 d MOLTO BASSA 2) Attività di istruttoria preliminare in Enti privati materia di accreditamento degli enti di formazione e orientamento (non c è controllo in loco da parte loro ma solo assistenza sull utilizzo del portale). d 4

5 FLOW CHART 3) Attività di istruttoria preliminare in Strutture sociosanitarie private materia di autorizzazione e accreditamento delle strutture socio-sanitarie (non c è controllo in loco da parte loro). Direzione Affari 1) Attività di gestione del contenzioso Ex dipendenti, Legali e giudiziale e stragiudiziale anche attraverso avvocati, giudici Societari il supporto a legali esterni. di Pace, ecc. 2) Rapporti con creditori privati (banche, Banche, enti locatore, enti di somministrazione di pubblici e privati. energia e gas) e pubblici (INPS, Regione, Provincia x formazione, Comune) per la gestione di accordi e piani di rientro. d d d Collegio Sindacale A norma dell'art. 243 e ss codice civile, vigila sull'osservanza della legge e dello statuto, sul rispetto dei principi di corretta amministrazione ed in particolare sull'adeguatezza dell'assetto organizzativo, amministrativo e contabile adottato dalla società sul suo concreto funzionamento (controlli ex lege, verifiche sullo statuto, verifiche sull'orgenizzazione, verifiche trimestrali e relazione al bilancio). Amministratore, Dirigenti e responsabili Area Amministrazione e Finanza. d d d N.B.: L'individuazione delle attività a rischio e le relative descrizioni sono state effettuate sulla base delle dichiarazioni rese dagli intervistati in sede di intervista/questionario. 5

6 Attività Probabilità Gravità 1 4, , , , , , , , , , , , , , , , , , 2 TABELLA PROBABILITÀ / GRAVITÀ Qui accanto sono riportati i valori espressi nella Probability Rank a seguito di rimappatura della probabilità di commissione reati, ed il giudizio di Gravità della Flow- Chart in base alle sanzioni comminate dal codice penale e dal Decreto 231/1. 6

7 TABELLA PROBABILITÀ/GRAVITÀ MOLTO / Media Corruzione tra privati Attività 1: Attività di negoziazione di accordi-quadro con i sindacati, mobilità ferie orari permessi, premio di risultato, e reclutamento, progressione in carriera dei dipendenti. Attività 2: Attività di organizzazione di gare d'appalto. Attività 3: Affidamento di incarichi di consulenze e/o prestazione di servizi. Attività 4: Affidamento di incarichi di consulenze e prestazioni di servizi (giardinaggio, manutenzione ascensori, ecc.) e vertenze di lavoro. Attività 5: Attività di controllo e verifica dell esistenza dei requisiti richiesti dalla normativa europea per l assegnazione di fondi strutturali comunitari e anche per la successiva certificazione della spesa. Attività 6: Attività di istruttoria preliminare in materia di accreditamento degli enti di formazione e orientamento (non c è controllo in loco da parte loro ma solo assistenza sull utilizzo del portale). Attività 7: Attività di istruttoria preliminare in materia di autorizzazione e accreditamento delle strutture socio-sanitarie. Corruzione tra privati aggravata 1 2 Media 4 6 GRAVITÀ* 8 Attività 8: Attività di negoziazione con le banche e/o istituti di credito delle condizioni economiche delle operazioni bancarie. Attività 9: Attività di coordinamento e supervisione dei soggetti che certificano sistemi di gestione o requisiti obbligatori nel settore di operatività dell'azienda. Attività 1: Attività di gestione del Sistema di Sicurezza come Responsabile 181 e dei rapporti con Enti Certificatori. Attività 11: Rapporti con creditori privati (banche, locatore, enti di somministrazione di energia e gas) e pubblici (INPS, Regione, Provincia x formazione, Comune) per la gestione di accordi e piani di rientro. Attività 12: Attività di negoziazione con banche e/o istituti di credito le condizioni economiche delle operazioni bancarie. Attività 13: Attività di gestione del contenzioso giudiziario e/o arbitrale con ex dipendenti, incluse eventuali fasi esecutive nelle vertenze. Attività 14: Gestione del contenzioso giudiziale e stragiudiziale anche attraverso il supporto a legali esterni * Espressa in numero di quote 7

8 TABELLA PROBABILITÀ/GRAVITÀ /BASSA Corruzione tra privati Attività : A norma dell'art. 243 e ss codice civile, vigila sull'osservanza della legge e dello statuto, sul rispetto dei principi di corretta amministrazione ed in particolare sull'adeguatezza dell'assetto organizzativo, amministrativo e contabile adottato dalla società sul suo concreto funzionamento (controlli ex lege, verifiche sullo statuto, verifiche sull'organizzazione, verifiche trimestrali e relazione al bilancio). Corruzione tra privati aggravata Media Attività 18: Attività di risoluzione di problematiche inerenti l'interpretazione del capitolato di gara. A seguito della aggiudicazione definitiva vengono verificati i requisiti di gara da parte dell aggiudicatario. Il contratto definitivo porta la firma del DG Media GRAVITÀ* 8 * Espressa in numero di quote 8

9 TABELLA CONTROLLI GENERALI Violazioni Informazione Controllo e monitoraggio Risorse umane Formazione Comunicazione Codice etico e Standard di comportamento Governo 2,65 1,79 1,97,45 1,67 2,15 3,65 3,1 9

10 GRAFICO CONTROLLI GENERALI 1